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(上接A10版)

8、本次發(fā)行可能出現(xiàn)的中止情形詳見本公告“七、中止發(fā)行情況”。

9、本公告僅對(duì)股票發(fā)行事宜扼要說明,不構(gòu)成投資建議。投資者欲了解本次發(fā)行的詳細(xì)情況,請(qǐng)仔細(xì)閱讀2023年2月17日(T-6日)登載于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站(巨潮資訊網(wǎng),網(wǎng)址www.cninfo.com.cn;中證網(wǎng),網(wǎng)址www.cs.com.cn;中國(guó)證券網(wǎng),網(wǎng)址www.cnstock.com;證券時(shí)報(bào)網(wǎng),網(wǎng)址www.stcn.com和證券日?qǐng)?bào)網(wǎng),網(wǎng)址www.zqrb.cn)的《杭州華塑科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股意向書》(以下簡(jiǎn)稱“《招股意向書》”)。發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)在此提請(qǐng)投資者特別關(guān)注《招股意向書》中“重大事項(xiàng)提示”和“風(fēng)險(xiǎn)因素”章節(jié),充分了解發(fā)行人的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素,自行判斷其經(jīng)營(yíng)狀況及投資價(jià)值,并審慎做出投資決策。發(fā)行人受政治、經(jīng)濟(jì)、行業(yè)及經(jīng)營(yíng)管理水平的影響,經(jīng)營(yíng)狀況可能會(huì)發(fā)生變化,由此可能導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)。

10、本次發(fā)行股票的上市事宜將另行公告。有關(guān)本次發(fā)行的其他事宜,將在《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》及《證券日?qǐng)?bào)》上及時(shí)公告,敬請(qǐng)投資者留意。

釋 義

除非另有說明,下列簡(jiǎn)稱在本公告中具有如下含義:

　　一、本次發(fā)行的基本情況

　　(一)股票種類

　　本次發(fā)行的股票為境內(nèi)上市人民幣普通股(A股),每股面值1.00元。

　　(二)發(fā)行數(shù)量和發(fā)行結(jié)構(gòu)

　　本次公開發(fā)行股票1,500.00萬股,占公司本次公開發(fā)行后總股本的比例為25.00%,全部為公開發(fā)行新股,不安排老股轉(zhuǎn)讓。本次公開發(fā)行后總股本為6,000.00萬股。

　　本次發(fā)行不安排向其他投資者的戰(zhàn)略配售。依據(jù)本次發(fā)行價(jià)格,保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司不參與戰(zhàn)略配售。最終,本次發(fā)行不向戰(zhàn)略投資者定向配售。初始戰(zhàn)略配售與最終戰(zhàn)略配售股數(shù)的差額75.00萬股回?fù)苤辆W(wǎng)下發(fā)行。

　　戰(zhàn)略配售回?fù)芎?、網(wǎng)上網(wǎng)下回?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)前網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量為1,072.50萬股,占本次發(fā)行數(shù)量的71.50%;網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為427.50萬股,占本次發(fā)行數(shù)量的28.50%,網(wǎng)上及網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量將根據(jù)回?fù)芮闆r確定。

　　(三)發(fā)行價(jià)格

　　發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果,并綜合有效認(rèn)購(gòu)倍數(shù)、行業(yè)可比公司估值水平、發(fā)行人所處行業(yè)、發(fā)行人基本面、市場(chǎng)情況、募集資金需求及承銷風(fēng)險(xiǎn)等因素,協(xié)商確定本次發(fā)行價(jià)格為56.50元/股。

　　(四)募集資金

　　發(fā)行人本次募投項(xiàng)目預(yù)計(jì)使用募集資金為51,864.58萬元。按本次發(fā)行價(jià)格56.50元/股計(jì)算,發(fā)行人預(yù)計(jì)募集資金84,750.00萬元,扣除發(fā)行費(fèi)用9,765.05萬元(不含增值稅)后,預(yù)計(jì)募集資金凈額為74,984.95萬元。

　　(五)本次發(fā)行的重要日期安排

　　注: 1、T日為網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行申購(gòu)日。

　　2、上述日期為交易日,如遇重大突發(fā)事件影響本次發(fā)行,保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)將及時(shí)公告,修改本次發(fā)行日程。

　　3、若本次發(fā)行價(jià)格對(duì)應(yīng)市盈率超過同行業(yè)可比上市公司二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率(中證指數(shù)有限公司發(fā)布的同行業(yè)最近一個(gè)月靜態(tài)平均市盈率),發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)將在網(wǎng)上申購(gòu)前發(fā)布《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》,詳細(xì)說明定價(jià)合理性,提示投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　4、保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司將于T-4日向保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)繳納認(rèn)購(gòu)資金。如本次發(fā)行價(jià)格超過剔除最高報(bào)價(jià)后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)、加權(quán)平均數(shù)以及剔除最高報(bào)價(jià)后公募基金、社?；稹B(yǎng)老金、企業(yè)年金基金和保險(xiǎn)資金報(bào)價(jià)中位數(shù)、加權(quán)平均數(shù)的孰低值,保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司將按照相關(guān)規(guī)定參與本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售。如保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司繳納的認(rèn)購(gòu)資金低于最終獲配的金額,保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司將于T-2日繳納差額部分認(rèn)購(gòu)資金。

　　5、如因深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)系統(tǒng)故障或非可控因素導(dǎo)致網(wǎng)下投資者無法正常使用其網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)進(jìn)行初步詢價(jià)或網(wǎng)下申購(gòu)工作,請(qǐng)投資者及時(shí)與保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)聯(lián)系。

　　(六)回?fù)軝C(jī)制

　　本次發(fā)行網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)于2023年2月27日(T日)15:00同時(shí)截止。申購(gòu)結(jié)束后,發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)將根據(jù)總體申購(gòu)情況決定是否啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制,對(duì)網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量進(jìn)行調(diào)節(jié)?；?fù)軝C(jī)制的啟動(dòng)將根據(jù)網(wǎng)上投資者初步有效申購(gòu)倍數(shù)確定:

