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證券代碼：688368 證券簡稱：晶豐明源 公告編號(hào)：2023-064

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司

第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議決議公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、董事會(huì)會(huì)議召開情況

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議于2023年6月2日以電子郵件、專人送達(dá)等方式通知了全體董事，會(huì)議于2023年6月5日以現(xiàn)場與通訊結(jié)合方式召開。

會(huì)議由董事長胡黎強(qiáng)先生主持，會(huì)議應(yīng)參與表決董事7人，實(shí)際參與表決董事7人。本次董事會(huì)會(huì)議的召集和召開程序符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，作出的決議合法、有效。

二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

經(jīng)與會(huì)董事表決，審議通過了如下議案：

（一）審議通過《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》

表決結(jié)果：同意7票，反對0票，棄權(quán)0票。

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）、公司《2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及《2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，由于2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡稱“本激勵(lì)計(jì)劃”）首次授予激勵(lì)對象中15人因個(gè)人原因提出離職或已離職，不再具備激勵(lì)對象資格；16人因個(gè)人原因自愿放棄全部獲授的限制性股票，作廢處理上述人員對應(yīng)的本激勵(lì)計(jì)劃部分已獲授但尚未歸屬的限制性股票共2.09萬股。

公司獨(dú)立董事對該議案發(fā)表了同意意見。

上述議案內(nèi)容詳見公司于2023年6月6日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》。

（二）審議通過《關(guān)于2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》

表決結(jié)果：同意7票，反對0票，棄權(quán)0票。

根據(jù)《管理辦法》、公司《2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的歸屬條件，董事會(huì)認(rèn)為公司2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期規(guī)定的歸屬條件已經(jīng)成就，本次可歸屬數(shù)量為33,320股。同意公司按照本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定為符合條件的57名激勵(lì)對象辦理歸屬相關(guān)事宜。

公司獨(dú)立董事對該議案發(fā)表了同意意見。

上述議案內(nèi)容詳見公司于2023年6月6日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的公告》。

（三）審議通過《關(guān)于調(diào)整公司2020年、2020年第二期、2021年、2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的議案》

表決結(jié)果：同意7票，反對0票，棄權(quán)0票。

經(jīng)公司2021年年度股東大會(huì)審議通過，公司2021年年度利潤分配方案以總股本62,903,780股為基數(shù)，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利4.00元（含稅），共計(jì)派發(fā)現(xiàn)金紅利251,615,120元（含稅），本次權(quán)益分派已于2022年5月24日實(shí)施完畢。根據(jù)《管理辦法》《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2020年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定及2020年第一次臨時(shí)股東大會(huì)、2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì)、2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)、2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)，董事會(huì)對上述各期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

公司獨(dú)立董事對該議案發(fā)表了同意意見。

上述議案內(nèi)容詳見公司于2023年6月6日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司關(guān)于調(diào)整公司2020年、2020年第二期、2021年、2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的公告》。

（四）審議通過《關(guān)于修改〈公司章程〉的議案》

表決結(jié)果：同意7票，反對0票，棄權(quán)0票。

公司住所由中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)申江路5005弄3號(hào)9-12層、2號(hào) 102單元，變更為中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)申江路5005弄3號(hào)9-11層、2號(hào)102單元；公司股東發(fā)生名稱變更，由三亞晶哲瑞企業(yè)管理中心（有限合伙）變更為海南晶哲瑞創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）。根據(jù)以上具體情況，對《公司章程》相關(guān)信息進(jìn)行修改，并提請股東大會(huì)授權(quán)公司管理層根據(jù)上述變更辦理相關(guān)工商變更登記、備案手續(xù)。

該議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

上述議案內(nèi)容詳見公司于2023年6月6日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司關(guān)于修改〈公司章程〉的公告》《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司章程》。

（五）審議通過《關(guān)于召開2023年第五次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》

表決結(jié)果：同意7票，反對0票，棄權(quán)0票。

公司擬于2023年6月21日召開2023年第五次臨時(shí)股東大會(huì)，審議上述需股東大會(huì)決議的事項(xiàng)。

上述議案內(nèi)容詳見公司于2023年6月6日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司關(guān)于召開2023年第五次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》。

特此公告。

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司

董 事 會(huì)

2023年6月6日

證券代碼：688368 證券簡稱：晶豐明源 公告編號(hào)：2023-066

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司

關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月5日召開的第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》，因部分激勵(lì)對象離職、部分激勵(lì)對象自愿放棄，公司2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡稱“本次激勵(lì)計(jì)劃”）首次授予部分股份共計(jì)20,900股限制性股票作廢失效，現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、公司2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已履行的決策程序和信息披露情況

1、2022年5月26日，公司召開第二屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于〈公司2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。獨(dú)立董事就本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見。

同日，公司召開第二屆監(jiān)事會(huì)第二十七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于〈公司2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于核實(shí)〈公司2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對象名單〉的議案》，監(jiān)事會(huì)對本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。

2、按照公司其他獨(dú)立董事的委托，獨(dú)立董事趙歆晟先生作為征集人就公司2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議的股權(quán)激勵(lì)相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)，具體內(nèi)容詳見2022年5月27日公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司關(guān)于獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》。

3、2022年5月27日至2022年6月5日，公司對本次激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。至公示期滿，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象有關(guān)的任何異議。2022年6月7日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露了《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對象名單的審核意見及公示情況說明》。

4、2022年6月13日，公司召開2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議并通過了《關(guān)于〈公司2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。同時(shí)，公司就內(nèi)幕信息知情人與激勵(lì)對象在本次激勵(lì)計(jì)劃草案公告前6個(gè)月內(nèi)買賣公司股票的情況進(jìn)行了自查，未發(fā)現(xiàn)利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易的情形，并于2022年6月14日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露了《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司關(guān)于公司2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

5、2022年6月13日，公司召開第二屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第二十八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對該事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，激勵(lì)對象資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對授予日的激勵(lì)對象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

6、2022年10月27日，公司召開第二屆董事會(huì)第三十次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第三十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對該事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，激勵(lì)對象資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對預(yù)留授予日的激勵(lì)對象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

7、2023年6月5日，公司召開第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》《關(guān)于2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》等議案。公司獨(dú)立董事對該事項(xiàng)發(fā)表了同意意見。

二、本次作廢限制性股票的具體情況

根據(jù)公司《2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”）及公司《2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》（以下簡稱“《考核管理辦法》”）的相關(guān)規(guī)定及公司2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)，由于本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對象中15人因個(gè)人原因提出離職或已離職，不再具備激勵(lì)對象資格；16人因個(gè)人原因自愿放棄全部獲授的限制性股票，公司擬作廢上述人員對應(yīng)的本次激勵(lì)計(jì)劃部分已授予尚未歸屬的限制性股票共2.09萬股。

