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（上接C15版）

針對(duì)總資產(chǎn)超出本次發(fā)行可申購金額限制（本次發(fā)行可申購金額限制=配售對(duì)象擬認(rèn)購價(jià)錢×440.0000億港元，相同）的配售對(duì)象，需在“總資產(chǎn)是不是超出本次發(fā)行可申購金額限制”欄目中挑選“是”，并選擇在“總資產(chǎn)（萬余元）”頻道填好實(shí)際總資產(chǎn)或資金規(guī)模額度；針對(duì)總資產(chǎn)不得超過本次發(fā)行可申購金額上限的配售對(duì)象，需在“總資產(chǎn)是不是超出本次發(fā)行可申購金額限制”中挑選“否”，并必須要在“總資產(chǎn)（萬余元）”頻道填好實(shí)際總資產(chǎn)或資金規(guī)模額度。

投資人解決每一個(gè)配售對(duì)象填好實(shí)際內(nèi)容的真實(shí)性和精確性擔(dān)責(zé)任，保證不會(huì)有超總資產(chǎn)認(rèn)購的情況。

3、此次初步詢價(jià)采用擬認(rèn)購價(jià)格和擬申購數(shù)量與此同時(shí)申請(qǐng)的形式進(jìn)行，網(wǎng)下投資者價(jià)格應(yīng)該包括每股股價(jià)和該價(jià)錢相對(duì)應(yīng)的擬申購數(shù)量。參加詢價(jià)采購的網(wǎng)下投資者能夠向其管理的不一樣配售對(duì)象帳戶各自填寫一個(gè)價(jià)格，每一個(gè)價(jià)格應(yīng)該包括配售對(duì)象信息內(nèi)容、每股股價(jià)和該價(jià)錢相對(duì)應(yīng)的擬認(rèn)購股票數(shù)。同一網(wǎng)下投資者所有價(jià)格里的不一樣擬認(rèn)購價(jià)錢不得超過3個(gè)。初步詢價(jià)時(shí)，同一網(wǎng)下投資者填寫的擬認(rèn)購價(jià)錢中，最大價(jià)格和最少價(jià)錢的差值不能超過最少價(jià)錢的20%。

特別提示網(wǎng)下投資者特別注意的是，為進(jìn)一步規(guī)范科創(chuàng)板新股發(fā)售包銷紀(jì)律，規(guī)定網(wǎng)下投資者嚴(yán)格執(zhí)行科學(xué)合理、單獨(dú)、客觀性、謹(jǐn)慎的基本原則參加網(wǎng)下詢價(jià)，詳細(xì)如下：

（1）就同一次科創(chuàng)板上市IPO發(fā)售，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站最多紀(jì)錄同一網(wǎng)下投資者遞交的2次基本詢價(jià)報(bào)價(jià)紀(jì)錄。網(wǎng)下投資者為擬參加報(bào)價(jià)的所有配售對(duì)象上傳所有價(jià)格紀(jì)錄后，理應(yīng)一次性遞交。遞交2次價(jià)格記載的，以第2次遞交的報(bào)價(jià)紀(jì)錄為標(biāo)準(zhǔn)。

（2）網(wǎng)下投資者初次遞交價(jià)格紀(jì)錄后，正常情況下不可改動(dòng)，確實(shí)有必需改動(dòng)的，應(yīng)再次執(zhí)行價(jià)格決策制定，于第2次遞交頁面填好減價(jià)原因、減價(jià)力度的邏輯性測算根據(jù)及其以前價(jià)格存不存在定價(jià)依據(jù)不全面、價(jià)格決策制定不完善等狀況，并把相關(guān)材料歸檔備查簿。遞交內(nèi)容包括歸檔備查簿原材料將成為后續(xù)監(jiān)管組織審查網(wǎng)下投資者價(jià)格管理決策以及相關(guān)內(nèi)部控制制度的重要指標(biāo)。

網(wǎng)下投資者申報(bào)價(jià)格的最小變化單位是0.01元。每一個(gè)配售對(duì)象最低擬申購數(shù)量為50.0000億港元，擬申購數(shù)量超出50.0000億港元的那一部分一定要10萬股的整數(shù)，且不能超過440.0000億港元。投資人應(yīng)按開展初步詢價(jià)，并自主承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

