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（一）加快募投項目投資進度，提高募集資金使用效率
本次募集資金到位前，為盡快實現(xiàn)募集資金投資項目效益，公司將積極調(diào)配資源，力爭提前完成募集資金投資項目的前期準備工作；本次發(fā)行募集資金到位后，公司將加快推進募集資金投資項目建設(shè)，爭取早日完成項目建設(shè)并實現(xiàn)預期效益，增加以后年度的股東回報，降低本次發(fā)行導致的即期回報攤薄的風險。
（二）加強募集資金管理
公司已制定了《募集資金管理辦法》，對募集資金的專戶存儲、使用、用途變更、管理和監(jiān)督等進行了明確的規(guī)定。本次發(fā)行募集資金到位后，公司董事會將持續(xù)監(jiān)督公司對募集資金進行專項存儲、保障募集資金用于募投項目建設(shè)、配合監(jiān)管銀行和保薦機構(gòu)對募集資金使用的檢查和監(jiān)督，以保證募集資金合理規(guī)范使用，合理防范募集資金使用風險。
（三）進一步提升公司治理水平、強化公司成本管理
公司未來幾年將進一步提高經(jīng)營和管理水平，優(yōu)化公司管理結(jié)構(gòu)，以適應(yīng)公司不斷國際化的步伐，提高日常運營效率，提升整體盈利能力。公司將努力提高資金的使用效率，完善并強化投資決策程序，同時加強企業(yè)內(nèi)部控制，發(fā)揮企業(yè)管控效能，推進全面預算管理，優(yōu)化預算管理流程，加強成本管理，強化預算執(zhí)行監(jiān)督，全面有效地控制公司經(jīng)營和管控風險。
（四）優(yōu)化公司投資回報機制，實行積極的利潤分配政策
為完善公司利潤分配政策，推動公司建立更為科學、持續(xù)、穩(wěn)定的股東回報機制，增加利潤分配決策透明度和可操作性，公司已經(jīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定在《公司章程》中制定了利潤分配相關(guān)條款，并制定了《未來三年（2022年-2024年）股東回報規(guī)劃》，建立了健全有效的股東回報機制。本次發(fā)行完成后，將按照法律法規(guī)的規(guī)定和《公司章程》《未來三年（2022年-2024年）股東回報規(guī)劃》的約定，在符合利潤分配條件的情況下，積極推動對股東的利潤分配，有效維護和增加對股東的回報。
六、公司控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員關(guān)于向特定對象發(fā)行股票攤薄即期回報采取填補措施的承諾
為保證公司填補本次發(fā)行完成后攤薄即期回報的措施能夠得到切實履行，根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，公司控股股東、實際控制人及董事、高級管理人員已作出以下承諾：
（一）公司控股股東、實際控制人的承諾
為確保公司填補回報措施能夠得到切實履行，公司控股股東、實際控制人做出以下承諾：
1、本公司承諾不越權(quán)干預東方鉭業(yè)公司經(jīng)營管理活動，不侵占東方鉭業(yè)公司利益。
2、自本承諾函出具之日至本次發(fā)行實施完畢前，若中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）及深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）就填補回報措施及其承諾作出另行規(guī)定或提出其他要求的，且上述承諾不能滿足該等規(guī)定時，本公司承諾屆時將按照最新規(guī)定出具補充承諾。
3、本公司承諾切實履行上述第1項、第2項承諾，若本公司違反上述第1項、第2項承諾或拒不履行上述承諾，本公司同意按照中國證監(jiān)會和深交所等證券監(jiān)管機構(gòu)制定的有關(guān)規(guī)定，對本公司作出相關(guān)處罰或采取相關(guān)管理措施。
（二）公司董事、高級管理人員的承諾
為確保公司填補回報措施能夠得到切實履行，公司董事、高級管理人員做出以下承諾：
1、不會無償或以不公平條件向其他單位或個人進行利益輸送，亦不會采用其他方式損害公司利益；
2、對自身日常的職務(wù)消費行為進行約束；
3、不會動用公司資產(chǎn)從事與自身履行職責無關(guān)的投資、消費活動；
4、將行使自身職權(quán)以促使公司董事會、薪酬與考核委員會制定的薪酬制度與公司填補被攤薄即期回報相關(guān)措施的執(zhí)行情況相掛鉤；
5、若未來公司擬實施股權(quán)激勵計劃，本人將行使自身職權(quán)以保障股權(quán)激勵計劃的行權(quán)條件與公司填補被攤薄即期回報相關(guān)措施的執(zhí)行情況相掛鉤；
6、若中國證監(jiān)會、證券交易所作出關(guān)于填補被攤薄即期回報相關(guān)措施及其承諾的其他新的監(jiān)管規(guī)定，且本人上述承諾不能滿足中國證監(jiān)會、證券交易所該等規(guī)定時，本人承諾屆時將按照中國證監(jiān)會、證券交易所的最新規(guī)定出具補充承諾。
本人承諾嚴格履行所作出的上述承諾事項，確保公司填補被攤薄即期回報相關(guān)措施能夠得到切實履行。如果本人違反所作出的承諾或拒不履行承諾，本人將按照相關(guān)規(guī)定履行解釋、道歉等相應(yīng)義務(wù)，并同意中國證監(jiān)會、證券交易所依法作出的監(jiān)管措施或自律監(jiān)管措施；給公司或者股東造成損失的，本人愿意依法承擔相應(yīng)補償責任。
寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司董事會
2023年2月25日
證券代碼：000962 證券簡稱：東方鉭業(yè) 公告編號：2023-029號
寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司
關(guān)于公司會計政策變更的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
一、本次會計政策變更概述
(一)變更原因
