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證券代碼：002256 證券簡(jiǎn)稱：兆新股份 公示序號(hào)：2023-005

深圳兆新能源股份有限責(zé)任公司關(guān)于深圳交易所關(guān)心函回復(fù)的通知

我們公司及股東會(huì)全體人員確保信息公開具體內(nèi)容的實(shí)際、精準(zhǔn)和詳細(xì)，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

深圳兆新能源股份有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”或“上市企業(yè)”）于2023年2月17日接到深圳交易所上市公司管理一部下達(dá)的《關(guān)于對(duì)深圳市兆新能源股份有限公司的關(guān)注函》（公司部關(guān)注函〔2023〕第159號(hào)），公司收到信件后十分重視，現(xiàn)就有關(guān)問題回復(fù)公告如下：

問題一、此次司法部門判決實(shí)行事項(xiàng)環(huán)境，早期有關(guān)信息公開是否準(zhǔn)確、詳細(xì)、立即，風(fēng)險(xiǎn)防范是不是充足。

回應(yīng)：

1、此次司法部門判決實(shí)行事項(xiàng)環(huán)境

2017年5月，企業(yè)原大股東、控股股東陳永弟老先生根據(jù)信托融資股權(quán)融資，與此同時(shí)質(zhì)押貸款其持有的企業(yè)股票，并簽署了有關(guān)《信托貸款合同》及《股票質(zhì)押合同》， 上述情況合同書均經(jīng)過北京北京長(zhǎng)安財(cái)產(chǎn)公證。詳細(xì)如下：

借款人：中信信托有限公司（下稱“中信信托”）

貸款人：陳永弟

產(chǎn)品名字：恒豐銀行私募基金組合投資新項(xiàng)目1702期單一資金信托（1-N期），恒泰銀行股份有限公司（下稱“恒豐銀行”）為信托項(xiàng)目的唯一受托人及收益人。

貸款額度：rmb1,360,570,000元（本錢）

放貸日：2017年5月24日

到期還款日：2020年5月23日

銀行貸款利率：6.0%/年

質(zhì)押貸款標(biāo)底：陳永弟所持有的486,007,100股兆新股份股票

受托人：中信信托有限公司

質(zhì)押貸款開始日期：2017年5月23日

質(zhì)押貸款到期還款日：至受托人申請(qǐng)辦理撤押才行

后面因陳永弟老先生無(wú)法執(zhí)行合同約定的責(zé)任，陳永弟先生與中信信托存有借款糾紛。

2、早期信息公開及風(fēng)險(xiǎn)防范狀況

2017年5月25日，企業(yè)公布了《關(guān)于股東股權(quán)質(zhì)押的公告》（公示序號(hào)：2017-049）。

2019年11月20日，企業(yè)公布了《關(guān)于控股股東部分股份將被司法拍賣的提示性公告》（公示序號(hào)：2019-083）。因陳永弟老先生未完全履行生效法律文書確定的具體內(nèi)容，廣東深圳市中級(jí)人民法院（下稱“深圳中院”）判決于2019年12月16日第一次競(jìng)拍失信執(zhí)行人陳永弟老先生所持有的486,007,100股企業(yè)股票以償還債務(wù)。

企業(yè)已經(jīng)在此次聲明中開展風(fēng)險(xiǎn)防范：此次拍賣會(huì)將可能造成公司控股股東和實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變化，企業(yè)實(shí)際控制權(quán)的所屬會(huì)由競(jìng)拍結(jié)論確定，煩請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

2019年12月12日，企業(yè)公布了《關(guān)于控股股東部分股份被司法拍賣的進(jìn)展公告》（公示序號(hào)：2019-103）。因第三人對(duì)競(jìng)拍資產(chǎn)明確提出確實(shí)有原因的質(zhì)疑，陳永弟老先生所持有的486,007,100 股企業(yè)股票公開拍賣被深圳中院撤銷。

2020年9月10日，企業(yè)公布了《關(guān)于控股股東部分股份將被司法拍賣的提示性公告》（公示序號(hào)：2020-181）。因第三人的質(zhì)疑要求駁回，申請(qǐng)執(zhí)行人申請(qǐng)恢復(fù)申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，深圳中院判決于2020年11月8日第二次競(jìng)拍失信執(zhí)行人陳永弟老先生所持有的486,007,100股企業(yè)股票。