三、本次作廢部分限制性股票對公司的影響

公司本次作廢部分限制性股票符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，不會(huì)對公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營情況產(chǎn)生重大影響，也不會(huì)影響公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃繼續(xù)實(shí)施。

四、監(jiān)事會(huì)意見

經(jīng)審議，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本次作廢2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中部分已授予尚未歸屬的限制性股票符合有關(guān)法律、法規(guī)及公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，不存在損害股東利益的情形。因此，我們同意公司此次作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票。

五、獨(dú)立董事意見

獨(dú)立董事認(rèn)為：本次部分限制性股票的作廢符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及《激勵(lì)計(jì)劃》中的相關(guān)規(guī)定，所作的決定履行了必要的程序。

因此，獨(dú)立董事對公司第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議的《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

六、律師結(jié)論性意見

上海君瀾律師事務(wù)所律師認(rèn)為：根據(jù)2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)對董事會(huì)的授權(quán)，截至本法律意見書出具日，本次歸屬及作廢已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第4號(hào)一股權(quán)激勵(lì)信息披露》（以下簡稱“《監(jiān)管指南》”）《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”或“本次激勵(lì)計(jì)劃”）的相關(guān)規(guī)定。公司本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分的限制性股票即將進(jìn)入第一個(gè)歸屬期，第一個(gè)歸屬期的歸屬條件已成就，本次歸屬的人數(shù)、數(shù)量及價(jià)格符合《管理辦法》《上市規(guī)則》《監(jiān)管指南》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。截至本法律意見書出具之日，本次作廢的原因、人數(shù)及數(shù)量均符合《管理辦法》《上市規(guī)則》《監(jiān)管指南》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；公司本次作廢不會(huì)對公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營情況產(chǎn)生重大影響，也不會(huì)影響公司本次激勵(lì)計(jì)劃繼續(xù)實(shí)施。公司已按照《管理辦法》《上市規(guī)則》《監(jiān)管指南》及《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定履行了現(xiàn)階段的信息披露義務(wù)，公司尚需按照上述規(guī)定履行后續(xù)的信息披露義務(wù)。

特此公告。

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司

董 事 會(huì)

2023年6月6日

證券代碼：688368 證券簡稱：晶豐明源 公告編號(hào)：2023-067

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司

2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予

第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：●

● 限制性股票擬歸屬數(shù)量：33,320股

● 歸屬股票來源：向激勵(lì)對象定向發(fā)行的上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司（以下簡稱“公司”）人民幣A股普通股股票

一、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃批準(zhǔn)及實(shí)施情況

（一）本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案及履行的程序

1、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃主要內(nèi)容

（1）股權(quán)激勵(lì)方式：第二類限制性股票。

（2）授予數(shù)量：授予的限制性股票數(shù)量為23.00萬股，占公司2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡稱“本激勵(lì)計(jì)劃”或“本次激勵(lì)計(jì)劃”）草案公布日公司股本總額6,290.3780萬股的0.37%。其中，首次授予限制性股票18.75萬股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公布日公司股本總額6,290.3780萬股的0.30%，占本激勵(lì)計(jì)劃擬授予限制性股票總數(shù)的81.52%；預(yù)留4.25萬股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公布日公司股本總額6,290.3780萬股的0.07%，占本激勵(lì)計(jì)劃擬授予限制性股票總數(shù)的18.48%。

（3）授予價(jià)格：20.00元/股。

（4）授予人數(shù)：首次授予88人，為公司（含子公司）中層管理人員和董事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他人員；預(yù)留部分中的1.14萬股已授予7人，為公司（含子公司）中層管理人員和董事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他人員，預(yù)留部分有3.11萬股尚未授予。

（5）具體的歸屬安排如下：

首次授予的限制性股票的歸屬安排如下表所示：

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在2022年10月31日（含）前授予的預(yù)留部分的限制性股票歸屬安排如下表所示：

■

在2022年10月31日（不含）后授予的預(yù)留部分的限制性股票歸屬安排如下表所示：

■

（6）任職期限和業(yè)績考核要求：

①激勵(lì)對象歸屬權(quán)益的任職期限要求：激勵(lì)對象歸屬獲授的各批次限制性股票前，須滿足12個(gè)月以上的任職期限。

②公司層面的業(yè)績考核要求：

本激勵(lì)計(jì)劃在2022年-2025年會(huì)計(jì)年度中，分年度對公司的業(yè)績指標(biāo)進(jìn)行考核，以達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)作為激勵(lì)對象當(dāng)年度的歸屬條件之一。本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票的公司層面的業(yè)績考核目標(biāo)如下表所示：

■

注：上述“DC/DC產(chǎn)品線銷售額”指經(jīng)審計(jì)的DC/DC產(chǎn)品線銷售額。

歸屬期內(nèi)，公司為滿足歸屬條件的激勵(lì)對象辦理股票歸屬登記事宜。若各歸屬期內(nèi)，公司當(dāng)期業(yè)績水平未達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)條件的，所有激勵(lì)對象對應(yīng)考核當(dāng)年計(jì)劃歸屬的限制性股票全部取消歸屬，并作廢失效。

③激勵(lì)對象個(gè)人層面的績效考核要求：

激勵(lì)對象的個(gè)人層面績效考核按照公司內(nèi)部績效考核相關(guān)制度實(shí)施，根據(jù)激勵(lì)對象的績效考核結(jié)果分為“合格”、“不合格”兩個(gè)等級(jí)，對應(yīng)的可歸屬情況如下：

■

在公司業(yè)績目標(biāo)達(dá)成的前提下，激勵(lì)對象當(dāng)年實(shí)際歸屬的限制性股票數(shù)量=個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃歸屬的限制性股票數(shù)量×個(gè)人層面歸屬系數(shù)。

激勵(lì)對象當(dāng)期計(jì)劃歸屬的限制性股票因考核原因不能歸屬的，作廢失效，不可遞延至下一年度。

2、本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已履行的決策程序和信息披露情況

（1）2022年5月26日，公司召開第二屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于〈公司2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。獨(dú)立董事就本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見。

同日，公司召開第二屆監(jiān)事會(huì)第二十七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于〈公司2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于核實(shí)〈公司2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對象名單〉的議案》，監(jiān)事會(huì)對本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。