　　網(wǎng)上投資者初步有效申購(gòu)倍數(shù)=網(wǎng)上有效申購(gòu)數(shù)量/回?fù)芮熬W(wǎng)上發(fā)行數(shù)量。

　　有關(guān)回?fù)軝C(jī)制的具體安排如下:

　　1、最終戰(zhàn)略配售數(shù)量與初始戰(zhàn)略配售數(shù)量的差額部分首先回?fù)苤辆W(wǎng)下發(fā)行。

　　2、2023年2月27日(T日)網(wǎng)上、網(wǎng)下均獲得足額認(rèn)購(gòu)的情況下,若網(wǎng)上投資者初步有效申購(gòu)倍數(shù)未超過50倍的,將不啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制;若網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過50倍且不超過100倍(含)的,應(yīng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)?回?fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的10%;網(wǎng)上投資者初步有效申購(gòu)倍數(shù)超過100倍的,回?fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的20%;回?fù)芎鬅o限售期的網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量原則上不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的70%。前款所指公開發(fā)行股票數(shù)量應(yīng)當(dāng)按照扣除設(shè)定限售期的股票數(shù)量計(jì)算,網(wǎng)下比例限售股票數(shù)量無需扣除。

　　3、在網(wǎng)上發(fā)行未獲足額申購(gòu)的情況下,網(wǎng)上申購(gòu)不足部分向網(wǎng)下回?fù)?由參與網(wǎng)下申購(gòu)的投資者認(rèn)購(gòu),保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)按照已公告的網(wǎng)下配售原則進(jìn)行配售;網(wǎng)上申購(gòu)不足部分向網(wǎng)下回?fù)芎?仍未能足額申購(gòu)的情況下,發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)將協(xié)商采取中止發(fā)行措施。

　　4、在網(wǎng)下發(fā)行未獲得足額申購(gòu)的情況下,不足部分不向網(wǎng)上回?fù)?將中止發(fā)行。

　　在發(fā)生回?fù)艿那樾蜗?發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)將及時(shí)啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制,具體情況將在《杭州華塑科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上申購(gòu)情況及中簽率公告》中披露。

　　(七)限售期安排

　　本次發(fā)行的股票中,網(wǎng)上發(fā)行的股票無流通限制及限售期安排,自本次公開發(fā)行的股票在深交所上市之日起即可流通。

　　網(wǎng)下發(fā)行部分采用比例限售方式,網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)承諾其獲配股票數(shù)量的10%(向上取整計(jì)算)限售期限為自發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市之日起6個(gè)月。即每個(gè)配售對(duì)象獲配的股票中,90%的股份無限售期,自本次發(fā)行股票在深交所上市交易之日起即可流通;10%的股份限售期為6個(gè)月,限售期自本次發(fā)行股票在深交所上市交易之日起開始計(jì)算。

　　網(wǎng)下投資者參與初步詢價(jià)報(bào)價(jià)及網(wǎng)下申購(gòu)時(shí),無需為其管理的配售對(duì)象填寫限售期安排,一旦報(bào)價(jià)即視為接受本公告所披露的網(wǎng)下限售期安排。

　　(八)擬上市地點(diǎn)

　　深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板。

　　二、初步詢價(jià)結(jié)果及定價(jià)

　　(一)初步詢價(jià)情況

　　2023年2月21日(T-4日)為本次發(fā)行的初步詢價(jià)日。截至2023年2月21日(T-4日)15:00,保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)通過深交所網(wǎng)下申購(gòu)電子平臺(tái)共收到362家網(wǎng)下投資者管理的8,318個(gè)配售對(duì)象的初步詢價(jià)報(bào)價(jià)信息,報(bào)價(jià)區(qū)間為36.10-83.92元/股,擬申購(gòu)數(shù)量總和為3,661,840.00萬股。全部投資者報(bào)價(jià)明細(xì)表請(qǐng)見本公告附表。

　　(二)投資者資格核查

　　經(jīng)保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)核查,配售對(duì)象屬于基金公司或其資產(chǎn)管理子公司一對(duì)一專戶理財(cái)產(chǎn)品、基金公司或其資產(chǎn)管理子公司一對(duì)多專戶理財(cái)產(chǎn)品、證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或者私募投資基金的,均已按照《初步詢價(jià)及推介公告》的要求提供了產(chǎn)品備案或私募基金備案的相關(guān)證明文件。有4家網(wǎng)下投資者管理的6配售對(duì)象未按《初步詢價(jià)及推介公告》的要求提交相關(guān)資格核查文件;22家網(wǎng)下投資者管理的67個(gè)配售對(duì)象屬于禁止配售范圍;無配售對(duì)象擬申購(gòu)金額超過其提交的備案材料中的資產(chǎn)規(guī)?；蛸Y金規(guī)模。上述73個(gè)配售對(duì)象的報(bào)價(jià)已被確定為無效報(bào)價(jià)予以剔除,具體請(qǐng)見本公告附表中被標(biāo)注為“無效報(bào)價(jià)1”、“無效報(bào)價(jià)2”的部分。

　　剔除以上無效報(bào)價(jià)后,共有361家網(wǎng)下投資者管理的8,245個(gè)配售對(duì)象符合《初步詢價(jià)及推介公告》規(guī)定的網(wǎng)下投資者條件,報(bào)價(jià)區(qū)間為36.10-83.92元/股,擬申購(gòu)數(shù)量總和為3,630,910.00萬股。

　　(三)剔除最高報(bào)價(jià)有關(guān)情況

　　1、剔除情況

　　發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)依據(jù)剔除上述無效報(bào)價(jià)后的初步詢價(jià)結(jié)果,按照擬申購(gòu)價(jià)格由高到低、同一擬申購(gòu)價(jià)格上按配售對(duì)象的擬申購(gòu)數(shù)量由小到大、同一擬申購(gòu)價(jià)格同一擬申購(gòu)數(shù)量上按申購(gòu)時(shí)間(申購(gòu)時(shí)間以深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)記錄為準(zhǔn))由后到先、同一擬申購(gòu)價(jià)格同一擬申購(gòu)數(shù)量同一申購(gòu)時(shí)間上按深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)自動(dòng)生成的委托序號(hào)順序從后到前,剔除報(bào)價(jià)最高部分配售對(duì)象的報(bào)價(jià),剔除部分為剔除無效報(bào)價(jià)后所有網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的1%。當(dāng)擬剔除的最高申報(bào)價(jià)格部分中的最低價(jià)格與確定的發(fā)行價(jià)格相同時(shí),對(duì)該價(jià)格上的申報(bào)不再剔除。