2021年12月30日，財政部頒布了15號準則解釋，規(guī)定了關(guān)于企業(yè)將固定資產(chǎn)達到預定可使用狀態(tài)前或者研發(fā)過程中產(chǎn)出的產(chǎn)品或副產(chǎn)品對外銷售的會計處理、關(guān)于資金集中管理相關(guān)列報、關(guān)于虧損合同的判斷的內(nèi)容。其中“關(guān)于企業(yè)將固定資產(chǎn)達到預定可使用狀態(tài)前或者研發(fā)過程中產(chǎn)出的產(chǎn)品或副產(chǎn)品對外銷售的會計處理”及“關(guān)于虧損合同的判斷”內(nèi)容自2022年1月1日起施行；“關(guān)于資金集中管理相關(guān)列報”內(nèi)容自公布之日起施行。
根據(jù)上述文件的要求，公司對會計政策予以相應(yīng)的變更，自2022年1月1日起施行。
（二）變更前后的會計政策
1、變更前采用的會計政策
本次會計政策變更前，公司執(zhí)行的是財政部頒布的《企業(yè)會計準 則一基本準則》和各項具體會計準則、企業(yè)會計準則應(yīng)用指南、企業(yè)會計準則解釋公告以及其他相關(guān)規(guī)定。
2、變更后相關(guān)會計政策
本次會計政策變更后，公司按照財政部發(fā)布的準則解釋第15號要求執(zhí)行。其他未變更部分，仍按照財政部前期頒布的《企業(yè)會計準則一一基本準則》和各項具體會計準則、企業(yè)會計準則應(yīng)用指南、企業(yè)會計準則解釋公告以及其他相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（三）審批程序
本次會計政策變更經(jīng)公司第八屆二十七次董事會會議審議通過，并經(jīng)監(jiān)事會審核、獨立董事發(fā)表獨立意見，根據(jù)《深交所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，本次公司會計政策變更不需要提交股東大會審議。
二、本次會計政策變更主要內(nèi)容
根據(jù)準則解釋第15號的要求，本次會計政策變更的主要內(nèi)容如 下：
（一）關(guān)于企業(yè)將固定資產(chǎn)達到預定可使用狀態(tài)前或者研發(fā)過程中產(chǎn)出的產(chǎn)品或副產(chǎn)品對外銷售的會計處理：
1.企業(yè)將固定資產(chǎn)達到預定可使用狀態(tài)前或者研發(fā)過程中產(chǎn)出的產(chǎn)品或副產(chǎn)品對外銷售（以下簡稱“試運行銷售”）的，應(yīng)當按照《企業(yè)會計準則第14號一收入》《企業(yè)會計準則第1號一存貨》等規(guī)定，對試運行銷售相關(guān)的收入和成本分別進行會計處理，計入當期損益，不應(yīng)將試運行銷售相關(guān)收入抵銷相關(guān)成本后的凈額沖減固定資產(chǎn)成本或者研發(fā)支出。
2.試運行產(chǎn)出的有關(guān)產(chǎn)品或副產(chǎn)品在對外銷售前，符合《企業(yè)會計準則第1號一存貨》規(guī)定的應(yīng)當確認為存貨，符合其他相關(guān)企業(yè)會計準則中有關(guān)資產(chǎn)確認條件的應(yīng)當確認為相關(guān)資產(chǎn)。
3.測試固定資產(chǎn)可否正常運轉(zhuǎn)而發(fā)生的支出屬于固定資產(chǎn)達到預定可使用狀態(tài)前的必要支出，應(yīng)當按照《企業(yè)會計準則第 4 號一固定資產(chǎn)》的有關(guān)規(guī)定，計入該固定資產(chǎn)成本。
（二）對通過內(nèi)部結(jié)算中心、財務(wù)公司等對母公司及成員單位資金實行集中統(tǒng)一管理的列報進行了規(guī)范。
（三）對虧損合同的判斷進行了規(guī)范，明確了履行合同成本的組成。企業(yè)應(yīng)當對在首次施行本解釋時尚未履行完所有義務(wù)的合同執(zhí)行本解釋，累積影響數(shù)應(yīng)當調(diào)整首次執(zhí)行本解釋當年年初留存收益及其他相關(guān)的財務(wù)報表項目，不應(yīng)調(diào)整前期比較財務(wù)報表數(shù)據(jù)。
三、本次會計政策變更對公司的影響
本次會計政策變更是公司根據(jù)財政部新頒布的準則解釋第15號的相關(guān)規(guī)定進行的合理變更，能更加客觀、公允地反映公司財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和實際情況，能提供更可靠、更準確的會計信息，符合有關(guān)規(guī)定和公司的實際情況。本次會計政策變更不會對公司財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量產(chǎn)生重大影響，不存在損害公司及股東利益的情況。
四、董事會關(guān)于會計政策變更合理性的說明
公司董事會認為：本次會計政策變更是公司根據(jù)財政部修訂及頒布的最新會計準則等相關(guān)規(guī)定進行的合理變更，能夠更加客觀、公允地反映公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，為公司股東提供更加可靠、準確會計信息，不存在損害公司及股東利益的情形。
五、獨立董事關(guān)于會計政策變更的意見
本次會計政策變更是公司根據(jù)財政部相關(guān)規(guī)定進行的合理變更，符合相關(guān)規(guī)定和公司實際情況，決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》等規(guī)定，不存在損害公司及全體股東特別是廣大中小股東利益的情形，同意公司本次會計政策的變更。
六、監(jiān)事會關(guān)于會計政策變更的意見
本次會計政策變更公司是根據(jù)財政部相關(guān)規(guī)定進行的合理變更，本次會計政策變更的決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情形，同意公司本次會計政策變更。
六、備查文件
1、第八屆董事會第二十七次會議決議；
2、第八屆監(jiān)事會第十七次會議決議；
3、獨立董事意見。
寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司董事會
2023年2月25日
證券代碼：000962 證券簡稱：東方鉭業(yè) 公告編號：2023-030號
寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司
關(guān)于取消并另行召開2023年
第二次臨時股東大會的通知
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年2月24日召開第八屆董事會第二十七次會議，審議通過了《關(guān)于取消并另行召開2023年第二次臨時股東大會的議案》，公司決定取消原計劃于2023年3月2日召開的2023年第二次臨時股東大會，并決定于2023年3月13日另行召開 2023年第二次臨時股東大會?，F(xiàn)將有關(guān)事項說明如下：
一、取消股東大會的基本情況
1、取消的股東大會屆次：2023年第二次臨時股東大會
2、取消的股東大會的召集人：公司董事會
3、取消的股東大會會議召開的日期、時間：
（1）現(xiàn)場會議時間：2023年3月2日（星期四）下午14:30
（2）網(wǎng)絡(luò)投票時間為：2023年3月2日
其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的時間為：2023年3月2日上午9:15～9:25，9:30～11:30，下午13:00～15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的時間為2023年3月2日9:15至15:00期間的任意時間。
4、取消的股東大會股權(quán)登記日：2023 年2月23日
二、取消股東大會的原因
鑒于《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等注冊制相關(guān)法律法規(guī)已于2023年2月17日正式實施，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，董事會需要對原擬提交公司2023年第二次臨時股東大會審議的相關(guān)議題重新修訂與審議，同意取消原定于2023年3月2日召開的公司2023年第二次臨時股東大會，并定于2023年3月13日召開2023年第二次臨時股東大會。本次取消股東大會事項符合《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定。
三、更新后的股東大會的有關(guān)情況
（一）召開會議的基本情況
1、股東大會屆次：本次股東大會是2023年第二次臨時股東大會
2、會議召集人：公司董事會
3、董事會召集召開本次會議符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司《章程》的規(guī)定。
4、會議召開時間：
（1）現(xiàn)場會議時間：2023年3月13日（星期一）下午14:30
（2）網(wǎng)絡(luò)投票時間為：2023年3月13日
其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的時間為：2023年3月13日上午9:15～9:25，9:30～11:30，下午13:00～15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的時間為2023年3月13日9:15至15:00期間的任意時間。
5、會議召開方式及表決方式：本次股東大會采用現(xiàn)場表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。
公司將通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）向全體股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。
公司股東應(yīng)選擇現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票中的一種表決方式，如果同一表決權(quán)出現(xiàn)重復投票表決的，以第一次投票表決結(jié)果為準。
6、出席會議對象：
（1）截止股權(quán)登記日2023年3月6日下午收市時在中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司登記在冊的全體股東均有權(quán)出席本次股東大會，并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東（授權(quán)委托書附后）。
（2）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（3）公司聘請的本次股東大會見證律師。
7、現(xiàn)場會議召開地點：寧夏石嘴山市大武口區(qū)冶金路119號寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司辦公樓二樓會議室
（二）會議審議事項
■
上述議案1、2、3、4、6、7、8、9、10關(guān)聯(lián)股東將回避表決；議案1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11屬于特別決議事項，應(yīng)當由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的2/3以上通過。
上述審議的議案內(nèi)容詳見 2022年11月4日、2023年2月15日、2023年2月24日在巨潮資訊網(wǎng)www.cninfo.com.cn和《證券時報》、《證券日報》、《中國證券報》、《上海證券報》刊登的公司八屆二十二次董事會、八屆二十六次董事會、八屆二十七次董事會會議決議公告的內(nèi)容。
（三）會議登記方法
1、登記方式：
(1)法人股東應(yīng)持股東賬戶卡、持股憑證、營業(yè)執(zhí)照復印件、法定代表人證明書或法定代表人授權(quán)委托及出席人身份證辦理登記手續(xù)；
(2)自然人股東須持本人身份證、持股憑證、股東帳戶卡登記，授權(quán)委托代理人持本人身份證、持股憑證、授權(quán)委托書、授權(quán)人股東帳戶卡登記，異地股東可采用信函、傳真方式進行登記。
2、登記時間：2023年3月8日-2023年3月9日，上午8:30-12:00，下午14:00-18:00
3、登記地點：寧夏石嘴山市冶金路公司證券部
