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（江蘇省宿遷市幸?？鞓繁苯?28號）

承銷商（主承銷商）

（深圳市前海深港合作區(qū)南山街道桂灣五路128號前海深港基金小鎮(zhèn)B7棟401）

稅務(wù)顧問

副主承銷商

申明

本招股意向書引言的效果僅是向社會提供有關(guān)本次發(fā)行的簡單狀況，并不包含招股意向書全篇各一些內(nèi)容。招股意向書全篇與此同時刊登于www.sse.com.cn網(wǎng)址。投資人在作出申購確定以前，應(yīng)認真閱讀招股意向書全篇，并因其做為項目投資確定的重要依據(jù)。

投資人若對該招股意向書以及引言存有任何疑問，應(yīng)資詢自已的股票交易員、侓師、會計或其它資深顧問。

外國投資者及整體執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員服務(wù)承諾招股意向書以及引言不會有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并且對招股意向書以及引言真實有效、精確性、完好性擔(dān)負某些和連同的法律依據(jù)。

企業(yè)負責(zé)人和主管會計工作中負責(zé)人、會計機構(gòu)負責(zé)人確保招股意向書以及引言中會計材料真正、詳細。

保薦代表人服務(wù)承諾因也意思外國投資者首次公開發(fā)行股票制做、開具的文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，為投資者造成損失的，將優(yōu)先賠付投資人損害。

證監(jiān)會、別的政府機構(gòu)對本次發(fā)行所作的一切確定或建議，都不說明對于外國投資者股票的價格或投資人的盈利做出實質(zhì)分辨或是確保。一切與此相反的聲明均屬于虛報虛假闡述。

（本招股意向書引言中如果沒有特別提示，有關(guān)通稱術(shù)語有與《江蘇聯(lián)合水務(wù)科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票招股意向書》中同樣的內(nèi)涵）

第一節(jié)重大事情提醒

一、發(fā)售前公司實際控制人、公司股東擁有股權(quán)和自行鎖定承諾

（一）大股東服務(wù)承諾

1、自外國投資者股票上市之日起36個月內(nèi)，不出售或是由他人管理方法我們公司在本次發(fā)行并上市前立即及間接性所持有的外國投資者股權(quán)，都不規(guī)定外國投資者復(fù)購這部分股權(quán)。

2、外國投資者股票上市后6個月內(nèi)如外國投資者個股持續(xù)20個交易日的收盤價格均低于發(fā)行人的股票發(fā)行價格，或是外國投資者股票上市后6個月期終（如該日非買賣日，乃為該日后的第一個買賣日）收盤價格小于發(fā)行人的股票發(fā)行價格，則我們公司在本次發(fā)行并上市前直接和間接所持有的外國投資者股份的鎖定期會自動增加6個月。若外國投資者在6個月時間段內(nèi)已經(jīng)發(fā)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事宜，則以上收盤價指外國投資者個股經(jīng)變更后的價錢。

3、本公司持續(xù)看中企業(yè)業(yè)務(wù)市場前景，大力支持企業(yè)發(fā)展，擬長期投資企業(yè)股票。在鎖住期屆滿后，我們公司擬減持個股的，將用心遵循《公司法》《證券法》、證監(jiān)會《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（下稱“《股票上市規(guī)則》”）及其《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》等有關(guān)規(guī)定，根據(jù)企業(yè)平穩(wěn)股票價格、進行運營等多方面必須，謹慎制訂股票減持方案，在股票鎖住期滿逐漸高管增持；我們公司直接和間接所持有的企業(yè)股票在鎖住期滿三年內(nèi)高管增持的，高管增持價錢（假如企業(yè)上市后，產(chǎn)生分紅派息、派股、轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項，須按照證監(jiān)會、上海交易所的相關(guān)規(guī)定調(diào)節(jié)）不少于股價；我們公司高管增持企業(yè)股票時，將嚴格按照證監(jiān)會、上海交易所的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