企業(yè)已經(jīng)在此次聲明中開展風(fēng)險(xiǎn)防范：由于法院拍賣的公開化，此次拍賣購(gòu)買方存在不確定性，此次拍賣會(huì)將可能造成公司控股股東和控股股東發(fā)生變化，企業(yè)實(shí)際控制權(quán)的所屬會(huì)由競(jìng)拍結(jié)論確定，煩請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

2020年11月4日，企業(yè)公布了《關(guān)于控股股東部分股份被司法拍賣的進(jìn)展公告》（公示序號(hào)：2020-191）。因申請(qǐng)執(zhí)行人及其它實(shí)行債務(wù)人撤銷執(zhí)行申請(qǐng)，陳永弟老先生所持有的486,007,100股企業(yè)股票公開拍賣已經(jīng)被深圳中院撤銷。

2021年12月29日，企業(yè)公布了《關(guān)于控股股東部分股份將被司法拍賣暨被動(dòng)減持的預(yù)披露公告》（公示序號(hào)：2021-165）。公司收到深圳中院（2021）粵 03 執(zhí)恢 633 號(hào)《執(zhí)行裁定書》，因申請(qǐng)執(zhí)行人再度申請(qǐng)恢復(fù)執(zhí)行，深圳中院擬第三次掛拍陳永弟老先生所持有的486,007,100股企業(yè)股票，掛拍時(shí)間待定。

企業(yè)已經(jīng)在此次聲明中開展風(fēng)險(xiǎn)防范：此次拍賣會(huì)將可能造成公司控股股東和控股股東發(fā)生變化，企業(yè)實(shí)際控制權(quán)的所屬會(huì)由競(jìng)拍結(jié)論確定，公司控制權(quán)存有不穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)性。

2022年4月29日，企業(yè)公布了《關(guān)于控股股東部分股份將被司法拍賣的進(jìn)展公告》（公示序號(hào)：2022-037）。深圳中院定為 2022 年 6 月 8 日 10 點(diǎn)至 2022 年 6 月 9 日 10 時(shí)止（延遲以外）在深圳中院京東網(wǎng)司法拍賣平臺(tái)第三次公開拍賣陳永弟老先生所持有的486,007,100股企業(yè)股票。

企業(yè)已經(jīng)在此次聲明中開展風(fēng)險(xiǎn)防范：由于法院拍賣的公開化，此次拍 售賣的購(gòu)買方存在不確定性，此次拍賣會(huì)將可能造成公司控股股東和實(shí)控人產(chǎn)生 變動(dòng)，企業(yè)實(shí)際控制權(quán)的所屬會(huì)由競(jìng)拍結(jié)論確定。煩請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

2022年6月9日，企業(yè)公布了《關(guān)于控股股東部分股份被司法拍賣的進(jìn)展公告》（公示序號(hào)：2022-050）。因第三人明確提出執(zhí)行異議之訴，此次競(jìng)拍被撤銷。

2022年8月19日，企業(yè)公布了《關(guān)于控股股東部分股份將被司法拍賣暨被動(dòng)減持的預(yù)披露公告》（公示序號(hào)：2022-065）。深圳中院定為2022 年9月20日10點(diǎn)至2022年9月21日10時(shí)止（延遲以外）在京東網(wǎng)法院拍賣互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)第四次公開拍賣失信執(zhí)行人陳永弟老先生所持有的486,007,100股企業(yè)股票。

企業(yè)已經(jīng)在此次聲明中開展風(fēng)險(xiǎn)防范：由于法院拍賣的公開化，此次拍賣購(gòu)買方存在不確定性，競(jìng)拍將可能造成公司控股股東和控股股東發(fā)生變化，企業(yè)實(shí)際控制權(quán)的所屬會(huì)由競(jìng)拍結(jié)論確定，公司控制權(quán)存有不穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)性。

2022年9月22日，企業(yè)公布了《關(guān)于控股股東部分股份被司法拍賣的進(jìn)展公告》（公示序號(hào)：2022-071）。此次競(jìng)拍因沒有人競(jìng)價(jià)，已流標(biāo)。

