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證券代碼：000728 證券簡(jiǎn)稱：國(guó)元證券 公示序號(hào)：2023-011

國(guó)元證券股份有限公司

2023年第一次股東大會(huì)決議決定公示

我們公司及股東會(huì)全體人員確保信息公開(kāi)內(nèi)容真正、精確、詳細(xì)，并沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提醒：

1.此次股東會(huì)不會(huì)有否定提案的情況。

2.此次股東會(huì)不屬于變動(dòng)上次股東會(huì)議決議。

一、會(huì)議報(bào)告及公示

2023年2月8日，董事會(huì)在巨潮資訊網(wǎng)站、《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》和《證券日?qǐng)?bào)》上刊載了《國(guó)元證券股份有限公司關(guān)于召開(kāi)2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》。

二、會(huì)議召開(kāi)和到場(chǎng)狀況

(一)會(huì)議召開(kāi)狀況

1.現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議舉辦時(shí)長(zhǎng)：

（1）2023年2月23日（星期四）14：30。

（2）網(wǎng)上投票時(shí)長(zhǎng)：網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)包含深圳交易所交易軟件與互聯(lián)網(wǎng)投票軟件（網(wǎng)站地址：http://wltp.cninfo.com.cn）。根據(jù)深圳交易所系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上投票的時(shí)間為2023年2月23日（星期四）早上9：15-9：25，9：30-11：30，在下午13：00-15：00；根據(jù)深圳交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)投票軟件開(kāi)展網(wǎng)上投票的時(shí)間為2023年2月23日（星期四）早上9:15至在下午15：00階段的隨意時(shí)長(zhǎng)。

2.現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議舉辦地址：安徽合肥市梅山路18號(hào)國(guó)元證券七樓會(huì)議廳。

3.會(huì)議召開(kāi)方法：選用當(dāng)場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)投票與網(wǎng)上投票結(jié)合的表決方式。

4.會(huì)議召集人：董事會(huì)。

5.會(huì)議主持：公司董事長(zhǎng)沈和付先生。

6.此次會(huì)議的舉行合乎相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定。

(二)大會(huì)參加狀況

出席本次股東會(huì)股東及公司股東委托代理人共39人，意味著股權(quán)數(shù)2,334,708,150股，占公司有投票權(quán)股權(quán)總量的53.5020%。在其中，參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議股東及公司股東委托代理人一共有8人，意味著股權(quán)數(shù)1,801,076,231股，占公司有投票權(quán)股權(quán)總量的41.2733%；根據(jù)網(wǎng)上投票股東31人，意味著股權(quán)數(shù)533,631,919股，占公司有投票權(quán)股權(quán)總量的12.2287%。

企業(yè)一部分執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、董事長(zhǎng)助理以及公司聘用律師出席大會(huì)，一部分高管人員出席了大會(huì)。

三、提案決議表決狀況

此次股東會(huì)選用當(dāng)場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)投票和網(wǎng)上投票結(jié)合的表決方式表決通過(guò)下列提案：

（一）表決通過(guò)《關(guān)于公司2023年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》

本提案為逐一決議提案，全部子提案都屬于以普通決議根據(jù)的議案，且都已得到出席本次大會(huì)的是投票權(quán)股權(quán)總量的1/2之上允許根據(jù)。

本提案為關(guān)聯(lián)方交易事宜，一部分公司股東為交易對(duì)方。

關(guān)系公司股東安徽國(guó)元金融控股集團(tuán)有限公司、河南國(guó)元信托有限公司對(duì)提案1.01回避表決，以上公司股東共持有公司股份1,537,280,750股；

關(guān)系公司股東建安投資控股有限公司對(duì)提案1.02回避表決，以上公司股東共持有公司股份263,041,225股；

關(guān)系公司股東安徽皖能有限責(zé)任公司、安徽省全柴集團(tuán)有限責(zé)任公司、安徽省皖維高新原材料有限責(zé)任公司、廣東高速公路發(fā)展有限責(zé)任公司等有關(guān)關(guān)系公司股東對(duì)提案1.05回避表決，以上公司股東共持有公司股份479,004,789股。

