證券代碼：688273 證券簡(jiǎn)稱：麥瀾德 公告編號(hào)：2023-005
南京麥瀾德醫(yī)療科技股份有限公司
2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）
摘要公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 股權(quán)激勵(lì)方式：第一類限制性股票及第二類限制性股票
● 股份來(lái)源：南京麥瀾德醫(yī)療科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行人民幣A股普通股
● 股權(quán)激勵(lì)的權(quán)益總數(shù)及涉及的標(biāo)的股票總數(shù)：
《南京麥瀾德醫(yī)療科技股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“本激勵(lì)計(jì)劃”或“本計(jì)劃”）擬向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益總計(jì)330萬(wàn)股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額10,000.00萬(wàn)股的3.30%。其中，第一類限制性股票授予總量為62.00萬(wàn)股，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的0.62%，占本激勵(lì)計(jì)劃擬授出權(quán)益總數(shù)的18.79%；第二類限制性股票首次授予數(shù)量為254.50萬(wàn)股，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的2.55%，占本激勵(lì)計(jì)劃擬授出權(quán)益總數(shù)的77.12%；第二類限制性股票預(yù)留授予13.50萬(wàn)股，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的0.14%，占本激勵(lì)計(jì)劃擬授予權(quán)益總數(shù)的4.09%。
一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃目的
為了進(jìn)一步建立、健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀人才，充分調(diào)動(dòng)公司董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員及董事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他人員的積極性，有效地將股東利益、公司利益和核心團(tuán)隊(duì)個(gè)人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，提升公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力與可持續(xù)發(fā)展能力，在充分保障股東利益的前提下，按照收益與貢獻(xiàn)對(duì)等的原則，根據(jù)《公司法》《證券法》《管理辦法》《上市規(guī)則》《監(jiān)管指南》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，制定本激勵(lì)計(jì)劃。
截至本激勵(lì)計(jì)劃公告日，本公司不存在其他正在執(zhí)行或?qū)嵤┑墓蓹?quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形。
二、股權(quán)激勵(lì)方式及標(biāo)的股票來(lái)源
（一）股權(quán)激勵(lì)方式
本激勵(lì)計(jì)劃包括第一類限制性股票激勵(lì)計(jì)劃和第二類限制性股票激勵(lì)計(jì)劃兩部分。第一類限制性股票和第二類限制性股票將在履行相關(guān)程序后授予。符合本激勵(lì)計(jì)劃第一類限制性股票授予條件的激勵(lì)對(duì)象，以授予價(jià)格獲得公司增發(fā)的A股普通股股票，該等股票設(shè)置一定期限的限售期，在達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的解除限售條件后，方可解除限售流通。符合本激勵(lì)計(jì)劃第二類限制性股票授予條件的激勵(lì)對(duì)象，在滿足相應(yīng)歸屬條件后，以授予價(jià)格分次獲得公司增發(fā)的A股普通股股票，該等股票將在登記結(jié)算公司進(jìn)行登記。
激勵(lì)對(duì)象將按約定比例分次行使權(quán)益，每次行使權(quán)益以滿足相應(yīng)的行使權(quán)益條件為前提。
激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票在解除限售/歸屬前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)等。
（二）標(biāo)的股票來(lái)源
本激勵(lì)計(jì)劃涉及的標(biāo)的股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行本公司A股普通股股票。
三、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授出的權(quán)益數(shù)量
本激勵(lì)計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益總計(jì)330萬(wàn)股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額10,000.00萬(wàn)股的3.30%。其中，第一類限制性股票授予總量為62.00萬(wàn)股，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的0.62%，占本激勵(lì)計(jì)劃擬授出權(quán)益總數(shù)的18.79%；第二類限制性股票首次授予數(shù)量為254.50萬(wàn)股，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的2.55%，占本激勵(lì)計(jì)劃擬授出權(quán)益總數(shù)的77.12%；第二類限制性股票預(yù)留授予13.50萬(wàn)股，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的0.14%，占本激勵(lì)計(jì)劃擬授予權(quán)益總數(shù)的4.09%。
公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)未超過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃草案公告日公司股本總額的20%。任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的公司股票數(shù)量累計(jì)未超過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃草案公告日公司股本總額的1%。
在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象獲授的第一類限制性股票完成登記或獲授的第二類限制性股票歸屬前，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股等事宜，限制性股票的授予/歸屬數(shù)量將根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)規(guī)定予以相應(yīng)的調(diào)整。
四、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)、范圍及各自所獲授的權(quán)益數(shù)量
（一）激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)
1、激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)
本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象根據(jù)《公司法》《證券法》《管理辦法》《上市規(guī)則》《監(jiān)管指南》等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況而確定。
2、激勵(lì)對(duì)象確定的職務(wù)依據(jù)
本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象為在公司（含控股子公司，下同）任職的董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員及董事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他人員（不包括公司獨(dú)立董事、監(jiān)事）。所有激勵(lì)對(duì)象由公司董事會(huì)提名、薪酬與考核委員會(huì)提名，并經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)確定。
（二）激勵(lì)對(duì)象的范圍
本激勵(lì)計(jì)劃第一類限制性股票和第二類限制性股票首次授予擬激勵(lì)對(duì)象合計(jì)97人，約占公司2021年12月底在職員工總數(shù)483人的20.08%，具體包括：
（一）董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員；
（二）董事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他人員。
上述激勵(lì)對(duì)象中，公司董事必須經(jīng)公司股東大會(huì)選舉，高級(jí)管理人員必須經(jīng)董事會(huì)聘任。所有激勵(lì)對(duì)象必須在本激勵(lì)計(jì)劃的有效期內(nèi)與公司具有聘用、雇傭或勞務(wù)關(guān)系。董事會(huì)實(shí)際授出限制性股票前激勵(lì)對(duì)象情況發(fā)生變化的，董事會(huì)可對(duì)實(shí)際授予激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。
本激勵(lì)計(jì)劃的首次授予激勵(lì)對(duì)象包括公司實(shí)際控制人楊瑞嘉、史志懷先生；直接及間接持股5%以上股東楊瑞嘉、史志懷、陳彬、屠宏林先生。公司將其納入本激勵(lì)計(jì)劃的原因在于：
