(上接45版)
注：
1、本公司及控股子公司向廈門象嶼集團(tuán)有限公司及其相關(guān)控股子公司承租部分辦公場(chǎng)所、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地等（含物業(yè)服務(wù)、車位租賃）；
2、本公司及控股子公司為廈門象嶼集團(tuán)有限公司及其相關(guān)控股子公司出租部分辦公場(chǎng)所、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地等（含物業(yè)服務(wù)、車位租賃）；
3、本公司及控股子公司接受廈門象嶼集團(tuán)有限公司及其相關(guān)控股子公司提供勞務(wù)的服務(wù)，主要是（1）軟件、信息系統(tǒng)服務(wù)；（2）員工公寓服務(wù)；（3）榆林象道物流有限公司（公司控股股東廈門象嶼集團(tuán)有限公司于2022年5月底收購榆林象道物流有限公司60%股權(quán)并將其托管給公司經(jīng)營(yíng)。）為公司及控股子公司提供鐵路、汽車的運(yùn)輸服務(wù)。
4、本公司及控股子公司為廈門象嶼集團(tuán)有限公司及其控股子公司提供服務(wù)，主要是（1）為黑龍江金象生化有限責(zé)任公司及其控股子公司提供倉儲(chǔ)、裝卸、配送、運(yùn)輸、烘干等物流服務(wù)；（2）為榆林象道物流有限公司提供到站配送、裝卸、租箱、設(shè)備租賃服務(wù)。
5、本公司及控股子公司向廈門象嶼集團(tuán)有限公司及其控股子公司采購商品，主要是向黑龍江金象生化有限責(zé)任公司及其控股子公司采購原材料、產(chǎn)成品（玉米油）、蒸汽等商品。
6、本公司及控股子公司向廈門象嶼集團(tuán)有限公司及其控股子公司銷售商品，主要是：（1）向象嶼興泓科技有限公司及其子公司銷售原材料等商品；（2）向黑龍江金象生化有限責(zé)任公司及其控股子公司銷售設(shè)備、原材料等商品。
7、本公司及控股子公司向PT Obsidian Stainless Steel、廈門象盛鎳業(yè)有限公司采購鋼坯等商品。
8、本公司及控股子公司向PT Obsidian Stainless Steel、廈門象盛鎳業(yè)有限公司銷售硅鐵、硅錳、無煙煤等原材料。
9、本公司及控股子公司為廈門象盛鎳業(yè)有限公司及其控股子公司提供運(yùn)輸、配送等物流服務(wù)。
10、本公司及控股子公司向福建南平太陽電纜股份有限公司采購電纜等商品。
11、本公司及控股子公司向福建南平太陽電纜股份有限公司銷售鋁桿等商品。
12、本公司及控股子公司接受廈門集裝箱碼頭集團(tuán)有限公司提供的物流服務(wù)。
2022年度部分關(guān)聯(lián)交易實(shí)際發(fā)生額與年度預(yù)估額有差異，主要系開工生產(chǎn)的情況及市場(chǎng)行情變化導(dǎo)致實(shí)際交易量較預(yù)估減少。
（三）2023年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)金額和類別
單位:萬元
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注：
1、本公司及控股子公司向廈門象嶼集團(tuán)有限公司及其相關(guān)控股子公司承租部分辦公場(chǎng)所、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地等（含車位租賃）；
2、本公司及控股子公司為廈門象嶼集團(tuán)有限公司及其相關(guān)控股子公司出租部分辦公場(chǎng)所、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地等（含車位租賃）；
3、本公司及控股子公司接受廈門象嶼集團(tuán)有限公司及其相關(guān)控股子公司提供勞務(wù)的服務(wù)，主要是（1）軟件、信息系統(tǒng)服務(wù)；（2）象嶼集團(tuán)大樓服務(wù)、員工公寓服務(wù)；（3）榆林象道物流有限公司 為公司及控股子公司提供鐵路、汽車的運(yùn)輸服務(wù)。
4、本公司及控股子公司為廈門象嶼集團(tuán)有限公司及其控股子公司提供服務(wù)，主要是（1）為黑龍江金象生化有限責(zé)任公司及其控股子公司提供倉儲(chǔ)、裝卸、配送、運(yùn)輸、烘干等物流服務(wù)；（2）為榆林象道物流有限公司提供到站配送、裝卸、租箱、設(shè)備租賃服務(wù)。
5、本公司及控股子公司向廈門象嶼集團(tuán)有限公司及其控股子公司采購商品，主要是向黑龍江金象生化有限責(zé)任公司及其控股子公司采購原材料、產(chǎn)成品（玉米油）、蒸汽等商品。
6、本公司及控股子公司向廈門象嶼集團(tuán)有限公司及其控股子公司銷售商品，主要是：（1）向象嶼興泓科技有限公司及其子公司銷售原材料等商品；（2）向黑龍江金象生化有限責(zé)任公司及其控股子公司銷售設(shè)備、原材料等商品。
7、本公司及控股子公司向PT Obsidian Stainless Steel、廈門象盛鎳業(yè)有限公司采購鋼坯等商品。
8、本公司及控股子公司向PT Obsidian Stainless Steel、廈門象盛鎳業(yè)有限公司銷售硅鐵、硅錳、無煙煤等原材料。
9、本公司及控股子公司為廈門象盛鎳業(yè)有限公司及其控股子公司提供運(yùn)輸、配送等物流服務(wù)。
10、本公司及控股子公司向福建南平太陽電纜股份有限公司采購電纜等商品。
11、本公司及控股子公司向福建南平太陽電纜股份有限公司銷售鋁桿等商品。
二、關(guān)聯(lián)方介紹和關(guān)聯(lián)關(guān)系
（一）日常關(guān)聯(lián)交易的關(guān)聯(lián)方
1、公司控股股東廈門象嶼集團(tuán)有限公司及其關(guān)聯(lián)企業(yè)
PT Obsidian Stainless Steel、廈門象盛鎳業(yè)有限公司均是公司控股股東廈門象嶼集團(tuán)有限公司的控股子公司，PT Obsidian Stainless Steel是“象嶼集團(tuán)印尼250萬噸不銹鋼冶煉一體化項(xiàng)目”的運(yùn)作主體。
廈門象嶼集團(tuán)有限公司及其關(guān)聯(lián)企業(yè)的相關(guān)情況詳見公司定期報(bào)告。
2、福建南平太陽電纜股份有限公司
法定代表人：李云孝，注冊(cè)資本：65666.7萬元，福建南平太陽電纜股份有限公司于1994年7月11日正式注冊(cè)。主營(yíng)業(yè)務(wù)：電線、電纜制造；五金、交電、化工，普通機(jī)械，電器機(jī)械及器材，儀器儀表，金屬材料，建筑材料的銷售；咨詢服務(wù)，技術(shù)服務(wù)；出口本企業(yè)自產(chǎn)的各種電線、電纜、銅桿材及其它產(chǎn)品；進(jìn)口本企業(yè)生產(chǎn)、科研所需的原輔材料、機(jī)械設(shè)備、儀器儀表、零配件；普通貨運(yùn)（以上經(jīng)營(yíng)范圍涉及許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的，應(yīng)在取得有關(guān)部門的許可后方可經(jīng)營(yíng)）。
2022年1-9月主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（未經(jīng)審計(jì)）：
單位：億元
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公司控股股東象嶼集團(tuán)直接持有其14.04%股份，公司鄧啟東、林俊杰兩位董事?lián)纹涠?，因此福建南平太陽電纜股份有限公司是公司的關(guān)聯(lián)方。
（二）前期同類關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況和履約能力分析
2022年度公司與關(guān)聯(lián)人開展的前述關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行情況良好，支付等履約能力正常，未發(fā)生違約情形。
三、關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)政策
（一）交易價(jià)格遵循市場(chǎng)公允價(jià)格。
（二）交易的定價(jià)遵循以下政策：
1、實(shí)行政府定價(jià)的，適用政府定價(jià)；
2、實(shí)行政府指導(dǎo)價(jià)的，在政府指導(dǎo)價(jià)的范圍內(nèi)合理確定交易價(jià)格；
3、除實(shí)行政府定價(jià)或政府指導(dǎo)價(jià)外，交易事項(xiàng)有可比的獨(dú)立第三方的市場(chǎng)價(jià)格或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的，優(yōu)先參考該價(jià)格或標(biāo)準(zhǔn)確定交易價(jià)格；
4、交易事項(xiàng)無可比的獨(dú)立第三方市場(chǎng)價(jià)格的，交易定價(jià)參考關(guān)聯(lián)方與獨(dú)立于關(guān)聯(lián)方的第三方發(fā)生的非關(guān)聯(lián)交易價(jià)格確定；
5、既無獨(dú)立第三方的市場(chǎng)價(jià)格，也無獨(dú)立的非關(guān)聯(lián)交易價(jià)格可供參考的，以合理的構(gòu)成價(jià)格作為定價(jià)的依據(jù)，構(gòu)成價(jià)格為合理成本費(fèi)用加合理利潤(rùn)。
四、關(guān)聯(lián)交易目的和對(duì)公司的影響
2023年度日常關(guān)聯(lián)交易均是公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需，并將根據(jù)市場(chǎng)公允價(jià)格開展交易。公司與關(guān)聯(lián)方之間的交易將遵循自愿平等、誠(chéng)實(shí)守信的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)原則，交易不會(huì)損害公司及股東的利益，特別是公司中小股東的利益。
特此公告。
廈門象嶼股份有限公司董事會(huì)
2023年2月25日
證券代碼：600057 證券簡(jiǎn)稱：廈門象嶼 公告編號(hào)：臨2023-017號(hào)
債券代碼：163176 債券簡(jiǎn)稱：20象嶼02
債券代碼：175885 債券簡(jiǎn)稱：21象嶼02
債券代碼：188750 債券簡(jiǎn)稱：21象嶼Y1
廈門象嶼股份有限公司
關(guān)于回購注銷部分限制性股票的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
廈門象嶼股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年2月24日召開了第九屆董事會(huì)第四次會(huì)議和第九屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，會(huì)議分別審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，擬回購注銷2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“2020年激勵(lì)計(jì)劃”）及2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“2022年激勵(lì)計(jì)劃”）中涉及的21名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票1,429,989股?，F(xiàn)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)說明如下：