（2）按照公司其他獨(dú)立董事的委托，獨(dú)立董事趙歆晟先生作為征集人就公司2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議的股權(quán)激勵(lì)相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)，具體內(nèi)容詳見2022年5月27日公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司關(guān)于獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》。

（3）2022年5月27日至2022年6月5日，公司對本次激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。至公示期滿，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象有關(guān)的任何異議。2022年6月7日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露了《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對象名單的審核意見及公示情況說明》。

（4）2022年6月13日，公司召開2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議并通過了《關(guān)于〈公司2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。同時(shí)，公司就內(nèi)幕信息知情人與激勵(lì)對象在本次激勵(lì)計(jì)劃草案公告前6個(gè)月內(nèi)買賣公司股票的情況進(jìn)行了自查，未發(fā)現(xiàn)利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易的情形，并于2022年6月14日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露了《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司關(guān)于公司2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

（5）2022年6月13日，公司召開第二屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第二十八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對該事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，激勵(lì)對象資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對授予日的激勵(lì)對象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

（6）2022年10月27日，公司召開第二屆董事會(huì)第三十次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第三十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對該事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，激勵(lì)對象資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對預(yù)留授予日的激勵(lì)對象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

（7）2023年6月5日，公司召開第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》《關(guān)于2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》等議案。公司獨(dú)立董事對該事項(xiàng)發(fā)表了同意意見。

（二）限制性股票歷次授予情況

首次授予限制性股票情況如下：

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預(yù)留授予限制性股票情況如下：

■

注：剩余的3.11萬股限制性股票如在股東大會(huì)審議通過本激勵(lì)計(jì)劃后12個(gè)月內(nèi)未授出，該部分權(quán)益將失效。

（三）各期限制性股票歸屬情況

截止本公告披露日，公司2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予及預(yù)留授予的限制性股票尚未歸屬。

二、限制性股票歸屬條件說明

（一）董事會(huì)就限制性股票歸屬條件是否成就的審議情況

2023年6月5日，公司召開第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議，以同意7票，反對0票，棄權(quán)0票的表決結(jié)果審議通過了《關(guān)于2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》。根據(jù)公司2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)對董事會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)認(rèn)為：公司2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期規(guī)定的歸屬條件已經(jīng)成就，本次可歸屬數(shù)量為3.3320萬股。同意公司按照本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定為符合條件的57名激勵(lì)對象辦理歸屬相關(guān)事宜。

（二）關(guān)于本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的說明

1、根據(jù)歸屬時(shí)間安排，本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分即將進(jìn)入第一個(gè)歸屬期

根據(jù)2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，首次授予部分的第一個(gè)歸屬期為“自首次授予部分限制性股票授予日起12個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止”。本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予日為2022年6月13日，因此首次授予部分的第一個(gè)歸屬期為2023年6月13日至2024年6月12日。

2、符合歸屬條件的說明

激勵(lì)對象獲授的限制性股票需同時(shí)滿足以下歸屬條件方可分批次辦理歸屬事宜：

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公司本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對象共88名，其中15名激勵(lì)對象因個(gè)人原因提出離職或已離職，不再具備激勵(lì)對象資格；16名激勵(lì)對象因個(gè)人原因自愿放棄全部獲授的限制性股票。

因此，公司擬作廢上述人員對應(yīng)的本激勵(lì)計(jì)劃部分已授予尚未歸屬的限制性股票共2.09萬股。

綜上所述，2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)歸屬期共計(jì)57名激勵(lì)對象達(dá)到歸屬條件。

（三）監(jiān)事會(huì)意見

經(jīng)審議，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期規(guī)定的歸屬條件已經(jīng)成就，本次可歸屬數(shù)量為33,320股，同意公司按照本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)規(guī)定為符合條件的57名激勵(lì)對象辦理歸屬相關(guān)事宜。本事項(xiàng)符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定。

（四）獨(dú)立董事意見

獨(dú)立董事認(rèn)為：根據(jù)公司《2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的歸屬條件，公司2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的第一個(gè)歸屬期規(guī)定的歸屬條件已經(jīng)成就，本次可歸屬數(shù)量為33,320股，應(yīng)按照本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)規(guī)定為符合條件的57名激勵(lì)對象辦理歸屬相關(guān)事宜。本激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期的歸屬安排和審議程序符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

因此，獨(dú)立董事對公司第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議的《關(guān)于2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

三、本次歸屬的具體情況

（一）首次授予日：2022年6月13日

（二）歸屬數(shù)量：33,320股

（三）歸屬人數(shù)：57人

（四）授予價(jià)格：20.00元/股

（五）股票來源：向激勵(lì)對象定向發(fā)行的公司人民幣A股普通股股票。

（六）激勵(lì)對象名單及歸屬情況

■

四、監(jiān)事會(huì)對激勵(lì)對象名單的核實(shí)情況

除15名激勵(lì)對象因個(gè)人原因提出離職或已離職，不再具備激勵(lì)對象資格；16名激勵(lì)對象因個(gè)人原因自愿放棄全部獲授的限制性股票；本次擬歸屬的57名激勵(lì)對象符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第4號(hào)一一股權(quán)激勵(lì)信息披露》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的激勵(lì)對象條件，符合本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的激勵(lì)對象范圍，其作為公司2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對象的主體資格合法、有效，首次授予激勵(lì)對象獲授限制性股票的第一個(gè)歸屬期歸屬條件已成就。監(jiān)事會(huì)同意本激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬名單。

五、歸屬日及買賣公司股票情況的說明

公司將根據(jù)政策規(guī)定的歸屬窗口期，統(tǒng)一辦理激勵(lì)對象限制性股票歸屬及相關(guān)的歸屬股份登記手續(xù)，并將中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢股份變更登記手續(xù)當(dāng)日確定為歸屬日。

本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象中無公司董事、高級(jí)管理人員。

六、限制性股票費(fèi)用的核算及說明

1、公司根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》，確定限制性股票授予日的公允價(jià)值，在授予日后不需要對限制性股票進(jìn)行重新評估，公司將在授予日至歸屬日期間的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的可歸屬的人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可歸屬限制性股票的數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

2、公司在授予日授予限制性股票后，已在對應(yīng)的等待期根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對本次限制性股票相關(guān)費(fèi)用進(jìn)行相應(yīng)攤銷，具體以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)，本次限制性股票歸屬不會(huì)對公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響。