4、網(wǎng)下投資者申請(qǐng)存有下列情形之一的，要被視為無效：

（1）網(wǎng)下投資者未能2023年2月20日（T-4日）12:00時(shí)在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行科創(chuàng)板上市網(wǎng)下投資者配售對(duì)象的申請(qǐng)注冊工作任務(wù)，或者未于2023年2月20日（T-4日）下午12:00前依照有關(guān)要求及時(shí)與承銷商（主承銷商）遞交網(wǎng)下投資者審查原材料的；

（2）配售對(duì)象名字、股票賬戶、金融機(jī)構(gòu)收付款賬號(hào)/賬戶等申請(qǐng)信息與基本信息不一致的；該信息不一致的配售對(duì)象的報(bào)價(jià)部分是失效價(jià)格；

（3）單獨(dú)配售對(duì)象的擬申購數(shù)量超出440.0000億港元以上部分是失效申請(qǐng)；

（4）單獨(dú)配售對(duì)象擬申購數(shù)量不符50.0000億港元最低總數(shù)規(guī)定，或是擬申購數(shù)量不符10萬股的整數(shù)，則其配售對(duì)象的申請(qǐng)失效；

（5）經(jīng)核查不符本公告“三、（一）網(wǎng)下投資者參與其中條件和價(jià)格規(guī)定”列出網(wǎng)下投資者要求的；

（6）承銷商（主承銷商）發(fā)覺投資人不執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定，超出相對(duì)應(yīng)總資產(chǎn)或資金規(guī)模認(rèn)購的，則其配售對(duì)象的認(rèn)購失效；投資人在網(wǎng)絡(luò)交易網(wǎng)站填報(bào)的總資產(chǎn)與提交給承銷商（主承銷商）的配售對(duì)象資金證明材料中的總資產(chǎn)不相匹配的，承銷商（主承銷商）有權(quán)利評(píng)定該配售對(duì)象的報(bào)價(jià)失效；

（7）被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)納入首次公開發(fā)行股票信用黑名單、出現(xiàn)異常名冊和限制名單里的網(wǎng)下投資者；

（8）依照《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的相關(guān)規(guī)定，沒能在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行管理員登記和基金備案的私募投資基金；

（9）網(wǎng)下投資者資質(zhì)不符合相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章及其本公告所規(guī)定的，其價(jià)格為失效申請(qǐng)。

5、網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象存有以下情形的，承銷商（主承銷商）將及時(shí)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)匯報(bào)并公示：

（1）應(yīng)用別人帳戶、好幾個(gè)帳戶或由他人價(jià)格；

（2）在詢價(jià)采購結(jié)束之前泄漏我們公司價(jià)格，探聽、搜集、散播別的投資人價(jià)格，或是投資人中間商議價(jià)格等；

（3）與投資者或主承銷勾結(jié)價(jià)格；

（4）運(yùn)用內(nèi)幕消息、對(duì)外公布信息內(nèi)容價(jià)格；

（5）未完全履行價(jià)格評(píng)估和決策制定謹(jǐn)慎價(jià)格；

（6）無定價(jià)依據(jù)、未能充足科學(xué)研究的前提下客觀價(jià)格，或有意放低、拉高價(jià)格；

（7）未適時(shí)調(diào)整擬申購數(shù)量，擬申購金額超出配售對(duì)象資產(chǎn)總額或資金規(guī)模但未被主承銷商去除的；

（8）接納外國投資者、主承銷商以及其它利益相關(guān)方所提供的財(cái)務(wù)資助、賠償、采購回扣等；

（9）別的不獨(dú)立、不客觀、不誠信、不廉潔自律的情況；

（10）提供有效價(jià)格但并未參加認(rèn)購或者未全額認(rèn)購；

（11）獲配后沒有按時(shí)發(fā)放繳納申購資產(chǎn)及經(jīng)紀(jì)傭金；

（12）網(wǎng)上網(wǎng)下與此同時(shí)認(rèn)購；

（13）獲配后沒有遵守限售期等有關(guān)約定的；

（14）別的危害發(fā)售紀(jì)律的情況。

四、明確發(fā)行價(jià)及合理價(jià)格投資人

（一）明確發(fā)行價(jià)及合理價(jià)格投資人的標(biāo)準(zhǔn)

1、此次線下初步詢價(jià)截至后，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將會(huì)對(duì)網(wǎng)下投資者的報(bào)價(jià)資質(zhì)進(jìn)行核實(shí)，不符本公告“三、（一）網(wǎng)下投資者參與其中條件和價(jià)格規(guī)定”及最新法律法規(guī)的投資人的報(bào)價(jià)要被去除，視為無效；