一、已履行的相關(guān)審批程序及實(shí)施情況
（一）2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序及實(shí)施情況
1、2020年11月20日，公司召開第八屆董事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于〈廈門象嶼股份有限公司2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈廈門象嶼股份有限公司2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》和《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃及其他相關(guān)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
2、2020年11月20日，公司召開第八屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過《關(guān)于〈廈門象嶼股份有限公司2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈廈門象嶼股份有限公司2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》和《廈門象嶼股份有限公司2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單》。
3、2020年11月25日至2020年12月4日，公司對(duì)首次授予激勵(lì)對(duì)象姓名及職務(wù)在公司內(nèi)網(wǎng)進(jìn)行了公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2020年12月5日，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了《關(guān)于2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說明及核查意見》。
4、2020年12月5日，公司披露了《廈門象嶼股份有限公司關(guān)于2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲得廈門象嶼集團(tuán)有限公司批復(fù)的公告》，公司已收到控股股東廈門象嶼集團(tuán)有限公司下發(fā)的《關(guān)于同意廈門象嶼股份有限公司實(shí)施2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的批復(fù)》（廈象集綜[2020]59號(hào)），象嶼集團(tuán)同意公司上報(bào)的《廈門象嶼股份有限公司2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及《廈門象嶼股份有限公司2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。
5、2020年12月11日，公司召開2020年第五次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于〈廈門象嶼股份有限公司2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈廈門象嶼股份有限公司2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》和《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，并披露了《關(guān)于2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。
6、2020年12月31日，公司召開了第八屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和第八屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象及授予數(shù)量的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)首次授予股票期權(quán)與限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。并于2021年2月9日，公司披露了《關(guān)于2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予結(jié)果公告》。
7、2021年6月30日，公司召開了第八屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議和第八屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。
8、2021年10月26日，公司召開了第八屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議和第八屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分股票期權(quán)與限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)授予預(yù)留部分股票期權(quán)與限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。并于2022年1月5日，公司披露了《關(guān)于2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予結(jié)果公告》。
9、2021年11月29日，公司召開了第八屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議和第八屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。
10、2022年4月12日，公司披露了《股權(quán)激勵(lì)限制性股票回購注銷實(shí)施公告》，并于2022年4月14日完成了回購注銷。
11、2022年6月14日，公司召開了第八屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議及第八屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予和預(yù)留授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。
12、2022年7月27日，公司召開了第八屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議和第八屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。
13．2023年1月11日，公司召開第九屆董事會(huì)第三次會(huì)議及第九屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》《關(guān)于公司2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
14．2023年1月31日，公司披露了《關(guān)于公司2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售暨上市的公告》，首次授予限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售股份上市流通時(shí)間為2023年2月3日。
15、2023年2月18日，公司披露了《關(guān)于公司2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)結(jié)果暨股份上市的公告》，首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)登記手續(xù)已完成，于2023年2月16日收到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》。
16、2023年2月24日，公司召開了第九屆董事會(huì)第四次會(huì)議和第九屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
（二）2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序及實(shí)施情況
1、2022年3月29日，公司召開第八屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于〈廈門象嶼股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈廈門象嶼股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》和《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃及其他相關(guān)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
2、2022年3月29日，公司召開第八屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過《關(guān)于〈廈門象嶼股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈廈門象嶼股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》和《廈門象嶼股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單》。
3、2022年3月29日至2022年4月8日，公司對(duì)首次授予激勵(lì)對(duì)象姓名及職務(wù)在公司內(nèi)網(wǎng)進(jìn)行了公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2022年4月9日，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了《關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說明及核查意見》。