（二）表決通過(guò)《關(guān)于公司發(fā)行境內(nèi)外債務(wù)融資工具的議案》

本提案為逐一決議提案，全部子提案都屬于以普通決議根據(jù)的議案，且都已得到出席本次大會(huì)的是投票權(quán)股權(quán)總量的1/2之上允許根據(jù)。

企業(yè)并不是失信者直接責(zé)任人，發(fā)售海內(nèi)外債務(wù)融資工具計(jì)劃方案如下所示：

1.發(fā)售行為主體、發(fā)行方式及發(fā)行規(guī)模

此次企業(yè)債務(wù)融資工具由我們公司或者公司全資子公司做為發(fā)售行為主體，若發(fā)售股權(quán)融資債務(wù)資產(chǎn)支持票據(jù)則我們公司做為原始權(quán)益人。

地區(qū)債務(wù)融資工具按相關(guān)規(guī)定由證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行及其它有關(guān)部門(mén)審核或備案，以一次或多次或兩期的方式中國(guó)境內(nèi)公布或公開(kāi)增發(fā)；海外債務(wù)融資工具按相關(guān)規(guī)定以一次或多次或兩期的方式在中國(guó)境外公布或私募發(fā)行。

在保證企業(yè)各種風(fēng)險(xiǎn)管控指符合相關(guān)規(guī)定、債務(wù)融資工具發(fā)行合乎最新法律法規(guī)對(duì)發(fā)售限制規(guī)定前提下，所有海內(nèi)外債務(wù)融資工具的待還款賬戶余額總計(jì)不得超過(guò)企業(yè)最近一期期終經(jīng)審計(jì)合并財(cái)務(wù)報(bào)表凈資產(chǎn)額的200%（沒(méi)有債卷正回購(gòu)、債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)商品，以外匯公開(kāi)發(fā)行的，依照每一次發(fā)行日中央人民銀行發(fā)布的匯

率匯率中間價(jià)換算）。

每一次實(shí)際發(fā)售行為主體、發(fā)行規(guī)模、發(fā)售機(jī)會(huì)、發(fā)售種類(lèi)、貨幣、分期付款和發(fā)行方式受權(quán)股東會(huì)，并同意股東會(huì)轉(zhuǎn)授權(quán)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理層根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)與建議、企業(yè)融資需求情況及發(fā)售時(shí)市場(chǎng)狀況，從維護(hù)公司利益最大程度地標(biāo)準(zhǔn)考慮在上述情況范圍之內(nèi)全權(quán)負(fù)責(zé)明確。

2.債務(wù)融資工具種類(lèi)

本提案所稱的海內(nèi)外債務(wù)融資工具包含但是不限于：（1）在銀行間公開(kāi)發(fā)行的證劵公司短期融資券、金融債及進(jìn)行同業(yè)借款業(yè)務(wù)流程；（2）在交易所市場(chǎng)公布及公開(kāi)增發(fā)的企業(yè)債券、次級(jí)債券（含不斷次級(jí)債券）、次級(jí)線圈負(fù)債、證劵公司短期內(nèi)公司債券、股權(quán)融資債務(wù)資產(chǎn)支持票據(jù)（ABS）；（3）場(chǎng)外交易市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行的收益憑證和開(kāi)展信用業(yè)務(wù)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓股權(quán)融資；（4）海外公開(kāi)發(fā)行的美金、歐等外匯及在岸人民幣企業(yè)債券、單據(jù)、次級(jí)債券（含不斷次級(jí)債券）、次級(jí)線圈負(fù)債；（5）金融業(yè)行業(yè)管理組織許可證的、證劵公司可公開(kāi)發(fā)行的別的股權(quán)融資種類(lèi)。

本提案所涉及到的債務(wù)融資工具都不含股權(quán)轉(zhuǎn)讓條文，不和企業(yè)股票以及一切利益衍生產(chǎn)品掛勾。

此次企業(yè)債務(wù)融資工具品種及實(shí)際償還影響力受權(quán)股東會(huì)，并同意股東會(huì)轉(zhuǎn)授權(quán)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理層根據(jù)相關(guān)規(guī)定及發(fā)售時(shí)的銷(xiāo)售市場(chǎng)情況確定。