4、聯(lián)系辦法：
聯(lián)系人：秦宏武、黨麗萍
電話：0952-2098563
傳真：0952-2098562
郵編：753000
（四）網(wǎng)絡(luò)投票的操作流程
股東可以通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，并對網(wǎng)絡(luò)投票的相關(guān)事宜進行具體說明。（具體流程詳見附件1）
（五）其他事項
1、本次股東大會的現(xiàn)場會議會期半天，出席會議的股東食宿、交通費用自理。
2、網(wǎng)絡(luò)投票期間，如投票系統(tǒng)遇突發(fā)重大事件的影響，則本次會議的進程另行通知。
（六）備查文件
1、公司八屆二十七次董事會會議決議
寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司董事會
2023年2月25日
附件1：
參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程
一、網(wǎng)絡(luò)投票的程序
1、投票代碼：360962
2、投票簡稱：東方投票
3、 填報表決意見或選舉票數(shù)。
對于非累積投票提案，填報表決意見：同意、反對、棄權(quán)。
4、股東對總議案進行投票，視為對除累積投票提案外的其他所有提案表達相同意見。
股東對總議案與具體提案重復投票時，以第一次有效投票為準。如股東先對具體提案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見為準，其他未表決的提案以總議案的表決意見為準；如先對總議案投票表決，再對具體提案投票表決，則以總議案的表決意見為準。
二、通過深交所交易系統(tǒng)投票的程序
1、投票時間：2023年3月13日上午9:15～9:25，9:30～11:30，下午13:00～15:00。
2、股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統(tǒng)投票。
三、通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的程序
1、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票的時間為2023年3月13日9:15至15:00期間的任意時間。
2、股東通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票，需按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認證業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定辦理身份認證，取得“深交所數(shù)字證書”或“深交所投資者服務(wù)密碼”。具體的身份認證流程可登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)http://wltp.cninfo.com.cn規(guī)則指引欄目查閱。
3、股東根據(jù)獲取的服務(wù)密碼或數(shù)字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規(guī)定時間內(nèi)通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行投票。
附：授權(quán)委托書
授權(quán)委托書
茲授權(quán)委托 先生（女士）代表我單位（個人）出席寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司2023年第二次臨時股東大會，并代表本人依照以下指示對下列議案進行表決。若委托人沒有對表決權(quán)的形式、方式做出具體指示，受托人可行使酌情裁量權(quán)，以其認為適當?shù)姆绞酵镀蓖狻⒎磳驐墮?quán)。
■
委托人（簽字）：
身份證號（營業(yè)執(zhí)照號碼）：
委托人持有股數(shù)：
委托人股東賬號：
委托書有效期限：
受托人（簽字）：
受托人身份證號：
簽署日期：2023年 月 日
附注：
1、授權(quán)委托書剪報、復印或按以上格式自制均有效；單位委托須加蓋單位公章。
證券代碼：000962 證券簡稱：東方鉭業(yè) 公告編號：2023-031號
寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司
關(guān)于2022年向特定對象發(fā)行股票方案調(diào)整
及預案修訂情況說明的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年11月3日召開第八屆董事會第二十二次會議，2023年2月14日召開第八屆董事會第二十六次會議審議通過了關(guān)于公司非公開發(fā)行股票的相關(guān)議案。
鑒于《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等注冊制相關(guān)法律法規(guī)已于2023年2月17日正式實施，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，公司于2023年2月24日召開第八屆董事會第二十七次會議，審議通過了《關(guān)于公司向特定對象發(fā)行股票方案（修訂稿）的議案》、《關(guān)于公司向特定對象發(fā)行股票預案（修訂稿）的議案》等相關(guān)議案，對本次向特定對象發(fā)行股票方案及預案進行調(diào)整，具體調(diào)整內(nèi)容如下：
一、本次向特定對象發(fā)行股票方案調(diào)整情況
■
二、本次向特定對象發(fā)行預案的主要修訂內(nèi)容
■
本次修訂的具體內(nèi)容參閱與本公告同日披露的相關(guān)公告。
特此公告。
寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司董事會
2023年2月25日
股票代碼：000962 股票簡稱：東方鉭業(yè) 公告編號：2023-032號
寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司
關(guān)于本次向特定對象發(fā)行A股股票不存在