楊瑞嘉先生現(xiàn)任公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，是公司戰(zhàn)略方向指引者、主要的經(jīng)營(yíng)和管理者。在其任職期間，全面主持公司經(jīng)營(yíng)管理工作，對(duì)公司戰(zhàn)略方針和經(jīng)營(yíng)決策的制定、重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)產(chǎn)生顯著地積極影響。
史志懷先生歷任研發(fā)總監(jiān)，現(xiàn)任公司董事、副總經(jīng)理。自任職以來(lái)史志懷先生一直主導(dǎo)公司研發(fā)工作，對(duì)公司盆底及婦產(chǎn)康復(fù)等系列產(chǎn)品的研發(fā)創(chuàng)新發(fā)揮了重要作用。
陳彬先生歷任公司供應(yīng)鏈總監(jiān)，現(xiàn)任公司董事、副總經(jīng)理，負(fù)責(zé)供應(yīng)鏈管理等工作。戰(zhàn)略采購(gòu)、產(chǎn)品交付等供應(yīng)鏈管理是麥瀾德企業(yè)核心戰(zhàn)略的重要組成部分，同時(shí)也是助力各部門、降本增效的重要措施。
屠宏林先生歷任公司銷售總監(jiān)，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。任職期間屠宏林先生主導(dǎo)設(shè)立公司產(chǎn)品銷售策略及業(yè)務(wù)拓展規(guī)劃，持續(xù)推動(dòng)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略發(fā)展，為公司業(yè)務(wù)持續(xù)增長(zhǎng)提供了全面解決方案。
因此，將楊瑞嘉、史志懷、陳彬、屠宏林先生作為公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象符合公司的實(shí)際情況和發(fā)展要求，符合《上市規(guī)則》第十章之第10.4條關(guān)于激勵(lì)對(duì)象的規(guī)定及其它相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，具備合理性。對(duì)上述對(duì)象實(shí)施股權(quán)激勵(lì)，有助于實(shí)際控制人與中小股東之間的利益保持一致性，有助于公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。
公司應(yīng)當(dāng)在本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月內(nèi)明確預(yù)留權(quán)益的授予對(duì)象，超12個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。預(yù)留激勵(lì)對(duì)象的確定標(biāo)準(zhǔn)參照首次授予的標(biāo)準(zhǔn)確定。
（三）激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票的分配情況
本激勵(lì)計(jì)劃擬授予第一類限制性股票授予總量為62萬(wàn)股，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的0.62%，占本激勵(lì)計(jì)劃擬授出權(quán)益總數(shù)的18.79%，具體情況如下：
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注1：公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)未超過(guò)公司股本總額的20%。本激勵(lì)計(jì)劃中任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲授的限制性股票數(shù)量累計(jì)均未超過(guò)公司股本總額的1%；
注2：參與本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不包括公司獨(dú)立董事、監(jiān)事；
注3：上述合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上如有差異，是由于四舍五入所造成。
本激勵(lì)計(jì)劃擬授予第二類限制性股票授予總量為254.5萬(wàn)股，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的2.55%，占本激勵(lì)計(jì)劃擬授出權(quán)益總數(shù)的77.12%，具體情況如下：
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注1：上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票均未超過(guò)公司股本的1%。公司全部在有效期內(nèi)的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)審議時(shí)公司股本總額的20%。預(yù)留權(quán)益比例未超過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃擬授予權(quán)益數(shù)量的 20.00%。激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄獲授權(quán)益的，由董事會(huì)對(duì)授予數(shù)量作相應(yīng)調(diào)整，將激勵(lì)對(duì)象放棄的權(quán)益份額直接調(diào)減或調(diào)整至預(yù)留部分或在激勵(lì)對(duì)象之間進(jìn)行分配。激勵(lì)對(duì)象在認(rèn)購(gòu)限制性股票時(shí)因資金不足可以相應(yīng)減少認(rèn)購(gòu)限制性股票數(shù)額；
注2：參與本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不包括公司獨(dú)立董事、監(jiān)事；預(yù)留部分的激勵(lì)對(duì)象自本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月內(nèi)確定；
注3：上表中數(shù)值若出現(xiàn)總數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不符，均為四舍五入原因所致。
（四）激勵(lì)對(duì)象的核實(shí)
（一）本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，公司將通過(guò)公司網(wǎng)站或其他途徑公示激勵(lì)對(duì)象名單，公示期不少于10天。
（二）公司監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核，充分聽取公示意見，并在公司股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前5日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單審核及公示情況的說(shuō)明。經(jīng)公司董事會(huì)調(diào)整的激勵(lì)對(duì)象名單亦應(yīng)經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)。
五、本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)時(shí)間安排
（一）第一類限制性股票的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期
1、第一類限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的有效期
本激勵(lì)計(jì)劃有效期自限制性股票授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部解除限售或回購(gòu)注銷完畢之日止，最長(zhǎng)不超過(guò)60個(gè)月。
2、第一類限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予日
授予日在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后由董事會(huì)確定，授予日必須為交易日。公司需在股東大會(huì)審議通過(guò)后60日內(nèi)向激勵(lì)對(duì)象授予第一類限制性股票并完成公告、登記。公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未完成的原因，并宣告終止實(shí)施第一類限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，未授予的第一類限制性股票失效，自公告之日起3個(gè)月內(nèi)不得再次審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。但下述公司不得授出第一類限制性股票的期間不計(jì)入60日期限之內(nèi)。
公司在下列期間不得向激勵(lì)對(duì)象授予第一類限制性股票：
（1）公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)；
（3）自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露之日；
（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所規(guī)定的其它時(shí)間。
上述“重大事件”為公司依據(jù)《上市規(guī)則》的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)。
公司在向激勵(lì)對(duì)象授出限制性股票前，應(yīng)召開公司董事會(huì)就本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票的條件是否成就進(jìn)行審議，公司獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)發(fā)表明確意見；律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票的條件是否成就出具法律意見。公司董事會(huì)對(duì)符合條件的激勵(lì)對(duì)象授予第一類限制性股票，并完成驗(yàn)資、公告、登記等相關(guān)程序。
如公司董事、高級(jí)管理人員作為被激勵(lì)對(duì)象在限制性股票授予前6個(gè)月內(nèi)發(fā)生過(guò)減持公司股票的行為且經(jīng)核查后不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情形，公司可參照《證券法》中短線交易的規(guī)定推遲至最后一筆減持交易之日起6個(gè)月后授予其限制性股票。