3.債務(wù)融資工具期限

此次企業(yè)債務(wù)融資工具期限都不高于10年（含），但發(fā)售不斷債券狀況以外，能夠?yàn)閱我粫r(shí)限種類(lèi)，也可以為多時(shí)限混合品種。實(shí)際時(shí)限組成及各時(shí)限品種的經(jīng)營(yíng)規(guī)模受權(quán)股東會(huì)，并同意股東會(huì)轉(zhuǎn)授權(quán)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理層根據(jù)相關(guān)規(guī)定及發(fā)售時(shí)銷(xiāo)售市場(chǎng)情況確定。

4.債務(wù)融資工具利率

本次發(fā)行債務(wù)融資工具利率以及運(yùn)算付款方式受權(quán)股東會(huì)，并同意股東會(huì)轉(zhuǎn)授權(quán)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理層與包銷(xiāo)組織（若有）商議，并依據(jù)發(fā)售時(shí)市場(chǎng)狀況，按照債務(wù)融資工具年利率管理方法的相關(guān)規(guī)定明確。

5.貸款擔(dān)保及其它分配

此次債務(wù)融資工具由我們公司及/或第三方給予（反）貸款擔(dān)保、出示適用函的，按每一次發(fā)售構(gòu)造來(lái)定，實(shí)際給予（反）貸款擔(dān)保、出示適用函安排受權(quán)股東會(huì)并同意董事會(huì)轉(zhuǎn)授權(quán)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理層按每一次發(fā)售構(gòu)造明確。如出現(xiàn)貸款擔(dān)保事宜，企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格按照貸款擔(dān)保有關(guān)規(guī)定實(shí)行。

6.募集資金用途

本次發(fā)行債務(wù)融資工具的募資將用于達(dá)到企業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)必須，調(diào)節(jié)債權(quán)債務(wù)構(gòu)造，填補(bǔ)企業(yè)營(yíng)運(yùn)資本，還款債權(quán)債務(wù)和/或項(xiàng)目投資等主要用途。各融資工具的實(shí)際主要用途受權(quán)股東會(huì)，并同意股東會(huì)受權(quán)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理層依據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)與經(jīng)營(yíng)要求明確，且符合金融業(yè)行業(yè)監(jiān)管部門(mén)或金融交易所的有關(guān)規(guī)定。

7.發(fā)行價(jià)

此次債務(wù)融資工具的發(fā)行價(jià)受權(quán)股東會(huì)，并同意股東會(huì)受權(quán)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理層按照發(fā)售時(shí)的市場(chǎng)狀況和最新法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定明確。

8.發(fā)售目標(biāo)及債務(wù)融資工具發(fā)售向自然人股東配股安排

此次債務(wù)融資工具發(fā)行對(duì)象是合乎申購(gòu)要求的海內(nèi)外投資者及/或投資者及/或其它合格投資人。具體的發(fā)售目標(biāo)受權(quán)股東會(huì)，并同意股東會(huì)轉(zhuǎn)授權(quán)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理層根據(jù)法律法規(guī)、市場(chǎng)狀況及其發(fā)售相關(guān)事宜等依規(guī)明確。

此次債務(wù)融資工具可以向自然人股東配股，實(shí)際配股分配（包含是不是配股、配股占比等）受權(quán)股東會(huì)，并同意股東會(huì)轉(zhuǎn)授權(quán)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理層根據(jù)法律法規(guī)、市場(chǎng)狀況及其發(fā)售相關(guān)事宜等依規(guī)明確。

9.債務(wù)融資工具發(fā)售或出讓

就此次債務(wù)融資工具申請(qǐng)辦理發(fā)售或出讓（如涉及）相關(guān)的事宜，受權(quán)股東會(huì)，并同意股東會(huì)轉(zhuǎn)授權(quán)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理層結(jié)合公司具體情況、發(fā)售時(shí)市場(chǎng)狀況及其最新法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定明確。

10.債務(wù)融資工具的償還債務(wù)保障體系

當(dāng)出現(xiàn)預(yù)估不可以按時(shí)清償債卷利息或是期滿無(wú)法按時(shí)清償債卷利息時(shí)，受權(quán)股東會(huì)，并同意股東會(huì)轉(zhuǎn)授權(quán)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理層確定企業(yè)可依據(jù)法律、政策法規(guī)或行政法規(guī)的強(qiáng)制需求（如可用）采用如下所示對(duì)策：