2023年1月14日，企業(yè)公布了《關(guān)于控股股東部分股份被司法裁定執(zhí)行暨控制權(quán)擬發(fā)生變更的提示性公告》（公示序號(hào)：2023-001）。深圳中院判決消除失信執(zhí)行人陳永弟老先生所持有的 486,007,100 股股票的凍潔，并將這部分個(gè)股以人民幣 1,394,840,370 塊錢（2.87 元/股）抵付給申請(qǐng)執(zhí)行人中信信托管理的“中信信托有限公司一恒豐銀行私募基金組合投資新項(xiàng)目1702期”全部。

企業(yè)已經(jīng)在此次聲明中開展風(fēng)險(xiǎn)防范：本判決尚涉及到過戶相關(guān)手續(xù)，若最后產(chǎn)權(quán)過戶取得成功，可能導(dǎo)致公司控股股東和控股股東發(fā)生變化，公司控制權(quán)存有不穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)性。

2023年2月15日，企業(yè)公布了《關(guān)于原控股股東部分股份被司法裁定執(zhí)行暨完成股份過戶登記的公告》（公示序號(hào)：2023-003）。陳永弟老先生所持有的 486,007,100 股企業(yè)股票已產(chǎn)權(quán)過戶至“中信信托有限公司－恒豐銀行私募基金組合投資新項(xiàng)目 1702 期”戶下。企業(yè)第一大股東調(diào)整為“中信信托有限公司一恒豐銀行私募基金組合投資新項(xiàng)目 1702 期”，陳永弟老先生不必為公司控股股東及控股股東。

2023年2月17日，企業(yè)公布了《關(guān)于控股股東、實(shí)際控制人發(fā)生變更暨權(quán)益變動(dòng)的提示性公告》（公示序號(hào)：2023-004）。此次股權(quán)變動(dòng)后，陳永弟老先生不必為公司控股股東及控股股東，“中信信托有限公司一恒豐銀行私募基金組合投資新項(xiàng)目1702期”成為公司第一大股東。恒豐銀行只對(duì)企業(yè)依規(guī)行使股東權(quán)利，企業(yè)無(wú)大股東、無(wú)實(shí)際控制人。

總的來(lái)說，企業(yè)早期有關(guān)信息公開已保證精確、詳細(xì)、立即，并充分做好相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防范。

難題二、公告稱，恒豐銀行做為銀行業(yè)需遵循分業(yè)經(jīng)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)，自得到該股份后，僅對(duì)上市公司依規(guī)行使股東權(quán)利，沒法變成發(fā)售公司實(shí)際控制人，不干涉上市企業(yè)正常運(yùn)營(yíng)管理方法，企業(yè)無(wú)大股東、無(wú)實(shí)際控制人。麻煩你企業(yè)：

（一）核查表明企業(yè)監(jiān)事會(huì)成員組成及推薦和候選人行為主體、經(jīng)營(yíng)管理決策權(quán)分配、關(guān)鍵股東占股比，公司股東中間存不存在一致行動(dòng)協(xié)議或承諾、表決權(quán)委托，你公司存不存在高管操縱、好幾個(gè)公司股東共同控制或高管與公司股東共同控制等狀況。

回應(yīng)：

1、企業(yè)第六屆股東會(huì)在職組員組成

李化春（老總、經(jīng)理）、郭健（副董、副總）、劉公直（非獨(dú)立董事、副總、董事長(zhǎng)助理）、黃炳濤（非獨(dú)立董事）、高玉霞（非獨(dú)立董事）、黃士林（獨(dú)董）、蔣輝（獨(dú)董）、薄靜靜地（獨(dú)董）、吳俊峰（員工代表董事）。以上執(zhí)行董事組員（除吳俊峰由職代會(huì)競(jìng)選）都由原持倉(cāng)6.45%股東深圳匯通正源股權(quán)基金合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）候選人，該公司股東因本身負(fù)債緣故，其持有的公司股權(quán)已經(jīng)被法院拍賣并且于2022年1月13日產(chǎn)權(quán)過戶取得成功，自此其不會(huì)再持有公司股份。