4、我們公司高管增持立即、間接性擁有外國投資者股權(quán)時包含但是不限于高管增持方法、高管增持占比、股權(quán)變化申報工作等事項將遵循證監(jiān)會《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》的有關(guān)規(guī)定。

5、如未完全履行以上服務(wù)承諾，本公司將在企業(yè)股東會及證監(jiān)會特定新聞中公布表明未完全履行的具體原因，同時向外國投資者公司股東以及社會公眾投資者致歉；如我們公司違背以上服務(wù)承諾，則違背服務(wù)承諾所獲得的盈利可依法歸外國投資者全部。

6、本承諾書在公司為外國投資者立即/間接控股股東時間段內(nèi)，及其我們公司直接和間接擁有外國投資者5%之上股份的時間段內(nèi)均不斷合理，并銹與骨。

（二）控股股東服務(wù)承諾

1、自外國投資者股票上市之日起36個月內(nèi)，不出售或是由他人管理方法此前在本次發(fā)行并上市前立即及間接性所持有的外國投資者股權(quán)，都不規(guī)定外國投資者復(fù)購這部分股權(quán)。

2、外國投資者股票上市后6個月內(nèi)如外國投資者個股持續(xù)20個交易日的收盤價格均低于發(fā)行人的股票發(fā)行價格，或是外國投資者股票上市后6個月期終（如該日非買賣日，乃為該日后的第一個買賣日）收盤價格小于發(fā)行人的股票發(fā)行價格，則此前在本次發(fā)行并上市前直接和間接所持有的外國投資者股份的鎖定期會自動增加6個月。若外國投資者在6個月時間段內(nèi)已經(jīng)發(fā)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事宜，則以上收盤價指外國投資者個股經(jīng)變更后的價錢。

3、此前在任職期內(nèi)（于股份鎖定期完成后）每一年轉(zhuǎn)讓外國投資者股權(quán)總數(shù)把不超出自己立即及間接性擁有外國投資者股權(quán)總量的25%。如自己出自于任何原因辭職，即在辭職后六個月內(nèi)，亦不出讓或是由他人管理方法自己立即及間接性所持有的發(fā)行人的股權(quán)。此前在上任時確立的任職期內(nèi)和辭職后六個月內(nèi)的高管增持占比根據(jù)《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》及到時候合理法律、行政規(guī)章、行政法規(guī)及證交所有關(guān)規(guī)定實行。

4、自己不斷看中企業(yè)業(yè)務(wù)市場前景，大力支持企業(yè)發(fā)展，擬長期投資企業(yè)股票。在鎖住期屆滿后，自己擬減持個股的，將用心遵循《公司法》《證券法》、證監(jiān)會《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（下稱“《股票上市規(guī)則》”）及其《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》等有關(guān)規(guī)定，根據(jù)企業(yè)平穩(wěn)股票價格、進行運營等多方面必須，謹慎制訂股票減持方案，在股票鎖住期滿逐漸高管增持；自己直接和間接所持有的企業(yè)股票在鎖住期滿三年內(nèi)高管增持的，高管增持價錢（假如企業(yè)上市后，產(chǎn)生分紅派息、派股、轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項，須按照證監(jiān)會、上海交易所的相關(guān)規(guī)定調(diào)節(jié)）不少于股價；自己高管增持企業(yè)股票時，將嚴格按照證監(jiān)會、上海交易所的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

5、自己高管增持立即、間接性擁有外國投資者股權(quán)時包含但是不限于高管增持方法、高管增持占比、股權(quán)變化申報工作等事項將遵循證監(jiān)會《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》的有關(guān)規(guī)定。

6、如未完全履行以上服務(wù)承諾，自己將于企業(yè)股東會及證監(jiān)會特定新聞中公布表明未完全履行的具體原因，同時向外國投資者公司股東以及社會公眾投資者致歉；如自己違背以上服務(wù)承諾，則違背服務(wù)承諾所獲得的盈利可依法歸外國投資者全部。

