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根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，為了滿足不同市場條件下投資者日益多樣化的需求，提高產(chǎn)品市場競爭力、《證券投資基金公開募集經(jīng)營管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定以及《國金滬深300指數(shù)增強(qiáng)證券投資基金合同》（以下簡稱《基金合同》）的有關(guān)協(xié)議，國金基金管理有限公司(以下簡稱“基金管理人”或“本公司”)決定從2023年2月28日起增加國金滬深300指數(shù)證券投資基金(以下簡稱“本基金”)C類基金份額(基金代碼:017925)，并根據(jù)法律法規(guī)更新相應(yīng)修改《基金合同》?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、增加C類基金份額的基本情況

根據(jù)認(rèn)購費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)的收取方式，基金份額分為不同類別。投資者在認(rèn)購基金份額時收取認(rèn)購費(fèi)，不從基金資產(chǎn)中提取銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金份額；投資者在認(rèn)購基金份額時不收取認(rèn)購費(fèi)，而是從基金資產(chǎn)中提取銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額。

本基金的A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金成本的不同，基金的A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金份額的凈值和基金份額的累計(jì)凈值。投資者在購買基金份額時可以自行選擇基金份額類別?；鸸芾砣舜_定基金份額類別的具體設(shè)置和費(fèi)率水平，并在招股說明書中公布。

在不違反法律法規(guī)、基金合同和對基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生重大不利影響的情況下，基金管理人可以根據(jù)基金的實(shí)際經(jīng)營情況，增加基金份額類別或停止銷售，調(diào)整基金份額類別設(shè)置，或調(diào)整基金份額分類方法和規(guī)則，無需召開基金份額持有人會議審議。

二、增加C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一天C類基金份額基金資產(chǎn)凈值0.40%的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下:

H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)

H是C類基金份額每日應(yīng)計(jì)的銷售服務(wù)費(fèi)

E是C類基金股份前一天的基金資產(chǎn)凈值

基金銷售服務(wù)費(fèi)每日提取，每日累計(jì)至月底，每月支付，經(jīng)基金經(jīng)理和基金托管人檢查后，基金托管人在下個月前5個工作日內(nèi)與基金經(jīng)理協(xié)商向注冊機(jī)構(gòu)支付基金財產(chǎn)，由注冊機(jī)構(gòu)支付給銷售機(jī)構(gòu)。如遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。自動扣除費(fèi)用后，基金管理人應(yīng)檢查數(shù)據(jù)不一致，并及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

三、增加C類基金份額的贖回費(fèi)

當(dāng)投資者贖回C類基金股份時，收取本基金C類基金股份的贖回費(fèi)。本基金C類基金股份的贖回費(fèi)用由贖回C類基金股份的申請人承擔(dān)。對持續(xù)持有期少于7天的投資者收取不少于1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全部計(jì)入基金財產(chǎn)。

C類基金股份贖回費(fèi)率如下表所示：

■

四、基金合同的主要修訂內(nèi)容

本次修訂主要對《基金合同》中的“解釋”、“基金基本情況”、修改了“基金費(fèi)用與稅收”的內(nèi)容如下(詳見附件)《〈國金滬深300指數(shù)增強(qiáng)證券投資基金合同〉修改對照表)：

(一)基金合同“第二部分” 計(jì)劃在釋義中增加：

“54、基金份額類別：本基金將基金份額分為不同類別的A類和C類。投資者在認(rèn)購基金股份時收取認(rèn)購費(fèi)，不從基金資產(chǎn)中提取銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金股份；投資者在認(rèn)購基金股份時不收取認(rèn)購費(fèi)，而是從基金資產(chǎn)中提取銷售服務(wù)費(fèi)，稱為C類基金股份

55、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財產(chǎn)中計(jì)提的基金市場推廣、銷售和基金份額持有人服務(wù)費(fèi)。

