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興業(yè)銀行證券股份有限公司（下稱“興業(yè)證券”或“承銷商”）作為北京博睿宏遠(yuǎn)數(shù)據(jù)信息科技發(fā)展有限公司（下稱“博睿數(shù)據(jù)”、“上市企業(yè)”）首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的承銷商，依據(jù)證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（下稱“《保薦辦法》”）《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)博睿數(shù)據(jù)進(jìn)行2023年度持續(xù)督導(dǎo)工作中，對(duì)上市公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)?，F(xiàn)就此次當(dāng)場(chǎng)檢查情況報(bào)告如下所示：

一、此次監(jiān)督檢查的相關(guān)情況

承銷商于2023年12月25日至12月29日對(duì)博睿數(shù)據(jù)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)，參與人員為陳杰、毛佳旸、雷蕾。

現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)，承銷商融合博睿數(shù)據(jù)的具體情況，查看了博睿數(shù)據(jù)自2023年1月1日至2023年12月29日的相關(guān)文件、材料，與上市公司高管進(jìn)行了溝通，實(shí)行了包含審批、核實(shí)、了解等必要程序流程，查看了上市公司治理、內(nèi)控制度、信息公開、上市公司自覺性及與大股東及其它關(guān)聯(lián)企業(yè)經(jīng)濟(jì)往來(lái)、募集資金使用、關(guān)聯(lián)方交易、對(duì)外擔(dān)保、重要境外投資及其經(jīng)營(yíng)情況等狀況，并在前述工作的同時(shí)實(shí)現(xiàn)了此次監(jiān)督檢查匯報(bào)。

二、對(duì)監(jiān)督檢查事宜逐一發(fā)布的建議

（一）上市公司治理和內(nèi)控制度狀況

承銷商查看了博睿數(shù)據(jù)最新企業(yè)章程、三會(huì)議事規(guī)則及其內(nèi)控制度的管理制度等，查看了博睿數(shù)據(jù)本持續(xù)督導(dǎo)期限內(nèi)舉行的股東會(huì)、董事會(huì)監(jiān)事會(huì)和股東會(huì)的會(huì)議報(bào)告、提案、決定、會(huì)議紀(jì)要，查看了內(nèi)部控制報(bào)告等相關(guān)資料。

核查意見：

經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，承銷商覺得：本持續(xù)督導(dǎo)期限內(nèi)，博睿數(shù)據(jù)的企業(yè)章程、股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的會(huì)議制度獲得貫徹執(zhí)行，上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員可以按照相關(guān)法律法規(guī)的需求做好本職工作，上市公司治理體制彰顯了合理功效。上市企業(yè)制訂的各種內(nèi)控制度合理合法、合規(guī)管理，并獲得有效落實(shí)。

（二）信息公開狀況

承銷商查看了博睿數(shù)據(jù)本持續(xù)督導(dǎo)期公開披露文檔，與信息公開文件信息適用文檔進(jìn)行對(duì)比分析，并與上市公司董事長(zhǎng)助理進(jìn)行了溝通。

核查意見：

經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，承銷商覺得：本持續(xù)督導(dǎo)期限內(nèi)，博睿數(shù)據(jù)真正、精確、全面地依法履行信息披露義務(wù)，信息公開不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

（三）上市公司自覺性及與大股東、控股股東及其它關(guān)聯(lián)企業(yè)經(jīng)濟(jì)往來(lái)狀況

承銷商查看了博睿數(shù)據(jù)的《關(guān)聯(lián)交易管理制度》，查看了博睿數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)方交易相關(guān)信息及信息公開文檔，并與上市公司有關(guān)高管人員進(jìn)行了溝通。

核查意見：

經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，承銷商覺得：本持續(xù)督導(dǎo)期限內(nèi)，博睿數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)詳細(xì)，工作人員、組織、業(yè)務(wù)流程、會(huì)計(jì)保持獨(dú)立，不會(huì)有關(guān)聯(lián)企業(yè)違反規(guī)定占有上市企業(yè)資產(chǎn)的情況。

（四）募集資金使用狀況

承銷商查看了博睿數(shù)據(jù)募資三方監(jiān)管協(xié)議、銀行回單、募集資金使用賬表、與募集資金使用有關(guān)的會(huì)議紀(jì)要及公示，審查了博睿數(shù)據(jù)有關(guān)募集資金的相關(guān)內(nèi)控制度，對(duì)于募投項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度、募集資金使用狀況與上市公司有關(guān)的高級(jí)管理人員進(jìn)行了溝通。

上市企業(yè)于2023年8月28日舉辦第三屆董事會(huì)第八次會(huì)議第三屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過(guò)了上市企業(yè)將首次公開發(fā)行募集資金投資項(xiàng)目“研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目”結(jié)項(xiàng)并把結(jié)余募資用以永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金的相關(guān)事項(xiàng)。

上市企業(yè)于2023年12月26日舉辦第三屆董事會(huì)第十二次會(huì)議第三屆監(jiān)事會(huì)第十一次大會(huì)，審議通過(guò)了上市企業(yè)將首次公開發(fā)行募集資金投資項(xiàng)目“客戶智能化感受技術(shù)升級(jí)工程項(xiàng)目”、“運(yùn)用發(fā)覺追蹤確診技術(shù)升級(jí)工程項(xiàng)目”結(jié)項(xiàng)并把結(jié)余募資用以永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金的相關(guān)事項(xiàng)。