7、無論自己現(xiàn)階段是不是在外國投資者就職、在未來的外國投資者處的職位是不是產(chǎn)生變化或是自己是不是從外國投資者處辭職，本平均會認真履行以上服務(wù)承諾。

（三）控股股東一致行動人服務(wù)承諾

1、自外國投資者股票上市之日起36個月內(nèi)，不出售或是由他人管理方法此前在本次發(fā)行并上市前立即及間接性所持有的外國投資者股權(quán)，都不規(guī)定外國投資者復(fù)購這部分股權(quán)。

2、外國投資者股票上市后6個月內(nèi)如外國投資者個股持續(xù)20個交易日的收盤價格均低于發(fā)行人的股票發(fā)行價格，或是外國投資者股票上市后6個月期終（如該日非買賣日，乃為該日后的第一個買賣日）收盤價格小于發(fā)行人的股票發(fā)行價格，則此前在本次發(fā)行并上市前直接和間接所持有的外國投資者股份的鎖定期會自動增加6個月。若外國投資者在6個月時間段內(nèi)已經(jīng)發(fā)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事宜，則以上收盤價指外國投資者個股經(jīng)變更后的價錢。

3、自己不斷看中企業(yè)業(yè)務(wù)市場前景，大力支持企業(yè)發(fā)展，擬長期投資企業(yè)股票。在鎖住期屆滿后，自己擬減持個股的，將用心遵循《公司法》《證券法》、證監(jiān)會《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（下稱“《股票上市規(guī)則》”）及其《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》等有關(guān)規(guī)定，根據(jù)企業(yè)平穩(wěn)股票價格、進行運營等多方面必須，謹慎制訂股票減持方案，在股票鎖住期滿逐漸高管增持；自己直接和間接所持有的企業(yè)股票在鎖住期滿三年內(nèi)高管增持的，高管增持價錢（假如企業(yè)上市后，產(chǎn)生分紅派息、派股、轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項，須按照證監(jiān)會、上海交易所的相關(guān)規(guī)定調(diào)節(jié)）不少于股價；自己高管增持企業(yè)股票時，將嚴格按照證監(jiān)會、上海交易所的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

4、自己高管增持立即、間接性擁有外國投資者股權(quán)時包含但是不限于高管增持方法、高管增持占比、股權(quán)變化申報工作等事項將遵循證監(jiān)會《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》的有關(guān)規(guī)定。

5、如未完全履行以上服務(wù)承諾，自己將于企業(yè)股東會及證監(jiān)會特定新聞中公布表明未完全履行的具體原因，同時向外國投資者公司股東以及社會公眾投資者致歉；如自己違背以上服務(wù)承諾，則違背服務(wù)承諾所獲得的盈利可依法歸外國投資者全部。

6、無論自己現(xiàn)階段是不是在外國投資者就職、在未來的外國投資者處的職位是不是產(chǎn)生變化或是自己是不是從外國投資者處辭職，本平均會認真履行以上服務(wù)承諾。

（四）持倉5%之上公司股東UWHoldingsLimited、寧波市衡聯(lián)服務(wù)承諾

1、自外國投資者本次發(fā)行及發(fā)售之日起12個月內(nèi)，不出售或是由他人管理方法本公司在本次發(fā)行及上市前立即所持有的外國投資者股權(quán)，都不規(guī)定外國投資者復(fù)購這部分股權(quán)。與此同時，始行公司獲得外國投資者股權(quán)之日起36個月內(nèi)，本公司不出售或是由他人管理方法本公司所持有的外國投資者股權(quán)，都不規(guī)定外國投資者復(fù)購這部分股權(quán)。