4、2022年4月13日，公司披露了《廈門象嶼股份有限公司關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃獲得廈門象嶼集團(tuán)有限公司批復(fù)的公告》，公司已收到控股股東廈門象嶼集團(tuán)有限公司下發(fā)的《關(guān)于同意廈門象嶼股份有限公司實(shí)施2022年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的批復(fù)》（廈象集綜[2022]27號(hào)），象嶼集團(tuán)同意公司上報(bào)的《廈門象嶼股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》和《廈門象嶼股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。
5、2022年4月14日，公司召開2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于〈廈門象嶼股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈廈門象嶼股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》和《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，并披露了《關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。
6、2022年6月14日，公司召開了第八屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議和第八屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)首次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。并于2022年7月9日，公司披露了《關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予結(jié)果公告》
7、2023年2月24日，公司召開了第九屆董事會(huì)第四次會(huì)議和第九屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
二、回購注銷限制性股票的原因、數(shù)量及價(jià)格
（一）2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃回購注銷限制性股票的原因、數(shù)量及價(jià)格
根據(jù)公司2020年第五次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過的《2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《2020年激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”）之“第八章 公司及激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理”之“二、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化”的規(guī)定：
1、離職相關(guān)規(guī)定
激勵(lì)對(duì)象主動(dòng)辭職、公司裁員、勞動(dòng)合同期滿而離職，激勵(lì)對(duì)象已行權(quán)的股票期權(quán)/已解除限售的限制性股票繼續(xù)有效，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回購注銷，回購價(jià)格為授予價(jià)格。激勵(lì)對(duì)象離職前需繳納完畢股票期權(quán)/限制性股票已行權(quán)/解除限售部分的個(gè)人所得稅。
2、退休相關(guān)規(guī)定
激勵(lì)對(duì)象因退休而離職，在情況發(fā)生之日，激勵(lì)對(duì)象已行權(quán)的股票期權(quán)/已解除限售的限制性股票繼續(xù)有效，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回購注銷，回購價(jià)格為授予價(jià)格加上銀行同期存款利息之和。激勵(lì)對(duì)象離職前需繳納完畢股票期權(quán)/限制性股票已行權(quán)/解除限售部分的個(gè)人所得稅。
3、身故相關(guān)規(guī)定
激勵(lì)對(duì)象發(fā)生身故的，其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷，其已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回購注銷，回購價(jià)格為回購價(jià)格為授予價(jià)格加上銀行同期存款利息之和；已解除限售部分限制性股票由繼承人繼承。
鑒于2020年激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象中2名原激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職， 1名激勵(lì)對(duì)象退休，1名激勵(lì)對(duì)象發(fā)生身故，不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，因此由公司對(duì)上述4名首次授予激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的248,627股限制性股票進(jìn)行回購注銷。
2020年激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票第一個(gè)解除限售期內(nèi)有8名激勵(lì)對(duì)象績(jī)效考核結(jié)果 “不達(dá)標(biāo)”，個(gè)人解鎖系數(shù)為0，因此由公司對(duì)該8名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的164,394股限制性股票進(jìn)行回購注銷；2020年激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票第一個(gè)解除限售期內(nèi)有1名激勵(lì)對(duì)象績(jī)效考核結(jié)果“不達(dá)標(biāo)”，個(gè)人解鎖系數(shù)為0，因此由公司對(duì)該1名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的38,968股限制性股票進(jìn)行回購注銷。
2020年激勵(lì)計(jì)劃本次涉及回購注銷激勵(lì)對(duì)象人數(shù)合計(jì)為13人，涉及回購注銷的限制性股票合計(jì)為451,989股，占目前公司總股本的0.0200%。根據(jù)《2020年激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定，首次授予激勵(lì)對(duì)象中因個(gè)人原因離職、個(gè)人層面績(jī)效考核結(jié)果“不達(dá)標(biāo)”的回購價(jià)格為首次授予價(jià)格3.73元/股，首次授予激勵(lì)對(duì)象中因退休、身故的回購價(jià)格為首次授予價(jià)格3.73元/股加上銀行同期存款利息之和，預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象中因個(gè)人層面績(jī)效考核結(jié)果“不達(dá)標(biāo)”的回購價(jià)格為預(yù)留授予價(jià)格4.56元/股
（二）2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購注銷限制性股票的原因、數(shù)量及價(jià)格
根據(jù)公司2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過的《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《2022年激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”）之“第十四章公司及激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理”之“二、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化”的規(guī)定：
1、離職相關(guān)規(guī)定
激勵(lì)對(duì)象主動(dòng)辭職、公司裁員、勞動(dòng)合同期滿而離職，激勵(lì)對(duì)象已解除限售的限制性股票繼續(xù)有效，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回購注銷，回購價(jià)格為授予價(jià)格。激勵(lì)對(duì)象離職前需繳納完畢限制性股票已解除限售部分的個(gè)人所得稅。
2、身故相關(guān)規(guī)定
激勵(lì)對(duì)象發(fā)生身故的，應(yīng)分以下兩種情況處理：
（1）激勵(lì)對(duì)象若因工死亡，其獲授的限制性股票將由其指定的財(cái)產(chǎn)繼承人或法定繼承人代為持有，并按照死亡前本計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行，且公司可以決定其個(gè)人績(jī)效考核條件不再納入解除限售條件。
（2）若激勵(lì)對(duì)象因其他原因而死亡，公司可以決定對(duì)激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予價(jià)格加上銀行同期存款利息之和進(jìn)行回購。
鑒于2022年激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象中8名原激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職， 1名激勵(lì)對(duì)象因其他原因身故，不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，因此由公司對(duì)上述9名首次授予的激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的全部978,000股限制性股票進(jìn)行回購注銷，本次回購注銷的股份占目前公司總股本的0.0432%。根據(jù)《2022年激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定，首次授予激勵(lì)對(duì)象中因個(gè)人原因離職的回購價(jià)格為首次授予價(jià)格4.38元/股，首次授予激勵(lì)對(duì)象中因其他原因身故的回購價(jià)格為首次授予價(jià)格4.38元/股加上銀行同期存款利息之和。
三、預(yù)計(jì)回購前后公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況表
本次2020年激勵(lì)計(jì)劃和2022年激勵(lì)計(jì)劃合計(jì)回購注銷限制性股票1,429,989股，本次限制性股票回購注銷完成后，將導(dǎo)致公司有限售條件股份減少1,429,989股，公司總股本將由2,263,760,805股減少至2,262,330,816股，公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)如下：