發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）依據(jù)去除不符合規(guī)定投資人價(jià)格后初步詢價(jià)結(jié)論，對(duì)每一個(gè)對(duì)符合條件的配售對(duì)象的報(bào)價(jià)依照擬認(rèn)購價(jià)錢從高到低、同一擬認(rèn)購價(jià)格方面按配售對(duì)象的擬申購數(shù)量從小到大、同一擬認(rèn)購價(jià)錢同一擬申購數(shù)量上按申報(bào)日期（申報(bào)日期以上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站紀(jì)錄為標(biāo)準(zhǔn)）由后至先、同一擬認(rèn)購價(jià)錢同一擬申購數(shù)量同一申報(bào)日期上按業(yè)務(wù)流程管理系統(tǒng)平臺(tái)一鍵生成的配售對(duì)象次序過去到后順序排序，去除價(jià)格最大一部分配售對(duì)象的報(bào)價(jià)，去除一部分不少于對(duì)符合條件的全部網(wǎng)下投資者擬認(rèn)購總數(shù)的1%。當(dāng)擬去除的最高級(jí)申報(bào)價(jià)格一部分里的最少價(jià)格和確立的發(fā)行價(jià)相同的情況下，對(duì)于該價(jià)錢的申請(qǐng)可不會(huì)再去除。去除一部分不得參加網(wǎng)下申購。

2、發(fā)行價(jià)以及明確全過程，及其可參加網(wǎng)下申購的配售對(duì)象以及合理擬申購數(shù)量信息內(nèi)容將于2023年2月23日（T-1日）發(fā)表的《發(fā)行公告》中公布。

與此同時(shí)，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將明確本次發(fā)行總數(shù)、募資出資額，并且在《發(fā)行公告》中公布如下所示信息內(nèi)容：

（1）去除最大價(jià)格一部分后全部網(wǎng)下投資者以及各類網(wǎng)下投資者剩下報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均數(shù)；

（2）去除最大價(jià)格一部分后公募產(chǎn)品、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金剩下報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均數(shù)；

（3）去除最大價(jià)格一部分后公募產(chǎn)品、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、企業(yè)年金基金、險(xiǎn)資和達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人資產(chǎn)剩下報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均數(shù)；

（4）網(wǎng)下投資者詳盡價(jià)格狀況，主要包括投資人名字、配售對(duì)象信息內(nèi)容、認(rèn)購價(jià)格和相對(duì)應(yīng)的擬申購數(shù)量、發(fā)行價(jià)的主要依據(jù)，及其發(fā)行價(jià)對(duì)應(yīng)的網(wǎng)下投資者超額認(rèn)購倍數(shù)。

在去除最大一部分價(jià)格后，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）依據(jù)網(wǎng)下發(fā)行詢價(jià)報(bào)價(jià)狀況，綜合評(píng)定企業(yè)有效升值空間、可比公司二級(jí)市場估值水平、行業(yè)類別二級(jí)市場估值水平等多個(gè)方面，綜合考慮網(wǎng)下投資者合理認(rèn)購倍率、市場狀況、募資需求及包銷風(fēng)險(xiǎn)性等多種因素，并關(guān)鍵參考公募產(chǎn)品、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、企業(yè)年金基金、險(xiǎn)資和達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人資金等配售對(duì)象剩下報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均數(shù)的孰低值，謹(jǐn)慎適時(shí)調(diào)整發(fā)行價(jià)、最后發(fā)行數(shù)量、合理價(jià)格投資人及合理擬申購數(shù)量。發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將審慎評(píng)估確立的發(fā)行價(jià)是不是超過網(wǎng)下投資者去除最大價(jià)格一部分后剩下報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均數(shù)，及其公募產(chǎn)品、社會(huì)保險(xiǎn)基金和養(yǎng)老保險(xiǎn)金剩下報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均數(shù)的孰低值及超過力度。如超過的，超過力度不超過30%。