（1）不往股東分配利潤(rùn)；

（2）延緩重要境外投資、收購(gòu)兼并等資本支出項(xiàng)目的實(shí)施；

（3）核減或不發(fā)執(zhí)行董事和高管人員薪水和獎(jiǎng)勵(lì)金；

（4）主要責(zé)任人不可調(diào)職。

11.股權(quán)融資債務(wù)資產(chǎn)支持票據(jù)涉及基礎(chǔ)資產(chǎn)交易

允許企業(yè)將基于融資融券交易合同項(xiàng)下的融出資金債務(wù)和其它支配權(quán)及其附屬擔(dān)保權(quán)益出售給方案管理員設(shè)立股權(quán)融資債權(quán)資產(chǎn)適用帳戶。

12.決定有效期限

本次發(fā)行債務(wù)融資工具的股東會(huì)議決議期限為自股東大會(huì)審議根據(jù)日起至2025年12月31日止。

假如股東會(huì)及/或者公司經(jīng)營(yíng)管理層已經(jīng)在授權(quán)有效期內(nèi)確定相關(guān)此次債務(wù)融資工具發(fā)行或者部分發(fā)售，且企業(yè)也在授權(quán)有效期內(nèi)獲得監(jiān)管部門(mén)的發(fā)售準(zhǔn)許、批準(zhǔn)、辦理備案或注冊(cè)登記的（如可用），則企業(yè)可以從該等準(zhǔn)許、批準(zhǔn)、報(bào)備或備案確定的期限內(nèi)進(jìn)行相關(guān)此次債務(wù)融資工具發(fā)行或有關(guān)一部分發(fā)售。

13.本次發(fā)行債務(wù)融資工具的認(rèn)證事宜

為全面融洽此次企業(yè)發(fā)售債務(wù)融資工具及發(fā)行過(guò)程的相關(guān)事宜，受權(quán)股東會(huì)，并同意股東會(huì)轉(zhuǎn)授權(quán)經(jīng)營(yíng)管理層，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)與建議，在股東大會(huì)審議根據(jù)的框架遵循原則下，從維護(hù)公司利益最大程度地標(biāo)準(zhǔn)考慮，全權(quán)負(fù)責(zé)申請(qǐng)辦理發(fā)行商海內(nèi)外債務(wù)融資工具的所有事宜，包含但是不限于：

（1）根據(jù)適用法律法規(guī)、法規(guī)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定與公司股東會(huì)和董事會(huì)的決定，結(jié)合公司和有關(guān)債務(wù)市場(chǎng)實(shí)際情況，擬定及調(diào)節(jié)發(fā)行商債務(wù)融資工具的實(shí)際發(fā)售計(jì)劃方案，包含但是不限于發(fā)售行為主體、發(fā)售機(jī)會(huì)、貨幣、發(fā)行數(shù)量和發(fā)行方式、發(fā)售條文、發(fā)售目標(biāo)、時(shí)限、是不是一次、數(shù)次或分期付款發(fā)售或多種產(chǎn)品發(fā)售，和各次、各期及各種類(lèi)發(fā)行規(guī)模及期限分配、顏值、利率確定方法、定價(jià)方式、發(fā)售分配、（反）擔(dān)保函或協(xié)議書(shū)、適用函分配、定級(jí)分配、實(shí)際認(rèn)購(gòu)方法、是不是設(shè)定回售條款和贖回條款、實(shí)際配股分配、募集資金用途、工商注冊(cè)登記、企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)售和/或出讓及發(fā)售和/或出讓場(chǎng)地、減少償還風(fēng)險(xiǎn)性對(duì)策、償還債務(wù)保障體系等與企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)售相關(guān)的所有事項(xiàng)；

（2）確定聘用中介服務(wù)，簽定、實(shí)行、改動(dòng)、結(jié)束與此次企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)售有關(guān)的全部協(xié)議和文檔（包含但是不限于證券承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)、包銷(xiāo)協(xié)議書(shū)、（反）擔(dān)保函或協(xié)議書(shū)、適用函或債卷合同、聘請(qǐng)中介服務(wù)的協(xié)議、受托管理協(xié)議書(shū)、結(jié)算管理協(xié)議、備案租賃協(xié)議書(shū)、發(fā)售協(xié)議書(shū)及其它法律條文等）及其按最新法律法規(guī)以及公司證券上市地上市規(guī)則進(jìn)行相應(yīng)的的信息披露；