■
注：1、公司尚有273,996股限制性股票已回購但注銷手續(xù)未辦理完成，不體現(xiàn)在本次股權(quán)結(jié)構(gòu)變化中；
2、實(shí)際公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況，以公司在中國(guó)證券結(jié)算有限公司上海分公司辦理完成回購注銷手續(xù)為準(zhǔn)。
四、對(duì)公司業(yè)績(jī)的影響
本次回購注銷部分限制性股票事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡職。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)認(rèn)真履行工作職責(zé)，盡力為股東創(chuàng)造價(jià)值。
五、獨(dú)立董事意見
經(jīng)核查，本次限制性股票回購注銷的事宜符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司《2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等關(guān)于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉相關(guān)事項(xiàng)權(quán)益回購注銷的規(guī)定。2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中13名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職、退休、身故、個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果“不達(dá)標(biāo)”，涉及回購注銷的限制性股票合計(jì)為451,989股；2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中9名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職、其他原因身故，涉及回購注銷的限制性股票合計(jì)為978,000股。本次回購注銷完成后，公司2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃將按照法規(guī)要求繼續(xù)執(zhí)行。
作為公司獨(dú)立董事，我們一致同意公司回購注銷2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中13名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票451,989股、2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中9名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票978,000股。
六、監(jiān)事會(huì)意見
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司《2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定，2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中13名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職、退休、身故、個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果“不達(dá)標(biāo)”，涉及回購注銷的限制性股票合計(jì)為451,989股；2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中9名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職、其他原因身故，涉及回購注銷的限制性股票合計(jì)為978,000股。監(jiān)事會(huì)同意公司對(duì)上述激勵(lì)對(duì)象需回購注銷的限制性股票進(jìn)行回購注銷處理，本次回購注銷完成后，公司2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃將按照法規(guī)要求繼續(xù)執(zhí)行。
七、法律意見書的結(jié)論意見
福建天衡聯(lián)合律師事務(wù)所律師認(rèn)為，截至本法律意見書出具之日：
1、本次2020年計(jì)劃回購注銷和本次2020年計(jì)劃注銷已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的授權(quán)和批準(zhǔn)；本次2020年計(jì)劃回購注銷的依據(jù)、原因、數(shù)量和價(jià)格，以及本次2020年計(jì)劃注銷的依據(jù)、原因和數(shù)量符合《管理辦法》和《2020年激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；公司尚需就本次2020年計(jì)劃回購注銷事項(xiàng)提交公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，并就本次回購注銷履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)、辦理減資手續(xù)和股份注銷手續(xù)。
2、本次2022年計(jì)劃回購注銷已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的授權(quán)和批準(zhǔn)；本次2022年計(jì)劃回購注銷的原因、依據(jù)、數(shù)量和價(jià)格符合《管理辦法》和《2022年激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；公司尚需就本次2022年計(jì)劃回購注銷事項(xiàng)提交公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，并就本次回購注銷履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)、辦理減資手續(xù)和股份注銷手續(xù)。
八、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見
上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司認(rèn)為：截至獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告出具日，公司本次注銷部分股票期權(quán)和回購注銷部分限制性股票相關(guān)事項(xiàng)已取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《公司法》、《證券法》以及《管理辦法》等法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，不存在損害上市公司及全體股東利益的情形。本次股票期權(quán)注銷和限制性股票回購注銷相關(guān)事項(xiàng)尚需按照《管理辦法》、《2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行信息披露和向上海證券交易所辦理相應(yīng)后續(xù)手續(xù)。
特此公告。
廈門象嶼股份有限公司董事會(huì)
2023年2月25日
證券代碼：600057 證券簡(jiǎn)稱：廈門象嶼 公告編號(hào)：2023-019號(hào)
債券代碼：163176 債券簡(jiǎn)稱：20象嶼02
債券代碼：175885 債券簡(jiǎn)稱：21象嶼02
債券代碼：188750 債券簡(jiǎn)稱：21象嶼Y1
廈門象嶼股份有限公司關(guān)于
召開2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 股東大會(huì)召開日期：2023年3月14日
● 本次股東大會(huì)采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
一、召開會(huì)議的基本情況
(一)股東大會(huì)類型和屆次
2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)
(二)股東大會(huì)召集人：董事會(huì)
(三)投票方式：本次股東大會(huì)所采用的表決方式是現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式
(四)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開的日期、時(shí)間和地點(diǎn)
召開的日期時(shí)間：2023年3月14日 15點(diǎn)00 分
召開地點(diǎn)：廈門市湖里區(qū)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)廈門片區(qū)象嶼路85號(hào)象嶼集團(tuán)大廈A棟11樓1103號(hào)會(huì)議室
(五)網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間。
網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
網(wǎng)絡(luò)投票起止時(shí)間：自2023年3月14日
至2023年3月14日
采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的9:15-15:00。
(六)融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序
涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
(七)涉及公開征集股東投票權(quán)
無
二、會(huì)議審議事項(xiàng)
本次股東大會(huì)審議議案及投票股東類型
■
1、各議案已披露的時(shí)間和披露媒體
上述議案已經(jīng)公司第九屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通過，詳見公司刊登于2023年2月25日的《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》以及上海證券交易所網(wǎng)站的公司董事會(huì)決議及相關(guān)公告。
2、特別決議議案：6、10
3、對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：1、2、3、4、5、6、7、8、9、10
4、涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：1、2、3、4
應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：廈門象嶼集團(tuán)有限公司、象嶼地產(chǎn)集團(tuán)有限公司等