3、第一類限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的限售期
本激勵(lì)計(jì)劃授予的第一類限制性股票的限售期分別為自限制性股票授予之日起12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月、48個(gè)月。激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票在解除限售前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)。
限售期滿后，公司為滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售事宜，未滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象持有的限制性股票由公司回購(gòu)。
4、第一類限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的解除限售安排
本激勵(lì)計(jì)劃授予的第一類限制性股票的限售期分別為自限制性股票授予之日起12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月、48個(gè)月。激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的第一類限制性股票在解除限售前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。
當(dāng)期解除限售的條件未成就的，第一類限制性股票不得解除限售或遞延至下期解除限售。限售期滿后，公司為滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售事宜，未滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象持有的第一類限制性股票由公司回購(gòu)注銷。
本激勵(lì)計(jì)劃授予的第一類限制性股票的解除限售期及各期解除限售時(shí)間安排如下表所示：
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在上述約定期間內(nèi)未申請(qǐng)解除限售的限制性股票或因未達(dá)到解除限售條件而不能解除限售的限制性股票，公司將按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則回購(gòu)注銷，相關(guān)權(quán)益不得遞延至下期。
激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票由于資本公積金轉(zhuǎn)增股本、股票紅利、股票拆細(xì)而取得的股份同時(shí)限售，不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該等股份的解除限售期與限制性股票解除限售期相同。若屆時(shí)公司對(duì)尚未解除限售的限制性股票進(jìn)行回購(gòu)的，則因前述原因獲得的股份將一并回購(gòu)。
5、第一類限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的禁售期
禁售期是指對(duì)激勵(lì)對(duì)象解除限售后所獲股票進(jìn)行售出限制的時(shí)間段。本激勵(lì)計(jì)劃的禁售規(guī)定按照《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，包括但不限于：
（1）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%，在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。
（2）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益。
（3）在本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，如果《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的相關(guān)規(guī)定。
（二）第二類限制性股票的有效期、授予日、歸屬安排和禁售期
1、第二類限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的有效期
本激勵(lì)計(jì)劃有效期自限制性股票首次授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部歸屬或作廢失效之日止，最長(zhǎng)不超過(guò)60個(gè)月。
2、第二類限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予日
授予日在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后由董事會(huì)確定，授予日必須為交易日。公司需在股東大會(huì)審議通過(guò)后60日內(nèi)向激勵(lì)對(duì)象授予第二類限制性股票并完成公告。公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未完成的原因，并宣告終止實(shí)施第二類限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，未授予的第二類限制性股票失效，自公告之日起3個(gè)月內(nèi)不得再次審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。
3、第二類限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的歸屬安排
本激勵(lì)計(jì)劃授予的第二類限制性股票在激勵(lì)對(duì)象滿足相應(yīng)歸屬條件后將按約定比例分次歸屬，歸屬日必須為交易日，且不得在下列期間內(nèi)歸屬：
（1）公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)；
（3）自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露之日；
（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所規(guī)定的其它時(shí)間。上述“重大事件”為公司依據(jù)《上市規(guī)則》的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)。
本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的第二類限制性股票的各批次歸屬比例及安排如下表所示：
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若本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票在2023年第三季度報(bào)告披露之前授出，預(yù)留限制性股票的歸屬期限和歸屬安排具體如下：
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若本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票在2023年第三季度報(bào)告披露之后授出，預(yù)留限制性股票的歸屬期限和歸屬安排具體如下：
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在上述約定期間內(nèi)未歸屬的限制性股票或因未達(dá)到歸屬條件而不能申請(qǐng)歸屬的該期限制性股票，不得歸屬，作廢失效。
激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票由于資本公積金轉(zhuǎn)增股本、送股等情形增加的股份同時(shí)受歸屬條件約束，且歸屬之前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)，若屆時(shí)限制性股票不得歸屬的，則因前述原因獲得的股份同樣不得歸屬，作廢失效。
4、第二類限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的禁售期
禁售期是指對(duì)激勵(lì)對(duì)象歸屬后所獲股票進(jìn)行售出限制的時(shí)間段。本激勵(lì)計(jì)劃的禁售規(guī)定按照《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，包括但不限于：
（1）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%，在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。
（2）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益。
（3）在本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，如果《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的相關(guān)規(guī)定。
六、限制性股票的授予價(jià)格及授予價(jià)格的確定方法
（一）限制性股票的授予價(jià)格
1、第一類限制性股票的授予價(jià)格為每股21.16元，即滿足授予條件后，激勵(lì)對(duì)象可以每股21.16元的價(jià)格購(gòu)買公司向激勵(lì)對(duì)象增發(fā)的公司A股普通股股票。
2、第二類限制性股票的授予價(jià)格（含預(yù)留授予）為每股21.16元，即滿足歸屬條件后，激勵(lì)對(duì)象可以每股21.16元的價(jià)格購(gòu)買公司向激勵(lì)對(duì)象增發(fā)的公司A股普通股股票。
（二）首次授予限制性股票授予價(jià)格的確定方法
本激勵(lì)計(jì)劃第一類限制性股票及第二類限制性股票的授予價(jià)格不低于股票票面金額，且不低于下列價(jià)格較高者：
1、本激勵(lì)計(jì)劃草案公告前1個(gè)交易日交易均價(jià)（股票交易總額/股票交易總量）的50%，為每股21.16元；
2、本激勵(lì)計(jì)劃草案公告前20個(gè)交易日交易均價(jià)（前20個(gè)交易日股票交易總額/前20個(gè)交易日股票交易總量）的50%，為每股19.90元；
3、本激勵(lì)計(jì)劃草案公告前60個(gè)交易日交易均價(jià)（前60個(gè)交易日股票交易總額/前60個(gè)交易日股票交易總量）的50%，為每股18.29元；
4、本激勵(lì)計(jì)劃草案公告前120個(gè)交易日交易均價(jià)（前120個(gè)交易日股票交易總額/前120個(gè)交易日股票交易總量）的50%，為每股18.47元。