（3）為公司發(fā)展債務(wù)融資工具發(fā)售挑選并聘用受托管理人、結(jié)算管理員，簽定受托管理協(xié)議書(shū)、結(jié)算管理協(xié)議及其制訂債務(wù)融資工具持有者會(huì)議規(guī)則（如可用）；

（4）申請(qǐng)辦理此次企業(yè)債務(wù)融資工具公開(kāi)發(fā)行的一切申請(qǐng)、發(fā)售、出讓事宜，包含但是不限于根據(jù)有關(guān)監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定制做、改動(dòng)、申報(bào)此次企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)售、發(fā)售、出讓及我們公司、發(fā)售行為主體及/或第三方給予（反）貸款擔(dān)保、適用函的申請(qǐng)材料，簽定有關(guān)申報(bào)文件及其它法律條文；申請(qǐng)辦理每一期股權(quán)融資債權(quán)資產(chǎn)適用帳戶的申請(qǐng)、發(fā)售、開(kāi)設(shè)、辦理備案及其掛牌上市和出讓等事項(xiàng)；

（5）除涉及相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和企業(yè)《章程》要求需由股東會(huì)再次決議的事項(xiàng)外，根據(jù)監(jiān)督機(jī)構(gòu)建議、政策調(diào)整，或市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)變，對(duì)于此次企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)售相關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，或結(jié)合實(shí)際情況再?zèng)Q定是否順利進(jìn)行此次企業(yè)債務(wù)融資工具公開(kāi)發(fā)行的全部或部分工作中；

（6）申請(qǐng)辦理與此次企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)售相關(guān)的別的相關(guān)事宜；

（7）在相關(guān)受權(quán)前提下，股東會(huì)轉(zhuǎn)授權(quán)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理層意味著公司根據(jù)股東會(huì)的決議及董事會(huì)受權(quán)實(shí)際處理與此次企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)售相關(guān)的一切事務(wù)管理。

以上受權(quán)自此次股東大會(huì)審議根據(jù)之日起止2025年12月31日止或以上受權(quán)事宜申請(qǐng)辦理結(jié)束孰早之日止（視到時(shí)候是不是已經(jīng)完成所有企業(yè)海內(nèi)外債務(wù)融資工具發(fā)售來(lái)定）。若企業(yè)已經(jīng)在授權(quán)有效期內(nèi)獲得監(jiān)管部門(mén)的發(fā)售準(zhǔn)許、批準(zhǔn)、辦理備案或注冊(cè)登記的（如可用），則企業(yè)可以從該準(zhǔn)許、批準(zhǔn)、報(bào)備或備案確定的期限內(nèi)進(jìn)行相關(guān)企業(yè)海內(nèi)外債務(wù)融資工具發(fā)行或者部分發(fā)售，就相關(guān)發(fā)售或者部分發(fā)售的事宜，以上授權(quán)有效期一直持續(xù)到該等發(fā)售或者部分發(fā)售進(jìn)行之日止。

企業(yè)2023年第一次股東大會(huì)決議對(duì)提案的實(shí)際決議結(jié)論如下所示：

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在其中，參與企業(yè)2023年第一次股東大會(huì)決議現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和互聯(lián)網(wǎng)投票選舉的中小股東（除直接或總計(jì)持有公司5%之上股權(quán)之外的公司股東）對(duì)相關(guān)提案決議結(jié)論如下所示：

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四、侓師開(kāi)具的法律意見(jiàn)

北京天元律師公司謝朋友、王志強(qiáng)律師見(jiàn)證了此次股東會(huì)并做出法律意見(jiàn)覺(jué)得，公司本次股東會(huì)的招集、舉辦程序流程合乎法律法規(guī)、行政規(guī)章、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定；出席本次股東會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議工作的人員資質(zhì)及召集人資格合法有效；此次股東會(huì)的決議程序流程、決議結(jié)論合法有效。

五、備查簿文檔

1.經(jīng)與會(huì)董事和記錄人簽字加蓋股東會(huì)公章的股東會(huì)議決議；

2.法律意見(jiàn)。

特此公告。

國(guó)元證券股份有限公司股東會(huì)