5、涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無
三、股東大會(huì)投票注意事項(xiàng)
(一)本公司股東通過上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺(tái)（通過指定交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請(qǐng)見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)網(wǎng)站說明。
(二)股東通過上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)，如果其擁有多個(gè)股東賬戶，可以使用持有公司股票的任一股東賬戶參加網(wǎng)絡(luò)投票。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優(yōu)先股均已分別投出同一意見的表決票。
(三)同一表決權(quán)通過現(xiàn)場(chǎng)、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。
(四)股東對(duì)所有議案均表決完畢才能提交。
四、會(huì)議出席對(duì)象
(一)股權(quán)登記日收市后在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)的公司股東有權(quán)出席股東大會(huì)（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決。該代理人不必是公司股東。
■
(二)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
(三)公司聘請(qǐng)的律師。
(四)其他人員
五、會(huì)議登記方法
1、登記時(shí)間：2023年3月13日，上午9:00-12:00，下午14:00-17:00。
2、登記地點(diǎn)：廈門市湖里區(qū)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)廈門片區(qū)象嶼路85號(hào)象嶼集團(tuán)大廈B棟10樓
3、登記方式：
（1）自然人須持本人身份證、股票賬戶卡進(jìn)行登記；委托代理人須持本人身份證、授權(quán)委托書、委托人身份證、股東賬戶卡進(jìn)行登記。
（2）法人股東須持蓋章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、蓋章的法定代表人授權(quán)委托書或法定代表人身份證明書、股票賬戶卡、出席人身份證進(jìn)行登記。
（3）異地股東可以書面信函或傳真方式辦理登記，信函上請(qǐng)注明“股東大會(huì)”字樣。
六、其他事項(xiàng)
1、會(huì)議聯(lián)系人：吳小姐，電話：0592-6516003，傳真：0592-5051631，電子郵箱：stock@xiangyu.cn。
2、出席會(huì)議的股東費(fèi)用自理。
3、出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議人員請(qǐng)于會(huì)議開始前半小時(shí)到會(huì)議地點(diǎn)，并攜帶身份證明、授權(quán)委托書等原件，簽到入場(chǎng)。
4、股東大會(huì)授權(quán)委托書格式請(qǐng)參考附件1。
特此公告。
廈門象嶼股份有限公司董事會(huì)
2023年2月25日
附件1：授權(quán)委托書
附件1：授權(quán)委托書
授權(quán)委托書
廈門象嶼股份有限公司：
茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2023年3月14日召開的貴公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，并代為行使表決權(quán)。
委托人持普通股數(shù)：
委托人持優(yōu)先股數(shù)：
委托人股東帳戶號(hào)：
■
委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：
委托人身份證號(hào)： 受托人身份證號(hào)：
委托日期： 年 月 日
備注：
委托人應(yīng)在委托書中“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”意向中選擇一個(gè)并打“√”，對(duì)于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。
證券代碼：600057 證券簡(jiǎn)稱：廈門象嶼 公告編號(hào)：臨2023-012號(hào)
債券代碼：163176 債券簡(jiǎn)稱：20象嶼02
債券代碼：175885 債券簡(jiǎn)稱：21象嶼02
債券代碼：188750 債券簡(jiǎn)稱：21象嶼Y1
廈門象嶼股份有限公司
關(guān)于2023年度向控股股東
及其關(guān)聯(lián)公司借款額度的關(guān)聯(lián)交易公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 本關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)尚需提交廈門象嶼股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）股東大會(huì)審議通過。
● 本關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)將根據(jù)市場(chǎng)公允價(jià)格開展，不存在損害公司和中小股東利益的情形，不會(huì)影響公司的獨(dú)立性。
一、關(guān)聯(lián)交易概述
為滿足公司業(yè)務(wù)開展的資金需求，公司及子公司（含全資、控股子公司）擬在2023年度向公司控股股東廈門象嶼集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“象嶼集團(tuán)”）及其關(guān)聯(lián)公司借款：
1、額度：最高余額折合不超過100億元人民幣，在上述額度內(nèi)，可以滾動(dòng)借款。本額度有效期自本年度（2023年）的公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)之日起至下一年度（2024年）的公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)新額度之日止。
2、單筆額度和利率：?jiǎn)喂P借款的借款金額根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)資金需求確定，每筆借款利率不高于象嶼集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)公司同期融資利率。
3、借款形式：包括但不限于直接借款和通過金融機(jī)構(gòu)的間接借款等方式。
二、關(guān)聯(lián)關(guān)系介紹
由于象嶼集團(tuán)是公司控股股東，公司向象嶼集團(tuán)借款事項(xiàng)構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
三、關(guān)聯(lián)交易定價(jià)政策
公司向象嶼集團(tuán)的借款利率按不高于象嶼集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)公司同期融資利率計(jì)算。
四、關(guān)聯(lián)交易目的以及對(duì)公司的影響
本關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)是為滿足公司業(yè)務(wù)開展對(duì)資金的需求，主要用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金，系公司正常經(jīng)營(yíng)所需。公司將遵循自愿平等、誠(chéng)實(shí)守信的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)原則 ，根據(jù)市場(chǎng)公允價(jià)格開展交易，不存在損害公司和中小股東利益的情形，不會(huì)影響公司的獨(dú)立性。
五、關(guān)聯(lián)交易的審議程序
（一）公司于2023年2月24日召開第九屆董事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于2023年度向控股股東及其關(guān)聯(lián)公司借款額度的議案》，6名關(guān)聯(lián)董事回避表決，表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
（二）公司獨(dú)立董事事前審核了該關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，同意提交董事會(huì)審議。獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表如下獨(dú)立意見：
該關(guān)聯(lián)交易是公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而進(jìn)行的，協(xié)議內(nèi)容合法，根據(jù)市場(chǎng)公允價(jià)格開展交易，符合自愿平等、誠(chéng)實(shí)守信的原則，沒有發(fā)現(xiàn)存在損害公司及中小股東利益的情況。
（三）本關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議通過，關(guān)聯(lián)股東需回避表決。
特此公告。
廈門象嶼股份有限公司董事會(huì)
2023年2月25日
證券代碼：600057 證券簡(jiǎn)稱：廈門象嶼 公告編號(hào)：臨2023-014號(hào)
債券代碼：163176 債券簡(jiǎn)稱：20象嶼02
債券代碼：175885 債券簡(jiǎn)稱：21象嶼02
債券代碼：188750 債券簡(jiǎn)稱：21象嶼Y1
廈門象嶼股份有限公司
關(guān)于2023年度短期投資理財(cái)額度的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 委托理財(cái)受托方：金融機(jī)構(gòu)
● 委托理財(cái)額度：任意時(shí)點(diǎn)投資余額不超過廈門象嶼股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）上一年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%
● 委托理財(cái)投資類型：固定收益型和浮動(dòng)收益型
● 履行的審議程序：已經(jīng)公司第九屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通過，尚需提交公司股東大會(huì)審議通過。
一、年度委托理財(cái)概況
（一）委托理財(cái)目的