直接或通過利益相關(guān)方向參與認購的
投資者提供財務(wù)資助或補償?shù)墓?/P>
本公司及監(jiān)事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年11月3日召開第八屆董事會第二十二次會議，于2023年2月14日召開第八屆董事會第二十六次會議審議通過了公司2022年度非公開發(fā)行A股股票的相關(guān)事項。鑒于《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等注冊制相關(guān)法律法規(guī)已于2023年2月17日正式實施，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，公司現(xiàn)就本次向特定對象發(fā)行不存在直接或通過利益相關(guān)方向參與認購的投資者提供財務(wù)資助或補償事宜承諾調(diào)整如下：
公司擬向特定對象發(fā)行股票（以下簡稱“本次發(fā)行”），就本次發(fā)行的認購，本公司承諾本公司不存在、未來亦不會向發(fā)行對象作出保底保收益或變相保底保收益承諾的情形，或直接、通過利益相關(guān)方向發(fā)行對象提供財務(wù)資助或者補償。
特此公告。
寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司董事會
2023年2月25日
股票代碼：000962 股票簡稱：東方鉭業(yè) 公告編號：2023-033
寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司
關(guān)于控股股東、實際控制人
出具特定期間不減持股份的承諾函的公告
本公司及監(jiān)事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年11月3日召開第八屆董事會第二十二次會議，于2023年2月14日召開第八屆董事會第二十六次會議審議通過了公司2022年度非公開發(fā)行A股股票的相關(guān)事項，公司實際控制人中國有色礦業(yè)集團有限公司擬作為本次非公開發(fā)行股票的認購對象。鑒于《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等注冊制相關(guān)法律法規(guī)已于2023年2月17日正式實施，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，控股股東中色(寧夏)東方集團有限公司，實際控制人中國有色礦業(yè)集團有限公司于近日對已經(jīng)出具的《關(guān)于特定期間不減持股份的承諾函》進行了調(diào)整，承諾在特定期間不減持股份，具體內(nèi)容如下：
“1、自發(fā)行人審議通過本次發(fā)行相關(guān)事項的董事會決議日（2022年11月3日）前6個月至本承諾函出具之日，本公司及本公司控制的關(guān)聯(lián)方不存在減持發(fā)行人股份的情形；
2、自本承諾函出具之日起至發(fā)行人向特定對象發(fā)行股票完成后6個月內(nèi)，本公司及本公司控制的關(guān)聯(lián)方不以任何方式減持持有的發(fā)行人股份，亦不存在減持發(fā)行人股份（包括承諾期間因送股、公積金轉(zhuǎn)增股本等權(quán)益分派產(chǎn)生的股票）的計劃，向本公司同一控制下的其他關(guān)聯(lián)方轉(zhuǎn)讓所持發(fā)行人股份等不會導致本公司或本公司之實際控制人控制的發(fā)行人股份數(shù)量變動的內(nèi)部調(diào)整不屬于前述減持發(fā)行人股份的行為；
3、本公司及本公司控制的關(guān)聯(lián)方違反前述承諾而發(fā)生減持的，本公司及本公司控制的關(guān)聯(lián)方承諾因減持所得的收益全部歸發(fā)行人所有，并依法承擔因此產(chǎn)生的法律責任?！?/P>
特此公告。
寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司董事會
2023年2月25日
寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司
獨立董事關(guān)于第八屆董事會第二十七次會議
相關(guān)事項的獨立意見
根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》（以下簡稱“《發(fā)行注冊管理辦法》”）《上市公司獨立董事規(guī)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，作為寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，我們對公司第八屆董事會第二十七次會議相關(guān)材料進行了審議，對公司本次董事會議相關(guān)事項發(fā)表獨立意見如下：
一、對《關(guān)于公司符合向特定對象發(fā)行A股股票條件的議案》的獨立意見
根據(jù)《公司法》《證券法》以及《發(fā)行注冊管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定，我們對公司實際情況進行了逐項自查，認為公司符合向特定對象發(fā)行股票的各項規(guī)定，具備向特定對象發(fā)行A股股票的資格和條件。因此我們同意本議案并同意提交公司股東大會審議，關(guān)聯(lián)股東需回避表決。
二、對《關(guān)于向特定對象發(fā)行股票方案（修訂稿）的議案》的獨立意見
公司對本次向特定對象發(fā)行股票之發(fā)行方案的調(diào)整及調(diào)整后的方案符合《公司法》《證券法》以及《發(fā)行注冊管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，經(jīng)調(diào)整后的相關(guān)方案合理、切實可行，符合公司的實際情況，符合公司長遠發(fā)展規(guī)劃和全體股東利益，不存在損害公司及其股東特別是中小股東利益的情形。董事會審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，關(guān)聯(lián)董事已回避表決。因此，我們同意調(diào)整公司向特定對象發(fā)行股票方案并同意提交公司股東大會審議，關(guān)聯(lián)股東需回避表決。