七、法律意見書的結(jié)論性意見

上海君瀾律師事務(wù)所律師認(rèn)為：根據(jù)2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)對董事會(huì)的授權(quán)，截至本法律意見書出具日，本次歸屬及作廢已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第4號(hào)一股權(quán)激勵(lì)信息披露》（以下簡稱“《監(jiān)管指南》”）《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”或“本次激勵(lì)計(jì)劃”）的相關(guān)規(guī)定。公司本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分的限制性股票即將進(jìn)入第一個(gè)歸屬期，第一個(gè)歸屬期的歸屬條件已成就，本次歸屬的人數(shù)、數(shù)量及價(jià)格符合《管理辦法》《上市規(guī)則》《監(jiān)管指南》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。截至本法律意見書出具之日，本次作廢的原因、人數(shù)及數(shù)量均符合《管理辦法》《上市規(guī)則》《監(jiān)管指南》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；公司本次作廢不會(huì)對公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營情況產(chǎn)生重大影響，也不會(huì)影響公司本次激勵(lì)計(jì)劃繼續(xù)實(shí)施。公司已按照《管理辦法》《上市規(guī)則》《監(jiān)管指南》及《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定履行了現(xiàn)階段的信息披露義務(wù)，公司尚需按照上述規(guī)定履行后續(xù)的信息披露義務(wù)。

八、上網(wǎng)公告文件

（一）上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；

（二）上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬名單的核查意見；

（三）上海君瀾律師事務(wù)所關(guān)于上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃歸屬及作廢相關(guān)事項(xiàng)之法律意見書。

特此公告。

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司

董 事 會(huì)

2023年6月6日

證券代碼：688368 證券簡稱：晶豐明源 公告編號(hào)：2023-068

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司關(guān)于

調(diào)整公司2020年、2020年第二期、2021年、

2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司（以下簡稱“晶豐明源”或“公司”）于2023年6月5日召開第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2020年、2020年第二期、2021年、2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的議案》，同意公司根據(jù)《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡稱“2020年激勵(lì)計(jì)劃”）、《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2020年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡稱“2020年第二期激勵(lì)計(jì)劃”）、《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡稱“2021年激勵(lì)計(jì)劃”）、《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡稱“2021年第二期激勵(lì)計(jì)劃”）的有關(guān)規(guī)定，對上述各期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，其中，2020年激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格由34.50元/股調(diào)整為30.50元/股；2020年第二期激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格由79.00元/股調(diào)整為75.00元/股；2021年激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格由86.00元/股調(diào)整為82.00元/股；2021年第二期激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格由168.00元/股調(diào)整為164.00元/股?，F(xiàn)將具體情況說明如下：

一、2020年激勵(lì)計(jì)劃已履行的決策程序和信息披露情況

1、2020年1月3日，公司召開第一屆董事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于〈公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案。獨(dú)立董事就2020年激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

同日，公司召開第一屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于〈公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于核實(shí)〈公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對象名單〉的議案》等議案，監(jiān)事會(huì)對2020年激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。

2、按照公司其他獨(dú)立董事的委托，獨(dú)立董事孫文秋先生作為征集人就公司2020年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議的股權(quán)激勵(lì)相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)，具體內(nèi)容詳見2020年1月4日、2020年1月7日公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的相關(guān)公告。

3、2020年1月4日至2020年1月13日，公司對2020年激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。至公示期滿，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何人對本次擬激勵(lì)對象提出的異議。2020年1月15日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對象名單的審核意見及公示情況說明》。

4、2020年1月20日，公司召開2020年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議并通過了《關(guān)于〈公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案。同時(shí)，公司就內(nèi)幕信息知情人與激勵(lì)對象在2020年激勵(lì)計(jì)劃草案公告前6個(gè)月內(nèi)買賣公司股票的情況進(jìn)行了自查，未發(fā)現(xiàn)利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易的情形，并于2020年1月21日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露了《關(guān)于公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

5、2020年1月20日，公司召開第一屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對該事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，激勵(lì)對象資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對授予日的激勵(lì)對象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

6、2020年8月19日，公司召開第二屆董事會(huì)第四次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的議案》《關(guān)于向2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》等議案，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，激勵(lì)對象資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定，并同意公司將2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格由36.00元/股調(diào)整為35.50元/股。公司獨(dú)立董事對該事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對預(yù)留授予日的激勵(lì)對象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

7、2021年1月19日，公司召開第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，激勵(lì)對象資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。公司獨(dú)立董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對預(yù)留授予日的激勵(lì)對象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

8、2021年4月13日，公司召開第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》等議案。公司獨(dú)立董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)歸屬期歸屬名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

9、2021年5月6日，公司完成2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)歸屬期的股份登記工作。2021年5月12日，第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的43.0080萬股股票上市流通。具體詳見公司于2021年5月8日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)歸屬期歸屬結(jié)果暨股份上市公告》。

10、2021年7月29日，公司召開第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2020年、2020年第二期、2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的議案》等議案，同意公司將2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格由35.50元/股調(diào)整為34.50元/股。公司獨(dú)立董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

11、2022年3月31日，公司召開第二屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第二個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》等議案。公司獨(dú)立董事對該事項(xiàng)發(fā)表了同意意見。

12、2022年5月10日，公司完成2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第二個(gè)歸屬期、2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一個(gè)歸屬期的股份登記工作。2022年5月16日，2020年激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)歸屬期符合歸屬條件的419,140股股票、預(yù)留授予部分第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的153,300股股票上市流通。具體詳見公司于2022年5月12日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2020年、2020年第二期、2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分歸屬結(jié)果暨股份上市公告》。

13、2023年4月7日，公司召開第二屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第三十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對該事項(xiàng)發(fā)表了同意意見。

14、2023年6月5日，公司召開第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2020年、2020年第二期、2021年、2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的議案》等議案，同意公司將2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格由34.50元/股調(diào)整為30.50元/股。公司獨(dú)立董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

二、2020年第二期激勵(lì)計(jì)劃已履行的決策程序和信息披露情況

1、2020年7月14日，公司召開第二屆董事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于〈公司2020年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2020年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。獨(dú)立董事就2020年第二期激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見。

同日，公司召開第二屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于〈公司2020年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2020年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于核實(shí)〈公司2020年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對象名單〉的議案》，監(jiān)事會(huì)對2020年第二期激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。

2、按照公司其他獨(dú)立董事的委托，獨(dú)立董事趙歆晟先生作為征集人就公司2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議的股權(quán)激勵(lì)相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)，具體內(nèi)容詳見2020年7月15日公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的相關(guān)公告。

3、2020年7月15日至2020年7月24日，公司對2020年第二期激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。至公示期滿，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何人對本次擬激勵(lì)對象提出的異議。2020年7月25日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2020年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對象名單的審核意見及公示情況說明》。