為了提高公司資金使用效益，減少資金沉淀，支持公司業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和資金使用情況，在保證資金流動(dòng)性和安全性的基礎(chǔ)上，2023年度公司及子公司（含全資、控股子公司）擬利用暫時(shí)閑置的自有資金進(jìn)行短期投資理財(cái)。
（二）資金來源
公司購買委托理財(cái)產(chǎn)品所使用的資金為公司及子公司暫時(shí)閑置的自有資金。
（三）風(fēng)險(xiǎn)控制措施
1、公司財(cái)務(wù)中心進(jìn)行事前審核與評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)跟蹤所購買產(chǎn)品的進(jìn)展，如發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)的措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。
2、公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
二、年度委托理財(cái)?shù)木唧w情況
（一）短期投資理財(cái)開展的原則
短期投資理財(cái)在確保資金安全、操作合法合規(guī)、保證正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)不受影響的前提下開展。
（二）短期投資理財(cái)?shù)臉I(yè)務(wù)范圍
1、流動(dòng)性較強(qiáng)、收益率相對(duì)穩(wěn)定的銀行及信托理財(cái)產(chǎn)品。
2、投資期限固定、收益穩(wěn)定、無投資風(fēng)險(xiǎn)的短期國(guó)債逆回購產(chǎn)品。
3、風(fēng)險(xiǎn)可控、收益率穩(wěn)定的國(guó)債。
4、收益率相對(duì)穩(wěn)定的短期柜臺(tái)債券業(yè)務(wù)。
（三）短期投資理財(cái)?shù)耐顿Y限額
2023年度公司及子公司擬利用暫時(shí)閑置的自有資金進(jìn)行短期投資理財(cái)，任意時(shí)點(diǎn)投資余額不超過公司上一年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%。本額度有效期自本年度（2023年）的公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)之日起至下一年度（2024年）的公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)投資理財(cái)額度之日止。
三、年度委托理財(cái)受托方的情況
2022年度公司開展短期投資理財(cái)?shù)膮f(xié)議對(duì)方均為金融機(jī)構(gòu)。
四、對(duì)公司的影響
（一）公司最近一年又一期的主要財(cái)務(wù)信息
單位：萬元
■
（二）對(duì)公司的影響
公司利用暫時(shí)閑置的自有資金進(jìn)行短期投資理財(cái)，投資流動(dòng)性較強(qiáng)、收益率相對(duì)穩(wěn)定的理財(cái)產(chǎn)品，不會(huì)對(duì)公司主營(yíng)業(yè)務(wù)現(xiàn)金流帶來不利影響，還能夠取得一定投資收益，抵減公司財(cái)務(wù)費(fèi)用。
五、風(fēng)險(xiǎn)提示
公司委托理財(cái)?shù)耐顿Y范圍主要是流動(dòng)性較強(qiáng)、收益率相對(duì)穩(wěn)定的理財(cái)/金融產(chǎn)品，主要風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)及貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策等宏觀政策發(fā)生變化帶來的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)以及工作人員的操作失誤可能導(dǎo)致相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，委托理財(cái)?shù)膶?shí)際收益存在不確定性。
六、決策程序的履行及獨(dú)立董事意見
公司于2023年2月24日召開第九屆董事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于2023年度短期投資理財(cái)額度的議案》。該議案尚需提交公司股東大會(huì)審議通過。
公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了獨(dú)立意見：在確保資金安全、操作合法合規(guī)、保證正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)不受影響的前提下，公司使用利用暫時(shí)閑置的自有資金進(jìn)行短期投資理財(cái)，可以獲得一定的投資收益，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形，同意公司2023年度短期投資理財(cái)事項(xiàng)。
特此公告。
廈門象嶼股份有限公司董事會(huì)
2023年2月25日
證券代碼：600057 證券簡(jiǎn)稱：廈門象嶼 公告編號(hào)：臨2023-015號(hào)
債券代碼：163176 債券簡(jiǎn)稱：20象嶼02
債券代碼：175885 債券簡(jiǎn)稱：21象嶼02
債券代碼：188750 債券簡(jiǎn)稱：21象嶼Y1
廈門象嶼股份有限公司
關(guān)于2023年度開展外匯衍生品交易的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 交易目的、交易品種、交易場(chǎng)所：鑒于廈門象嶼股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）進(jìn)出口業(yè)務(wù)規(guī)模，為規(guī)避匯率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，公司及子公司（含全資、控股子公司）擬開展外匯衍生品交易業(yè)務(wù)。交易品種包括但不限于：外匯遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)、外匯掉期業(yè)務(wù)、外匯期權(quán)業(yè)務(wù)等，開展外匯衍生品交易的協(xié)議對(duì)方為商業(yè)銀行和其它機(jī)構(gòu)。
● 交易金額：任何時(shí)點(diǎn)交易余額不超過公司上一年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入的25%。
● 已履行及擬履行的審議程序：公司于2023年2月24日召開第九屆董事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于2023年度開展外匯衍生品交易的議案》，獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。
● 特別風(fēng)險(xiǎn)提示：公司擬開展的外匯衍生品交易業(yè)務(wù)遵循合法、謹(jǐn)慎、安全和有效的原則，但可能存在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、履約風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng) 險(xiǎn)，敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
一、遠(yuǎn)期外匯交易業(yè)務(wù)概述
（一）交易目的、交易額度
隨著國(guó)家“一帶一路”戰(zhàn)略的推進(jìn)，公司將積極把握機(jī)遇開展境外業(yè)務(wù)布局，做實(shí)境外業(yè)務(wù)平臺(tái)，擴(kuò)大進(jìn)出口業(yè)務(wù)的規(guī)模。
為規(guī)避匯率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，公司按年度向股東大會(huì)和董事會(huì)申請(qǐng)開展外匯衍生品交易的授權(quán)額度，并在授權(quán)額度范圍內(nèi)開展外匯衍生品交易業(yè)務(wù)。根據(jù)公司業(yè)務(wù)需求，2023年公司及子公司（含全資、控股子公司）開展外匯衍生品交易業(yè)務(wù)在任意時(shí)點(diǎn)交易余額不超過公司上一年度經(jīng)審計(jì)的營(yíng)業(yè)收入的25%，交割期限與進(jìn)出口收付匯期間相匹配。
（二）資金來源
為自為資金，不涉及使用募集資金。
（三）交易方式
公司在銀行和其它機(jī)構(gòu)辦理的規(guī)避和防范匯率風(fēng)險(xiǎn)的外匯衍生品交易業(yè)務(wù)，包括外匯遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)、外匯掉期業(yè)務(wù)、外匯期權(quán)業(yè)務(wù)等。
外匯遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)是指，與銀行及其它機(jī)構(gòu)簽訂遠(yuǎn)期結(jié)售匯協(xié)議，約定未來結(jié)匯或售匯的外匯幣種、金額、期限及匯率，到期時(shí)按照該協(xié)議訂明的幣種、金額、匯率辦理的結(jié)售匯業(yè)務(wù)。
外匯掉期業(yè)務(wù)是指，在委托日向銀行及其它機(jī)構(gòu)買進(jìn)即期外匯的同時(shí)又賣出同種貨幣的遠(yuǎn)期外匯，或者賣出即期外匯的同時(shí)又買進(jìn)同種貨幣的遠(yuǎn)期外匯。
外匯期權(quán)業(yè)務(wù)是指，合約購買方在向出售方支付一定期權(quán)費(fèi)后，所獲得的在未來約定日期或一定時(shí)間內(nèi)按照規(guī)定匯率買進(jìn)或者賣出一定數(shù)量外匯資產(chǎn)的選擇權(quán)。
二、審批程序
公司于2023年2月24日召開第九屆董事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于2023年度開展外匯衍生品交易的議案》，同意公司在2023年度繼續(xù)開展外匯衍生品交易業(yè)務(wù)，提請(qǐng)授權(quán)總經(jīng)理與銀行及其他機(jī)構(gòu)簽署相關(guān)外匯衍生品交易協(xié)議，任意時(shí)點(diǎn)交易余額不超過公司上一年度經(jīng)審計(jì)的營(yíng)業(yè)收入的25%。授權(quán)期限自本年度（2023年）的公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)之日起至下一年度（2024年）的公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)該事項(xiàng)之日止。
本事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議通過。
三、風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)控措施