（三）預(yù)留部分限制性股票授予價(jià)格的確定方法
本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分限制性股票授予價(jià)格同首次授予部分限制性股票的授予價(jià)格一致，為每股21.16元。預(yù)留部分限制性股票在授予前須召開董事會(huì)審議通過(guò)相關(guān)議案，并披露授予情況的公告。
七、限制性股票的授予與解除限售/歸屬條件
（一）授予條件
只有在同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象才能獲授限制性股票：
1、公司未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；
（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；
（3）上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；
（4）律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
（6）證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（二）限制性股票的解除限售/歸屬條件
解除限售/歸屬期內(nèi)，同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票方可解除限售/歸屬：
1、公司未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；
（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；
（3）上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；
（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
公司發(fā)生上述第1條規(guī)定情形之一的，所有激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的第一類限制性股票不得解除限售，應(yīng)當(dāng)由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷；已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效；某一激勵(lì)對(duì)象發(fā)生上述第2條規(guī)定情形之一的，該激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的第一類限制性股票應(yīng)當(dāng)由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷；已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。
3、獲授第二類限制性股票的激勵(lì)對(duì)象滿足各歸屬期任職期限要求
激勵(lì)對(duì)象獲授的各批次第二類限制性股票在歸屬前，須滿足12個(gè)月以上的任職期限。
4、公司層面業(yè)績(jī)考核要求
本激勵(lì)計(jì)劃第一類限制性股票及第二類限制性股票首次授予部分的考核年度為2023-2026年四個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，首次授予部分各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：
■
注：上述“凈利潤(rùn)”指經(jīng)審計(jì)的歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)，并剔除股份支付費(fèi)用的影響。
若第二類限制性股票預(yù)留部分在2023年第三季報(bào)披露之前授予完成，則預(yù)留部分歸屬考核年度及業(yè)績(jī)考核目標(biāo)與首次授予部分一致；若預(yù)留部分在2023年第三季報(bào)披露之后授予完成，則第二類限制性股票預(yù)留部分的歸屬考核年度為2024-2026三個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，該預(yù)留部分各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：
■
注：上述“凈利潤(rùn)”指經(jīng)審計(jì)的歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)，并剔除股份支付費(fèi)用的影響。
若公司未滿足上述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)年度所獲授的限制性股票不得解除限售/歸屬，由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷/作廢失效。
5、個(gè)人層面績(jī)效考核要求
激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人層面考核依據(jù)公司現(xiàn)行薪酬與績(jī)效管理相關(guān)制度實(shí)施。
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若各年度公司層面業(yè)績(jī)考核達(dá)標(biāo)，激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際解除限售額度＝個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃解除限售額度×個(gè)人層面可解除限售比例（N）。
若各年度公司層面業(yè)績(jī)考核達(dá)標(biāo)，獲授第二類限制性股票的激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際歸屬額度＝個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃歸屬額度×個(gè)人層面可歸屬比例（N）。
激勵(lì)對(duì)象考核當(dāng)年不能解除限售的第一類限制性股票，由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷；激勵(lì)對(duì)象考核當(dāng)年不能歸屬的第二類限制性股票，由公司作廢失效。
6、考核指標(biāo)的科學(xué)性和合理性說(shuō)明
公司主要從事盆底及產(chǎn)后康復(fù)領(lǐng)域相關(guān)產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售和服務(wù)，并基于在盆底及產(chǎn)后康復(fù)領(lǐng)域深耕多年的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)積累以及豐富的渠道資源、強(qiáng)大的組織搭建能力，延伸布局運(yùn)動(dòng)康復(fù)、女性生殖康復(fù)、營(yíng)養(yǎng)及健康管理等領(lǐng)域，致力于成為專注女性健康與美的世界級(jí)醫(yī)療健康公司。
為實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)并保持現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)力，公司合理預(yù)測(cè)并兼顧本激勵(lì)計(jì)劃的目的，決定將2023-2026年度凈利潤(rùn)設(shè)為本次激勵(lì)計(jì)劃公司層面的業(yè)績(jī)考核指標(biāo)，該指標(biāo)能夠真實(shí)反映公司的經(jīng)營(yíng)情況、市場(chǎng)情況，是預(yù)測(cè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)拓展趨勢(shì)和成長(zhǎng)性的有效性指標(biāo)。本計(jì)劃設(shè)定的考核指標(biāo)具有一定的挑戰(zhàn)性，有助于提升公司競(jìng)爭(zhēng)能力以及調(diào)動(dòng)員工的積極性，確保公司未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，為股東帶來(lái)更高效、更持久的回報(bào)。
除公司層面的業(yè)績(jī)考核外，公司還設(shè)置個(gè)人層面績(jī)效考核，能夠?qū)?lì)對(duì)象的工作績(jī)效做出較為準(zhǔn)確、全面的綜合評(píng)價(jià)。公司將根據(jù)激勵(lì)對(duì)象的工作績(jī)效考核情況，確定激勵(lì)對(duì)象個(gè)人是否達(dá)到歸屬條件。
綜上，公司本次激勵(lì)計(jì)劃的考核體系具有全面性、綜合性及可操作性，考核指標(biāo)設(shè)定具有良好的科學(xué)性和合理性，同時(shí)對(duì)激勵(lì)對(duì)象具有約束效果，能夠達(dá)到本次激勵(lì)計(jì)劃的考核目的。
八、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施程序
（一）第一類及第二類限制性股票激勵(lì)計(jì)劃生效程序
1、公司董事會(huì)提名、薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定本激勵(lì)計(jì)劃草案及摘要。
2、公司董事會(huì)依法對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃作出決議。董事會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的董事或與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避表決。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃并履行公示、公告程序后，將本激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)審議；同時(shí)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)，負(fù)責(zé)實(shí)施限制性股票的授予、解除限售/歸屬、回購(gòu)注銷/作廢失效、辦理有關(guān)登記的工作。
3、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見。公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃出具法律意見書，根據(jù)法律、行政法規(guī)及《管理辦法》的規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見。