(二)基金合同“第三部分” 擬增加基金基本情況：

“六、設(shè)置基金份額類別

根據(jù)認(rèn)購費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)的收取方式，基金份額分為不同類別。投資者在認(rèn)購基金份額時收取認(rèn)購費(fèi)，不從基金資產(chǎn)中提取銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金份額；投資者在認(rèn)購基金份額時不收取認(rèn)購費(fèi)，而是從基金資產(chǎn)中提取銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額。

本基金的A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金成本的不同，基金的A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金份額的凈值和基金份額的累計(jì)凈值。投資者在購買基金份額時可以自行選擇基金份額類別?；鸸芾砣舜_定基金份額類別的具體設(shè)置和費(fèi)率水平，并在招股說明書中公布。

在不違反法律法規(guī)、基金合同和對基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生重大不利影響的情況下，基金管理人可以根據(jù)基金的實(shí)際經(jīng)營情況，增加基金份額類別或停止銷售，調(diào)整基金份額類別設(shè)置，或調(diào)整基金份額分類方法和規(guī)則，無需召開基金份額持有人會議審議?！?/P>

(三)《基金合同》第十五部分 第二條“基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式”中擬修改為：

“3、銷售服務(wù)費(fèi)

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一天C類基金份額基金資產(chǎn)凈值0.40%的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下:

H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)

H是C類基金份額每日應(yīng)計(jì)的銷售服務(wù)費(fèi)

E是C類基金股份前一天的基金資產(chǎn)凈值

基金銷售服務(wù)費(fèi)每日提取，每日累計(jì)至月底，每月支付，經(jīng)基金經(jīng)理和基金托管人檢查后，基金托管人在下個月前5個工作日內(nèi)與基金經(jīng)理協(xié)商向注冊機(jī)構(gòu)支付基金財產(chǎn)，由注冊機(jī)構(gòu)支付給銷售機(jī)構(gòu)。如遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。自動扣除費(fèi)用后，基金管理人應(yīng)檢查數(shù)據(jù)不一致，并及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決?！?/P>

此外，根據(jù)修訂后的基金合同，公司對《國金滬深300指數(shù)增強(qiáng)證券投資基金托管協(xié)議》、相應(yīng)修訂了《國金滬深300指數(shù)增強(qiáng)證券投資基金招股說明書》。

5.適用于本基金C類基金份額的銷售機(jī)構(gòu)

(一)直銷機(jī)構(gòu)

1、國金基金管理有限公司直銷中心

注冊地址：北京市懷柔區(qū)府前街3號樓3-6

辦公地址：87北京市海淀區(qū)西三環(huán)北路 國際金融中心D號 座14 層

法定代表人：泰海波

聯(lián)系人：肖娜

聯(lián)系電話：010-88005819

客服信箱：service@gfund.com

客服電話：4000-2000-18

傳真：010-88005816

網(wǎng)站：www.gfund.com

2、官方微信官方賬號“國金基金”

官方賬號名稱:國金基金(微信號:gfund2011

目前的支付渠道：通聯(lián)支付

4000-2000-18000客戶服務(wù)電話

客戶服務(wù)信箱：service@gfund.com

投資者可通過公司直銷中心和“國金基金”官方微信官方賬號辦理基金開戶、認(rèn)購等業(yè)務(wù)。具體交易規(guī)則請參考公司網(wǎng)站公告。

(二)本公司可根據(jù)情況變更或增減其他銷售機(jī)構(gòu)，并在本公司網(wǎng)站上公布。

六、重要提示

1、基金合同的修訂是根據(jù)基金合同的規(guī)定進(jìn)行的，對基金份額持有人的利益沒有實(shí)質(zhì)性的不利影響。本修訂已按照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定執(zhí)行規(guī)定的程序。

2、根據(jù)基金合同的修訂，公司將修訂托管協(xié)議，并在更新基金招股說明書時修訂招股說明書中的相關(guān)內(nèi)容。

3、投資者可以登錄公司網(wǎng)站(www.gfund.com)查閱修訂后的《基金合同》、全文托管協(xié)議及更新招股說明書或撥打本公司客服熱線(4000-2000-18)咨詢相關(guān)信息。