2023年2月24日

證券代碼：000728 證券簡(jiǎn)稱：國(guó)元證券 公示序號(hào)：2023－012

國(guó)元證券股份有限公司

第十屆股東會(huì)第三次會(huì)議決定公示

我們公司及股東會(huì)全體人員確保信息公開(kāi)內(nèi)容真正、精確、詳細(xì)，并沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、股東會(huì)會(huì)議召開(kāi)狀況

國(guó)元證券股份有限公司（下稱“我們公司”或“企業(yè)”）第十屆股東會(huì)第三次會(huì)議通告于2023年2月20日以專人送達(dá)或電子郵件方法傳出，大會(huì)于2023年2月23日在合肥以當(dāng)場(chǎng)融合通訊表決方法舉辦，此次會(huì)議應(yīng)參加的執(zhí)行董事14人，具體參加的執(zhí)行董事14人，在其中許植老先生、于強(qiáng)老先生、劉超老先生、邵德慧女性、孫先武老先生以通訊表決方法列席會(huì)議。此次股東會(huì)由老總沈和付先生組織，監(jiān)事及部分管理層列席。會(huì)議的舉辦合乎法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定。

二、董事會(huì)會(huì)議決議狀況

此次會(huì)議以記名投票的形式表決通過(guò)如下所示決定：

（一）表決通過(guò)《關(guān)于聘任劉錦峰女士為公司董事會(huì)秘書(shū)的議案》。

依據(jù)《公司法》《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》和《公司章程》要求，允許聘用劉錦峰女性為公司發(fā)展董事長(zhǎng)助理，任職期自此次股東會(huì)表決通過(guò)之日起止第十屆股東會(huì)期滿。

決議結(jié)論：反對(duì)票【14】票，否決票【0】票，反對(duì)票【0】票，表決通過(guò)本提案。

公司獨(dú)立董事發(fā)布贊同的單獨(dú)建議。

（二）表決通過(guò)《關(guān)于對(duì)公司部分機(jī)構(gòu)進(jìn)行設(shè)置調(diào)整的議案》。

依據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展的需求，允許企業(yè)對(duì)一部分組織機(jī)構(gòu)作出調(diào)整，具體情況如下：

1.組織客戶部改名為發(fā)展戰(zhàn)略客戶部；

2.托管部改名為組織金融部；

3.開(kāi)設(shè)資本業(yè)務(wù)流程管理總公司；撤消一級(jí)部門(mén)個(gè)人資本部、子公司服務(wù)中心，將其作為二級(jí)部門(mén)劃入資本業(yè)務(wù)流程管理總公司；

4.撤消一級(jí)部門(mén)客服中心，將其作為二級(jí)部門(mén)劃入經(jīng)營(yíng)總公司；

5.開(kāi)設(shè)做市業(yè)務(wù)部。

決議結(jié)論：反對(duì)票【14】票，否決票【0】票，反對(duì)票【0】票，表決通過(guò)本提案。

（三）表決通過(guò)《關(guān)于制定〈國(guó)元證券股份有限公司執(zhí)行委員會(huì)工作細(xì)則〉的議案》。

允許企業(yè)制訂《國(guó)元證券股份有限公司執(zhí)行委員會(huì)工作細(xì)則》。

決議結(jié)論：反對(duì)票【14】票，否決票【0】票，反對(duì)票【0】票，表決通過(guò)本提案。

（四）表決通過(guò)《關(guān)于修訂〈國(guó)元證券股份有限公司總裁工作細(xì)則〉的議案》。

允許企業(yè)對(duì)《國(guó)元證券股份有限公司總裁工作細(xì)則》一部分條文進(jìn)行調(diào)整。

決議結(jié)論：反對(duì)票【14】票，否決票【0】票，反對(duì)票【0】票，表決通過(guò)本提案。

（五）表決通過(guò)《關(guān)于修訂〈國(guó)元證券股份有限公司董事會(huì)向經(jīng)理層授權(quán)管理辦法〉的議案》。

允許企業(yè)對(duì)《國(guó)元證券股份有限公司董事會(huì)向經(jīng)理層授權(quán)管理辦法》一部分條文進(jìn)行調(diào)整。