若發(fā)行價(jià)超過《發(fā)行公告》中公布的網(wǎng)下投資者去除最大價(jià)格一部分后剩下報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均數(shù)，及其公募產(chǎn)品、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金剩下報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均數(shù)的孰低值，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將于認(rèn)購前公布包括下列內(nèi)容的《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》：（1）表明確立的發(fā)行價(jià)超出網(wǎng)下投資者去除最大價(jià)格一部分后剩下報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均數(shù)，及其公募產(chǎn)品、社會(huì)保險(xiǎn)基金和養(yǎng)老保險(xiǎn)金剩下報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均數(shù)的孰低值理由及定價(jià)依據(jù)；（2）報(bào)請(qǐng)投資者關(guān)注發(fā)行價(jià)與網(wǎng)下投資者價(jià)格之間的差別；（3）報(bào)請(qǐng)投資者關(guān)注經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎判斷發(fā)售市場定價(jià)合理化，客觀做出決策；（4）上海交易所覺得理應(yīng)公布的其他內(nèi)容。

（二）合理價(jià)格投資人的明確

在初步詢價(jià)期內(nèi)提供有效報(bào)價(jià)的配售對(duì)象即可且務(wù)必做為合理價(jià)格投資人參加認(rèn)購。合理價(jià)格投資人依照下列方法明確：

（1）申報(bào)價(jià)格不少于發(fā)行價(jià)，但未做為最大價(jià)格一部分被去除或者未被認(rèn)定失效的報(bào)價(jià)為全面價(jià)格，合理價(jià)格相對(duì)應(yīng)的申請(qǐng)總數(shù)為全面申請(qǐng)總數(shù)。

（2）合理報(bào)價(jià)的投資人總數(shù)不能低于10家；低于10家里的，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將中斷發(fā)售并予以公告。

五、線下網(wǎng)上搖號(hào)

（一）網(wǎng)下申購

此次網(wǎng)下申購的時(shí)間為2023年2月24日（T日）的9:30-15:00?！栋l(fā)行公告》中發(fā)布在初步詢價(jià)環(huán)節(jié)遞交合理報(bào)價(jià)的配售對(duì)象務(wù)必參加網(wǎng)下申購。在參加網(wǎng)下申購時(shí)，網(wǎng)下投資者務(wù)必在網(wǎng)絡(luò)交易網(wǎng)站向其管理方法的高效價(jià)格配售對(duì)象填好同時(shí)提交認(rèn)購價(jià)格與申購數(shù)量，在其中認(rèn)購價(jià)格是本次發(fā)行確立的發(fā)行價(jià)；申購數(shù)量向其在初步詢價(jià)環(huán)節(jié)遞交的合理價(jià)格對(duì)應(yīng)的合理申請(qǐng)總數(shù)。

網(wǎng)下投資者向其管理方法參與其中認(rèn)購的所有合理價(jià)格配售對(duì)象上傳認(rèn)購紀(jì)錄后，理應(yīng)一次性全都遞交。網(wǎng)下申購期內(nèi)，網(wǎng)下投資者能夠數(shù)次遞交認(rèn)購紀(jì)錄，而以最后一次遞交的所有認(rèn)購紀(jì)錄為標(biāo)準(zhǔn)。

在網(wǎng)下申購環(huán)節(jié)，網(wǎng)下投資者不用繳納認(rèn)購資產(chǎn)，獲配之后在2023年2月28日（T+2日）交納申購資產(chǎn)及相關(guān)新股配售經(jīng)紀(jì)傭金。本次發(fā)行向網(wǎng)下投資者支付的新股配售經(jīng)紀(jì)人傭金率為0.5%，投資人在交納申購資產(chǎn)時(shí)要一并劃付相對(duì)應(yīng)的配股經(jīng)紀(jì)傭金。配售對(duì)象新股配售經(jīng)紀(jì)傭金額度=配售對(duì)象獲配股票數(shù)×股價(jià)×0.5%（四舍五入精準(zhǔn)至分）。

（二）網(wǎng)上搖號(hào)

此次網(wǎng)上發(fā)行根據(jù)上海交易所交易軟件開展，網(wǎng)上搖號(hào)的時(shí)間為2023年2月24日（T日）的9:30-11:30、13:00-15:00。網(wǎng)上發(fā)行對(duì)象是擁有上海交易所個(gè)股賬戶并開通創(chuàng)業(yè)板投資賬戶的地區(qū)普通合伙人、法人代表以及其它組織（法律法規(guī)、法律規(guī)定嚴(yán)禁消費(fèi)者以外）。依據(jù)投資人所持有的總市值確認(rèn)其在網(wǎng)上可新股申購額度，擁有總市值10,000元以下（含10,000元）的投資人才可以參加股票申購，每5,000元總市值可認(rèn)購一個(gè)認(rèn)購企業(yè)，不夠5,000元的一部分不納入新股申購額度。每一個(gè)認(rèn)購單位是500股，申購數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或者其整數(shù)，但最大不能超過此次在網(wǎng)上原始發(fā)售股票數(shù)的千分之一，實(shí)際網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)將于《發(fā)行公告》中公布。