特此公告。

國金基金管理有限公司

2023年02月28日

附件：

國金滬深300指數(shù)增強(qiáng)證券投資基金合同

修改對照表

■

第三部分 基金的基本情況 六、設(shè)置基金份額類別 六、設(shè)置基金份額類別

在不違反法律法規(guī)、基金合同和對基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生重大不利影響的情況下，基金管理人可以增加基金份額類別或停止銷售，根據(jù)基金實(shí)際經(jīng)營情況調(diào)整基金份額類別設(shè)置，或調(diào)整基金份額分類方法和規(guī)則，而且不需要召開基金份額持有人大會審議。 基金份額根據(jù)認(rèn)購費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)的收取方式分為不同類別。 根據(jù)認(rèn)購費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)的收取方式，基金份額分為不同類別。投資者在認(rèn)購基金份額時收取認(rèn)購費(fèi)，不從基金資產(chǎn)中提取銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金份額；投資者在認(rèn)購基金份額時不收取認(rèn)購費(fèi)，而是從基金資產(chǎn)中提取銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額。

本基金的A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金成本的不同，基金的A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金份額的凈值和基金份額的累計(jì)凈值。投資者在購買基金份額時可以自行選擇基金份額類別?；鸸芾砣舜_定基金份額類別的具體設(shè)置和費(fèi)率水平，并在招股說明書中公布。

在不違反法律法規(guī)、基金合同和對基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生重大不利影響的情況下，基金管理人可以增加基金份額類別或停止銷售，根據(jù)基金實(shí)際經(jīng)營情況調(diào)整基金份額類別設(shè)置，或調(diào)整基金份額分類方法和規(guī)則，而且不需要召開基金份額持有人大會審議。

第六部分 基金股份的認(rèn)購和贖回 二、認(rèn)購贖回的開放日期和時間 二、認(rèn)購贖回的開放日期和時間

2、認(rèn)購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間 2、認(rèn)購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間

…… ……

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或時間申請基金份額的認(rèn)購、贖回或轉(zhuǎn)換。如果投資者在基金合同約定的日期和時間申請認(rèn)購、贖回或轉(zhuǎn)換，并由登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)，其基金份額的認(rèn)購和贖回價格為下一個開放日基金份額的認(rèn)購和贖回價格。 基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或時間申請基金份額的認(rèn)購、贖回或轉(zhuǎn)換。如果投資者在基金合同約定的日期和時間申請認(rèn)購、贖回或轉(zhuǎn)換，且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受，其基金份額認(rèn)購和贖回價格為下一個開放日的基金份額認(rèn)購和贖回價格。

三、認(rèn)購贖回原則 三、認(rèn)購贖回原則

1、“未知價格”原則，即以申請當(dāng)日收盤后計(jì)算的基金份額凈值計(jì)算認(rèn)購贖回價格； 1、“未知價格”原則，即以申請當(dāng)日收盤后計(jì)算的基金份額凈值計(jì)算認(rèn)購贖回價格；

六、認(rèn)購和贖回的價格、費(fèi)用及其用途 六、認(rèn)購和贖回的價格、費(fèi)用及其用途

1、基金股份凈值的計(jì)算保留在小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T日基金份額凈值在當(dāng)日收盤后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公布。在特殊情況下，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)推遲計(jì)算或公告。 1、本基金各類基金份額分別設(shè)置代碼，計(jì)算公告各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。本基金各基金份額凈值的計(jì)算保留在小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后5位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T日各類基金份額凈值在當(dāng)日收盤后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公布。在特殊情況下，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)推遲計(jì)算或公告。