（一）風(fēng)險(xiǎn)分析
公司開展外匯衍生品交易業(yè)務(wù)遵循鎖定匯率風(fēng)險(xiǎn)的原則，不做投機(jī)性的交易操作，在簽訂合約時(shí)嚴(yán)格按照公司預(yù)測(cè)回款期限和回款金額進(jìn)行交易。外匯衍生品交易可以在匯率發(fā)生大幅波動(dòng)時(shí)，降低匯率波動(dòng)對(duì)公司的影響，但同時(shí)外匯衍生品交易也會(huì)存在一定風(fēng)險(xiǎn)：
1、匯率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)：在匯率行情變動(dòng)較大的情況下，公司與銀行及其他機(jī)構(gòu)簽訂的遠(yuǎn)期結(jié)售匯匯率價(jià)格可能與到期時(shí)的實(shí)際結(jié)售匯匯率有一定差距，造成匯兌損失。
2、付款、收款預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)：業(yè)務(wù)部門根據(jù)客戶訂單和預(yù)計(jì)訂單進(jìn)行付款及收款的金額及期間預(yù)測(cè)，實(shí)際執(zhí)行過程中，客戶可能會(huì)調(diào)整訂單或違約，造成公司已辦理外匯衍生品交易的收付款業(yè)務(wù)預(yù)測(cè)不準(zhǔn)，無法按期交割，導(dǎo)致展期、違約交割等風(fēng)險(xiǎn)。
（二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施
1、公司業(yè)務(wù)部門會(huì)根據(jù)與銀行及其它機(jī)構(gòu)簽訂的外匯衍生品匯率向客戶報(bào)價(jià)，以便鎖定我司成本。
2、為防止外匯衍生品交割與實(shí)際收付時(shí)間差距較遠(yuǎn)，公司高度重視對(duì)進(jìn)出口合同執(zhí)行的跟蹤，避免收付時(shí)間與交割時(shí)間相差較遠(yuǎn)的現(xiàn)象。
3、公司已制定專門的外匯衍生品交易業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)外匯衍生品交易業(yè)務(wù)的操作原則、審批權(quán)限、責(zé)任部門及責(zé)任人、內(nèi)部操作流程、信息隔離措施、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度及風(fēng)險(xiǎn)處理程序、信息披露等作出明確規(guī)定。
四、對(duì)公司的影響
公司所操作的外匯衍生品交易遵循實(shí)需原則，以規(guī)避進(jìn)出口業(yè)務(wù)匯率風(fēng)險(xiǎn)作為主要目的，根據(jù)進(jìn)出口業(yè)務(wù)狀況，針對(duì)進(jìn)出口業(yè)務(wù)涉及到的結(jié)算貨幣，以一定期間內(nèi)的進(jìn)口付匯及出口收匯計(jì)劃為基礎(chǔ)，選擇合適的遠(yuǎn)期外匯交易，有利于規(guī)避匯率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)；同時(shí)，公司開展的外匯衍生品交易不占用資金，不會(huì)對(duì)公司主營(yíng)業(yè)務(wù)現(xiàn)金流帶來不利影響。
公司根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第24號(hào)一一套期會(huì)計(jì)》《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第37號(hào)一一金融工具列報(bào)》《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第39號(hào)一一公允價(jià)值計(jì)量》等相關(guān)規(guī)定及其指南，對(duì)外匯衍生品交易業(yè)務(wù)進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算和披露。
五、獨(dú)立董事意見
公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)進(jìn)行了審查，發(fā)表如下意見：
公司已根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)制定了外匯衍生品業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理制度，建立了相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)流程。公司開展外匯衍生品業(yè)務(wù)符合公司日常經(jīng)營(yíng)的需要，減少、規(guī)避因匯率、利率波動(dòng)等形成的風(fēng)險(xiǎn)，在依法依規(guī)經(jīng)營(yíng)的情況下不損害上市公司和中小股東權(quán)益。本次事項(xiàng)的審批程序符合有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，我們同意2023年度開展外匯衍生品交易事項(xiàng)。
特此公告。
廈門象嶼股份有限公司董事會(huì)
2023年2月25日
證券代碼：600057 證券簡(jiǎn)稱：廈門象嶼 公告編號(hào)：臨2023-016號(hào)
債券代碼：163176 債券簡(jiǎn)稱：20象嶼02
債券代碼：175885 債券簡(jiǎn)稱：21象嶼02
債券代碼：188750 債券簡(jiǎn)稱：21象嶼Y1
廈門象嶼股份有限公司
關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
廈門象嶼股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年2月24日召開了第九屆董事會(huì)第四次會(huì)議和第九屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，會(huì)議分別審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》，擬注銷2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中首次授予的2名原激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)240萬份?，F(xiàn)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)說明如下：
一、2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序及實(shí)施情況
1、2020年11月20日，公司召開第八屆董事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于〈廈門象嶼股份有限公司2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈廈門象嶼股份有限公司2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》和《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃及其他相關(guān)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
2、2020年11月20日，公司召開第八屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過《關(guān)于〈廈門象嶼股份有限公司2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈廈門象嶼股份有限公司2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》和《廈門象嶼股份有限公司2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單》。
3、2020年11月25日至2020年12月4日，公司對(duì)首次授予激勵(lì)對(duì)象姓名及職務(wù)在公司內(nèi)網(wǎng)進(jìn)行了公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2020年12月5日，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了《關(guān)于2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說明及核查意見》。
4、2020年12月5日，公司披露了《廈門象嶼股份有限公司關(guān)于2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲得廈門象嶼集團(tuán)有限公司批復(fù)的公告》，公司已收到控股股東廈門象嶼集團(tuán)有限公司下發(fā)的《關(guān)于同意廈門象嶼股份有限公司實(shí)施2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的批復(fù)》（廈象集綜[2020]59號(hào)），象嶼集團(tuán)同意公司上報(bào)的《廈門象嶼股份有限公司2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及《廈門象嶼股份有限公司2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。
5、2020年12月11日，公司召開2020年第五次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于〈廈門象嶼股份有限公司2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈廈門象嶼股份有限公司2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》和《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，并披露了《關(guān)于2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。
6、2020年12月31日，公司召開了第八屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和第八屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象及授予數(shù)量的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)首次授予股票期權(quán)與限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。并于2021年2月9日，公司披露了《關(guān)于2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予結(jié)果公告》。