三、對《關(guān)于公司向特定對象發(fā)行股票預案（修訂稿）的議案》的獨立意見
本次向特定對象發(fā)行A股股票預案（修訂稿）根據(jù)《發(fā)行注冊管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求編制，綜合考慮了公司所處的行業(yè)及公司的發(fā)展規(guī)劃、財務(wù)狀況及資金需求等情況，有利于優(yōu)化公司資本結(jié)構(gòu)，促進公司持續(xù)發(fā)展，符合公司及其股東的利益。董事會審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，關(guān)聯(lián)董事已回避表決。因此，我們同意公司向特定對象發(fā)行A股股票預案（修訂稿），并同意提交公司股東大會審議，關(guān)聯(lián)股東需回避表決。
四、對《關(guān)于公司向特定對象發(fā)行股票募集資金使用可行性分析報告（修訂稿）的議案》的獨立意見
我們認為，公司對《寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司2022年向特定對象發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報告（修訂稿）》的修訂符合《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等相關(guān)規(guī)定以及股東大會的授權(quán)。本次募集資金的用途符合國家相關(guān)政策的規(guī)定以及公司的實際情況和發(fā)展需求，符合公司所處行業(yè)現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢，符合公司的長遠發(fā)展目標和股東利益。董事會審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，關(guān)聯(lián)董事已回避表決。因此，我們同意《寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司2022年向特定對象發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報告（修訂稿）》，并同意提交公司股東大會審議，關(guān)聯(lián)股東需回避表決。
五、對《關(guān)于無需編制前次募集資金使用情況報告（修訂稿）的議案》的獨立意見
公司前次募集資金到賬時間為2011年10月，距今已滿五個會計年度，故本次發(fā)行無需編制前次募集資金使用情況報告，符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》和《關(guān)于前次募集資金使用情況報告的規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)。因此，我們同意無需編制前次募集資金使用情況報告（修訂稿）并同意提交公司股東大會審議。
六、對《關(guān)于公司向特定對象發(fā)行股票方案論證分析報告的議案》的獨立意見
我們認為公司編制《寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司2022年向特定對象發(fā)行股票方案論證分析報告》充分考慮了公司所處行業(yè)和發(fā)展階段、財務(wù)狀況、資金需求等情況，說明了本次向特定對象發(fā)行股票的背景和必要性，充分論證了本次發(fā)行證券及其品種選擇的必要性，發(fā)行對象的選擇范圍、數(shù)量和標準的適當性，發(fā)行定價的原則、依據(jù)、方法和程序的合理性，發(fā)行方式的可行性，發(fā)行方案的公平性、合理性及本次發(fā)行對原股東權(quán)益或者即期回報攤薄的影響以及填補的具體措施，論證分析切實、詳盡，符合公司及全體股東的利益，不存在損害中小股東利益的情形。董事會審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，關(guān)聯(lián)董事已回避表決。因此，我們同意公司編制的《寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司2022年向特定對象發(fā)行股票發(fā)行方案論證分析報告》，并同意將該議案提交公司股東大會審議，關(guān)聯(lián)股東需回避表決。
七、對《關(guān)于公司擬與實際控制人簽署〈《關(guān)于非公開發(fā)行股票之股份認購協(xié)議》之補充協(xié)議〉暨關(guān)聯(lián)交易的議案》的獨立意見
本次向特定對象發(fā)行的發(fā)行對象包括公司實際控制人中國有色礦業(yè)集團有限公司，根據(jù)《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公司及前述認購方同意對2022年11月簽署的《關(guān)于非公開發(fā)行股票之股份認購協(xié)議》相關(guān)內(nèi)容進行調(diào)整并簽署《〈關(guān)于非公開發(fā)行股票之股份認購協(xié)議〉之補充協(xié)議》，前述補充協(xié)議符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)董事會審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，關(guān)聯(lián)董事已回避表決。范性文件的規(guī)定，不存在損害公司及其股東尤其是中小股東利益的情形。因此，我們同意公司與實際控制人簽署《〈關(guān)于非公開發(fā)行股票之股份認購協(xié)議〉之補充協(xié)議》暨關(guān)聯(lián)交易，并同意將該議案提交公司股東大會審議，關(guān)聯(lián)股東需回避表決。
八、對《關(guān)于提請股東大會批準中國有色礦業(yè)集團有限公司免于發(fā)出要約（修訂稿）的議案》的獨立意見