2、認(rèn)購股份的計(jì)算和余額的處理方法：本基金認(rèn)購股份的計(jì)算見招股說明書。本基金的認(rèn)購率由基金管理人決定，并在招股說明書和基金產(chǎn)品數(shù)據(jù)總結(jié)中列出。認(rèn)購的有效股份為凈認(rèn)購金額，除以當(dāng)日基金股份的凈值和有效股份單位。上述計(jì)算結(jié)果按四舍五入保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位。由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)產(chǎn)承擔(dān)。 2、認(rèn)購股份的計(jì)算及余額的處理方法：本基金認(rèn)購股份的計(jì)算見招股說明書。本基金A類基金份額的認(rèn)購率由基金管理人確定，并在招股說明書和基金產(chǎn)品資料總結(jié)中列出。認(rèn)購的有效份額為凈認(rèn)購金額除以當(dāng)日基金份額凈值和有效份額單位。上述計(jì)算結(jié)果按四舍五入保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

3、贖回金額的計(jì)算和處理方法：本基金贖回金額的計(jì)算見招股說明書。本基金的贖回率由基金管理人決定，并在招股說明書和基金產(chǎn)品資料總結(jié)中列出。贖回金額為當(dāng)日基金份額凈值，按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以相應(yīng)費(fèi)用，贖回金額為元。上述計(jì)算結(jié)果按四舍五入保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。 3、贖回金額的計(jì)算和處理方法：本基金贖回金額的計(jì)算見招股說明書。本基金的贖回率由基金管理人決定，并在招股說明書和基金產(chǎn)品資料總結(jié)中列出。贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回股乘以當(dāng)日此類基金股凈值，并扣除相應(yīng)費(fèi)用，贖回金額單位為人民幣。上述計(jì)算結(jié)果按四舍五入保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

4、認(rèn)購費(fèi)由投資者承擔(dān)，不包括在基金財產(chǎn)中。 4、本基金C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)，A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)由認(rèn)購A類基金份額的投資者承擔(dān)，不包括在基金財產(chǎn)中。

…… ……

6、基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的規(guī)定確定本基金的認(rèn)購率、認(rèn)購股份的具體計(jì)算方法、贖回率、贖回金額的具體計(jì)算方法和收費(fèi)方法，并在招股說明書中列出?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，最遲按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公布新的費(fèi)率或收費(fèi)方式。 6、基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定，確定本基金A類基金份額的認(rèn)購率、A類基金份額、C類基金份額的具體計(jì)算方法、贖回率、贖回金額的具體計(jì)算方法和收費(fèi)方法，并在招股說明書中列出。基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，最遲按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公布新的費(fèi)率或收費(fèi)方式。

7、基金管理人可以根據(jù)市場情況制定基金推廣計(jì)劃，不違反法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，定期、不定期地開展基金推廣活動。在基金推廣活動中，基金管理人可以按照中國證監(jiān)會的要求，適當(dāng)調(diào)整基金認(rèn)購率、贖回率等相關(guān)費(fèi)率。 7、基金管理人可以根據(jù)市場情況制定基金推廣計(jì)劃，不違反法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，定期、不定期地開展基金推廣活動。在基金推廣活動中，基金管理人可以按照中國證監(jiān)會的要求，適當(dāng)調(diào)整基金認(rèn)購率、贖回率、銷售服務(wù)率等相關(guān)費(fèi)率。