4、2020年7月30日，公司召開2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議并通過了《關(guān)于〈公司2020年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2020年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。同時(shí)，公司就內(nèi)幕信息知情人與激勵(lì)對象在2020年第二期激勵(lì)計(jì)劃草案公告前6個(gè)月內(nèi)買賣公司股票的情況進(jìn)行了自查，未發(fā)現(xiàn)利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易的情形，并于2020年7月31日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露了《關(guān)于公司2020年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

5、2020年8月19日，公司召開第二屆董事會(huì)第四次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向2020年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對該事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，激勵(lì)對象資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對授予日的激勵(lì)對象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

6、2021年7月29日，公司召開第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2020年、2020年第二期、2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的議案》《關(guān)于向2020年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》等議案，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，激勵(lì)對象資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定，并同意公司將2020年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格由80.00元/股調(diào)整為79.00元/股。公司獨(dú)立董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對預(yù)留授予日的激勵(lì)對象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

7、2022年3月31日，公司召開第二屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于2020年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》等議案。公司獨(dú)立董事對該事項(xiàng)發(fā)表了同意意見。

8、2022年5月10日，公司完成2020年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)歸屬期的股份登記工作。2022年5月16日，2022年第二期激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的189,000股股票上市流通。具體詳見公司于2022年5月12日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2020年、2020年第二期、2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分歸屬結(jié)果暨股份上市公告》。

9、2023年4月7日，公司召開第二屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第三十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對該事項(xiàng)發(fā)表了同意意見。

10、2023年6月5日，公司召開第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2020年、2020年第二期、2021年、2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的議案》等議案，同意公司將2020年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格由79.00元/股調(diào)整為75.00元/股。公司獨(dú)立董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

三、2021年激勵(lì)計(jì)劃已履行的決策程序和信息披露情況

1、2021年3月19日，公司召開第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。獨(dú)立董事就2021年激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見。

同日，公司召開第二屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于核實(shí)〈公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對象名單〉的議案》，監(jiān)事會(huì)對2021年激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。

2、按照公司其他獨(dú)立董事的委托，獨(dú)立董事趙歆晟先生作為征集人就公司2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議的股權(quán)激勵(lì)相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)，具體內(nèi)容詳見2021年3月20日公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的相關(guān)公告。

3、2021年3月20日至2021年3月29日，公司對2021年激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。至公示期滿，公司監(jiān)事會(huì)未收到與2021年激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象有關(guān)的任何異議。2021年3月30日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露了《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對象名單的審核意見及公示情況說明》。

4、2021年4月7日，公司召開2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議并通過了《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。同時(shí)，公司就內(nèi)幕信息知情人與激勵(lì)對象在2021年激勵(lì)計(jì)劃草案公告前6個(gè)月內(nèi)買賣公司股票的情況進(jìn)行了自查，未發(fā)現(xiàn)利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易的情形，并于2021年4月8日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露了《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

5、2021年4月7日，公司召開第二屆董事會(huì)第十次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對該事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，激勵(lì)對象資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對授予日的激勵(lì)對象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

6、2021年7月29日，公司召開第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2020年、2020年第二期、2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的議案》等議案，同意公司將2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格由87.00元/股調(diào)整為86.00元/股。公司獨(dú)立董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

7、2021年11月11日，公司召開第二屆董事會(huì)第二十次會(huì)議與第二屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對預(yù)留授予日的激勵(lì)對象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

8、2022年3月17日，公司召開第二屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議與第二屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對預(yù)留授予日的激勵(lì)對象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

9、2022年3月31日，公司召開第二屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》等議案。公司獨(dú)立董事對該事項(xiàng)發(fā)表了同意意見。

10、2022年5月10日，公司完成2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)歸屬期的股份登記工作。2022年5月16日，2021年激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的112,260股股票上市流通。具體詳見公司于2022年5月12日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2020年、2020年第二期、2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分歸屬結(jié)果暨股份上市公告》。

11、2023年4月7日，公司召開第二屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第三十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對該事項(xiàng)發(fā)表了同意意見。

12、2023年6月5日，公司召開第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2020年、2020年第二期、2021年、2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的議案》等議案，同意公司將2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格由86.00元/股調(diào)整為82.00元/股。公司獨(dú)立董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

四、2021年第二期激勵(lì)計(jì)劃已履行的決策程序和信息披露情況

1、2021年7月13日，公司召開第二屆董事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于〈公司2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管辦法〉的議案》及《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。獨(dú)立董事就2021年第二期激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見。

同日，公司召開第二屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于〈公司2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于核實(shí)〈公司2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對象名單〉的議案》，監(jiān)事會(huì)對2021年第二期激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。

2、按照公司其他獨(dú)立董事的委托，獨(dú)立董事趙歆晟先生作為征集人就公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議的股權(quán)激勵(lì)相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)，具體內(nèi)容詳見2021年7月14日公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的相關(guān)公告。

3、2021年7月14日至2021年7月23日，公司對2021年第二期激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。至公示期滿，公司監(jiān)事會(huì)未收到與2021年第二期激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象有關(guān)的任何異議。2021年7月24日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露了《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對象名單的審核意見及公示情況說明》。

4、2021年7月29日，公司召開2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議并通過了《關(guān)于〈公司2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。同時(shí)，公司就內(nèi)幕信息知情人與激勵(lì)對象在2021年第二期激勵(lì)計(jì)劃草案公告前6個(gè)月內(nèi)買賣公司股票的情況進(jìn)行了自查，未發(fā)現(xiàn)利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易的情形，并于2021年7月30日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露了《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司關(guān)于公司2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

5、2021年7月29日，公司召開第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對該事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，激勵(lì)對象資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對授予日的激勵(lì)對象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

6、2021年11月11日，公司召開第二屆董事會(huì)第二十次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，激勵(lì)對象資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。公司獨(dú)立董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對預(yù)留授予日的激勵(lì)對象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

7、2023年4月7日，公司召開第二屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第三十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對該事項(xiàng)發(fā)表了同意意見。

8、2023年6月5日，公司召開第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2020年、2020年第二期、2021年、2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的議案》等議案，同意公司將2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格由168.00元/股調(diào)整為164.00元/股。公司獨(dú)立董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

四、激勵(lì)計(jì)劃價(jià)格調(diào)整具體情況

1、調(diào)整事由

經(jīng)公司2021年年度股東大會(huì)審議通過，公司2021年年度利潤分配方案以總股本62,903,780股為基數(shù)，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利4.00元（含稅），共計(jì)派發(fā)現(xiàn)金紅利251,615,120元（含稅），上述權(quán)益分派已于2022年5月24日實(shí)施完畢。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、2020年激勵(lì)計(jì)劃、2020年第二期激勵(lì)計(jì)劃、2021年激勵(lì)計(jì)劃、2021年第二期激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)對限制性股票授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。