2、經(jīng)營(yíng)管理決策權(quán)分配

董事會(huì)及高管自2021年換屆選舉至今，果斷貫徹合規(guī)管理決議、民主決策、專業(yè)化管理、專業(yè)化運(yùn)營(yíng)的發(fā)展理念，構(gòu)成了詳細(xì)決策和執(zhí)行管理體系。在其中關(guān)鍵高管由股東會(huì)和李化春老總競(jìng)選構(gòu)成，職責(zé)分工如下所示：

公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理李化春老先生，主要從事綜合及搭建公司總體管理架構(gòu)、組建公司關(guān)鍵人才隊(duì)伍，依據(jù)公司運(yùn)營(yíng)及生產(chǎn)的戰(zhàn)略規(guī)劃方位全面規(guī)劃公司整體經(jīng)營(yíng)模式并協(xié)助監(jiān)管及執(zhí)行，全面統(tǒng)籌企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)與資源。

企業(yè)副董、副總郭健老先生，承擔(dān)公司業(yè)務(wù)整體規(guī)劃、戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)把控、合作平臺(tái)融洽等重大事項(xiàng)，與此同時(shí)承擔(dān)幫助老總、經(jīng)理進(jìn)行平時(shí)管理方面。

企業(yè)非獨(dú)立董事、副總、董事長(zhǎng)助理劉公直老先生，承擔(dān)統(tǒng)籌管理企業(yè)證券部、投資部、資本市場(chǎng)部等對(duì)外開放事務(wù)管理。

企業(yè)非獨(dú)立董事黃炳濤老先生，承擔(dān)公司全資子公司深圳永晟新能源有限公司的管理以及綜合運(yùn)營(yíng)等工作中。

企業(yè)非獨(dú)立董事高玉霞女性，出任分公司安徽省招生數(shù)化工廠有限公司副總經(jīng)理，負(fù)責(zé)及綜合該分公司平時(shí)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)里的會(huì)計(jì)及內(nèi)部控制事宜。

公司職工代表董事吳俊峰老先生，負(fù)責(zé)公司基層組織建設(shè)及內(nèi)控制度OA信息平臺(tái)網(wǎng)的構(gòu)建及維護(hù)。

公司獨(dú)立董事黃士林、蔣輝、薄靜靜地，根據(jù)獨(dú)立思考觀點(diǎn)，對(duì)企業(yè)依規(guī)履行獨(dú)董權(quán)力。

3、關(guān)鍵股東占股比（截止到2023年2月20日）

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4、企業(yè)不會(huì)有高管掌控的狀況

截止到2023年2月20日，公司高級(jí)管理人員持倉(cāng)清單如下所示：

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由以上能夠得知，企業(yè)整體高管人員總計(jì)持倉(cāng)500,000股，占公司總股本的0.03%。經(jīng)核實(shí)，公司持股5%之上公司股東與高管人員中間不會(huì)有關(guān)聯(lián)性和一致行動(dòng)關(guān)聯(lián)。因而，公司管理人員沒法確定董事會(huì)過半數(shù)組員選拔任用，并且也不能對(duì)企業(yè)股東會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響。

企業(yè)9名董事會(huì)成員中僅有3名執(zhí)行董事?lián)喂靖呒?jí)管理人員，依據(jù)《公司法》、《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，股東會(huì)作出決議最少要經(jīng)1/2 以上執(zhí)行董事表決通過即為合理，所以企業(yè)不會(huì)有高管操縱董事會(huì)的狀況。

總的來(lái)說，公司管理人員不能對(duì)董事會(huì)、股東會(huì)議決議造成重要影響，企業(yè)不會(huì)有高管掌控的狀況。

5、企業(yè)不會(huì)有好幾個(gè)公司股東共同控制的現(xiàn)象

經(jīng)核實(shí)，企業(yè)第一大股東“中信信托有限公司－恒豐銀行私募基金組合投資新項(xiàng)目 1702 期” 的唯一受托人及收益人為恒豐銀行，其擁有該信托項(xiàng)目所擁有證券支配權(quán)。恒豐銀行與企業(yè)公司股東不會(huì)有一致行動(dòng)協(xié)議，亦不會(huì)有承諾、表決權(quán)委托的情況。因而，企業(yè)不會(huì)有好幾個(gè)公司股東共同控制的現(xiàn)象。