九、認(rèn)定和處理巨額贖回的方法 九、認(rèn)定和處理巨額贖回的方法

2、處理巨額贖回的方法 2、處理巨額贖回的方法

（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請有困難或因支付投資者的贖回申請而實(shí)現(xiàn)的財產(chǎn)變現(xiàn)可能對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人可以在當(dāng)日贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下延期其他贖回申請。對于當(dāng)日贖回申請，受理的贖回份額應(yīng)按單個賬戶贖回申請數(shù)量占贖回申請總數(shù)的比例確定；對于未贖回部分，投資者可以選擇延期贖回或取消贖回申請。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直至全部贖回；選擇取消贖回的，當(dāng)日未受理的部分贖回申請將被撤銷。延期贖回申請與下一個開放日的贖回申請一起處理。贖回金額沒有優(yōu)先權(quán)，贖回金額基于下一個開放日的基金份額凈值計(jì)算，以此類推，直至全部贖回。如果投資者在提交贖回申請時沒有做出明確選擇，則投資者未能贖回部分進(jìn)行自動延期贖回。 （2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請有困難或因支付投資者的贖回申請而實(shí)現(xiàn)的財產(chǎn)變現(xiàn)可能對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人可以在當(dāng)日贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下延期其他贖回申請。對于當(dāng)日贖回申請，受理的贖回份額應(yīng)按單個賬戶贖回申請數(shù)量占贖回申請總數(shù)的比例確定；對于未贖回部分，投資者可以選擇延期贖回或取消贖回申請。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直至全部贖回；選擇取消贖回的，當(dāng)日未受理的部分贖回申請將被撤銷。延期贖回申請與下一個開放日的贖回申請一起處理。贖回金額沒有優(yōu)先權(quán)，贖回金額是根據(jù)下一個開放日的基金份額凈值計(jì)算的，以此類推，直至全部贖回。如果投資者在提交贖回申請時沒有做出明確選擇，則投資者未能贖回部分進(jìn)行自動延期贖回。

如果基金發(fā)生巨額贖回，且單個基金份額持有人的贖回申請（“大額贖回申請人”）超過前一開放日基金份額總額的20%，基金管理人有權(quán)優(yōu)先確認(rèn)小額贖回申請人的贖回申請，按照保護(hù)其他贖回申請人（“小額贖回申請人”）利益的原則，具體措施為：如果當(dāng)天確認(rèn)小額贖回申請人的贖回申請，在當(dāng)日贖回比例不低于上一開放日基金總份額10%的前提下，基金管理人應(yīng)在仍可接受贖回申請的范圍內(nèi)，按比例確認(rèn)大額贖回申請人的贖回申請。在提交贖回申請時，可以選擇延期贖回或取消贖回申請時未確認(rèn)的部分。對于當(dāng)天未確認(rèn)的大額贖回申請人，在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇取消贖回的，當(dāng)日未受理的贖回申請將被撤銷。如果選擇延期贖回，當(dāng)天未處理的贖回申請將自動轉(zhuǎn)移到下一個開放日繼續(xù)贖回。延期贖回申請將與下一個開放日的贖回申請一起處理。贖回金額將根據(jù)下一個開放日的基金份額凈值計(jì)算，直至全部贖回。如果大額贖回申請人在提交贖回申請時沒有做出明確選擇，則大額贖回申請人未能贖回的部分將被自動延期贖回。 如果基金發(fā)生巨額贖回，且單個基金份額持有人的贖回申請（“大額贖回申請人”）超過前一開放日基金份額總額的20%，基金管理人有權(quán)優(yōu)先確認(rèn)小額贖回申請人的贖回申請，按照保護(hù)其他贖回申請人（“小額贖回申請人”）利益的原則，具體措施為：如果當(dāng)天確認(rèn)小額贖回申請人的贖回申請，在當(dāng)日贖回比例不低于上一開放日基金總份額10%的前提下，基金管理人應(yīng)在仍可接受贖回申請的范圍內(nèi)，按比例確認(rèn)大額贖回申請人的贖回申請。在提交贖回申請時，可以選擇延期贖回或取消贖回申請時未確認(rèn)的部分。對于當(dāng)天未確認(rèn)的大額贖回申請人，在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇取消贖回的，當(dāng)日未受理的贖回申請將被撤銷。如果選擇延期贖回，當(dāng)天未處理的贖回申請將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回。延期贖回申請將與下一個開放日的贖回申請一起處理。贖回金額將根據(jù)下一個開放日的基金份額凈值計(jì)算，直至全部贖回。如果大額贖回申請人在提交贖回申請時沒有做出明確選擇，則大額贖回申請人未能贖回的部分將被自動延期贖回。