2、調(diào)整方法

根據(jù)2020年激勵(lì)計(jì)劃、2020年第二期激勵(lì)計(jì)劃、2021年激勵(lì)計(jì)劃、2021年第二期激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，授予價(jià)格的調(diào)整方法如下：

授予價(jià)格的調(diào)整公式為：P＝P0–V

其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須大于票面金額。

根據(jù)上述公式，

2020年激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格由34.50元/股調(diào)整為30.50元/股；

2020年第二期激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格由79.00元/股調(diào)整為75.00元/股；

2021年激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格由86.00元/股調(diào)整為82.00元/股；

2021年第二期激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格由168.00元/股調(diào)整為164.00元/股。

五、激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施與股東大會(huì)審議通過的激勵(lì)計(jì)劃存在差異的說明

除上述調(diào)整內(nèi)容外，公司正在實(shí)施的2020年激勵(lì)計(jì)劃、2020年第二期激勵(lì)計(jì)劃、2021年激勵(lì)計(jì)劃、2021年第二期激勵(lì)計(jì)劃其他內(nèi)容不存在變化。

六、本次調(diào)整對公司的影響

本次對公司2020年激勵(lì)計(jì)劃、2020年第二期激勵(lì)計(jì)劃、2021年激勵(lì)計(jì)劃、2021年第二期激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的調(diào)整不會(huì)對公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡職。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)認(rèn)真履行工作職責(zé)，盡力為股東創(chuàng)造價(jià)值。

七、獨(dú)立董事意見

獨(dú)立董事認(rèn)為：公司本次對2020年激勵(lì)計(jì)劃、2020年第二期激勵(lì)計(jì)劃、2021年激勵(lì)計(jì)劃、2021年第二期激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、2020年激勵(lì)計(jì)劃、2020年第二期激勵(lì)計(jì)劃、2021年激勵(lì)計(jì)劃、2021年第二期激勵(lì)計(jì)劃中關(guān)于授予價(jià)格調(diào)整方法的規(guī)定，本次調(diào)整事項(xiàng)在公司2020年第一次臨時(shí)股東大會(huì)、2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì)、2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)和2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)決策的事項(xiàng)范圍內(nèi)，所作的調(diào)整履行了必要的程序，本次授予價(jià)格調(diào)整合法、有效。董事會(huì)就本次調(diào)整限制性股票授予價(jià)格有關(guān)議案表決時(shí)，表決程序合法、有效。

因此，獨(dú)立董事對公司第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議的《關(guān)于調(diào)整公司2020年、2020年第二期、2021年、2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的議案》發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

八、監(jiān)事會(huì)意見

經(jīng)審議，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次對2020年激勵(lì)計(jì)劃、2020年第二期激勵(lì)計(jì)劃、2021年激勵(lì)計(jì)劃、2021年第二期激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2020年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，本次調(diào)整限制性股票授予價(jià)格事項(xiàng)不會(huì)對公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，不存在損害公司及股東利益的情形。

經(jīng)本次調(diào)整后，公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格由每股34.50元調(diào)整為每股30.50元；2020年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格由每股79.00元調(diào)整為每股75.00元；2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格由每股86.00元調(diào)整為每股82.00元；2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格由每股168.00元調(diào)整為每股164.00元。根據(jù)公司2020年第一次臨時(shí)股東大會(huì)、2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì)、2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)、2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，本次調(diào)整事項(xiàng)無需提交股東大會(huì)審議，董事會(huì)本次審議程序合法合規(guī)。因此，同意公司董事會(huì)對限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。

九、律師意見

國浩律師（杭州）事務(wù)所律師認(rèn)為：截至本法律意見書出具日，晶豐明源本次調(diào)整已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)與授權(quán)；本次調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律法規(guī)以及《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2020年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定。

上海君瀾律師事務(wù)所律師認(rèn)為：根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)，截至本法律意見書出具日，本次調(diào)整已取得了現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，履行了相應(yīng)的程序，符合《管理辦法》及上述三期激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定；本次調(diào)整的原因、方法及調(diào)整后的授予價(jià)格符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，本次調(diào)整不會(huì)對公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡職；公司已按照《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第4號(hào)一股權(quán)激勵(lì)信息披露》及上述三期激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定履行了現(xiàn)階段應(yīng)履行的信息披露義務(wù)，尚需按照上述規(guī)定履行后續(xù)的信息披露義務(wù)。

特此公告。

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司

董 事 會(huì)

2023年6月6日

證券代碼：688368 證券簡稱：晶豐明源 公告編號(hào)：2023-071

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司

關(guān)于控股股東、實(shí)際控制人及一致行動(dòng)人

之間內(nèi)部轉(zhuǎn)讓股份計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)展暨權(quán)益變動(dòng)公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 公司于2023年5月17日披露了《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司關(guān)于控股股東、實(shí)際控制人增加一致行動(dòng)人及一致行動(dòng)人之間擬內(nèi)部轉(zhuǎn)讓股份的提示性公告》。因個(gè)人資產(chǎn)規(guī)劃需求，上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司（以下簡稱“公司”）控股股東、實(shí)際控制人胡黎強(qiáng)先生擬通過大宗交易方式向其一致行動(dòng)人胡黎琴女士（二者系兄妹關(guān)系）持有100%份額的并由上海思勰投資管理有限公司作為私募基金管理人管理的思勰投資思源8號(hào)私募證券投資基金（以下簡稱“思源8號(hào)基金”）轉(zhuǎn)讓不超過1,258,076股公司股份，占公司總股本2%。

● 本次股份轉(zhuǎn)讓系公司控股股東、實(shí)際控制人與其一致行動(dòng)人之間內(nèi)部轉(zhuǎn)讓，其合計(jì)持股比例和數(shù)量不會(huì)發(fā)生變化，不涉及向外部市場減持，不觸及要約收購，不會(huì)導(dǎo)致公司控股股東及實(shí)際控制人發(fā)生變化。

