保薦機構(gòu)(主承銷商)：中信證券有限公司
杭州華塑科技有限公司(以下簡稱“華塑科技”或“發(fā)行人”)首次公開發(fā)行人民幣普通股（Ａ股票)(以下簡稱“本次發(fā)行”)在創(chuàng)業(yè)板上市的申請已經(jīng)深圳證券交易所(以下簡稱“深圳證券交易所”)創(chuàng)業(yè)板上市委員會批準，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準注冊。
發(fā)行人與發(fā)起人（主承銷商）中信證券有限公司（以下簡稱“中信證券”或“發(fā)起人（主承銷商）”）協(xié)商確定的發(fā)行價格56．５０元／股，發(fā)行價格不得超過排除最高報價后線下投資者報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)，排除最高報價后通過公開募集設(shè)立的證券投資基金、國家社會保障基金、基本養(yǎng)老保險基金，根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》設(shè)立的企業(yè)年金基金和符合《保險基金使用管理辦法》規(guī)定的保險基金報價中位數(shù)和加權(quán)平均值較低。本次發(fā)行不安排對其他外部投資者進行戰(zhàn)略配售。本次發(fā)行不安排對其他外部投資者進行戰(zhàn)略配售。保薦機構(gòu)相關(guān)子公司根據(jù)本次發(fā)行價格不參與戰(zhàn)略配售。最后，本次發(fā)行不針對戰(zhàn)略投資者。初始戰(zhàn)略配售與最終戰(zhàn)略配售的差額為75．回撥到線下發(fā)行的00萬股。
本次發(fā)行最終采用線下詢價配售(以下簡稱“線下發(fā)行”)和線上非限售持有深圳市場Ａ股份與非限售存托憑證市值的公眾投資者定價發(fā)行(以下簡稱“網(wǎng)上發(fā)行”)相結(jié)合。
戰(zhàn)略配售回撥后，線上線下回撥機制啟動前，線下初始發(fā)行量為1，072．50萬股，占本次發(fā)行數(shù)量的71．５０％；網(wǎng)上初始發(fā)行量為427．50萬股占本次發(fā)行數(shù)量的280萬股．５０％，網(wǎng)上和線下最終發(fā)行的數(shù)量將根據(jù)網(wǎng)上和線下回撥確定。
2023年2月27日，華塑科技（Ｔ日)利用深圳證券交易所交易系統(tǒng)網(wǎng)上定價，初始發(fā)行“華塑科技”股票427．５０萬股。
請關(guān)注本次發(fā)行的付款環(huán)節(jié)，并于2023年3月1日（Ｔ＋2日)及時履行支付義務(wù):
１、2023年3月1日，線下獲配投資者應(yīng)根據(jù)《杭州華塑科技有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的線下初步配售結(jié)果公告》（Ｔ＋２日）１６：00前，根據(jù)最終確定的發(fā)行價格和配置數(shù)量，及時足額繳納新股認購資金。
認購資金應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)足額到達。未在規(guī)定時間內(nèi)或者未按要求足額繳納認購資金的，配售對象獲得的所有新股均無效。如果上述情況發(fā)生在同一天發(fā)行多只新股時，配售對象均無效。不同配售對象共享銀行賬戶的，認購資金不足的，共享銀行賬戶配售對象獲得的所有新股均無效。如果線下投資者每天獲得多只新股，請分別支付每只新股。
網(wǎng)上投資者申購新股中標后，應(yīng)按照《杭州華塑科技有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上中標結(jié)果公告》履行資金交付義務(wù)，確保其資金賬戶于2023年3月1日（Ｔ＋2)日終新股認購資金充足，投資者資金轉(zhuǎn)移應(yīng)遵守投資者所在證券公司的有關(guān)規(guī)定。
保薦機構(gòu)(主承銷商)包銷網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認購的股份。
２、在本次發(fā)行的股票中，網(wǎng)上發(fā)行的股票沒有流通限制和限售期安排，可以自深圳證券交易所上市之日起流通。
線下發(fā)行部分采用比例限售的方式，線下投資者應(yīng)承諾其股份數(shù)量為10％限售期限為自發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市之日起6個月。即在每個配售對象獲得的股票中，90％自深圳證券交易所上市交易之日起，股票無限期出售；10％限售期為6個月，限售期自深圳證券交易所上市交易之日起計算。
線下投資者在參與初步詢價報價和線下認購時，無需為其管理的配售對象填寫限售期安排。一旦報價被視為接受本公告披露的線下限售期安排。
３、當線下和線上投資者認購的股份總數(shù)不足時，扣除戰(zhàn)略配售部分后，公開發(fā)行的股份總數(shù)為70％發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）將暫停新股發(fā)行，并披露暫停原因和后續(xù)安排。
４、提供有效報價的線下投資者未參與認購或取得初步配售的線下投資者未及時足額支付認購款的，視為違約，并承擔違約責任。發(fā)起人（主承銷商）將違約情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案。北京證券交易所(以下簡稱“北交所”)的配售對象、上海證券交易所(以下簡稱“上交所”)、合并計算深圳證券交易所股票市場各板塊的違規(guī)次數(shù)。被列入限制名單期間，相關(guān)配售對象不得參與深圳證券交易所、上海證券交易所、北京證券交易所股票市場相關(guān)項目的線下查詢和配售。
網(wǎng)上投資者連續(xù)12個月累計三次未全額支付，自結(jié)算參與者最后一次放棄認購之日起6個月（按180個自然日計算，包括第二天）不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券網(wǎng)上認購。
一、網(wǎng)上認購情況
根據(jù)深圳證券交易所提供的數(shù)據(jù)，保薦機構(gòu)(主承銷商)統(tǒng)計了網(wǎng)上發(fā)行的認購情況。網(wǎng)上發(fā)行的有效認購戶數(shù)為9、684、779戶，有效認購股數(shù)為35、021、662、500股，總數(shù)為70、043、325個。
二、二。實施回撥機制、發(fā)行結(jié)構(gòu)和網(wǎng)上發(fā)行成功率
根據(jù)《杭州華塑科技有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市公告》發(fā)布的回撥機制，由于網(wǎng)上初步有效認購倍數(shù)為8、192．發(fā)行人和保薦機構(gòu)(主承銷商)決定啟動20175倍以上100倍的回撥機制，公開發(fā)行股票數(shù)量為20倍％(向上取整到500股的整數(shù)倍，即300股．從線下回撥到網(wǎng)上的00萬股)?；負芎?，線下最終發(fā)行量為772．50萬股，占本次發(fā)行數(shù)量的51．５０％；最終在線發(fā)行量為727．50萬股，占本次發(fā)行的480萬股．５０％。回撥后，本次網(wǎng)上發(fā)行的中獎率為0．０２０７７２８５７４％，認購倍數(shù)為4，813．９７４２３倍。
三、網(wǎng)上抽簽抽簽
2023年2月28日，保薦機構(gòu)(主承銷商)和發(fā)行人（Ｔ＋1日上午，深圳市羅湖區(qū)深南東路5045號深圳工業(yè)中心308室抽簽，2023年3月1日（Ｔ＋2日)在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》上公布彩票中獎結(jié)果。
發(fā)行人：杭州華塑科技有限公司
保薦機構(gòu)(主承銷商)：中信證券有限公司
2023年2月28日
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