根據(jù)本次發(fā)行方案，中國有色集團擬參與本次向特定對象發(fā)行股票的認購。為此，中國有色集團承諾：本次發(fā)行結(jié)束后，若其在認購完成后的股份比例較本次發(fā)行之前十二個月內(nèi)，增持幅度不超過 2%（即：中國有色集團在本次發(fā)行結(jié)束后的持股比例-中國有色集團在本次發(fā)行前的持股比例≤2%），則其認購的本次發(fā)行股票自發(fā)行結(jié)束之日起18個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；若其在認購完成后的股份比例較本次發(fā)行之前十二個月內(nèi)，增持幅度超過 2%（即：中國有色集團在本次發(fā)行結(jié)束后的持股比例-中國有色集團在本次發(fā)行前的持股比例＞2%），則其認購的本次發(fā)行股票自發(fā)行結(jié)束之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。中國有色集團擬參與認購本次發(fā)行股票的情形符合《上市公司收購管理辦法》第六十三條關(guān)于免于發(fā)出要約的相關(guān)規(guī)定，董事會提請股東大會批準中國有色集團免于發(fā)出要約不存在損害公司及中小股東合法權(quán)益的情形。董事會審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，關(guān)聯(lián)董事已回避表決。我們同意中國有色集團免于發(fā)出要約，并將本議案提交股東大會審議，關(guān)聯(lián)股東需回避表決。
九、對《關(guān)于公司向特定對象發(fā)行股票攤薄即期回報及填補措施與相關(guān)主體承諾（修訂搞）的議案》的獨立意見
關(guān)于公司向特定對象發(fā)行股票攤薄即期回報及填補措施與相關(guān)主體承諾（修訂搞）符合《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》、《國務(wù)院關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》以及中國證監(jiān)會《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報有關(guān)事項的指導意見》的有關(guān)規(guī)定，填補措施合理可行，相關(guān)主體承諾符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和監(jiān)管機構(gòu)的要求，不存在損害公司及公司股東尤其是中小股東合法權(quán)益的情形。董事會審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，關(guān)聯(lián)董事已回避表決。我們同意公司向特定對象發(fā)行股票攤薄即期回報及填補措施與相關(guān)主體承諾（修訂稿），并同意提交公司股東大會審議，關(guān)聯(lián)股東需回避表決。
十、對《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會及其授權(quán)人士全權(quán)辦理本次向特定對象發(fā)行股票具體事宜（修訂稿）的議案》的獨立意見
公司董事會提請股東大會授權(quán)董事會及董事會授權(quán)人士全權(quán)辦理本次向特定對象發(fā)行股票相關(guān)事項，授權(quán)內(nèi)容在股東大會職權(quán)范圍內(nèi)，相關(guān)授權(quán)安排有利于推動本次向特定對象發(fā)行股票的實施，符合公司和股東利益。因此，我們同意該議案并同意將其提交股東大會審議。
十一、對《關(guān)于會計政策變更的議案》的獨立意見
本次會計政策變更是公司根據(jù)財政部相關(guān)規(guī)定進行的合理變更，符合相關(guān)規(guī)定和公司實際情況，決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》等規(guī)定，不存在損害公司及全體股東特別是廣大中小股東利益的情形，同意公司本次會計政策的變更。
獨立董事：李耀忠、張文君、陳曦
2023年2月24日
寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司
獨立董事關(guān)于第八屆董事會第二十七次會議
相關(guān)事項的事前認可意見
根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》（以下簡稱“《發(fā)行注冊管理辦法》”）《上市公司獨立董事規(guī)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，作為寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，現(xiàn)就公司第八屆董事會第二十七次會議相關(guān)議案涉及的相關(guān)事項發(fā)表事前認可意見如下：
一、關(guān)于公司符合向特定對象發(fā)行A股股票條件的事前認可意見
根據(jù)《公司法》《證券法》以及《發(fā)行注冊管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定，我們對公司實際情況進行了逐項自查，認為公司符合向特定對象發(fā)行股票的各項規(guī)定，具備向特定對象發(fā)行A股股票的資格和條件，并同意將該議案提交公司董事會審議，關(guān)聯(lián)董事需回避表決。
二、關(guān)于公司向特定對象發(fā)行股票方案（修訂稿）的事前認可意見
公司對本次向特定對象發(fā)行股票之發(fā)行方案的調(diào)整及調(diào)整后的方案符合《公司法》《證券法》以及《發(fā)行注冊管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，經(jīng)調(diào)整后的相關(guān)方案合理、切實可行，符合公司的實際情況，符合公司長遠發(fā)展規(guī)劃和全體股東利益，不存在損害公司及其股東特別是中小股東利益的情形。因此我們認可公司向特定對象發(fā)行股票方案（修訂稿）并同意將該議案提交公司董事會審議，關(guān)聯(lián)董事需回避表決。
三、關(guān)于公司向特定對象發(fā)行股票預案（修訂稿）的事前認可意見