● 截至本公告披露日，本次內(nèi)部股份轉(zhuǎn)讓計(jì)劃數(shù)量已實(shí)施過半，計(jì)劃尚未實(shí)施完畢。

一、計(jì)劃概述

公司控股股東、實(shí)際控制人胡黎強(qiáng)先生因個(gè)人資產(chǎn)規(guī)劃需要，計(jì)劃于2023年5月22日至2023年8月21日期間（根據(jù)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所相關(guān)規(guī)定禁止減持的期間除外），通過大宗交易方式轉(zhuǎn)讓不超過1,258,076股公司股份給胡黎琴女士持有份額為100%的思源8號(hào)基金，胡黎強(qiáng)先生與胡黎琴女士系兄妹關(guān)系。胡黎強(qiáng)先生、胡黎琴女士已與思源8號(hào)基金簽署了《一致行動(dòng)人協(xié)議》，確認(rèn)思源8號(hào)基金為胡黎強(qiáng)先生、胡黎琴女士的一致行動(dòng)人。

本計(jì)劃實(shí)施前，胡黎強(qiáng)先生直接持有公司股份1,656.45萬股，占公司總股本的26.33%，通過海南晶哲瑞創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）及蘇州奧銀湖杉投資合伙企業(yè)（有限合伙）間接持有公司股份共15.75萬股，占公司總股本的0.25%。胡黎琴女士未直接或間接持有公司股份。思源8號(hào)基金未持有公司股份。本次計(jì)劃實(shí)施后，公司控股股東、實(shí)際控制人胡黎強(qiáng)先生、胡黎琴女士及其一致行動(dòng)人思源8號(hào)基金合計(jì)持有公司股份數(shù)量不變。

二、計(jì)劃實(shí)施進(jìn)展

公司于2023年6月5日收到胡黎強(qiáng)先生的告知函，其已通過大宗交易方式向其一致行動(dòng)人胡黎琴女士持有100%份額的思源8號(hào)基金內(nèi)部轉(zhuǎn)讓815,000股，占公司總股本1.30%。本次股份變動(dòng)系股東及其一致行動(dòng)人之間的內(nèi)部轉(zhuǎn)讓，其合計(jì)持股數(shù)量和比例不會(huì)發(fā)生變化，不涉及向市場減持，不觸及要約收購，不會(huì)導(dǎo)致公司控股股東和實(shí)際控制人發(fā)生變化。

（一）本次股份轉(zhuǎn)讓情況

■

（二）本次內(nèi)部股份轉(zhuǎn)讓計(jì)劃實(shí)施前后控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人的持股情況

■

注：以上表格中比例尾差為四舍五入所致；

三、其他相關(guān)事項(xiàng)說明

1、本計(jì)劃存在轉(zhuǎn)讓時(shí)間、數(shù)量、交易價(jià)格的不確定性，具體的實(shí)施情況將依據(jù)胡黎強(qiáng)先生的個(gè)人資產(chǎn)規(guī)劃等情形決定，并依據(jù)計(jì)劃進(jìn)展情況依法進(jìn)行信息披露。

2、本次股份轉(zhuǎn)讓計(jì)劃不存在違反《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定。

3、本次股份轉(zhuǎn)讓系公司控股股東、實(shí)際控制人胡黎強(qiáng)先生與其一致行動(dòng)人成員內(nèi)部轉(zhuǎn)讓，其合計(jì)持股比例和數(shù)量不會(huì)發(fā)生變化，不涉及向外部市場減持，不觸及要約收購，不會(huì)導(dǎo)致公司控股股東及實(shí)際控制人發(fā)生變化。

4、截至本公告披露日，本次內(nèi)部轉(zhuǎn)讓股份計(jì)劃尚未實(shí)施完畢。公司將持續(xù)關(guān)注本計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)展情況，督促相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

敬請廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司

董 事 會(huì)

2023年6月6日

證券代碼：688368 證券簡稱：晶豐明源 公告編號(hào)：2023-065

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司

第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議決議公告

本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議于2023年6月2日以電子郵件、專人送達(dá)等方式通知了全體監(jiān)事，會(huì)議于2023年6月5日以現(xiàn)場會(huì)議方式召開。

會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席李寧先生主持，會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事3人，實(shí)到監(jiān)事3人。本次監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召集和召開程序符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司章程》的規(guī)定，作出的決議合法、有效。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

經(jīng)與會(huì)監(jiān)事表決，審議通過了如下議案：

（一）審議通過《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》

表決結(jié)果：同意3票，反對0票，棄權(quán)0票。

經(jīng)審議，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本次作廢2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中部分已授予尚未歸屬的限制性股票符合有關(guān)法律、法規(guī)及公司《2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，不存在損害股東利益的情形。因此，我們同意公司此次作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票。

上述議案內(nèi)容詳見公司于2023年6月6日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》。

（二）審議通過《關(guān)于2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》

表決結(jié)果：同意3票，反對0票，棄權(quán)0票。

經(jīng)審議，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡稱“本激勵(lì)計(jì)劃”）首次授予部分第一個(gè)歸屬期規(guī)定的歸屬條件已經(jīng)成就，本次可歸屬數(shù)量為33,320股，同意公司按照本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)規(guī)定為符合條件的57名激勵(lì)對象辦理歸屬相關(guān)事宜。本事項(xiàng)符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定。

上述議案內(nèi)容詳見公司于2023年6月6日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2022年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的公告》。

（三）審議通過《關(guān)于調(diào)整公司2020年、2020年第二期、2021年、2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的議案》

表決結(jié)果：同意3票，反對0票，棄權(quán)0票。

經(jīng)審議，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次對2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃、2020年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃、2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃、2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2020年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，本次調(diào)整限制性股票授予價(jià)格事項(xiàng)不會(huì)對公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，不存在損害公司及股東利益的情形。

經(jīng)本次調(diào)整后，公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格由每股34.50元調(diào)整為每股30.50元；2020年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格由每股79.00元調(diào)整為每股75.00元；2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格由每股86.00元調(diào)整為每股82.00元；2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格由每股168.00元調(diào)整為每股164.00元。根據(jù)公司2020年第一次臨時(shí)股東大會(huì)、2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì)、2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)、2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，本次調(diào)整事項(xiàng)無需提交股東大會(huì)審議，董事會(huì)本次審議程序合法合規(guī)。因此，同意公司董事會(huì)對限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。

上述議案內(nèi)容詳見公司于2023年6月6日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司關(guān)于調(diào)整公司2020年、2020年第二期、2021年、2021年第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的公告》。

特此公告。

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司

監(jiān) 事 會(huì)

2023年6月6日

證券代碼：688368 證券簡稱：晶豐明源 公告編號(hào)：2023-070

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司

關(guān)于召開2023年第五次臨時(shí)股東大會(huì)的通知

本公司董事會(huì)及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 股東大會(huì)召開日期：2023年6月21日

● 本次股東大會(huì)采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、召開會(huì)議的基本情況