　　經(jīng)發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)協(xié)商一致,將擬申購(gòu)價(jià)格高于65.63元/股(不含65.63元/股)的配售對(duì)象全部剔除;將擬申購(gòu)價(jià)格為65.63元/股、擬申購(gòu)數(shù)量小于500.00萬股(不含)的配售對(duì)象全部剔除;將擬申購(gòu)價(jià)格為65.63元/股、擬申購(gòu)數(shù)量等于500.00萬股的配售對(duì)象中,按照深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)自動(dòng)生成的配售對(duì)象順序從后到前剔除。以上過程共剔除91個(gè)配售對(duì)象,對(duì)應(yīng)剔除的擬申購(gòu)總量為36,550.00萬股,占本次初步詢價(jià)剔除不符合要求投資者報(bào)價(jià)后擬申購(gòu)數(shù)量總和的1.0066%。剔除部分不得參與網(wǎng)下及網(wǎng)上申購(gòu)。

　　2、剔除后的整體報(bào)價(jià)情況

　　剔除無效報(bào)價(jià)和最高報(bào)價(jià)后,參與初步詢價(jià)的投資者為356家,配售對(duì)象為8,154個(gè),全部符合《初步詢價(jià)及推介公告》規(guī)定的網(wǎng)下投資者的參與條件。本次發(fā)行剔除無效報(bào)價(jià)和最高報(bào)價(jià)后剩余報(bào)價(jià)擬申購(gòu)總量為3,594,360.00萬股,整體申購(gòu)倍數(shù)為戰(zhàn)略配售回?fù)芎缶W(wǎng)下發(fā)行規(guī)模的3,351.38倍。

　　剔除無效報(bào)價(jià)和最高報(bào)價(jià)后,網(wǎng)下投資者詳細(xì)報(bào)價(jià)情況,具體包括投資者名稱、配售對(duì)象信息、申購(gòu)價(jià)格及對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)數(shù)量等資料請(qǐng)見本公告附表。

　　剔除無效報(bào)價(jià)和最高報(bào)價(jià)后網(wǎng)下投資者剩余報(bào)價(jià)信息如下:

　　(四)發(fā)行價(jià)格的確定

　　發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)根據(jù)初步詢價(jià)情況,在剔除擬申購(gòu)總量中報(bào)價(jià)最高的部分后,并綜合有效認(rèn)購(gòu)倍數(shù)、行業(yè)可比公司估值水平、發(fā)行人所處行業(yè)、發(fā)行人基本面、市場(chǎng)情況、募集資金需求及承銷風(fēng)險(xiǎn)等因素,確定本次發(fā)行價(jià)格為56.50元/股。

　　本次發(fā)行價(jià)格對(duì)應(yīng)的市盈率為:

　　(1)46.07倍(每股收益按照2021年度經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所依據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益前歸屬于母公司股東凈利潤(rùn)除以本次發(fā)行前總股本計(jì)算);

　　(2)47.61倍(每股收益按照2021年度經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所依據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東凈利潤(rùn)除以本次發(fā)行前總股本計(jì)算);

　　(3)61.42倍(每股收益按照2021年度經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所依據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益前歸屬于母公司股東凈利潤(rùn)除以本次發(fā)行后總股本計(jì)算);

　　(4)63.48倍(每股收益按照2021年度經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所依據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東凈利潤(rùn)除以本次發(fā)行后總股本計(jì)算)。

　　本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)格不超過剔除最高報(bào)價(jià)后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及剔除最高報(bào)價(jià)后公募基金、社?；?、養(yǎng)老金、企業(yè)年金基金和保險(xiǎn)資金報(bào)價(jià)中位數(shù)、加權(quán)平均數(shù)孰低值。

　　發(fā)行人2020年和2021年歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)(以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù))分別為5,494.18萬元和5,340.55萬元,最近兩年凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)凈利潤(rùn)不低于人民幣5,000萬元,滿足《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第二十二條規(guī)定的第(一)項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)作為公司上市標(biāo)準(zhǔn),即“最近兩年凈利潤(rùn)均為正,且累計(jì)凈利潤(rùn)不低于人民幣5,000萬元”。

　　(五)有效報(bào)價(jià)投資者的確定

　　本次初步詢價(jià)中,有99家網(wǎng)下投資者管理的1,425個(gè)配售對(duì)象申報(bào)價(jià)格低于56.50元/股,為無效報(bào)價(jià),具體名單詳見本公告附表中被標(biāo)注為“低于發(fā)行價(jià)”的配售對(duì)象。

　　在剔除擬申購(gòu)總量中報(bào)價(jià)最高的部分后,申報(bào)價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)格的258家網(wǎng)下投資者管理的6,729個(gè)配售對(duì)象為本次發(fā)行的有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象,有效擬申購(gòu)數(shù)量合計(jì)2,924,240.00萬股,對(duì)應(yīng)的有效申購(gòu)倍數(shù)為戰(zhàn)略配售回?fù)芎?網(wǎng)上網(wǎng)下回?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)前,網(wǎng)下初始發(fā)行規(guī)模的2,726.56倍。具體報(bào)價(jià)信息詳見附表中備注為“有效報(bào)價(jià)”的配售對(duì)象。有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象可以且必須按照本次發(fā)行價(jià)格參與網(wǎng)下申購(gòu),并及時(shí)足額繳納申購(gòu)資金。

　　保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)將在配售前對(duì)有效報(bào)價(jià)投資者及管理的配售對(duì)象是否存在禁止性情形進(jìn)行進(jìn)一步核查,投資者應(yīng)按保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)的要求進(jìn)行相應(yīng)的配合(包括但不限于提供公司章程等工商登記資料、安排實(shí)際控制人訪談、如實(shí)提供相關(guān)自然人主要社會(huì)關(guān)系名單、配合其它關(guān)聯(lián)關(guān)系調(diào)查等),如拒絕配合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的,保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)將拒絕向其進(jìn)行配售。