4、公司應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)前，內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)（公示期不少于10天）。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核，充分聽取公示意見。公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前5日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)名單審核及公示情況說(shuō)明。公司應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)幕信息知情人在本激勵(lì)計(jì)劃草案公告前6個(gè)月內(nèi)買賣本公司股票及其衍生品種的情況進(jìn)行自查，并說(shuō)明是否存在內(nèi)幕交易行為。知悉內(nèi)幕信息而買賣本公司股票的，或泄露內(nèi)幕信息而導(dǎo)致內(nèi)幕交易發(fā)生的，均不得成為激勵(lì)對(duì)象，但法律、行政法規(guī)及相關(guān)司法解釋規(guī)定不屬于內(nèi)幕交易的情形除外。
5、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施。公司股東大會(huì)在對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行投票表決時(shí)，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃向所有的股東征集委托投票權(quán)。股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)《管理辦法》第九條規(guī)定的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容進(jìn)行表決，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3（含）以上通過(guò)，單獨(dú)統(tǒng)計(jì)并披露除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東的投票情況。公司股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的股東或者與激勵(lì)對(duì)象存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東，應(yīng)當(dāng)回避表決。
6、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)，且達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件時(shí)，公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。經(jīng)股東大會(huì)授權(quán)后，董事會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施限制性股票的授予、解除限售/歸屬、回購(gòu)注銷/作廢失效、辦理有關(guān)登記的工作。
（二）第一類及第二類限制性股票的授予程序
1、股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃后，公司與激勵(lì)對(duì)象簽署《限制性股票授予協(xié)議書》，以約定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
2、公司在向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益前，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就進(jìn)行審議并公告。獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就出具法律意見。
3、公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)限制性股票授予日及激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表意見。
4、公司向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的安排存在差異時(shí)，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)（當(dāng)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生變化時(shí)）、律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見。
5、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后，公司應(yīng)在60日內(nèi)按照相關(guān)規(guī)定召開董事會(huì)向激勵(lì)對(duì)象授予第一類限制性股票并完成公告、登記或授予第二類限制性股票并完成公告。公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露不能完成的原因，并宣告終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃，未完成授予登記的第一類限制性股票或未完成授予的第二類限制性股票失效，且終止本激勵(lì)計(jì)劃后的3個(gè)月內(nèi)不得再次審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。（根據(jù)《管理辦法》規(guī)定上市公司不得授出第一類限制性股票的期間不計(jì)算在60日內(nèi)）。
6、公司授予第一類限制性股票前，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算事宜。
7、預(yù)留權(quán)益的授予對(duì)象應(yīng)當(dāng)在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月內(nèi)明確，超過(guò)12個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。
（三）第一類限制性股票的解除限售程序
1、限售期滿后，公司應(yīng)確認(rèn)激勵(lì)對(duì)象是否滿足解除限售條件。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的解除限售條件是否成就進(jìn)行審議，獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象解除限售的條件是否成就出具法律意見。對(duì)于滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象，由公司統(tǒng)一辦理解除限售事宜，對(duì)于未滿足條件的激勵(lì)對(duì)象，由公司回購(gòu)并注銷其持有的該次解除限售對(duì)應(yīng)的限制性股票。公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)實(shí)施情況的公告。
2、激勵(lì)對(duì)象可對(duì)已解除限售的限制性股票進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，但公司董事和高級(jí)管理人員所持股份的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。
3、公司辦理限制性股票解除限售前，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算事宜。
（四）第二類限制性股票的歸屬程序
1、公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在限制性股票歸屬前，就本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象歸屬條件是否成就進(jìn)行審議，獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的條件是否成就出具法律意見。
2、對(duì)于滿足歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象，由公司統(tǒng)一辦理歸屬事宜，對(duì)于未滿足歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象，當(dāng)批次對(duì)應(yīng)的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。上市公司應(yīng)當(dāng)在激勵(lì)對(duì)象歸屬后及時(shí)披露董事會(huì)決議公告，同時(shí)公告獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、律師事務(wù)所意見及相關(guān)實(shí)施情況的公告。
3、公司統(tǒng)一辦理限制性股票的歸屬事宜前，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理股份歸屬事宜。
九、限制性股票授予/歸屬數(shù)量及授予價(jià)格的調(diào)整方法和程序
（一）限制性股票授予/歸屬數(shù)量的調(diào)整方法
本激勵(lì)計(jì)劃草案公告日至第一類限制性股票完成股份登記期間或第二類限制性股票歸屬前，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：
1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票授予/歸屬數(shù)量；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；Q為調(diào)整后的限制性股票授予/歸屬數(shù)量。
2、配股
Q＝Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n）
其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票授予/歸屬數(shù)量；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司股本總額的比例）；Q為調(diào)整后的限制性股票授予/歸屬數(shù)量。
3、縮股
Q＝Q0×n