2、本公司不斷看中企業(yè)業(yè)務(wù)市場前景，大力支持企業(yè)發(fā)展。在鎖住期屆滿后，本公司擬減持個股的，將用心遵循《公司法》《證券法》、證監(jiān)會《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（下稱“《股票上市規(guī)則》”）及其《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》等有關(guān)規(guī)定，謹慎制訂股票減持方案，在股票鎖住期滿逐漸高管增持；高管增持價錢依據(jù)當(dāng)年的二級市場價格明確，但高管增持價錢亦必須遵守本次發(fā)行別的各類服務(wù)承諾。本公司高管增持企業(yè)股票時，將嚴格按照證監(jiān)會、上海交易所的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

3、本公司擁有外國投資者股份的鎖定期、在解除鎖定后減持股份時包含但是不限于高管增持方法、高管增持占比、股權(quán)變化申報工作等事項將遵循證監(jiān)會《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》的有關(guān)規(guī)定。

4、如未完全履行以上服務(wù)承諾，本公司將于企業(yè)股東會及證監(jiān)會特定新聞中公布表明未完全履行的具體原因，同時向外國投資者公司股東以及社會公眾投資者致歉；如本企業(yè)違反以上服務(wù)承諾，則違背服務(wù)承諾所獲得的盈利可依法歸外國投資者全部。

（五）擁有外國投資者股份的寧波市衡申、寧波市衡泰、寧波市衡通服務(wù)承諾

1、自外國投資者本次發(fā)行及發(fā)售之日起36個月內(nèi)，不出售或是由他人管理方法本公司在本次發(fā)行及上市前立即所持有的外國投資者股權(quán)，都不規(guī)定外國投資者復(fù)購這部分股權(quán)。

2、本公司高管增持立即、間接性擁有外國投資者股權(quán)時包含但是不限于高管增持方法、高管增持占比、股權(quán)變化申報工作等事項將遵循證監(jiān)會《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》的有關(guān)規(guī)定。

3、如未完全履行以上服務(wù)承諾，本公司將在公司股東會及證監(jiān)會特定新聞中公布表明未完全履行的具體原因，同時向外國投資者公司股東以及社會公眾投資者致歉；如本公司違背以上服務(wù)承諾，則違背服務(wù)承諾所獲得的盈利可依法歸外國投資者全部。

（六）間接性擁有股份的企業(yè)別的執(zhí)行董事及高管人員劉猛、陳樵、JamesGerardBeeson、羅斌、陳國清、許行志、曾真服務(wù)承諾

1、此前在任職期內(nèi)（于股份鎖定期完成后）每一年轉(zhuǎn)讓外國投資者股權(quán)總數(shù)把不超出自己立即及間接性擁有外國投資者股權(quán)總量的25%。如自己出自于任何原因辭職，即在辭職后六個月內(nèi)，亦不出讓或是由他人管理方法自己立即及間接性所持有的發(fā)行人的股權(quán)。此前在上任時確立的任職期內(nèi)和辭職后六個月內(nèi)的高管增持占比根據(jù)《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》及到時候合理法律、行政規(guī)章、行政法規(guī)及證交所有關(guān)規(guī)定實行。

2、外國投資者股票上市后6個月內(nèi)如外國投資者個股持續(xù)20個交易日的收盤價格均低于發(fā)行人的股票發(fā)行價格，或是外國投資者股票上市后6個月期終（如該日非買賣日，乃為該日后的第一個買賣日）收盤價格小于發(fā)行人的股票發(fā)行價格，則此前在本次發(fā)行并上市前直接和間接所持有的外國投資者股份的鎖定期會自動增加6個月。若外國投資者在6個月時間段內(nèi)已經(jīng)發(fā)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事宜，則以上收盤價指外國投資者個股經(jīng)變更后的價錢。

3、自己高管增持立即、間接性擁有外國投資者股權(quán)時包含但是不限于高管增持方法、高管增持占比、股權(quán)變化申報工作等事項將遵循證監(jiān)會《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》的有關(guān)規(guī)定。