　　(六)與行業(yè)市盈率和可比上市公司估值水平比較

　　根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司行業(yè)分類指引》(2012年修訂),發(fā)行人所屬行業(yè)為“C39 計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)”。截至2023年2月21日(T-4日),中證指數(shù)有限公司發(fā)布的行業(yè)最近一個(gè)月平均靜態(tài)市盈率為29.26倍。

　　截至2023年2月21日(T-4日),主營(yíng)業(yè)務(wù)與發(fā)行人相近的上市公司市盈率水平情況如下:

　　數(shù)據(jù)來源:WIND資訊,數(shù)據(jù)截止2023年2月21日

　　注1:市盈率計(jì)算可能存在尾數(shù)差異,為四舍五入造成。

　　注2:2021年扣非前/后EPS=2021年扣除非經(jīng)常性損益前/后歸母凈利潤(rùn)/T-4日總股本。

　　本次發(fā)行價(jià)格56.50元/股對(duì)應(yīng)的發(fā)行人2021年扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的攤薄后市盈率為63.48倍,低于可比公司2021年平均靜態(tài)市盈率,高于中證指數(shù)有限公司發(fā)布的行業(yè)最近一個(gè)月平均靜態(tài)市盈率,存在未來發(fā)行人股價(jià)下跌給投資者帶來損失的風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)提請(qǐng)投資者關(guān)注投資風(fēng)險(xiǎn),審慎研判發(fā)行定價(jià)的合理性,理性做出投資決策。

　　三、戰(zhàn)略配售

　　(一)參與對(duì)象

　　本次發(fā)行不安排向其他外部投資者的戰(zhàn)略配售,如本次發(fā)行價(jià)格超過剔除最高報(bào)價(jià)后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及剔除最高報(bào)價(jià)后公募基金、社?；?、養(yǎng)老金、企業(yè)年金基金和保險(xiǎn)資金報(bào)價(jià)中位數(shù)、加權(quán)平均數(shù)孰低值,保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司將按照相關(guān)規(guī)定參與本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售。

　　(二)獲配結(jié)果

　　本次發(fā)行價(jià)格不超過剔除最高報(bào)價(jià)后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及剔除最高報(bào)價(jià)后公募基金、養(yǎng)老金、社?；稹⑵髽I(yè)年金基金、保險(xiǎn)資金報(bào)價(jià)中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)的孰低值。

　　本次發(fā)行不安排向其他外部投資者的戰(zhàn)略配售。依據(jù)本次發(fā)行價(jià)格,保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司不參與戰(zhàn)略配售。最終,本次發(fā)行不向戰(zhàn)略投資者定向配售。

　　(三)戰(zhàn)略配售股份回?fù)?/p>

　　依據(jù)《初步詢價(jià)及推介公告》的約定,本次發(fā)行初始戰(zhàn)略配售數(shù)量為75.00萬股,占本次發(fā)行數(shù)量的5.00%。本次發(fā)行最終無戰(zhàn)略投資者參與戰(zhàn)略配售,最終戰(zhàn)略配售數(shù)量與初始戰(zhàn)略配售數(shù)量的差額75.00萬股回?fù)苤辆W(wǎng)下發(fā)行。

　　四、網(wǎng)下發(fā)行

　　(一)參與對(duì)象

　　經(jīng)發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)確認(rèn),可參與本次網(wǎng)下申購(gòu)的有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象為6,729個(gè),其對(duì)應(yīng)的有效擬申購(gòu)總量為2,924,240.00萬股。參與初步詢價(jià)的配售對(duì)象可通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)查詢其報(bào)價(jià)是否為有效報(bào)價(jià)及有效擬申購(gòu)數(shù)量。

　　(二)網(wǎng)下申購(gòu)

　　在初步詢價(jià)期間提交有效報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者管理的配售對(duì)象必須參與網(wǎng)下申購(gòu)。

　　1、網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)間為2023年2月27日(T日)9:30-15:00。網(wǎng)下投資者必須在深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)為其管理的有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象錄入申購(gòu)記錄。申購(gòu)記錄中申購(gòu)價(jià)格為本次發(fā)行價(jià)格56.50元/股,申購(gòu)數(shù)量為其有效報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)的有效擬申購(gòu)數(shù)量。

　　2、有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象只能以其在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的證券賬戶和銀行收付款賬戶參與本次網(wǎng)下申購(gòu)。配售對(duì)象全稱、證券賬戶名稱(深圳)、證券賬戶號(hào)碼(深圳)和銀行收付款賬戶必須與其在證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的信息一致,否則視為無效申購(gòu)。因配售對(duì)象信息填報(bào)與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案信息不一致所致后果由有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象自負(fù)。

　　3、網(wǎng)下投資者在2023年2月27日(T日)申購(gòu)時(shí),無需繳付申購(gòu)資金。

　　4、有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象如未參與申購(gòu),將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)將公告披露違約情況,并將違約情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

　　5、有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象在網(wǎng)下申購(gòu)及持股等方面應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,并自行承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　(三)網(wǎng)下初步配售

　　發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)將根據(jù)2023年2月17日(T-6日)刊登的《初步詢價(jià)及推介公告》中確定的配售原則,將網(wǎng)下發(fā)行股票初步配售給提供有效報(bào)價(jià)并參與了網(wǎng)下申購(gòu)的配售對(duì)象,并將在2023年3月1日(T+2日)刊登的《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》中披露初步配售情況。

　　(四)公布初步配售結(jié)果

　　2023年3月1日(T+2日),發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)將在《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》和《證券日?qǐng)?bào)》上刊登《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》,內(nèi)容包括本次發(fā)行獲得初步配售的網(wǎng)下投資者名稱、每個(gè)獲配網(wǎng)下投資者的報(bào)價(jià)、申購(gòu)數(shù)量、初步獲配數(shù)量,以及初步詢價(jià)期間提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)或?qū)嶋H申購(gòu)數(shù)量明顯少于報(bào)價(jià)時(shí)擬申購(gòu)數(shù)量的網(wǎng)下投資者信息。