（一）股東大會(huì)類型和屆次

2023年第五次臨時(shí)股東大會(huì)

（二）股東大會(huì)召集人：董事會(huì)

（三）投票方式：本次股東大會(huì)所采用的表決方式是現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

（四）現(xiàn)場會(huì)議召開的日期、時(shí)間和地點(diǎn)

召開日期時(shí)間：2023年6月21日 14點(diǎn)30分

召開地點(diǎn)：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)申江路5005弄3號(hào)9層上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司第一會(huì)議室

（五）網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

網(wǎng)絡(luò)投票起止時(shí)間：自2023年6月21日

至2023年6月21日

采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的9:15-15:00。

（六）融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（七）涉及公開征集股東投票權(quán)

無

二、會(huì)議審議事項(xiàng)

本次股東大會(huì)審議議案及投票股東類型

■

1、說明各議案已披露的時(shí)間和披露媒體

議案 1已經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通過，具體內(nèi)容詳見公司于2023年6月6日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）以及《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》披露的相關(guān)公告及文件。

2、特別決議議案：1

3、對中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：無

4、涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：無

應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：無

5、涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無

三、股東大會(huì)投票注意事項(xiàng)

（一）本公司股東通過上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺(tái)（通過指定交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)網(wǎng)站說明。

（二）同一表決權(quán)通過現(xiàn)場、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

（三）股東對所有議案均表決完畢才能提交。

四、會(huì)議出席對象

（一）股權(quán)登記日下午收市時(shí)在中國登記結(jié)算有限公司上海分公司登記在冊的公司股東有權(quán)出席股東大會(huì)（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

■

（二）公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

（三）公司聘請的律師。

（四）其他人員

五、會(huì)議登記方法

為保證本次股東大會(huì)的順利召開，減少會(huì)前登記時(shí)間，出席本次股東大會(huì)的股東及股東代表需提前登記確認(rèn)。

（一）登記時(shí)間：2023年6月19日上午 9:00-12:00；下午 13:00-17:00。

（二）登記地點(diǎn)：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)申江路 5005弄3號(hào)10 層，公司證券管理部。

（三）登記方式：擬出席本次會(huì)議的股東或股東代理人應(yīng)持以下文件在上述時(shí)間、

地點(diǎn)現(xiàn)場辦理。異地股東可以信函或傳真方式登記，信函或傳真以抵達(dá)公司的時(shí)間為準(zhǔn)，信函上請注明“股東大會(huì)”字樣；公司不接受電話方式辦理登記。出席會(huì)議時(shí)需攜帶證明材料原件。

1、自然人股東：本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明原件、股票賬戶卡原件（如有）等持股證明；

2、自然人股東授權(quán)代理人：代理人有效身份證件原件、自然人股東身份證件復(fù)印件、授權(quán)委托書原件及委托人股票賬戶卡原件（如有）等持股證明；

3、法人股東法定代表人：本人有效身份證件原件、法人股東營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件并加蓋公章）、法定代表人身份證明書原件、股票賬戶卡原件（如有）等持股證明；

4、法人股東授權(quán)代理人：代理人有效身份證件原件、法人股東營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件并加蓋公章）、法定代表人身份證明書原件、授權(quán)委托書（法定代表人簽字并加蓋公章）、股票賬戶卡原件（如有）等持股證明。

（四）參會(huì)時(shí)間：凡是在會(huì)議主持人宣布出席會(huì)議的股東和代理人及所持有表決權(quán)的數(shù)量之前到會(huì)登記的股東均有權(quán)參加本次股東大會(huì)。

六、其他事項(xiàng)

（一）會(huì)議聯(lián)系

通信地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)申江路5005弄3號(hào)10層證券管理部

郵編：201203

電話：021-50278297

傳真：021-50275095

電子郵箱：IR@bpsemi.com

聯(lián)系人：汪星辰、張漪萌

特此公告。

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司董事會(huì)

2023年6月6日

附件1：授權(quán)委托書

授權(quán)委托書

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2023年6月21日召開的貴公司2023年第五次臨時(shí)股東大會(huì)，并代為行使表決權(quán)。

委托人持普通股數(shù)：

委托人持優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東帳戶號(hào)：

■

委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人身份證號(hào)： 受托人身份證號(hào)：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應(yīng)在委托書中“同意”、“反對”或“棄權(quán)”意向中選擇一個(gè)并打“√”，對于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。

證券代碼：688368 證券簡稱：晶豐明源 公告編號(hào)：2023-069

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司

關(guān)于修改《公司章程》的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月5日召開第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于修改的議案》，該事項(xiàng)尚須提交公司2023年第五次臨時(shí)股東大會(huì)審議。

因公司股東發(fā)生名稱變更，由三亞晶哲瑞企業(yè)管理中心（有限合伙）變更為海南晶哲瑞創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）。另外，公司住所由中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)申江路5005弄3號(hào)9-12層、2號(hào) 102單元，變更為中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)申江路5005弄3號(hào)9-11層、2號(hào)102單元。結(jié)合公司實(shí)際情況，董事會(huì)擬對《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）中相關(guān)信息進(jìn)行修改，具體情況如下：

公司章程修改對照表

修訂前章程條款

第十八條

公司全體發(fā)起人以其在上海晶豐明源半導(dǎo)體有限公司按出資比例所對應(yīng)的凈資產(chǎn)認(rèn)購公司的股份，并已在公司注冊成立前足額繳納出資。各發(fā)起人及其認(rèn)購的股份數(shù)、持股比例具體如下：

■

修訂后章程條款

第十八條

公司全體發(fā)起人以其在上海晶豐明源半導(dǎo)體有限公司按出資比例所對應(yīng)的凈資產(chǎn)認(rèn)購公司的股份，并已在公司注冊成立前足額繳納出資。各發(fā)起人及其認(rèn)購的股份數(shù)、持股比例具體如下：

■

修訂前章程條款

第五條

公司住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)申江路 5005 弄 3 號(hào) 9-12層、2 號(hào) 102 單元

修訂后章程條款

第五條

公司住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)申江路 5005 弄 3 號(hào) 9-11層、2 號(hào) 102 單元

除上述條款外，《公司章程》其他條款不變。

上述變更最終以工商登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的內(nèi)容為準(zhǔn)。本次修訂《公司章程》的事項(xiàng)，尚需提交公司股東大會(huì)審議，并提請股東大會(huì)授權(quán)公司管理層根據(jù)上述變更辦理相關(guān)工商變更登記、備案手續(xù)。

修改后的《上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司章程》詳見上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。

特此公告。

上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司

董 事 會(huì)

2023年6月6日