4、如未完全履行以上服務(wù)承諾，自己將于企業(yè)股東會及證監(jiān)會特定新聞中公布表明未完全履行的具體原因，同時向外國投資者公司股東以及社會公眾投資者致歉；如自己違背以上服務(wù)承諾，則違背服務(wù)承諾所獲得的盈利可依法歸外國投資者全部。

5、無論此前在外國投資者處的職位是不是產(chǎn)生變化或是自己是不是從外國投資者處辭職，本平均會認真履行以上服務(wù)承諾。

（七）間接性擁有股份的監(jiān)事陳少軍、花小姚、王玨服務(wù)承諾

1、此前在任職期內(nèi)（于股份鎖定期完成后）每一年轉(zhuǎn)讓外國投資者股權(quán)總數(shù)把不超出自己立即及間接性擁有外國投資者股權(quán)總量的25%。如自己出自于任何原因辭職，即在辭職后六個月內(nèi)，亦不出讓或是由他人管理方法自己立即及間接性所持有的發(fā)行人的股權(quán)。此前在上任時確立的任職期內(nèi)和辭職后六個月內(nèi)的高管增持占比根據(jù)《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》及到時候合理法律、行政規(guī)章、行政法規(guī)及證交所有關(guān)規(guī)定實行。

2、自己高管增持立即、間接性擁有外國投資者股權(quán)時包含但是不限于高管增持方法、高管增持占比、股權(quán)變化申報工作等事項將遵循證監(jiān)會《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》的有關(guān)規(guī)定。

3、如未完全履行以上服務(wù)承諾，自己將于企業(yè)股東會及證監(jiān)會特定新聞中公布表明未完全履行的具體原因，同時向外國投資者公司股東以及社會公眾投資者致歉；如自己違背以上服務(wù)承諾，則違背服務(wù)承諾所獲得的盈利可依法歸外國投資者全部。

4、無論此前在外國投資者處的職位是不是產(chǎn)生變化或是自己是不是從外國投資者處辭職，本平均會認真履行以上服務(wù)承諾。

二、企業(yè)平穩(wěn)股價應(yīng)急預(yù)案以及相關(guān)服務(wù)承諾

為了維護企業(yè)上市后股價平穩(wěn)，企業(yè)建立了《關(guān)于公司上市后三年內(nèi)股價穩(wěn)定預(yù)案的議案》，具體內(nèi)容如下：

（一）運行股票價格穩(wěn)定措施的前提條件

企業(yè)上市后三年內(nèi)，若企業(yè)股票持續(xù)20個交易日的收盤價格均低于企業(yè)最近一期經(jīng)審計的每股公積金時，開啟股票價格穩(wěn)定措施。公司審計標(biāo)準日后出現(xiàn)除權(quán)除息事項，企業(yè)股票有關(guān)收盤價格做復(fù)權(quán)復(fù)息解決。

（二）股票價格相對穩(wěn)定的具體辦法

在上市以來三年內(nèi)每一次開啟運行條件后，企業(yè)將及時先后采用下列部分或全部對策平穩(wěn)股票價格：公司回購股票；控投股東增持個股；執(zhí)行董事、高管人員（獨董、沒有在企業(yè)領(lǐng)到薪資的執(zhí)行董事以外）加持個股。不管采用其他方法均不可以導(dǎo)致公司不達到法律規(guī)定企業(yè)上市條件，而且不能驅(qū)使大股東或董事、高管人員執(zhí)行全面要約收購責(zé)任。

1、公司回購股票

當(dāng)公司股價開啟運行條件時，企業(yè)將優(yōu)先選擇采用公司回購股票的形式做為平穩(wěn)股價對策。企業(yè)為平穩(wěn)股票價格的目的回購股份，必須符合《上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）》及《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于上市公司以集中競價交易方式回購股份的補充規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)的規(guī)定，且不可造成企業(yè)股份遍布不符企業(yè)上市條件。企業(yè)股東會對回購股份作出決議，需經(jīng)列席會議股東持有表決權(quán)的三分之二以上根據(jù)，公司控股股東服務(wù)承諾就得等復(fù)購事項在股東會找反對票。