　　《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》一經(jīng)刊出,即視同已向參與網(wǎng)下申購(gòu)的網(wǎng)下投資者送達(dá)獲配通知。

　　(五)認(rèn)購(gòu)資金的繳付

　　1、2023年3月1日(T+2日)8:30-16:00,獲得初步配售資格的網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)發(fā)行價(jià)格和其管理的配售對(duì)象獲配股份數(shù)量,從配售對(duì)象在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案的銀行賬戶向中國(guó)結(jié)算深圳分公司網(wǎng)下發(fā)行專戶足額劃付認(rèn)購(gòu)資金,認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)當(dāng)于2023年3月1日(T+2日)16:00前到賬。認(rèn)購(gòu)資金不足或未能及時(shí)到賬的認(rèn)購(gòu)均視為無效認(rèn)購(gòu),請(qǐng)投資者注意資金在途時(shí)間。

　　2、認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的計(jì)算

　　每一配售對(duì)象應(yīng)繳認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)=發(fā)行價(jià)格×初步獲配數(shù)量。

　　3、認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的繳付及賬戶要求

　　網(wǎng)下投資者應(yīng)依據(jù)以下原則進(jìn)行資金劃付,不滿足相關(guān)要求將會(huì)造成配售對(duì)象獲配新股無效。

　　(1)網(wǎng)下投資者劃出認(rèn)購(gòu)資金的銀行賬戶應(yīng)與配售對(duì)象在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的銀行賬戶一致。

　　(2)認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)該在規(guī)定時(shí)間內(nèi)足額到賬,否則該配售對(duì)象獲配新股全部無效。多只新股同日發(fā)行時(shí)出現(xiàn)前述情形的,該配售對(duì)象全部獲配新股無效。

　　(3)網(wǎng)下投資者在辦理認(rèn)購(gòu)資金劃入時(shí),應(yīng)在付款憑證備注欄中注明認(rèn)購(gòu)所對(duì)應(yīng)的股票代碼,備注格式為:“B001999906WXFX301157”,若沒有注明或備注信息錯(cuò)誤將導(dǎo)致劃款失敗。

　　(4)如同一配售對(duì)象同日獲配多只新股,務(wù)必對(duì)每只新股分別足額繳款,并按照規(guī)范填寫備注。如配售對(duì)象單只新股資金不足,將導(dǎo)致該配售對(duì)象當(dāng)日全部獲配新股無效,由此產(chǎn)生的后果由投資者自行承擔(dān)。

　　(5)中國(guó)結(jié)算深圳分公司開立了網(wǎng)下發(fā)行銀行專戶,用于收取配售對(duì)象劃付的認(rèn)購(gòu)資金。配售對(duì)象在證券業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的銀行賬戶所屬開戶行在下述銀行系統(tǒng)之列的,認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)當(dāng)于同一銀行系統(tǒng)內(nèi)劃付;配售對(duì)象備案的銀行賬戶所屬開戶行不在下述銀行系統(tǒng)之列的,認(rèn)購(gòu)資金統(tǒng)一劃付至工商銀行網(wǎng)下發(fā)行專戶。

　　網(wǎng)下發(fā)行銀行專戶信息表如下:

　　上述賬戶信息以中國(guó)結(jié)算官網(wǎng)公布的版本為準(zhǔn),可登陸“http://www.chinaclear.cn-服務(wù)支持-銀行賬戶信息表-中國(guó)結(jié)算深圳分公司網(wǎng)下發(fā)行專戶信息表”查詢。

　　(6)不同配售對(duì)象共用銀行賬戶的,若認(rèn)購(gòu)資金不足,則共用銀行賬戶的配售對(duì)象的獲配新股全部無效。

　　對(duì)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)或未按要求足額繳納認(rèn)購(gòu)資金的配售對(duì)象,中國(guó)結(jié)算深圳分公司將對(duì)其全部的初步獲配新股進(jìn)行無效處理,相應(yīng)的無效認(rèn)購(gòu)股份由保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)包銷。網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70%時(shí),將中止發(fā)行。

　　(7)如同一配售對(duì)象同日獲配多只新股,務(wù)必對(duì)每只新股分別足額繳款,并按照規(guī)范填寫備注。如配售對(duì)象單只新股資金不足,將導(dǎo)致該配售對(duì)象當(dāng)日全部獲配新股無效,由此產(chǎn)生的后果由投資者自行承擔(dān)。

　　4、保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)按照中國(guó)結(jié)算深圳分公司提供的實(shí)際劃撥資金有效配售對(duì)象名單確認(rèn)最終有效認(rèn)購(gòu)。獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時(shí)足額繳納認(rèn)購(gòu)款的,發(fā)行人與保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)將視其為違約,將于2023年3月3日(T+4日)在《發(fā)行結(jié)果公告》中予以披露,并將違約情況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

　　5、若獲得初步配售的配售對(duì)象繳納的認(rèn)購(gòu)款金額大于獲得初步配售數(shù)量對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)款金額,中國(guó)結(jié)算深圳分公司于2023年3月2日(T+3日)向配售對(duì)象退還應(yīng)退認(rèn)購(gòu)款至原劃款賬戶,應(yīng)退認(rèn)購(gòu)款金額=配售對(duì)象有效繳付的認(rèn)購(gòu)款金額-配售對(duì)象應(yīng)繳納認(rèn)購(gòu)款金額。

　　6、網(wǎng)下投資者繳納的全部認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在凍結(jié)期間產(chǎn)生的全部利息歸證券投資者保護(hù)基金所有。

　　(六)其他重要事項(xiàng)

　　1、律師見證:北京德恒律師事務(wù)所將對(duì)本次網(wǎng)下發(fā)行過程進(jìn)行見證,并出具專項(xiàng)法律意見書。

　　2、若投資者的持股比例在本次發(fā)行后達(dá)到發(fā)行人總股本的5%以上(含5%),需自行及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