投資人所持有的總市值按照其2023年2月22日（T-2日）（含T-2日）前20個(gè)交易日內(nèi)的每日擁有市值計(jì)算，可以同時(shí)用以2023年2月24日（T日）認(rèn)購多個(gè)新股上市。投資人所持有的總市值必須符合《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定。

網(wǎng)站投資人理應(yīng)獨(dú)立表述認(rèn)購意愿，不能交由證劵公司開展股票申購。

在網(wǎng)上投資人認(rèn)購日2023年2月24日（T日）認(rèn)購不用交納申購款，2023年2月28日（T+2日）依據(jù)中簽結(jié)果交納申購款。

參加此次初步詢價(jià)的配售對(duì)象不得參加網(wǎng)上發(fā)行，若配售對(duì)象與此同時(shí)參加網(wǎng)下詢價(jià)和網(wǎng)上搖號(hào)，網(wǎng)上搖號(hào)部分是失效認(rèn)購。

六、本次發(fā)行回?fù)軝C(jī)制

本次發(fā)行在網(wǎng)上網(wǎng)下申購于2023年2月24日（T日）15:00與此同時(shí)截至。認(rèn)購?fù)瓿珊螅l(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將依據(jù)在網(wǎng)上網(wǎng)下申購整體情況于2023年2月24日（T日）再?zèng)Q定是否運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制，對(duì)線下和網(wǎng)上發(fā)行規(guī)模進(jìn)行控制?；?fù)軝C(jī)制的運(yùn)行將依據(jù)在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購倍率明確：

在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購倍率=在網(wǎng)上合理申購數(shù)量/回拔前網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)。

相關(guān)回?fù)軝C(jī)制的日程安排如下所示：

1、最后戰(zhàn)略配售數(shù)量與原始戰(zhàn)略配售數(shù)量差值一部分，將在2023年2月22日（T-2日）最先回拔至網(wǎng)下發(fā)行；

2、2023年2月24日（T日）在網(wǎng)上、線下均獲得全額申購的情形下，若在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購倍率不得超過50倍，把不運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制；若在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購倍率超出50倍但小于100倍（含）的，需從線下向在網(wǎng)上回拔，回拔比例是此次公開發(fā)行股票數(shù)量5%；在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購倍率超出100倍，回拔比例是此次公開發(fā)行股票數(shù)量10%；回拔后無限售期的網(wǎng)下發(fā)行總數(shù)原則上不超過此次發(fā)行無限售期股票數(shù)的80%；本款所稱的公開發(fā)行股票總數(shù)指扣減戰(zhàn)略配售股票數(shù)后線下、網(wǎng)上發(fā)行總產(chǎn)量；

3、若網(wǎng)上搖號(hào)不夠，能夠回拔款網(wǎng)下投資者，向線下回拔后，合理價(jià)格投資人仍無法全額認(rèn)購的情形下，則中斷發(fā)售；

4、在網(wǎng)下發(fā)行沒有獲得全額認(rèn)購的情形下，不夠一部分不往在網(wǎng)上回拔，中斷發(fā)售。

當(dāng)發(fā)生回拔的情況之下，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將及時(shí)運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制，并且于2023年2月27日（T+1日）在《南京茂萊光學(xué)科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網(wǎng)上發(fā)行申購情況及中簽率公告》中公布。

七、網(wǎng)下配售標(biāo)準(zhǔn)及方法

發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）在2023年2月24日（T日）進(jìn)行回拔后，將依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)對(duì)網(wǎng)下投資者開展配股：

（一）承銷商（主承銷商）及外國投資者將會(huì)對(duì)提供有效報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者是否滿足承銷商（主承銷商）及外國投資者確立的網(wǎng)下投資者規(guī)范進(jìn)行核實(shí)，不符配股投資人要求的，要被去除，不可以參加網(wǎng)下配售；

（二）承銷商（主承銷商）將提供有效報(bào)價(jià)的合乎配股投資人要求的網(wǎng)下投資者分成下列三類：

1、公募產(chǎn)品、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、企業(yè)年金基金和險(xiǎn)資為A類投資人，其配股比例是a；