7、2021年6月30日，公司召開了第八屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議和第八屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。
8、2021年10月26日，公司召開了第八屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議和第八屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分股票期權(quán)與限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)授予預(yù)留部分股票期權(quán)與限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。并于2022年1月5日，公司披露了《關(guān)于2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予結(jié)果公告》。
9、2021年11月29日，公司召開了第八屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議和第八屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。
10、2022年4月12日，公司披露了《股權(quán)激勵(lì)限制性股票回購注銷實(shí)施公告》，并于2022年4月14日完成了回購注銷。
11、2022年6月14日，公司召開了第八屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議及第八屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予和預(yù)留授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。
12、2022年7月27日，公司召開了第八屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議和第八屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。
13．2023年1月11日，公司召開第九屆董事會(huì)第三次會(huì)議及第九屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》《關(guān)于公司2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
14．2023年1月31日，公司披露了《關(guān)于公司2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售暨上市的公告》，首次授予限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售股份上市流通時(shí)間為2023年2月3日。
15、2023年2月18日，公司披露了《關(guān)于公司2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)結(jié)果暨股份上市的公告》，首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)登記手續(xù)已完成，于2023年2月16日收到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》。
16、2023年2月24日，公司召開了第九屆董事會(huì)第四次會(huì)議和第九屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
二、本次注銷股票期權(quán)的原因、數(shù)量
根據(jù)公司2020年第五次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過的《2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》之“第八章公司及激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理”之“二、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化”的規(guī)定：
1、離職相關(guān)規(guī)定
激勵(lì)對(duì)象主動(dòng)辭職、公司裁員、勞動(dòng)合同期滿而離職，激勵(lì)對(duì)象已行權(quán)的股票期權(quán)/已解除限售的限制性股票繼續(xù)有效，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回購注銷，回購價(jià)格為授予價(jià)格。激勵(lì)對(duì)象離職前需繳納完畢股票期權(quán)/限制性股票已行權(quán)/解除限售部分的個(gè)人所得稅。
2、身故相關(guān)規(guī)定
激勵(lì)對(duì)象發(fā)生身故的，其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷，其已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回購注銷，回購價(jià)格為回購價(jià)格為授予價(jià)格加上銀行同期存款利息之和；已解除限售部分限制性股票由繼承人繼承。
鑒于2020年激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象中1名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職，1名激勵(lì)對(duì)象身故，不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，由公司對(duì)上述2名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的240萬份股票期權(quán)進(jìn)行注銷。
三、對(duì)公司業(yè)績(jī)的影響
本次注銷部分股票期權(quán)事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡職。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)認(rèn)真履行工作職責(zé)，盡力為股東創(chuàng)造價(jià)值。
四、獨(dú)立董事意見
經(jīng)核查，本次股票期權(quán)注銷的事宜符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和公司《2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等關(guān)于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉相關(guān)事項(xiàng)權(quán)益注銷的規(guī)定。因首次授予的1名激勵(lì)對(duì)象離職不再具備激勵(lì)資格，1名激勵(lì)對(duì)象發(fā)生身故，同意注銷上述2名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的240萬份股票期權(quán)，并由公司注銷。本次注銷完成后，公司2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃將按照法規(guī)要求繼續(xù)執(zhí)行。
作為公司獨(dú)立董事，我們一致同意公司注銷上述首次授予2名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的總計(jì)240萬份股票期權(quán)。
五、監(jiān)事會(huì)意見
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司《2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定，因首次授予的1名激勵(lì)對(duì)象離職不再具備激勵(lì)資格，已不符合公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中有關(guān)激勵(lì)對(duì)象的規(guī)定，1名激勵(lì)對(duì)象發(fā)生身故，監(jiān)事會(huì)同意由公司取消上述激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的全部股票期權(quán)240萬份。本次注銷完成后，公司2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃將按照法規(guī)要求繼續(xù)執(zhí)行。
七、法律意見書的結(jié)論意見
福建天衡聯(lián)合律師事務(wù)所律師認(rèn)為：截至本法律意見書出具之日，本次2020年計(jì)劃回購注銷和本次2020年計(jì)劃注銷已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的授權(quán)和批準(zhǔn)；本次2020年計(jì)劃回購注銷的依據(jù)、原因、數(shù)量和價(jià)格，以及本次2020年計(jì)劃注銷的依據(jù)、原因和數(shù)量符合《管理辦法》和《2020年激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；公司尚需就本次2020年計(jì)劃回購注銷事項(xiàng)提交公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，并就本次回購注銷履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)、辦理減資手續(xù)和股份注銷手續(xù)。
八、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見
上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司認(rèn)為：截至獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告出具日，公司本次注銷部分股票期權(quán)和回購注銷部分限制性股票相關(guān)事項(xiàng)已取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《公司法》、《證券法》以及《管理辦法》等法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，不存在損害上市公司及全體股東利益的情形。本次股票期權(quán)注銷和限制性股票回購注銷相關(guān)事項(xiàng)尚需按照《管理辦法》、《2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行信息披露和向上海證券交易所辦理相應(yīng)后續(xù)手續(xù)。
特此公告。
廈門象嶼股份有限公司董事會(huì)
2023年2月25日
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