公司回購股份資金為流動資金，但企業(yè)持續(xù)十二個月為平穩(wěn)股票價格的目的回購公司股份數(shù)不超出企業(yè)發(fā)行后總股本的1%。超出以上標(biāo)準化的，相關(guān)平穩(wěn)股票價格對策在本年度不會再繼續(xù)執(zhí)行。但是若下一年度再次發(fā)生需運行平穩(wěn)股票價格對策的情況時，還將繼續(xù)按上述標(biāo)準實行平穩(wěn)股票價格應(yīng)急預(yù)案。

公司回購股份計劃方案公示后，假如開啟停止執(zhí)行平穩(wěn)公司股價措施情況的，企業(yè)可不會再執(zhí)行向公眾公司股東回購股份。

2、控投股東增持個股

（1）如出現(xiàn)以下情形之一，且控投股東增持個股不容易導(dǎo)致公司不達到法律規(guī)定企業(yè)上市條件，則大股東應(yīng)加持企業(yè)股票做為平穩(wěn)股票價格對策：

①公司股價開啟運行條件時，因公司回購股票可能導(dǎo)致公司不達到法律規(guī)定企業(yè)上市條件；

②公司回購股份方案實施屆滿之日后10個交易日收盤價格均低于企業(yè)上一會計期間經(jīng)審計的除權(quán)除息后每股凈資產(chǎn)值。

大股東持續(xù)十二個月為平穩(wěn)公司股價的目的用以加持企業(yè)股票的總額不少于上一年度大股東從企業(yè)所獲得股票分紅金額的20%，但不超過50%。企業(yè)不得為大股東執(zhí)行加持企業(yè)股票提供資金支持。超出以上標(biāo)準化的，相關(guān)平穩(wěn)股票價格對策在本年度不會再繼續(xù)執(zhí)行。但是若下一年度再次發(fā)生需運行平穩(wěn)股票價格對策的情況時，還將繼續(xù)按上述標(biāo)準實行平穩(wěn)股票價格應(yīng)急預(yù)案。

公司控股股東加持公司股權(quán)計劃方案公示后，假如開啟停止執(zhí)行平穩(wěn)公司股價對策情況的，大股東能夠停止增持股份。

3、企業(yè)除大股東外執(zhí)行董事、高管人員（獨董、沒有在企業(yè)領(lǐng)到薪資的執(zhí)行董事以外）加持個股

（1）如出現(xiàn)以下情形之一，且除大股東、獨董、沒有在企業(yè)領(lǐng)到薪資的執(zhí)行董事之外的董事、高管人員（下稱“有加持義務(wù)的執(zhí)行董事和管理層”）加持個股不容易導(dǎo)致公司不達到法律規(guī)定企業(yè)上市條件，亦有加持義務(wù)的執(zhí)行董事和管理層應(yīng)加持企業(yè)股票做為平穩(wěn)股票價格對策：

①公司股價開啟運行條件時，因大股東增持股份可能導(dǎo)致公司不達到法律規(guī)定企業(yè)上市條件；

②控投股東增持個股方案實施屆滿之日后10個交易日收盤價格均低于企業(yè)上一會計期間經(jīng)審計的除權(quán)除息后每股凈資產(chǎn)值。

有加持義務(wù)的執(zhí)行董事和管理層服務(wù)承諾，其持續(xù)十二個月為平穩(wěn)公司股價的目的用于加持資金不少于其上一會計期間于企業(yè)獲得薪資稅后工資金額的20%，但不超過50%。企業(yè)不可為加持義務(wù)的執(zhí)行董事和管理層執(zhí)行加持企業(yè)股票提供資金支持。超出以上標(biāo)準化的，相關(guān)平穩(wěn)股票價格對策在本年度不會再繼續(xù)執(zhí)行。但是若下一年度再次發(fā)生需運行平穩(wěn)股票價格對策的情況時，還將繼續(xù)按上述標(biāo)準實行平穩(wěn)股票價格應(yīng)急預(yù)案。