十、暫停認(rèn)購或贖回的公告和重新開放認(rèn)購或贖回的公告 十、暫停認(rèn)購或贖回的公告和重新開放認(rèn)購或贖回的公告

2、暫停時間為1天的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在重新開放日在指定媒體上發(fā)布重新開放認(rèn)購或者贖回基金的公告，并在最近一個開放日公布基金份額凈值。 2、暫停時間為1天的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在重新開放日在指定媒體上發(fā)布重新開放認(rèn)購或者贖回基金的公告，并公布最近一個開放日各類基金份額的凈值。

第七部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利、義務(wù) 一、基金管理人 一、基金管理人

（一） 基金管理人簡介 （一） 基金管理人簡介

名稱：國金基金管理有限公司 名稱：國金基金管理有限公司

住所:北京市懷柔區(qū)府前街3號樓3-6 住所:北京市懷柔區(qū)府前街3號樓3-6

法定代表人：尹慶軍 法定代表人：泰海波

設(shè)立日期：2011年11月2日 設(shè)立日期：2011年11月2日

中國證監(jiān)會證監(jiān)會[2011]1661號批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號 中國證監(jiān)會證監(jiān)會[2011]1661號批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號

組織形式：有限責(zé)任公司 組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：3.6億元人民幣 注冊資本：3.6億元人民幣

持續(xù)期：持續(xù)經(jīng)營 持續(xù)期：持續(xù)經(jīng)營

聯(lián)系電話：010-88005888 聯(lián)系電話：010-88005888

二、基金托管人 二、基金托管人

（一） 基金托管人簡介 （一） 基金托管人簡介

名稱:中國光大銀行有限公司(以下簡稱“中國光大銀行”) 名稱:中國光大銀行有限公司(以下簡稱“中國光大銀行”)

住所:北京市西城區(qū)太平橋街25號，甲25號 中國光大中心號 住所:北京市西城區(qū)太平橋街25號，甲25號 中國光大中心號

法定代表人：李曉鵬 法定代表人：王江

成立時間：1992年6月18日 成立時間：1992年6月18日

國務(wù)院、國函[1992]7號批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號 國務(wù)院、國函[1992]7號批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號

組織形式：有限公司 組織形式：有限公司

注冊資本：466.79095億元人民幣 注冊資本：466.79095億元人民幣

持續(xù)經(jīng)營：持續(xù)經(jīng)營 持續(xù)經(jīng)營：持續(xù)經(jīng)營

基金托管資格審批及文號：證監(jiān)基金字[2002]75號 基金托管資格審批及文號：證監(jiān)基金字[2002]75號

三、基金份額持有人 三、基金份額持有人

每個基金份額具有同等的合法權(quán)益。 同一類別的每個基金份額具有同等的合法權(quán)益。

第八部分 基金份額持有人大會 一、召開原因 一、召開原因

1、除法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定或者基金合同另有約定外，出現(xiàn)或者需要決定下列原因之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會： 1、除法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定或者基金合同另有約定外，出現(xiàn)或者需要決定下列原因之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：

(5)調(diào)整基金管理人和基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)。 (5)調(diào)整基金管理人和基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率。

2、在不違反法律、法規(guī)、基金合同或者對基金股東利益沒有實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人與基金托管人協(xié)商后可以修改下列情況，無需召開基金股東大會： 2、基金管理人與基金托管人協(xié)商后，可以修改下列情況，不違反法律法規(guī)、基金合同和對基金股東利益沒有實(shí)質(zhì)性不利影響的，不需要召開基金份額持有人大會:

(2)調(diào)整基金認(rèn)購率，降低贖回率，變更或增加收費(fèi)方式； (2)調(diào)整基金認(rèn)購率，降低贖回率和銷售服務(wù)率，變更或增加收費(fèi)方式；