　　3、配售對(duì)象已參與網(wǎng)下報(bào)價(jià)、申購(gòu)、配售的,不得再參與網(wǎng)上申購(gòu)。中國(guó)結(jié)算深圳分公司以網(wǎng)下投資者報(bào)送的其管理的配售對(duì)象的關(guān)聯(lián)賬戶為依據(jù),對(duì)配售對(duì)象參與網(wǎng)上申購(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)控。

　　4、違約處理:提供有效報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者未參與申購(gòu)或者獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時(shí)足額繳納認(rèn)購(gòu)款的,將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任,保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)將違約情況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。配售對(duì)象在深交所、上交所、北交所股票市場(chǎng)各板塊的違規(guī)次數(shù)合并計(jì)算。被列入限制名單期間,相關(guān)配售對(duì)象不得參與深交所、上交所、北交所股票市場(chǎng)各板塊相關(guān)項(xiàng)目的網(wǎng)下詢價(jià)和配售。

　　五、網(wǎng)上發(fā)行

　　(一)申購(gòu)時(shí)間

　　本次網(wǎng)上申購(gòu)時(shí)間為2023年2月27日(T日)9:15-11:30、13:00-15:00。網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)自主表達(dá)申購(gòu)意向,不得全權(quán)委托證券公司代其進(jìn)行新股申購(gòu)。如遇重大突發(fā)事件或不可抗力因素影響本次發(fā)行,則按申購(gòu)當(dāng)日通知辦理。

　　(二)網(wǎng)上申購(gòu)價(jià)格和發(fā)行數(shù)量

　　本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)格為56.50元/股。網(wǎng)上申購(gòu)?fù)顿Y者須按照本次發(fā)行價(jià)格進(jìn)行申購(gòu)。

　　本次網(wǎng)上發(fā)行通過深交所交易系統(tǒng)進(jìn)行,回?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)前,網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為427.50萬股。保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)在指定時(shí)間內(nèi)(2023年2月27日(T日)9:15-11:30,13:00-15:00)將427.50萬股“華塑科技”股票輸入在深交所指定的專用證券賬戶,作為該股票唯一“賣方”。

　　(三)申購(gòu)簡(jiǎn)稱和代碼

　　申購(gòu)簡(jiǎn)稱為“華塑科技”;申購(gòu)代碼為“301157”。

　　(四)網(wǎng)上投資者申購(gòu)資格

　　網(wǎng)上申購(gòu)時(shí)間前在中國(guó)結(jié)算深圳分公司開立證券賬戶、且在2023年2月23日(T-2日)前20個(gè)交易日(含T-2日)日均持有深圳市場(chǎng)非限售A股和非限售存托憑證市值1萬元(含)以上的投資者(中華人民共和國(guó)法律、法規(guī)及發(fā)行人須遵守的其他監(jiān)管要求所禁止者除外)均可通過深交所交易系統(tǒng)申購(gòu)本次網(wǎng)上發(fā)行的股票,其中自然人需根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法(2020年修訂)》等規(guī)定已開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易權(quán)限(國(guó)家法律、法規(guī)禁止者除外)。

　　投資者相關(guān)證券賬戶市值按2023年2月23日(T-2日)前20個(gè)交易日(含T-2日)的日均持有深圳市場(chǎng)非限售A股和非限售存托憑證市值計(jì)算。投資者相關(guān)證券賬戶開戶時(shí)間不足20個(gè)交易日的,按20個(gè)交易日計(jì)算日均持有市值。投資者持有多個(gè)證券賬戶的,多個(gè)證券賬戶的市值合并計(jì)算。確認(rèn)多個(gè)證券賬戶為同一投資者持有的原則為證券賬戶注冊(cè)資料中的“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號(hào)碼”均相同。證券賬戶注冊(cè)資料以2023年2月23日(T-2日)日終為準(zhǔn)。投資者相關(guān)證券賬戶持有市值按其證券賬戶中納入市值計(jì)算范圍的股份數(shù)量與相應(yīng)收盤價(jià)的乘積計(jì)算。根據(jù)投資者持有的市值確定其網(wǎng)上可申購(gòu)額度,持有市值1萬元以上(含1萬元)的投資者才能參與新股申購(gòu),每5,000元市值可申購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位,不足5,000元的部分不計(jì)入申購(gòu)額度。每一個(gè)申購(gòu)單位為500股,申購(gòu)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或其整數(shù)倍,但最高不得超過其按市值計(jì)算的可申購(gòu)上限,同時(shí)不得超過網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一,即4,000股。

　　融資融券客戶信用證券賬戶的市值合并計(jì)算到該投資者持有的市值中,證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶的市值合并計(jì)算到該證券公司持有的市值中。證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用賬戶以及企業(yè)年金賬戶,證券賬戶注冊(cè)資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號(hào)碼”相同的,按證券賬戶單獨(dú)計(jì)算市值并參與申購(gòu)。不合格、休眠、注銷證券賬戶不計(jì)算市值。非限售A股股份或非限售存托憑證份額發(fā)生司法凍結(jié)、質(zhì)押,以及存在上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股限制的,不影響證券賬戶內(nèi)持有市值的計(jì)算。

　　(五)申購(gòu)規(guī)則

　　1、投資者或其管理的配售對(duì)象只能選擇網(wǎng)下發(fā)行或網(wǎng)上發(fā)行中的一種方式進(jìn)行申購(gòu)。所有參與本次網(wǎng)下詢價(jià)、申購(gòu)、配售的投資者均不得再參與網(wǎng)上申購(gòu)。若投資者同時(shí)參與網(wǎng)下和網(wǎng)上申購(gòu),網(wǎng)上申購(gòu)部分為無效申購(gòu)。

　　2、每一個(gè)申購(gòu)單位為500股,超過500股的必須是500股的整數(shù)倍,但不得超過回?fù)芮熬W(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一,即不得超過4,000股。

　　對(duì)于申購(gòu)量超過保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)確定的申購(gòu)上限4,000股的新股申購(gòu),深交所交易系統(tǒng)將視為無效予以自動(dòng)撤銷,不予確認(rèn);對(duì)于申購(gòu)量超過按市值計(jì)算的網(wǎng)上可申購(gòu)額度,中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司將對(duì)超過部分作無效處理。