6、企業(yè)不會(huì)有高管與公司股東共同控制的現(xiàn)象

企業(yè)股東會(huì)、股東會(huì)、職工監(jiān)事和經(jīng)營(yíng)管理層中間有明確權(quán)限劃分，嚴(yán)格執(zhí)行管理制度規(guī)范運(yùn)作，構(gòu)成了科學(xué)合理的決策體制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督制度；公司持股5%之上公司股東與高管人員中間不會(huì)有關(guān)聯(lián)性和一致行動(dòng)關(guān)聯(lián)。因而，企業(yè)不會(huì)有高管與公司股東共同控制的現(xiàn)象。

獨(dú)董建議：

經(jīng)核實(shí)，對(duì)于我們來(lái)說：企業(yè)監(jiān)事會(huì)成員的候選人、競(jìng)選都與恒豐銀行不相干，企業(yè)內(nèi)部管理決策申請(qǐng)流程單獨(dú)，恒豐銀行對(duì)企業(yè)股東大會(huì)、股東會(huì)及經(jīng)營(yíng)管理層層面均無(wú)法形成本質(zhì)操縱，只對(duì)企業(yè)依規(guī)行使股東權(quán)利，不介入企業(yè)正常運(yùn)營(yíng)管理方法。恒豐銀行與企業(yè)公司股東中間不會(huì)有一致行動(dòng)協(xié)議或承諾、表決權(quán)委托，企業(yè)不會(huì)有高管操縱、好幾個(gè)公司股東共同控制或高管與公司股東共同控制等狀況。

（二）融合管控權(quán)發(fā)生變化實(shí)際情況及難題（一）回應(yīng)，表明此次司法執(zhí)行后企業(yè)評(píng)定將處在無(wú)實(shí)際控制人、且沒有大股東情況的原因和合理化，是否滿足《上市公司收購(gòu)管理辦法》第八十四條的有關(guān)規(guī)定，有關(guān)行為主體存不存在避開執(zhí)行控股股東、大股東相關(guān)責(zé)任的情況。

回應(yīng)：

《上市公司收購(gòu)管理辦法》第八十四條規(guī)定如下所示：

有下列情形之一的，為有著發(fā)售公司控制權(quán)：

（一）投資人為發(fā)售公司持股50%以上大股東；

（二）投資者可以具體操縱上市公司股份投票權(quán)超出30%；

（三）股民根據(jù)具體操縱上市公司股份投票權(quán)可以確定董事會(huì)過半數(shù)組員選拔任用；

（四）投資人依它可具體掌控的上市公司股份投票權(quán)足夠?qū)ζ髽I(yè)股東會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響；

（五）證監(jiān)會(huì)評(píng)定其他情形。

依據(jù)上述企業(yè)前十名股東持股狀況能夠得知，企業(yè)主要股東持有公司股份或可支配收入公司股權(quán)投票權(quán)占比均低于30%。企業(yè)不會(huì)有直接和間接持倉(cāng)50%以上大股東，或是擁有股權(quán)比例雖說不夠50%，但依其持有的股權(quán)所擁有的投票權(quán)已足夠?qū)蓶|會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響股東。多方持有股權(quán)投票權(quán)均不能單方表決通過或否認(rèn)股東會(huì)議決議。

恒豐銀行系根據(jù)司法部門判決命令中信信托接納上市公司股票抵賬，它作為集合信托唯一受托人及收益人成為公司第一大股東，有著企業(yè)25.82%股權(quán)相對(duì)應(yīng)的股東權(quán)益，并不是積極投資上市公司。恒豐銀行與企業(yè)公司股東不會(huì)有一致行動(dòng)協(xié)議，亦不會(huì)有承諾、表決權(quán)委托的情況。因而，企業(yè)不會(huì)有能夠具體操縱公司股權(quán)投票權(quán)超出30%的投資人。

企業(yè)在職監(jiān)事會(huì)成員的候選人和選拔任用都與恒豐銀行不相干，原候選人公司股東持有的公司股權(quán)已經(jīng)在2022年1月13日法院拍賣產(chǎn)權(quán)過戶進(jìn)行，其不會(huì)再持有公司股份，購(gòu)買方亦所有高管增持了這一次轉(zhuǎn)讓的股權(quán)。恒豐銀行對(duì)企業(yè)股東大會(huì)、股東會(huì)及經(jīng)營(yíng)管理層層面均無(wú)法形成本質(zhì)操縱，只對(duì)企業(yè)依規(guī)行使股東權(quán)利，不介入企業(yè)正常運(yùn)營(yíng)管理方法。因而，企業(yè)不會(huì)有根據(jù)具體操縱上市公司股份投票權(quán)可以確定董事會(huì)過半數(shù)組員選拔任用的投資人。