第十四部分 四、估值程序 四、估值程序

基金資產(chǎn)估值 1、基金份額凈值按每個工作日閉市后基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額余額計(jì)算，準(zhǔn)確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 1、各類基金份額凈值按每個工作日閉市后，除當(dāng)日基金份額余額外，準(zhǔn)確計(jì)算為0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值，并按照規(guī)定公告。 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值，并按照規(guī)定公告。

2、基金管理人應(yīng)在每個工作日估值基金資產(chǎn)。但基金管理人按照法律、法規(guī)或者本基金合同的規(guī)定暫停估值的除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送給基金托管人，經(jīng)基金托管人審核后，由基金管理人公布。 2、基金管理人應(yīng)在每個工作日估值基金資產(chǎn)。但基金管理人按照法律、法規(guī)或者本基金合同的規(guī)定暫停估值的除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送給基金托管人。經(jīng)基金托管人審核后，由基金管理人公布。

五、處理估值錯誤 五、處理估值錯誤

基金經(jīng)理和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施，確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性和及時性。估值錯誤發(fā)生在基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含4位)時，視為基金份額凈值錯誤。 基金經(jīng)理和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施，確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性和及時性。當(dāng)任何一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)出現(xiàn)估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。

4、處理基金份額凈值錯誤的方法如下： 4、處理基金份額凈值錯誤的方法如下：

（1）基金份額凈值計(jì)算錯誤時，基金管理人應(yīng)立即糾正，通知基金托管人，并采取合理措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。 （1）任何類型的基金份額凈值計(jì)算錯誤時，基金管理人應(yīng)立即糾正，通知基金托管人，并采取合理措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

(2)錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通知基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。 （2）當(dāng)錯誤偏差達(dá)到此類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)通知基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；當(dāng)錯誤偏差達(dá)到此類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)予以公告。

七、確認(rèn)基金凈值 七、確認(rèn)基金凈值

基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值，基金托管人負(fù)責(zé)審查。基金管理人應(yīng)在每個開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)天的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值，并發(fā)送給基金托管人。經(jīng)基金托管人審核確認(rèn)后，發(fā)給基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)公布基金份額凈值。 基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值，基金托管人負(fù)責(zé)審查?；鸸芾砣藨?yīng)在每個開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)天的基金資產(chǎn)凈值和各種基金份額凈值，并發(fā)送給基金托管人。經(jīng)基金托管人審核確認(rèn)后，發(fā)給基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)公布基金份額凈值。

第十五部分 一、基金費(fèi)用類型 一、基金費(fèi)用類型

基金費(fèi)用和稅收 二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及支付方式 添加以下內(nèi)容并調(diào)整后續(xù)序列號：

…… 3、銷售服務(wù)費(fèi)從C類基金份額的基金財產(chǎn)中計(jì)提；

4、在上述“一、基金費(fèi)用類型”中排名第四－基金托管人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、法規(guī)和有關(guān)協(xié)議的規(guī)定，按照實(shí)際費(fèi)用金額計(jì)入當(dāng)期費(fèi)用，從基金財產(chǎn)中支付10項(xiàng)費(fèi)用。 二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及支付方式

3、銷售服務(wù)費(fèi)

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一天C類基金份額基金資產(chǎn)凈值0.40%的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下:

H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)

H是C類基金份額每日應(yīng)計(jì)的銷售服務(wù)費(fèi)

E是C類基金股份前一天的基金資產(chǎn)凈值

基金銷售服務(wù)費(fèi)每日提取，每日累計(jì)至月底，每月支付，經(jīng)基金經(jīng)理和基金托管人檢查后，基金托管人在下個月前5個工作日內(nèi)與基金經(jīng)理協(xié)商向注冊機(jī)構(gòu)支付基金財產(chǎn)，由注冊機(jī)構(gòu)支付給銷售機(jī)構(gòu)。如遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。自動扣除費(fèi)用后，基金管理人應(yīng)檢查數(shù)據(jù)不一致，并及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