　　3、投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購(gòu),只能使用一個(gè)有市值的證券賬戶。同一投資者使用多個(gè)證券賬戶參與同一只新股申購(gòu)的,中國(guó)結(jié)算深圳分公司將以該投資者第一筆有市值的證券賬戶的申購(gòu)為有效申購(gòu),對(duì)其余申購(gòu)作無效處理;每只新股發(fā)行,每一證券賬戶只能申購(gòu)一次。同一證券賬戶多次參與同一只新股申購(gòu)的,以深交所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購(gòu)為有效申購(gòu),其余均為無效申購(gòu)。

　　4、不合格、休眠、注銷和無市值證券賬戶不得參與本次網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu),上述賬戶參與申購(gòu)的,中國(guó)結(jié)算深圳分公司將對(duì)其作無效處理。

　　(六)網(wǎng)上申購(gòu)程序

　　1、辦理開戶登記

　　參加本次網(wǎng)上發(fā)行的投資者應(yīng)已在中國(guó)結(jié)算深圳分公司開立證券賬戶,且已開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易權(quán)限。

　　2、市值計(jì)算

　　參與本次網(wǎng)上發(fā)行的投資者需于2023年2月23日(T-2日)前20個(gè)交易日(含T-2日)持有深圳市場(chǎng)非限售A股和非限售存托憑證市值日均值1萬元以上(含1萬元)。投資者相關(guān)證券賬戶開戶時(shí)間不足20個(gè)交易日的,按20個(gè)交易日計(jì)算日均持有市值。市值計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)具體請(qǐng)參見《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定。

　　3、開立資金賬戶

　　參與本次網(wǎng)上發(fā)行的投資者,應(yīng)在網(wǎng)上申購(gòu)日2023年2月27日(T日)前在與深交所聯(lián)網(wǎng)的證券交易網(wǎng)點(diǎn)開立資金賬戶。

　　4、申購(gòu)手續(xù)

　　申購(gòu)手續(xù)與在二級(jí)市場(chǎng)買入深交所上市股票的方式相同,網(wǎng)上投資者根據(jù)其持有的市值數(shù)據(jù)在申購(gòu)時(shí)間內(nèi)(T日9:15-11:30、13:00-15:00)通過深交所聯(lián)網(wǎng)的各證券公司進(jìn)行申購(gòu)委托。

　　(1)投資者當(dāng)面委托時(shí),填寫好申購(gòu)委托單的各項(xiàng)內(nèi)容,持本人身份證、股票賬戶卡和資金賬戶卡到申購(gòu)者開戶的與深交所聯(lián)網(wǎng)的各證券交易網(wǎng)點(diǎn)辦理委托手續(xù)。柜臺(tái)經(jīng)辦人員核查投資者交付的各項(xiàng)證件,復(fù)核無誤后即可接受委托。

　　(2)投資者通過電話委托或其他自動(dòng)委托方式時(shí),應(yīng)按各證券交易網(wǎng)點(diǎn)要求辦理委托手續(xù)。

　　(3)投資者的申購(gòu)委托一經(jīng)接受,不得撤單。

　　(4)參與網(wǎng)上申購(gòu)的投資者應(yīng)自主表達(dá)申購(gòu)意向,證券公司不得接受投資者全權(quán)委托代其進(jìn)行新股申購(gòu)。

　　(5)投資者進(jìn)行網(wǎng)上申購(gòu)時(shí),無需繳付申購(gòu)資金。

　　(七)投資者認(rèn)購(gòu)股票數(shù)量的確定方法

　　網(wǎng)上投資者認(rèn)購(gòu)股票數(shù)量的確定方法為:

　　1、如網(wǎng)上有效申購(gòu)數(shù)量小于或等于本次最終網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量,則無需進(jìn)行搖號(hào)抽簽,所有配號(hào)都是中簽號(hào)碼,投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票;

　　2、如網(wǎng)上有效申購(gòu)的總量大于本次網(wǎng)上發(fā)行量,則由中國(guó)結(jié)算深圳分公司結(jié)算系統(tǒng)主機(jī)按每500股確定為一個(gè)申報(bào)號(hào),順序排號(hào),然后通過搖號(hào)抽簽,確定有效申購(gòu)中簽申報(bào)號(hào),每一中簽申報(bào)號(hào)認(rèn)購(gòu)500股。

　　中簽率=(最終網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量/網(wǎng)上有效申購(gòu)總量)×100%。

　　(八)配號(hào)與抽簽

　　若網(wǎng)上有效申購(gòu)總量大于本次最終網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量,則采取搖號(hào)抽簽確定中簽號(hào)碼的方式進(jìn)行配售。

　　1、申購(gòu)配號(hào)確認(rèn)

　　2023年2月27日(T日),深交所根據(jù)投資者新股申購(gòu)情況確認(rèn)有效申購(gòu)總量,按每500股配一個(gè)申購(gòu)號(hào),對(duì)所有有效申購(gòu)按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào),配號(hào)不間斷,直到最后一筆申購(gòu),并將配號(hào)結(jié)果傳到各證券交易網(wǎng)點(diǎn)。

　　2023年2月28日(T+1日),向投資者公布配號(hào)結(jié)果。申購(gòu)者應(yīng)到原委托申購(gòu)的交易網(wǎng)點(diǎn)處確認(rèn)申購(gòu)配號(hào)。

　　2、公布中簽率

　　2023年2月28日(T+1日),發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)將在《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》和《證券日?qǐng)?bào)》刊登的《網(wǎng)上申購(gòu)情況及中簽率公告》中公布網(wǎng)上發(fā)行中簽率。

　　3、搖號(hào)抽簽、公布中簽結(jié)果

　　2023年2月28日(T+1日)上午在公證部門的監(jiān)督下,由發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)主持搖號(hào)抽簽,確認(rèn)搖號(hào)中簽結(jié)果,中國(guó)結(jié)算深圳分公司于當(dāng)日將抽簽結(jié)果傳給各證券交易網(wǎng)點(diǎn)。發(fā)行人和主承銷商2023年3月1日(T+2日)將在《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》和《證券日?qǐng)?bào)》刊登的《網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》中公布中簽結(jié)果。