其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票授予/歸屬數(shù)量；n為縮股比例（即1股公司股票縮為n股股票）；Q為調(diào)整后的限制性股票授予/歸屬數(shù)量。
4、定向增發(fā)
公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票授予/歸屬數(shù)量不做調(diào)整。
（二）限制性股票授予價(jià)格的調(diào)整方法
本激勵(lì)計(jì)劃草案公告日至第一類限制性股票完成股份登記期間或第二類限制性股票歸屬前，公司有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票的授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：
1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。
2、配股
P＝P0×（P1＋P2×n）/[P1×（1＋n）]
其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前股份公司股本總額的比例）；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。
3、縮股
P＝P0÷n
其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；n為縮股比例；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。
4、派息
P＝P0-V
其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須大于1。
5、增發(fā)
公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票的授予價(jià)格不做調(diào)整。
（三）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的程序
公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)，當(dāng)出現(xiàn)前述情況時(shí)，應(yīng)由公司董事會(huì)審議通過(guò)關(guān)于調(diào)整限制性股票數(shù)量、授予價(jià)格的議案。公司應(yīng)聘請(qǐng)律師就上述調(diào)整是否符合《管理辦法》《公司章程》和本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定向公司董事會(huì)出具專業(yè)意見。調(diào)整議案經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露董事會(huì)決議公告，同時(shí)公告律師事務(wù)所意見。
（四）第一類限制性股票的回購(gòu)注銷原則
激勵(lì)對(duì)象獲授的第一類限制性股票完成股份登記后，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股、派息等影響公司股本總額或公司股票價(jià)格事項(xiàng)的，公司應(yīng)對(duì)尚未解除限售的第一類限制性股票的回購(gòu)價(jià)格及數(shù)量做相應(yīng)的調(diào)整。
1、回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整方法
（1）資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率；P為調(diào)整后的回購(gòu)價(jià)格。
（2）縮股
P＝P0÷n
其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；n為縮股比例；P為調(diào)整后的回購(gòu)價(jià)格。
（3）配股
P＝P0×（P1＋P2×n）/[P1×（1＋n）]
其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例）；P為調(diào)整后的回購(gòu)價(jià)格。
（4）派息
P＝P0-V
其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的回購(gòu)價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須大于1。
（5）定向增發(fā)
公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票的回購(gòu)價(jià)格不做調(diào)整。
2、回購(gòu)數(shù)量的調(diào)整方法
（1）資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。
（2）配股
Q＝Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n）
其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司股本總額的比例）；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。
（3）縮股
Q＝Q0×n
其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n為縮股比例（即1股公司股票縮為n股股票）；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。
（4）定向增發(fā)
公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票的回購(gòu)數(shù)量不做調(diào)整。
3、回購(gòu)價(jià)格和數(shù)量的調(diào)整程序
（1）公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)依上述已列明的原因調(diào)整限制性股票的回購(gòu)價(jià)格與數(shù)量，董事會(huì)根據(jù)上述規(guī)定調(diào)整回購(gòu)價(jià)格與數(shù)量后，應(yīng)及時(shí)公告。
（2）因其他原因需要調(diào)整限制性股票回購(gòu)數(shù)量及價(jià)格的，應(yīng)經(jīng)董事會(huì)做出決議并經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。
4、回購(gòu)注銷的程序
公司應(yīng)及時(shí)召開董事會(huì)審議根據(jù)上述規(guī)定進(jìn)行的回購(gòu)調(diào)整方案，依法將回購(gòu)股份的方案提交股東大會(huì)批準(zhǔn)，并及時(shí)公告。公司實(shí)施回購(gòu)時(shí)，應(yīng)按照《公司法》的規(guī)定進(jìn)行處理，并向證券交易所申請(qǐng)注銷該等限制性股票，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，及時(shí)向登記結(jié)算公司辦理完畢注銷手續(xù)，并進(jìn)行公告。
十、會(huì)計(jì)處理方法與業(yè)績(jī)影響測(cè)算
按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定，公司將在授予日至解除限售/歸屬日期之間的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的可解除限售/歸屬的人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可解除限售/歸屬限制性股票的數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。
（一）限制性股票的公允價(jià)值及確定方法
1、第一類限制性股票價(jià)值的計(jì)算方法
根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司以市價(jià)為基礎(chǔ)對(duì)第一類限制性股票的公允價(jià)值進(jìn)行計(jì)量。在測(cè)算日2023年2月24日，每股第一類限制性股票的股份支付公允價(jià)值=公司股票的市場(chǎng)價(jià)格-授予價(jià)格，為每股20.55元。
2、第二類限制性股票的公允價(jià)值及參數(shù)合理性
參照中華人民共和國(guó)財(cái)政部會(huì)計(jì)司《股份支付準(zhǔn)則應(yīng)用案例一授予限制性股票》，第二類限制性股票股份支付費(fèi)用的計(jì)量參照股票期權(quán)執(zhí)行。根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司以Black-Scholes模型作為第二類限制性股票定價(jià)模型，并于測(cè)算日2023年2月24日運(yùn)用該模型對(duì)首次授予的254.50萬(wàn)股第二類限制性股票的公允價(jià)值進(jìn)行計(jì)量。相關(guān)參數(shù)選取如下：
1、標(biāo)的股價(jià)：41.71元/股（假設(shè)授予日收盤價(jià)為41.71收盤價(jià)）；
2、有效期：12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月、48個(gè)月（分別為第二類限制性股票授予之日至每期歸屬日的期限）；
3、歷史波動(dòng)率：【17.44】%、【15.73】%、【16.90】%、【17.63】%（分別采用有效期對(duì)應(yīng)期限的上證指數(shù)的波動(dòng)率）;
4、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率：【2.2948】%、【2.4920】%、【2.5647】%、【2.6521】%（分別采用中國(guó)國(guó)債1年、2年、3年、4年的到期收益率）;
5、股息率：1.25%（采用本激勵(lì)計(jì)劃草案公告前公司最近一年的股息率）
（二）預(yù)計(jì)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施對(duì)各期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響
公司將確定授予日第一類限制性股票和第二類限制性股票的公允價(jià)值，并最終確認(rèn)本激勵(lì)計(jì)劃的股份支付費(fèi)用，該等費(fèi)用將在本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程中按照解除限售/歸屬比例進(jìn)行分期確認(rèn)，由本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在經(jīng)常性損益中列支。