5、上述“一、基金費(fèi)用類型”中第五名－基金托管人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、法規(guī)和有關(guān)協(xié)議的規(guī)定，按照實(shí)際費(fèi)用金額，從基金財產(chǎn)中支付11項(xiàng)費(fèi)用。

第十六部分 三、基金收益分配原則 三、基金收益分配原則

基金的收益和分配 2、本基金的收入分配方式有兩種：現(xiàn)金股息和股息再投資。投資者可以選擇現(xiàn)金股息或自動將現(xiàn)金股息轉(zhuǎn)換為基金股份進(jìn)行再投資；投資者不選擇的，基金默認(rèn)的收入分配方式為現(xiàn)金股息； 2、基金收益分配有兩種方式：現(xiàn)金股息和股息再投資，投資者可以選擇現(xiàn)金股息或?qū)F(xiàn)金股息自動轉(zhuǎn)換為同一類別的基金股份進(jìn)行再投資；投資者不選擇的，默認(rèn)收益分配為現(xiàn)金股息；

3、基金收益分配后，基金份額凈值不得低于面值，即基金份額凈值減去各單位基金份額收益分配金額后不得低于面值； 3、基金收益分配后，各基金份額凈值不得低于面值，即各基金份額凈值減去各單位基金份額收益分配金額后不得低于面值；

4、每個基金份額享有同等的分配權(quán)； 4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對應(yīng)的可供分配收益將有所不同。本基金同一類別的每個基金份額享有同等的分配權(quán)；

六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用 六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

基金收益分配過程中發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)由投資者自行承擔(dān)?；鸸芾砣嘶蜾N售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或者其他手續(xù)費(fèi)。 基金收益分配過程中發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者相應(yīng)類別基金股份的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)時，基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)。

第十八部分 五、公開披露的基金信息 五、公開披露的基金信息

基金信息披露 (二)基金凈值信息 (二)基金凈值信息

基金合同生效后，基金管理人應(yīng)在開始認(rèn)購或贖回基金份額前，每周至少在指定網(wǎng)站上公布一次基金份額累計(jì)凈值和基金份額凈值。 基金合同生效后，基金管理人應(yīng)在開始認(rèn)購或贖回基金份額前，每周至少在指定網(wǎng)站上公布一次各類基金份額的累計(jì)凈值和各類基金份額的凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個開放日的第二天，通過網(wǎng)站、基金銷售網(wǎng)點(diǎn)等媒體披露開放日基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個開放日的第二天通過網(wǎng)站、基金銷售網(wǎng)點(diǎn)等媒體披露各類基金份額的凈值和各類基金份額的累計(jì)凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不遲于半年和年度最后一天的第二天，在指定網(wǎng)站上披露半年和年度最后一天的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。 基金管理人應(yīng)當(dāng)在不遲于半年和年度最后一天的第二天，在指定網(wǎng)站上披露半年和年度最后一天的各種基金份額凈值和各種基金份額的累計(jì)凈值。

(五)臨時報告 (五)臨時報告

16、基金份額凈值估值錯誤達(dá)到基金份額凈值的0.5%； 16、任何一類基金份額凈值估值錯誤達(dá)到此類基金份額凈值的0.5%；

六、信息披露事務(wù)管理 六、信息披露事務(wù)管理

…… ……

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同的規(guī)定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金股份凈值、基金股份認(rèn)購贖回價格、基金定期報告、更新招股說明書、基金產(chǎn)品數(shù)據(jù)總結(jié)、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行審查，并向基金管理人進(jìn)行書面確認(rèn)或電子確認(rèn)。 基金托管人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同的規(guī)定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額認(rèn)購贖回價格、基金定期報告、更新招股說明書、基金產(chǎn)品數(shù)據(jù)總結(jié)、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行審查，并向基金管理人進(jìn)行書面確認(rèn)或電子確認(rèn)。

…… ……