股票代碼：600120 證券簡稱：浙江東方 編號：2023-003
債券代碼：163604.SH 債券簡稱：20東方02
債券代碼：175914.SH 債券簡稱：21東方01
債券代碼：188936.SH 債券簡稱：21東方02
浙江東方金融控股集團股份有限公司關于非公開發(fā)行限售股上市流通的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
重要內(nèi)容提示：
● 本次限售股上市流通數(shù)量為519,058,371股
● 本次限售股上市流通日期為2023年3月2日
一、本次限售股上市類型
本次限售股上市類型為浙江東方金融控股集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）非公開發(fā)行股票限售股。
（一）核準情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準浙江東方金融控股集團股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可[2021]2842號）核準，公司獲準非公開發(fā)行不超過519,058,371股新股。
（二）股份發(fā)行與登記情況
本次非公開發(fā)行，公司實際向3名特定對象發(fā)行股票共519,058,371股，并于2022年9月2日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完畢本次發(fā)行新增股份登記托管手續(xù)。
（三）鎖定期安排
本次上市流通的限售股即為上述3名特定對象合計持有的非公開發(fā)行限售股519,058,371股，3名特定對象所認購的股票自本次發(fā)行結束之日起6個月內(nèi)不得轉讓。
二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況
2022年9月2日本次發(fā)行完成后，公司新增限售股份519,058,371股，總股本變更為3,415,381,492股，本次限售股占發(fā)行后公司總股本比例為15.20%。本次非公開發(fā)行限售股形成后至本公告披露日，公司未發(fā)生因分配股票股利、資本公積金轉增等導致股本數(shù)量變化的情況，公司總股本數(shù)量未發(fā)生變化。
三、本次限售股上市流通的有關承諾
本次申請解除股份限售的股東認購的非公開發(fā)行股份自發(fā)行結束之日起6個月內(nèi)不得轉讓。發(fā)行對象所取得本次非公開發(fā)行的股份因公司分配股票股利、資本公積金轉增等形式所衍生取得的股份亦應遵守上述股份鎖定安排。
截至本公告披露日，本次申請解除股份限售的股東均嚴格履行上述股份鎖定承諾，不存在相關承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。本次申請上市流通的限售股持有人無上市特別承諾。
四、中介機構核查意見
國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“國泰君安”或“保薦機構”）作為浙江東方非公開發(fā)行A股股票的保薦機構，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號一一持續(xù)督導》等有關法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，對浙江東方非公開發(fā)行股票限售股解禁上市流通事項進行了審慎核查，經(jīng)核查，國泰君安認為：
浙江東方本次限售股解禁上市流通的數(shù)量及上市流通時間等符合有關法律法規(guī)的規(guī)定，限售股份持有人嚴格履行了公司非公開發(fā)行股票并上市前所做的承諾。截至本核查意見出具日，浙江東方對本次限售股份上市流通事項的信息披露真實、準確、完整。
綜上，保薦機構對浙江東方本次非公開發(fā)行股票限售股解禁上市流通事項無異議。
五、本次限售股上市流通情況
本次限售股上市流通數(shù)量為519,058,371股；
本次限售股上市流通日期為2023年3月2日；
本次限售股上市流通明細清單：
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六、股本變動結構表
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七、上網(wǎng)公告附件
《國泰君安證券股份有限公司關于浙江東方金融控股集團股份有限公司非公開發(fā)行A股股票限售股上市流通的核查意見》
特此公告。
浙江東方金融控股集團股份有限公司董事會
2023年2月25日
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