根據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，假定公司于2023年3月底授予首次權(quán)益，預(yù)測(cè)本激勵(lì)計(jì)劃對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的影響如下表所示：
■
注1：上述結(jié)果并不代表最終的會(huì)計(jì)成本。實(shí)際會(huì)計(jì)成本除了與實(shí)際授予日、授予價(jià)格和授予數(shù)量相關(guān)，還與實(shí)際生效和失效的數(shù)量有關(guān)，同時(shí)提請(qǐng)股東注意可能產(chǎn)生的攤薄影響。
注2：上述合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上如有差異，是由于四舍五入所造成。
注3：上述對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果的影響最終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。
上述測(cè)算不包含預(yù)留部分，預(yù)留部分授予時(shí)將產(chǎn)生額外的股份支付費(fèi)用。
由本計(jì)劃產(chǎn)生的限制性股票成本將在經(jīng)常性損益中列支。公司以目前情況估計(jì)，在不考慮激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司業(yè)績(jī)的刺激作用情況下，本計(jì)劃費(fèi)用的攤銷對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤(rùn)有所影響，但影響程度不大?？紤]激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，由此激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)的積極性，提高經(jīng)營(yíng)效率，降低代理人成本，激勵(lì)計(jì)劃帶來(lái)的公司業(yè)績(jī)提升將遠(yuǎn)高于因其帶來(lái)的費(fèi)用增加。
十一、公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)、爭(zhēng)議解決機(jī)制
（一）公司的權(quán)利與義務(wù)
1、公司具有對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的解釋和執(zhí)行權(quán)，并按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行績(jī)效考核，若激勵(lì)對(duì)象未達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃所確定的解除限售/歸屬條件，公司將按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則，回購(gòu)注銷激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)尚未解除限售的第一類限制性股票，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的第二類限制性股票取消歸屬，并作廢失效；
2、公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依本激勵(lì)計(jì)劃提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保；
3、公司應(yīng)及時(shí)按照有關(guān)規(guī)定履行限制性股票激勵(lì)計(jì)劃申報(bào)、信息披露等義務(wù)；
4、公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等的有關(guān)規(guī)定，積極配合滿足解除限售/歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定進(jìn)行限制性股票的解除限售/歸屬操作。但若因中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的原因造成激勵(lì)對(duì)象未能解除限售/歸屬并給激勵(lì)對(duì)象造成損失的，公司不承擔(dān)責(zé)任；
5、若激勵(lì)對(duì)象因觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)，經(jīng)董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)審議并報(bào)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，公司可以回購(gòu)注銷激勵(lì)對(duì)象尚未解除限售的第一類限制性股票，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的第二類限制性股票取消歸屬，并作廢失效。情節(jié)嚴(yán)重的，公司還可就公司因此遭受的損失按照有關(guān)法律的規(guī)定進(jìn)行追償；
6、公司根據(jù)國(guó)家稅收法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，代扣代繳激勵(lì)對(duì)象參與本激勵(lì)計(jì)劃應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅及其他稅費(fèi)；
7、法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。
（二）激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)
1、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為公司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)；
2、激勵(lì)對(duì)象的資金來(lái)源為激勵(lì)對(duì)象自籌資金；
3、激勵(lì)對(duì)象所獲授的限制性股票，經(jīng)登記結(jié)算公司登記過(guò)戶后便享有其股票應(yīng)有的權(quán)利，包括但不限于該等股票的分紅權(quán)、配股權(quán)、投票權(quán)等。激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票在解除限售/歸屬前不得轉(zhuǎn)讓、擔(dān)?；蛴糜趦斶€債務(wù)；
4、公司進(jìn)行現(xiàn)金分紅時(shí)，激勵(lì)對(duì)象就其獲授的限制性股票應(yīng)取得的現(xiàn)金分紅在代扣代繳個(gè)人所得稅后由激勵(lì)對(duì)象享有；若部分第一類限制性股票未能解除限售，公司在按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定回購(gòu)該部分第一類限制性股票時(shí)應(yīng)扣除激勵(lì)對(duì)象已享有的該部分現(xiàn)金分紅，并做相應(yīng)會(huì)計(jì)處理；
5、激勵(lì)對(duì)象因激勵(lì)計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按國(guó)家稅收法規(guī)交納個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)；
6、激勵(lì)對(duì)象承諾，若公司因信息披露文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或解除限售/歸屬安排的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)自相關(guān)信息披露文件被確認(rèn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后，將由股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益返還公司；
7、股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃后，公司應(yīng)與激勵(lì)對(duì)象簽署《限制性股票授予協(xié)議書》，以約定雙方的權(quán)利義務(wù)及其他相關(guān)事項(xiàng)；
8、法律、法規(guī)及本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。
（三）公司與激勵(lì)對(duì)象之間爭(zhēng)議的解決
公司與激勵(lì)對(duì)象發(fā)生爭(zhēng)議，按照本計(jì)劃和《限制性股票授予協(xié)議書》的規(guī)定解決；規(guī)定不明的，雙方應(yīng)按照國(guó)家法律和公平合理原則協(xié)商解決；若自爭(zhēng)議或糾紛發(fā)生之日起60日內(nèi)雙方未能通過(guò)上述方式解決或通過(guò)上述方式未能解決相關(guān)爭(zhēng)議或糾紛，任何一方均有權(quán)向公司所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟解決。
十二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃變更與終止、公司及激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理
（一）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更程序
1、公司在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃之前擬變更本激勵(lì)計(jì)劃的，需經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)。
2、公司在股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃之后變更本激勵(lì)計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)審議決定，且不得包括下列情形：
（1）導(dǎo)致提前解除限售或歸屬的情形；
（2）降低授予價(jià)格的情形。（因資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、配股等原因?qū)е陆档褪谟鑳r(jià)格情形除外）。
3、公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表明確意見。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否符合《管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見。