決議結(jié)論：反對(duì)票【14】票，否決票【0】票，反對(duì)票【0】票，表決通過(guò)本提案。

（六）表決通過(guò)《關(guān)于修訂〈國(guó)元證券股份有限公司總裁向董事會(huì)報(bào)告工作制度〉的議案》。

允許企業(yè)對(duì)《國(guó)元證券股份有限公司總裁向董事會(huì)報(bào)告工作制度》一部分條文進(jìn)行調(diào)整，與此同時(shí)改名為《國(guó)元證券股份有限公司經(jīng)理層向董事會(huì)報(bào)告工作制度》。

決議結(jié)論：反對(duì)票【14】票，否決票【0】票，反對(duì)票【0】票，表決通過(guò)本提案。

（七）表決通過(guò)《關(guān)于修訂〈國(guó)元證券股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法〉的議案》。

允許企業(yè)對(duì)《國(guó)元證券股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》一部分條文進(jìn)行調(diào)整。

決議結(jié)論：反對(duì)票【14】票，否決票【0】票，反對(duì)票【0】票，表決通過(guò)本提案。

《國(guó)元證券股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于公司董事會(huì)秘書(shū)聘任的獨(dú)立意見(jiàn)》《國(guó)元證券股份有限公司執(zhí)行委員會(huì)工作細(xì)則》《〈國(guó)元證券股份有限公司總裁工作細(xì)則〉等制度修訂說(shuō)明》，新修訂《國(guó)元證券股份有限公司董事會(huì)向經(jīng)理層授權(quán)管理辦法》《國(guó)元證券股份有限公司總裁工作細(xì)則》《國(guó)元證券股份有限公司經(jīng)理層向董事會(huì)報(bào)告工作制度》《國(guó)元證券股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》詳細(xì)2023年2月24日巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。

三、備查簿文檔

1.經(jīng)與會(huì)董事簽名加蓋股東會(huì)公章的股東會(huì)決議；

2.深圳交易所標(biāo)準(zhǔn)的其他資料。

特此公告。

國(guó)元證券股份有限公司股東會(huì)

2023年2月24日

附：

劉錦峰女性個(gè)人簡(jiǎn)歷

劉錦峰女性，1969年5月出世，工科及社會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)雙學(xué)士。曾擔(dān)任企業(yè)投資銀行總部業(yè)務(wù)流程三部主管、項(xiàng)目投資銀行總部副總兼資本市場(chǎng)部與業(yè)務(wù)三部主管、證券事務(wù)代表、單位管理部門(mén)經(jīng)理、董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)人、董事長(zhǎng)助理兼董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)人和股份管理部門(mén)經(jīng)理。在職企業(yè)實(shí)行委員會(huì)委員、高級(jí)副總裁，擔(dān)任國(guó)元股權(quán)投資公司執(zhí)行董事，國(guó)元?jiǎng)?chuàng)新投資董事。劉錦峰女性已經(jīng)取得深圳交易所股東會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)。

劉錦峰女性不會(huì)有《公司法》所規(guī)定的不可出任發(fā)售公司高級(jí)管理人員的情況；未得到證監(jiān)會(huì)及其它相關(guān)部門(mén)處罰和證交所懲罰；沒(méi)有因涉嫌詐騙被司法部門(mén)立案調(diào)查或涉嫌違規(guī)違反規(guī)定被證監(jiān)會(huì)立案?jìng)刹槎悇?wù)稽查，尚未有確立結(jié)果的情況；并不是失信執(zhí)行人、失信者直接責(zé)任人或失信懲戒目標(biāo)，沒(méi)有被證監(jiān)會(huì)在證券期貨市場(chǎng)違反規(guī)定失信信息公布查詢系統(tǒng)公示公告或是被法院列入失信被執(zhí)行人的情況；與持有公司5%之上股權(quán)股東、控股股東、企業(yè)別的執(zhí)行董事、監(jiān)事會(huì)和高管人員不會(huì)有關(guān)聯(lián)性；沒(méi)有直接持有公司股份；合乎相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及交易中心別的有關(guān)規(guī)定的職位要求。

劉錦峰女士的通信方式：

辦公室電話：0551-62207968

發(fā)傳真：0551-62207322

電子郵件：ljf2100@gyzq.com.cn

通信地址：安徽合肥市梅山路18號(hào)安徽省金融中心A座（郵政編碼：230022）