　　4、確定認(rèn)購(gòu)股數(shù)

　　投資者根據(jù)中簽號(hào)碼,確定認(rèn)購(gòu)股數(shù),每一中簽號(hào)碼只能認(rèn)購(gòu)500股。

　　(九)中簽投資者繳款

　　投資者申購(gòu)新股搖號(hào)中簽后,應(yīng)依據(jù)2023年3月1日(T+2日)公告的《網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》履行繳款義務(wù),網(wǎng)上投資者繳款時(shí),應(yīng)遵守投資者所在證券公司相關(guān)規(guī)定。T+2日終,中簽的投資者應(yīng)確保其資金賬戶有足額的新股認(rèn)購(gòu)資金,不足部分視為放棄認(rèn)購(gòu),由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任,由投資者自行承擔(dān)。

　　網(wǎng)上投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽但未足額繳款的情形時(shí),自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購(gòu)的次日起6個(gè)月(按180個(gè)自然日計(jì)算,含次日)內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購(gòu)。

　　(十)放棄認(rèn)購(gòu)股票的處理方式

　　2023年3月1日(T+2日)日終,中簽的投資者應(yīng)確保其資金賬戶有足額的新股認(rèn)購(gòu)資金,不足部分視為放棄認(rèn)購(gòu)。對(duì)于因網(wǎng)上投資者資金不足而全部或部分放棄認(rèn)購(gòu)的情況,結(jié)算參與人(包括證券公司及托管人等)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真核驗(yàn),并在2023年3月2日(T+3日)15:00前如實(shí)向中國(guó)結(jié)算深圳分公司申報(bào)。截至2023年3月2日(T+3日)16:00結(jié)算參與人資金交收賬戶資金不足以完成新股認(rèn)購(gòu)資金交收,中國(guó)結(jié)算深圳分公司進(jìn)行無效認(rèn)購(gòu)處理。投資者放棄認(rèn)購(gòu)的股份由保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)包銷。

　　(十一)發(fā)行地點(diǎn)

　　全國(guó)與深交所交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的各證券交易網(wǎng)點(diǎn)。

　　六、投資者放棄認(rèn)購(gòu)部分股份處理

　　網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)結(jié)束后,保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)將根據(jù)實(shí)際繳款情況確認(rèn)網(wǎng)下和網(wǎng)上實(shí)際發(fā)行股份數(shù)量。網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購(gòu)部分的股份由保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)包銷。網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量合計(jì)不足本次發(fā)行數(shù)量的70%,將中止發(fā)行。

　　網(wǎng)下、網(wǎng)上投資者獲配未繳款金額以及保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)的包銷比例等具體情況請(qǐng)見2023年3月3日(T+4日)刊登的《發(fā)行結(jié)果公告》。

　　七、中止發(fā)行情況

　　當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí),發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)將協(xié)商采取中止發(fā)行措施:

　　1、網(wǎng)下申購(gòu)總量小于網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量的;

　　2、若網(wǎng)上申購(gòu)不足,申購(gòu)不足部分向網(wǎng)下回?fù)芎?網(wǎng)下投資者未能足額認(rèn)購(gòu)的;

　　3、網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量合計(jì)不足扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后本次公開發(fā)行數(shù)量的70%;

　　4、發(fā)行人在發(fā)行過程中發(fā)生重大會(huì)后事項(xiàng)影響本次發(fā)行的;

　　5、根據(jù)《管理辦法》第三十六條和《實(shí)施細(xì)則》第五條,中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深交所發(fā)現(xiàn)證券發(fā)行承銷過程存在涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的,可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行,對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理。

　　如發(fā)生以上情形,發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)將及時(shí)公告中止發(fā)行原因、恢復(fù)發(fā)行安排等事宜。投資者已繳納認(rèn)購(gòu)款的,發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)、深交所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司將盡快安排已經(jīng)繳款投資者的退款事宜。中止發(fā)行后,在中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)的有效期內(nèi),且滿足會(huì)后事項(xiàng)監(jiān)管要求的前提下,經(jīng)向深交所備案后,發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)將擇機(jī)重啟發(fā)行。

　　八、余股包銷

　　網(wǎng)下、網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量不足扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后本次發(fā)行數(shù)量的70%時(shí),發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)將中止發(fā)行,并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進(jìn)行信息披露。

　　當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下、網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量超過扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后本次發(fā)行數(shù)量的70%(含70%),但未達(dá)到本次發(fā)行數(shù)量時(shí),繳款不足部分由保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)負(fù)責(zé)包銷。

　　發(fā)生余股包銷情況時(shí),2023年3月3日(T+4日),保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)將余股包銷資金、戰(zhàn)略投資者和網(wǎng)上網(wǎng)下投資者繳款認(rèn)購(gòu)的資金扣除承銷保薦費(fèi)后一起劃給發(fā)行人,發(fā)行人向中國(guó)結(jié)算深圳分公司提交股份登記申請(qǐng),將包銷股份登記至保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)指定證券賬戶。

　　九、發(fā)行費(fèi)用

　　本次網(wǎng)下發(fā)行不向配售對(duì)象收取傭金、過戶費(fèi)和印花稅等費(fèi)用。向投資者網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行不收取傭金和印花稅等費(fèi)用。

　　十、發(fā)行人與保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)

　　(一)發(fā)行人:杭州華塑科技股份有限公司

　　法定代表人:楊冬強(qiáng)

　　住所:浙江省杭州市拱墅區(qū)莫干山路1418-50號(hào)3幢2,3層(上城科技工業(yè)基地)

　　聯(lián)系人:田威

　　電話:0571-88968260

　　(二)保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商):中信證券股份有限公司

　　法定代表人:張佑君

　　住所:廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)(二期)北座

　　聯(lián)系人:股票資本市場(chǎng)部

　　電話:021-2026 2367

　　發(fā)行人:杭州華塑科技股份有限公司

　　保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商):中信證券股份有限公司

　　2023年2月24日

(上接A10版)