本次向特定對象發(fā)行A股股票預案（修訂稿）根據(jù)《發(fā)行注冊管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求編制，綜合考慮了公司所處的行業(yè)及公司的發(fā)展規(guī)劃、財務(wù)狀況及資金需求等情況，有利于優(yōu)化公司資本結(jié)構(gòu)，促進公司持續(xù)發(fā)展，符合公司及其股東的利益。因此我們認可公司向特定對象發(fā)行A股股票預案（修訂稿），并同意將該議案提交公司董事會審議，關(guān)聯(lián)董事需回避表決。
四、關(guān)于公司向特定對象發(fā)行股票募集資金使用可行性分析報告（修訂稿）的事前認可意見
我們認為，公司編制的《寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司2022年向特定對象發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報告（修訂稿）》符合《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等相關(guān)規(guī)定。本次募集資金的用途符合國家相關(guān)政策的規(guī)定以及公司的實際情況和發(fā)展需求，符合公司所處行業(yè)現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢，符合公司的長遠發(fā)展目標和股東利益。因此，我們認可《寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司2022年向特定對象發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報告（修訂稿）》，并同意將該議案提交公司董事會審議，關(guān)聯(lián)董事需回避表決。
五、關(guān)于公司2022年向特定對象發(fā)行股票方案論證分析報告的事前認可意見
我們認為公司編制的《寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司2022年向特定對象發(fā)行股票方案論證分析報告》充分考慮了公司所處行業(yè)和發(fā)展階段、財務(wù)狀況、資金需求等情況，說明了本次向特定對象發(fā)行股票的背景和必要性，充分論證了本次發(fā)行證券及其品種選擇的必要性，發(fā)行對象的選擇范圍、數(shù)量和標準的適當性，發(fā)行定價的原則、依據(jù)、方法和程序的合理性，發(fā)行方式的可行性，發(fā)行方案的公平性、合理性及本次發(fā)行對原股東權(quán)益或者即期回報攤薄的影響以及填補的具體措施，論證分析切實、詳盡，符合公司及全體股東的利益，不存在損害中小股東利益的情形。因此，我們認可公司編制的《寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司2022年向特定對象發(fā)行股票方案論證分析報告》，并同意將該議案提交公司董事會審議，關(guān)聯(lián)董事需回避表決。
六、關(guān)于公司擬與實際控制人簽署《〈關(guān)于非公開發(fā)行股票之股份認購協(xié)議〉之補充協(xié)議》暨關(guān)聯(lián)交易的事前認可意見
本次向特定對象發(fā)行的發(fā)行對象包括公司實際控制人中國有色礦業(yè)集團有限公司，根據(jù)《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公司及前述認購方同意對2022年11月簽署的《關(guān)于非公開發(fā)行股票之股份認購協(xié)議》相關(guān)內(nèi)容進行調(diào)整并簽署《關(guān)于〈非公開發(fā)行股票之股份認購協(xié)議〉之補充協(xié)議》，前述補充協(xié)議符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，不存在損害公司及其股東尤其是中小股東利益的情形。因此，我們認可公司與實際控制人簽署《關(guān)于〈非公開發(fā)行股票之股份認購協(xié)議〉之補充協(xié)議》暨關(guān)聯(lián)交易，并同意將該議案提交公司董事會審議，關(guān)聯(lián)董事需回避表決。
七、關(guān)于提請股東大會批準中國有色礦業(yè)集團有限公司免于發(fā)出要約（修訂稿）的事前認可意見
根據(jù)本次發(fā)行方案，中國有色集團擬參與本次向特定對象發(fā)行股票的認購。為此，中國有色集團承諾：本次發(fā)行結(jié)束后，若其在認購完成后的股份比例較本次發(fā)行之前十二個月內(nèi)，增持幅度不超過 2%（即：中國有色集團在本次發(fā)行結(jié)束后的持股比例-中國有色集團在本次發(fā)行前的持股比例≤2%），則其認購的本次發(fā)行股票自發(fā)行結(jié)束之日起18個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；若其在認購完成后的股份比例較本次發(fā)行之前十二個月內(nèi)，增持幅度超過 2%（即：中國有色集團在本次發(fā)行結(jié)束后的持股比例-中國有色集團在本次發(fā)行前的持股比例＞2%），則其認購的本次發(fā)行股票自發(fā)行結(jié)束之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。中國有色集團擬參與認購本次發(fā)行股票的情形符合《上市公司收購管理辦法》第六十三條關(guān)于免于發(fā)出要約的相關(guān)規(guī)定，董事會提請股東大會批準中國有色集團免于發(fā)出要約不存在損害公司及中小股東合法權(quán)益的情形。董事會審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，關(guān)聯(lián)董事已回避表決。我們認可中國有色集團免于發(fā)出要約，并同意將該議案提交公司董事會審議，關(guān)聯(lián)董事需回避表決。
獨立董事：李耀忠、張文君、陳曦
2023年2月24日
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