（二）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的終止程序
1、公司在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃之前擬終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的，需經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)。
2、公司在股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃之后終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)審議決定。
3、律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就公司終止實(shí)施激勵(lì)是否符合《管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見。
4、本激勵(lì)計(jì)劃終止時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)回購(gòu)尚未解除限售的第一類限制性股票并按照《公司法》的規(guī)定進(jìn)行處理，尚未歸屬的第二類限制性股票作廢失效。
（三）公司發(fā)生異動(dòng)的處理
1、公司出現(xiàn)下列情形之一的，本激勵(lì)計(jì)劃終止實(shí)施，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的第一類限制性股票不得解除限售，由公司按授予價(jià)格回購(gòu)；已獲授但尚未歸屬的第二類限制性股票取消歸屬：
（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；
（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；
（3）上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；
（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的情形；
（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他需要終止激勵(lì)計(jì)劃的情形。
2、公司出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，本激勵(lì)計(jì)劃不做變更，按本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定繼續(xù)執(zhí)行：
（1）公司控制權(quán)發(fā)生變更，但未觸發(fā)重大資產(chǎn)重組；
（2）公司出現(xiàn)合并、分立等情形，公司仍然存續(xù)。
3、公司出現(xiàn)下列情形之一的，由公司股東大會(huì)決定本計(jì)劃是否作出相應(yīng)變更或調(diào)整：
（1）公司控制權(quán)發(fā)生變更且觸發(fā)重大資產(chǎn)重組；
（2）公司出現(xiàn)合并、分立的情形，且公司不再存續(xù)。
4、公司因信息披露文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合限制性股票授予條件或解除限售/歸屬安排的，未授予的限制性股票不得授予，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的第一類限制性股票由公司統(tǒng)一按授予價(jià)格回購(gòu)注銷；已獲授但尚未歸屬的第二類限制性股票由公司作廢失效。激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票已解除限售/歸屬的，所有激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)返還已獲授權(quán)益。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照前款規(guī)定和本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)安排收回激勵(lì)對(duì)象所得收益。
對(duì)上述事宜不負(fù)有責(zé)任的激勵(lì)對(duì)象因返還權(quán)益而遭受損失的，可按照本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)安排，向公司或負(fù)有責(zé)任的對(duì)象進(jìn)行追償。
（四）激勵(lì)對(duì)象個(gè)人發(fā)生異動(dòng)的處理
1、激勵(lì)對(duì)象如因出現(xiàn)如下情形之一而失去參與本激勵(lì)計(jì)劃的資格，董事會(huì)可以決定自情況發(fā)生之日，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的第一類限制性股票由公司統(tǒng)一按授予價(jià)格回購(gòu)注銷；已獲授但尚未歸屬的第二類限制性股票由公司作廢失效，離職前需繳納完畢已解除限售/歸屬限制性股票相應(yīng)個(gè)人所得稅：
（1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)進(jìn)入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
（6）證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
2、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更，但仍在公司內(nèi)任職的,其獲授的限制性股票完全按照職務(wù)變更前本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行；但是，激勵(lì)對(duì)象因不能勝任崗位工作、觸犯法律、違反執(zhí)業(yè)道德、違反競(jìng)業(yè)條款、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為損害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致的職務(wù)變更，或因前列原因?qū)е鹿窘獬c激勵(lì)對(duì)象勞動(dòng)關(guān)系的，其已獲授但尚未解除限售的第一類限制性股票由公司統(tǒng)一按授予價(jià)格回購(gòu)注銷；已獲授但尚未歸屬的第二類限制性股票由公司作廢失效，離職前需繳納完畢已解除限售/歸屬限制性股票相應(yīng)個(gè)人所得稅。
3、激勵(lì)對(duì)象因離職的，包括主動(dòng)辭職、公司裁員而離職、合同到期不再續(xù)約，因個(gè)人過(guò)錯(cuò)被公司解聘、協(xié)商解除勞動(dòng)合同或聘用協(xié)議等，自情況發(fā)生之日，其已獲授但尚未解除限售的第一類限制性股票由公司統(tǒng)一按授予價(jià)格回購(gòu)注銷；已獲授但尚未歸屬的第二類限制性股票由公司作廢失效，離職前需繳納完畢已解除限售/歸屬限制性股票相應(yīng)個(gè)人所得稅。
個(gè)人過(guò)錯(cuò)包括但不限于以下行為，公司有權(quán)視情節(jié)嚴(yán)重性就因此遭受的損失按照有關(guān)法律的規(guī)定向激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行追償：
違反了與公司或其關(guān)聯(lián)公司簽訂的雇傭合同、保密協(xié)議、競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議或任何其他類似協(xié)議；違反了居住國(guó)家的法律，導(dǎo)致刑事犯罪或其他影響履職的惡劣情況；從公司以外公司或個(gè)人處收取報(bào)酬，且未提前向公司披露等。
4、激勵(lì)對(duì)象成為公司獨(dú)立董事、監(jiān)事、或因退休不再返聘而不具備激勵(lì)對(duì)象資格的，其已獲授但尚未解除限售的第一類限制性股票由公司統(tǒng)一按授予價(jià)格回購(gòu)注銷；已獲授但尚未歸屬的第二類限制性股票由公司作廢失效，調(diào)職/離職前需繳納完畢已解除限售/歸屬限制性股票相應(yīng)個(gè)人所得稅。
5、激勵(lì)對(duì)象因喪失勞動(dòng)能力而離職的，其已獲授但尚未解除限售的第一類限制性股票由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷；已獲授但尚未歸屬的第二類限制性股票由公司作廢失效，離職前需繳納完畢已解除限售/歸屬限制性股票相應(yīng)個(gè)人所得稅。
6、激勵(lì)對(duì)象身故的，其已獲授但尚未解除限售的第一類限制性股票由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷；已獲授但尚未歸屬的第二類限制性股票由公司作廢失效。已解除限售/歸屬的限制性股票由其財(cái)產(chǎn)繼承人或指定繼承人繼承，并依法代為繳納完畢已解除限售/歸屬限制性股票相應(yīng)個(gè)人所得稅。
7、本激勵(lì)計(jì)劃未規(guī)定的其它情況由公司董事會(huì)認(rèn)定，并確定其處理方式。
十三、上網(wǎng)公告附件
（一）《南京麥瀾德醫(yī)療科技股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》；
（二）《南京麥瀾德醫(yī)療科技股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》；
（三）《南京麥瀾德醫(yī)療科技股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單》；
（四）《南京麥瀾德醫(yī)療科技股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第一屆董事會(huì)第十六次會(huì)議的獨(dú)立意見》；
（五）《南京麥瀾德醫(yī)療科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）的核查意見》；
（六）《北京中倫律師事務(wù)所關(guān)于南京麥瀾德醫(yī)療科技股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之法律意見書》。
特此公告。
南京麥瀾德醫(yī)療科技股份有限公司董事會(huì)
2023年2月27日
(下轉(zhuǎn)30版)
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