2、達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人資產(chǎn)為B類投資人，B類投資人的配股比例是b；

3、全部并不屬于A類、B類網(wǎng)下投資者為C類投資人，C類投資人的配股比例是c；

（三）配股制度和配股比例明確正常情況下依照各種配售對(duì)象的配股對(duì)應(yīng)關(guān)系a≥b≥c。調(diào)節(jié)標(biāo)準(zhǔn)：

1、優(yōu)先保障不少于回拔后網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)的50%向A類投資人開展配股，不少于回拔后網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)的70%向A類、B類投資人配股。假如A類、B類投資人的合理申購量不夠分配數(shù)量，則該合理認(rèn)購可獲得全額的配股，剩余的部分可積極向?qū)Ψ蠗l件的網(wǎng)下投資者開展配股。向A類及B類投資人配股時(shí)，承銷商（主承銷商）可調(diào)整向B類投資人預(yù)置的配售股票總數(shù)，以保證A類投資人的配股不得低于B類投資人，即a≥b；

2、向A類及B類投資人開展配股后，承銷商（主承銷商）將為C類投資人配股，以確保A類、B類投資人的配股占比都不小于C類，即a≥b≥c；

如基本配股后已達(dá)到上述規(guī)定，一般不做調(diào)整。

（四）配股數(shù)量測算：某一配售對(duì)象的獲配股票數(shù)=該配售對(duì)象的高效申購數(shù)量×此類配股占比，承銷商（主承銷商）將根據(jù)以上規(guī)范得到各種投資人的配股數(shù)量和獲配股票數(shù)。在執(zhí)行配股環(huán)節(jié)中，每一個(gè)配售對(duì)象的獲配總數(shù)求整后具體到1股，所產(chǎn)生的零股分給A類投資人中申購數(shù)量最大的一個(gè)配售對(duì)象；若配售對(duì)象里沒有A類投資人，則所產(chǎn)生的零股分給B類投資人中申購數(shù)量最大的一個(gè)配售對(duì)象；若配售對(duì)象里沒有B類投資人，則所產(chǎn)生的零股分給C類投資人中申購數(shù)量最大的一個(gè)配售對(duì)象。當(dāng)申購數(shù)量相同的情況下，所產(chǎn)生的零股分給認(rèn)購時(shí)長（以上海交易所業(yè)務(wù)流程管理系統(tǒng)平臺(tái)標(biāo)注的申報(bào)日期及申請(qǐng)序號(hào)為標(biāo)準(zhǔn)）最早配售對(duì)象。

假如線下合理認(rèn)購總產(chǎn)量相當(dāng)于此次線下最后發(fā)行數(shù)量，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將根據(jù)配售對(duì)象的具體申購數(shù)量直接使用配股。

假如線下合理認(rèn)購總產(chǎn)量低于此次網(wǎng)下發(fā)行總數(shù)，將中斷發(fā)售。

（五）線下限購搖號(hào)申請(qǐng)搖簽

網(wǎng)下投資者2023年2月28日（T+2日）交款后，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將會(huì)對(duì)線下獲配投資人開展新股配號(hào)，根據(jù)搖號(hào)申請(qǐng)搖簽明確公募產(chǎn)品、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、企業(yè)年金基金、險(xiǎn)資和達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人資金等配售對(duì)象里的10%帳戶（向上取整測算），該配售對(duì)象所獲配的股票限售期限為自外國投資者首次公開發(fā)行股票并發(fā)售之日起6月。

明確標(biāo)準(zhǔn)如下所示：

1、公募產(chǎn)品、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、企業(yè)年金基金、險(xiǎn)資和達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人資金等配售對(duì)象中，10%（向上取整測算）最后獲配帳戶理應(yīng)服務(wù)承諾得到此次配股的股票限售期限為自外國投資者首次公開發(fā)行股票并發(fā)售之日起6月。

2、發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將采取搖號(hào)申請(qǐng)抽簽方式明確實(shí)際帳戶。此次搖號(hào)申請(qǐng)選用按獲配目標(biāo)新股配號(hào)的辦法，依照網(wǎng)下投資者最后獲配總戶數(shù)的總數(shù)開展新股配號(hào)，每一獲配目標(biāo)獲配一個(gè)序號(hào)，并且于2023年3月1日（T+3日）開展搖號(hào)申請(qǐng)搖簽，最后搖號(hào)申請(qǐng)明確的實(shí)際帳戶數(shù)不小于最后獲配總戶數(shù)的10%（向上取整測算）。

