證券代碼：601099 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：太平洋 公告編號(hào)：臨2023-15
太平洋證券股份有限公司
關(guān)于收到云南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(shū)的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
太平洋證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2023年5月22日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)云南監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)《關(guān)于對(duì)太平洋證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》（〔2023〕12號(hào)），原文如下：
“經(jīng)查，你公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在以下違規(guī)行為：
一是5人未取得分析師資格，但以分析師名義對(duì)外發(fā)布研究報(bào)告，其中4人在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)均注冊(cè)為‘一般證券業(yè)務(wù)’；1人既未注冊(cè)為‘證券分析師’，也未注冊(cè)為‘一般證券業(yè)務(wù)’。二是合規(guī)審核于2021年11月8日已關(guān)注到某員工的證券分析師資格問(wèn)題，但遲至2022年4月8日，該問(wèn)題仍未解決。三是抽查的個(gè)別研究報(bào)告未記載分析師證書(shū)編碼，個(gè)別研究報(bào)告數(shù)據(jù)計(jì)算有誤。四是公司《研究院撰寫(xiě)及發(fā)布證券研究報(bào)告管理辦法》第64條將‘公司評(píng)級(jí)’根據(jù)‘個(gè)股相對(duì)大盤(pán)漲幅’情況分為5級(jí)，抽查的2篇研究報(bào)告也均在報(bào)告的尾部引用該評(píng)級(jí)，但‘大盤(pán)漲幅’并未明確指明為何種指數(shù)。五是抽查的某研究報(bào)告由撰寫(xiě)人提交后，組長(zhǎng)于當(dāng)日同一時(shí)間通過(guò)審核。
上述行為違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第195號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《高管辦法》）第三條規(guī)定，違反了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行規(guī)定》）第三條、第五條、第八條、第九條、第十條規(guī)定，違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號(hào)）第五條規(guī)定。根據(jù)《高管辦法》第五十一條、《暫行規(guī)定》第二十二條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，你公司應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管規(guī)定，采取措施加強(qiáng)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理，認(rèn)真落實(shí)監(jiān)管要求，嚴(yán)肅內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并于2023年6月30日前按要求完成整改和問(wèn)責(zé)工作、向我局提交針對(duì)上述違規(guī)行為的書(shū)面整改報(bào)告。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。”
公司高度重視上述問(wèn)題，將嚴(yán)格按照監(jiān)管要求落實(shí)相關(guān)決定，加強(qiáng)證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理。目前，公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況正常，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
太平洋證券股份有限公司董事會(huì)
二〇二三年五月二十四日
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