依據(jù)恒豐銀行所提供的《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》，恒豐銀行大股東為中央?yún)R金投資有限公司，恒豐銀行無(wú)實(shí)際控制人。

依據(jù)《銀行抵債資產(chǎn)管理辦法》第十八條的有關(guān)規(guī)定，恒豐銀行不可投向上市企業(yè)作為其公司股東，其獲得企業(yè)股份是因?yàn)榻杩钊速|(zhì)押股份流標(biāo)后法院判決以股抵債。以法律判決抵賬的裁決書之日起為抵債資產(chǎn)獲得日，在沒有違背18月鎖定期服務(wù)承諾的前提下，該股份應(yīng)自獲得之日起2年之內(nèi)給予處理。根據(jù)上述所說情況，恒豐銀行服務(wù)承諾如下所示：

恒豐銀行在擁有上市公司股份期內(nèi)，不容易以謀取上市企業(yè)實(shí)際控制權(quán)為主要目的直接和間接方法加持上市公司股份；不容易以持有的上市公司股份直接或一同謀取上市公司實(shí)際控制權(quán)；亦不容易以授權(quán)委托、征選選舉權(quán)、協(xié)議書、協(xié)同公司股東及其任何方法以直接或一同謀取上市公司實(shí)際控制權(quán)。

總的來(lái)說，自然人股東不會(huì)有《上市公司收購(gòu)管理辦法》第八十四條中規(guī)定的有著發(fā)售公司控制權(quán)的情況，企業(yè)無(wú)實(shí)控人及控股股東的確認(rèn)是合理的。有關(guān)行為主體不會(huì)有避開執(zhí)行控股股東、大股東相關(guān)責(zé)任的情況。

獨(dú)董建議：

經(jīng)核實(shí)，對(duì)于我們來(lái)說：企業(yè)不會(huì)有直接和間接持倉(cāng)50%以上大股東，或是擁有股權(quán)比例雖說不夠50%，但依其持有的股權(quán)所擁有的投票權(quán)已足夠?qū)蓶|會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響股東。多方持有股權(quán)投票權(quán)均不能單方表決通過或否認(rèn)股東會(huì)議決議。企業(yè)不會(huì)有能夠具體操縱上市公司股份投票權(quán)超出30%的投資人，亦不會(huì)有根據(jù)具體操縱上市公司股份投票權(quán)可以確定董事會(huì)過半數(shù)組員選拔任用的投資人。因而，自然人股東不會(huì)有《上市公司收購(gòu)管理辦法》第八十四條中規(guī)定的有著發(fā)售公司控制權(quán)的情況，企業(yè)無(wú)大股東、控股股東。

除此之外，依據(jù)恒豐銀行所提供的《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》，恒豐銀行大股東為中央?yún)R金投資有限公司，恒豐銀行無(wú)實(shí)際控制人。

總的來(lái)說，企業(yè)無(wú)實(shí)控人及控股股東的確認(rèn)是合理的。有關(guān)行為主體不會(huì)有避開執(zhí)行控股股東、大股東相關(guān)責(zé)任的情況。

難題三、表明無(wú)實(shí)際控制人對(duì)公司治理、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等很有可能帶來(lái)的影響，企業(yè)未來(lái)確保日常經(jīng)營(yíng)相對(duì)穩(wěn)定的具體辦法，與此同時(shí)，做好相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防范。