有加持義務(wù)的執(zhí)行董事和高管增持公司股權(quán)計劃方案公示后，假如開啟停止執(zhí)行平穩(wěn)公司股價對策情況的，以上員工能夠停止增持股份。

本應(yīng)急預(yù)案適用企業(yè)未來競選或聘用的執(zhí)行董事、高管人員。企業(yè)競選或聘用執(zhí)行董事、高管人員時，可以要求其從此作出書面承諾，并同時要求按照公司首次公開發(fā)行股票上市時執(zhí)行董事、高管人員的承諾明確提出未履行協(xié)議的約束對策。

（三）平穩(wěn)股票價格措施運行程序

1、公司回購股份的決策制定

（1）董事會理應(yīng)在啟動標(biāo)準產(chǎn)生之日起10個交易日內(nèi)做出執(zhí)行回購股份或者不執(zhí)行回購股份的決議。公司回購股份的議案需事前征詢單獨董事和監(jiān)事大會建議，獨董解決公司回購股份應(yīng)急預(yù)案發(fā)布單獨建議，職工監(jiān)事解決公司回購股份應(yīng)急預(yù)案明確提出審查意見。

（2）董事會必須在作出決定后2個交易日內(nèi)公示股東會決議、回購股份應(yīng)急預(yù)案（一般包括擬回購的總數(shù)范疇、價格定位，結(jié)束時間及其執(zhí)行時限等相關(guān)信息）或沒有進行回購股份理由，并公布召開股東大會工作的通知。

（3）經(jīng)公司股東會議決議確定執(zhí)行回購的，企業(yè)需在企業(yè)股東會議決議作出之日起下一個買賣日運行復(fù)購程序流程，并要執(zhí)行法律法規(guī)、法規(guī)和行政規(guī)章所規(guī)定的程序流程。

（4）公司回購需在企業(yè)股東會準許復(fù)購決定作出之日起次日開始進行復(fù)購，并需在執(zhí)行有關(guān)法律規(guī)定相關(guān)手續(xù)的60日內(nèi)執(zhí)行結(jié)束。

（5）公司回購股份方案實施完成后，需在2個交易日內(nèi)公示公司股權(quán)變化匯報。

（6）公司回購的股權(quán)需在復(fù)購期屆滿或是復(fù)購方案實施完成后依規(guī)銷戶，并辦理工商變更登記辦理手續(xù)。

2、大股東增持股份的決策制定

（1）大股東需在做到運行標(biāo)準之日起10個交易日內(nèi)，從總體上加持企業(yè)股票的具體方案（一般包括擬加持的總數(shù)范疇、價格定位、結(jié)束時間等相關(guān)信息）擬訂書面形式計劃方案，并書面形式通知企業(yè)然后由企業(yè)進行公示。

（2）大股東需在增持公告作出之日起次日開始進行加持，并需在執(zhí)行有關(guān)法定條件后60日內(nèi)執(zhí)行結(jié)束。

3、有加持義務(wù)的執(zhí)行董事和高管增持股份的程序流程

（1）有加持義務(wù)的執(zhí)行董事和管理層需在做到運行標(biāo)準之日起10個交易日內(nèi)，從總體上加持企業(yè)股票的具體方案（一般包括擬加持的總數(shù)范疇、價格定位、結(jié)束時間等相關(guān)信息）擬訂書面形式計劃方案，并書面形式通知企業(yè)然后由企業(yè)進行公示。

（下轉(zhuǎn)C10版）