3、搖號(hào)申請(qǐng)未中簽的網(wǎng)下投資者管理的獲配個(gè)股將能夠上市首日買賣交易、進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)。

4、發(fā)行新股與承銷商（主承銷商）將在2023年3月2日（T+4日）發(fā)表的《南京茂萊光學(xué)科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行結(jié)果公告》中透露此次線下限購搖號(hào)中簽結(jié)論。以上公示一經(jīng)發(fā)刊，即視作已經(jīng)向搖里的網(wǎng)下配售目標(biāo)送到相對(duì)應(yīng)分配通告。

八、投資人交款

（一）戰(zhàn)略投資交款

2023年2月21日（T-3日）前，戰(zhàn)略投資將為承銷商（主承銷商）全額交納申購資產(chǎn)及相關(guān)新股配售經(jīng)紀(jì)傭金。中天運(yùn)會(huì)計(jì)事務(wù)所（特殊普通合伙）將在2023年3月2日（T+4日）對(duì)戰(zhàn)略投資交納的申購資產(chǎn)及相關(guān)新股配售經(jīng)紀(jì)傭金的到賬問題進(jìn)行檢審，并提交匯算清繳報(bào)告。

（二）網(wǎng)下投資者交款

線下獲配投資人應(yīng)依據(jù)2023年2月28日（T+2日）公布的《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》，按時(shí)全額交納新股認(rèn)購資產(chǎn)及相應(yīng)的新股配售經(jīng)紀(jì)傭金，資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)2023年2月28日（T+2日）16:00前到賬。

配售對(duì)象新股配售經(jīng)紀(jì)傭金額度=配售對(duì)象獲配股票數(shù)×股價(jià)×0.5%（四舍五入精準(zhǔn)至分）。網(wǎng)下投資者好似日獲配多個(gè)新股上市，請(qǐng)盡快按每一只新股上市各自交款。同日獲配多個(gè)新股上市的現(xiàn)象，如只匯一筆合計(jì)額度，合拼交款就會(huì)造成進(jìn)賬不成功，所產(chǎn)生的后果由投資人自己承擔(dān)。

中天運(yùn)會(huì)計(jì)事務(wù)所（特殊普通合伙）將在2023年3月2日（T+4日）對(duì)網(wǎng)下投資者交納的申購資產(chǎn)及相關(guān)新股配售經(jīng)紀(jì)傭金的到賬問題進(jìn)行檢審，并提交匯算清繳報(bào)告。

承銷商（主承銷商）將于2023年3月2日（T+4日）發(fā)表的《發(fā)行結(jié)果公告》中公布在網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者獲配未交款額度及其承銷商（主承銷商）的承銷占比，目錄公示公告并重點(diǎn)表明得到基本配股但并未全額交款的網(wǎng)下投資者。

合理價(jià)格網(wǎng)下投資者未參加認(rèn)購或者沒有全額認(rèn)購及其線下合理價(jià)格投資人未能及時(shí)全額交納申購款，將被稱作毀約并要承擔(dān)違約責(zé)任，承銷商（主承銷商）將毀約狀況報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案。

（三）在網(wǎng)上投資人交款

在網(wǎng)上投資人認(rèn)購中新股后，應(yīng)依據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》執(zhí)行資產(chǎn)交割責(zé)任，保證其資金帳戶在2023年2月28日（T+2日）日終得全額的新股認(rèn)購資產(chǎn)，欠缺一部分視作放棄認(rèn)購，所產(chǎn)生的不良影響以及相關(guān)法律依據(jù)由投資人自己承擔(dān)。投資人賬款劃付需遵循投資人所屬券商的有關(guān)規(guī)定。

特別提示，線上投資人持續(xù)12個(gè)月總計(jì)發(fā)生3次中簽后未全額交款的情況時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申請(qǐng)其放棄認(rèn)購的次日起6月（按180個(gè)自然日測算，含次日）內(nèi)不得參加新股上市、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的網(wǎng)上搖號(hào)。放棄認(rèn)購次數(shù)依照投資人具體舍棄認(rèn)購新股、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券次數(shù)分類匯總。

九、投資人放棄認(rèn)購一部分股權(quán)解決

戰(zhàn)略配售投資人申購不夠的，其棄購總數(shù)將最先回拔至網(wǎng)下發(fā)行。

在出現(xiàn)線下和線上投資人交款申購的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次發(fā)行數(shù)量70%時(shí)，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將中斷此次新股上市，并針對(duì)中斷發(fā)售的原因及后面分配開展信息公開。