回應(yīng)：

1、無(wú)實(shí)際控制人對(duì)企業(yè)的危害

公司管理人員人員穩(wěn)定，自2021年就職起未產(chǎn)生變化，并積極尋求多方方式，鼎立助力公司利息高負(fù)債、法院凍結(jié)、歷史時(shí)間外界糾紛案件等諸多問題逐漸處理，確保公司運(yùn)營(yíng)平穩(wěn)。公司具有完備的管理體制，依規(guī)不斷完善了股東會(huì)、股東會(huì)以及專門委員會(huì)、職工監(jiān)事等制度，在多樣化股東結(jié)構(gòu)下可以實(shí)現(xiàn)股東會(huì)和高管比較穩(wěn)定運(yùn)行。公司高級(jí)管理人員皆在企業(yè)職業(yè)工作中，并依據(jù)法律法規(guī)、法規(guī)及《公司章程》單獨(dú)行使權(quán)力；企業(yè)各組織架構(gòu)及主要管理人員職責(zé)確立，制定有標(biāo)準(zhǔn)的管理制度。

依據(jù)恒豐銀行所提供的《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》，截止到該報(bào)告簽署日，恒豐銀行無(wú)將來(lái)12個(gè)月更改公司主要業(yè)務(wù)或者是對(duì)公司主要業(yè)務(wù)做出重要調(diào)節(jié)的具體方案；無(wú)將來(lái)12個(gè)月對(duì)公司或者分公司的財(cái)產(chǎn)和業(yè)務(wù)進(jìn)行售賣、合拼、與別人合資企業(yè)或簽約合作方案，或公司采購(gòu)或更換資產(chǎn)重新組合方案；無(wú)將來(lái)12個(gè)月對(duì)企業(yè)在職執(zhí)行董事、監(jiān)事會(huì)和高管人員作出調(diào)整計(jì)劃。截止到該報(bào)告簽署日，恒豐銀行無(wú)對(duì)《公司章程》進(jìn)行調(diào)整計(jì)劃；無(wú)對(duì)企業(yè)現(xiàn)有員工聘請(qǐng)作出重大變動(dòng)的具體方案；無(wú)對(duì)公司現(xiàn)有分紅政策開展重要調(diào)節(jié)的具體方案；無(wú)在此次交易完成后對(duì)公司管理人員執(zhí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃計(jì)劃；除已公布具體內(nèi)容外，無(wú)任何對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)和組織架構(gòu)有深遠(yuǎn)影響的具體方案。

因而，無(wú)實(shí)際控制人也不會(huì)對(duì)公司治理、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生重大影響。

2、企業(yè)未來(lái)確保日常經(jīng)營(yíng)相對(duì)穩(wěn)定的具體辦法

企業(yè)將繼續(xù)嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)的規(guī)定，再次完善、確立并完善股東會(huì)、股東會(huì)、職工監(jiān)事、股東會(huì)專門委員會(huì)等組織架構(gòu)的規(guī)范運(yùn)作和管理決策決議體制，維持并不斷提升公司決策高效率；深入推進(jìn)股東會(huì)、股東會(huì)、董事會(huì)監(jiān)事會(huì)和高管中間根據(jù)法律法規(guī)和內(nèi)控制度確立區(qū)劃管理權(quán)限，進(jìn)一步優(yōu)化并完善科學(xué)的決策體制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督制度；再次嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)、法律法規(guī)的規(guī)定規(guī)范運(yùn)作，在業(yè)務(wù)、工作人員、財(cái)產(chǎn)、組織、會(huì)計(jì)等多個(gè)方面持續(xù)保持自覺性；積極主動(dòng)地與有關(guān)部門、自然人股東等維持暢通的交流和溝通，與此同時(shí)，企業(yè)將督促自然人股東嚴(yán)格執(zhí)行最新法律法規(guī)行使股東權(quán)利，確保公司運(yùn)營(yíng)有序推進(jìn)，切實(shí)保障公司及公司股東利益。

3、風(fēng)險(xiǎn)防范

公司及股東會(huì)密切關(guān)注企業(yè)無(wú)實(shí)際控制人可能會(huì)對(duì)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)所帶來(lái)的影響和風(fēng)險(xiǎn)，將采取做好相關(guān)對(duì)策以保證企業(yè)平時(shí)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)相關(guān)工作的穩(wěn)定運(yùn)行。煩請(qǐng)廣大投資者留意風(fēng)險(xiǎn)性。

難題四、你公司認(rèn)為必須表述的其他事宜。

回應(yīng)：

除了上述事宜外，企業(yè)無(wú)任何必須表明的事宜。

特此公告。

深圳兆新能源股份有限責(zé)任公司股東會(huì)

二〇二三年二月二十四日