在出現(xiàn)線下和線上投資人交款申購的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不少于扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次發(fā)行數(shù)量70%時(shí)，本次發(fā)行因線下、在網(wǎng)上投資人未全額交納申購款而放棄認(rèn)購的個(gè)股由承銷商（主承銷商）承銷。承銷商（主承銷商）很有可能擔(dān)負(fù)的主要承銷義務(wù)為本次發(fā)行數(shù)量30%，即3,960,000股。

線下、在網(wǎng)上投資人獲配未交款額度及其承銷商（主承銷商）的承銷占比等詳細(xì)情況請(qǐng)見2023年3月2日（T+4日）發(fā)表的《發(fā)行結(jié)果公告》。

十、中斷發(fā)售狀況

在出現(xiàn)以下情形時(shí)，外國投資者及承銷商（主承銷商）將采用中斷公開發(fā)行的對(duì)策：

（1）初步詢價(jià)完成后，報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者數(shù)量不足10家里的；

（2）初步詢價(jià)完成后，合理價(jià)格投資人數(shù)量不足10家里的；

（3）初步詢價(jià)完成后，擬認(rèn)購總產(chǎn)量不夠初步詢價(jià)環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行數(shù)量的，或清除最大價(jià)格一部分后剩下擬認(rèn)購總產(chǎn)量不夠初步詢價(jià)環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行數(shù)量的；

（4）發(fā)行價(jià)沒有達(dá)到外國投資者預(yù)估或外國投資者和承銷商（主承銷商）就明確發(fā)行價(jià)無法達(dá)成一致意見；

（5）預(yù)估發(fā)行后總的市值不符合選中總市值與財(cái)務(wù)指標(biāo)分析上市標(biāo)準(zhǔn)的；（預(yù)估發(fā)行后總的市值就是指初步詢價(jià)完成后，依照確立的發(fā)行價(jià)乘于發(fā)行后總市值計(jì)算出來的總的市值）；

（6）承銷商有關(guān)分公司沒有按照做出的承諾執(zhí)行投股的；

（7）網(wǎng)下申購總產(chǎn)量低于線下原始發(fā)行數(shù)量的；

（8）若網(wǎng)上搖號(hào)不夠，認(rèn)購不夠一部分向線下回拔后，網(wǎng)下投資者無法全額申購的；

（9）扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后，線下和線上投資人交款申購的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠此次發(fā)行數(shù)量70%；

（10）投資者在發(fā)售過程中發(fā)生重要會(huì)議后事宜危害本次發(fā)行的；

（11）依據(jù)《管理辦法》第三十六條和《實(shí)施辦法》第二十七條，證監(jiān)會(huì)和上海交易所發(fā)覺股票發(fā)行包銷全過程存有涉嫌違規(guī)違反規(guī)定或是存有出現(xiàn)異常情況的，可勒令外國投資者和承銷商（主承銷商）中止或中斷發(fā)售，對(duì)相關(guān)事宜開展調(diào)查核實(shí)。

如出現(xiàn)之上情況，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將及時(shí)公示中斷發(fā)售緣故、修復(fù)發(fā)售分配等事項(xiàng)。中斷發(fā)行后，在證監(jiān)會(huì)愿意申請(qǐng)注冊決定的期限內(nèi)，且達(dá)到會(huì)議后事宜監(jiān)管政策前提下，緯向上海交易所備案后，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將適時(shí)重新啟動(dòng)發(fā)售。

十一、發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）

1、外國投資者：南京市茂萊電子光學(xué)科技發(fā)展有限公司

法人代表：范一

通訊地址：南京市江寧經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)鋪崗街398號(hào)

手機(jī)聯(lián)系人：王陸

手機(jī)：025-52728150

發(fā)傳真：025-52728150

2、承銷商（主承銷商）：中國國際金融有限責(zé)任公司

法人代表：沈如軍

詳細(xì)地址：北京朝陽區(qū)建國門外大街1號(hào)國貿(mào)大廈2座27層及28層

手機(jī)聯(lián)系人：資本市場部

申報(bào)審查材料與熱線電話：010-89620585

外國投資者：南京市茂萊電子光學(xué)科技發(fā)展有限公司

承銷商（主承銷商）：中國國際金融有限責(zé)任公司

2023年2月16日