截至本監(jiān)督檢查匯報(bào)出具日，博睿數(shù)據(jù)已辦理完畢所有募集資金專戶的注銷流程，結(jié)余募資及利息已轉(zhuǎn)到上市企業(yè)已有資金帳戶，博睿數(shù)據(jù)與承銷商、開戶行簽訂的募資三方監(jiān)管協(xié)議隨著停止。

核查意見：

經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，承銷商覺得：博睿數(shù)據(jù)募集資金的儲(chǔ)放與使用合乎證監(jiān)會(huì)和上海交易所的有關(guān)規(guī)定及上市公司募集資金管理方法制度的規(guī)定，博睿數(shù)據(jù)應(yīng)用募資、募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并把結(jié)余募資永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金事宜已按照規(guī)定依法履行有關(guān)決策制定和必要信息披露程序流程，不會(huì)有相關(guān)法律法規(guī)嚴(yán)禁或違規(guī)募集資金的狀況。

（五）關(guān)聯(lián)方交易、對(duì)外擔(dān)保、重要境外投資狀況

承銷商查看了博睿數(shù)據(jù)的《關(guān)聯(lián)交易管理制度》、《對(duì)外擔(dān)保制度》、《對(duì)外投資管理制度》，并與上市公司有關(guān)的高級(jí)管理人員進(jìn)行了溝通，查看了有關(guān)三會(huì)會(huì)議文件、會(huì)計(jì)資料及信息公開文檔，了解到了博睿數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)方交易、對(duì)外擔(dān)保、重要境外投資等狀況。

核查意見：

經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，承銷商覺得：博睿數(shù)據(jù)對(duì)此關(guān)聯(lián)方交易、對(duì)外擔(dān)保等重大境外投資建立了完善的內(nèi)控制度，本持續(xù)督導(dǎo)期限內(nèi)，博睿數(shù)據(jù)不存在違規(guī)關(guān)聯(lián)方交易、對(duì)外擔(dān)保及重要境外投資等情況。

（六）經(jīng)營(yíng)情況

承銷商查看了財(cái)務(wù)報(bào)表以及相關(guān)會(huì)計(jì)資料，同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)公司財(cái)務(wù)報(bào)表，掌握發(fā)售公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)情況及相關(guān)領(lǐng)域最近變化趨勢(shì)，并與上市公司有關(guān)的高級(jí)管理人員進(jìn)行了溝通，掌握博睿數(shù)據(jù)的市場(chǎng)環(huán)境和經(jīng)營(yíng)效益狀況。

核查意見：

經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，承銷商覺得：本持續(xù)督導(dǎo)期限內(nèi)，博睿數(shù)據(jù)運(yùn)營(yíng)模式、業(yè)務(wù)架構(gòu)未發(fā)生重大變化，但是由于上市企業(yè)業(yè)務(wù)開拓進(jìn)度大跳水，收益無(wú)法遮蓋成本，造成發(fā)售公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)持續(xù)虧損。

若未來(lái)上市企業(yè)業(yè)務(wù)流程和產(chǎn)品拓展進(jìn)度緩慢或效果較差，或未來(lái)上市企業(yè)所處行業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，或未來(lái)上市企業(yè)人工成本大幅上升，則可能導(dǎo)致上市企業(yè)遭遇因主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、純利潤(rùn)等財(cái)務(wù)指標(biāo)分析碰觸《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第12.4.2條第一款上述之情況，所以被上海交易所執(zhí)行暫停上市風(fēng)險(xiǎn)。

承銷商將持續(xù)關(guān)注上市公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，催促上市企業(yè)根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。

（七）保薦代表人覺得應(yīng)給予監(jiān)督檢查的其他事宜

2023年8月17日，發(fā)售公司控股股東、控股股東劉明及其一致行動(dòng)人孟曦東及馮云彪于2016年2月1日簽訂的《一致行動(dòng)人協(xié)議書》已期滿且不會(huì)再續(xù)簽，一致行動(dòng)關(guān)聯(lián)消除。以上一致行動(dòng)聯(lián)系的消除未對(duì)上市公司的管控權(quán)造成影響，上市公司實(shí)際控制人為劉明。

三、上市企業(yè)應(yīng)注意的事項(xiàng)與建議

承銷商提議上市企業(yè)再次嚴(yán)格執(zhí)行《公司法》《證券法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)的需求，逐步完善上市公司治理構(gòu)造，及時(shí)履行信息披露義務(wù)；提議上市企業(yè)聯(lián)系實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況及相關(guān)法律法規(guī)的需求，不斷修定內(nèi)控制度，要嚴(yán)格落實(shí)內(nèi)部控制制度的相關(guān)規(guī)定，切實(shí)保證內(nèi)部控制制度運(yùn)作實(shí)效性；提議上市企業(yè)密切關(guān)注經(jīng)營(yíng)效益狀況，如果需要立即執(zhí)行年報(bào)披露時(shí)間及業(yè)績(jī)報(bào)告等信息披露義務(wù)。

四、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證交所匯報(bào)的事宜

此次監(jiān)督檢查沒有發(fā)現(xiàn)博睿數(shù)據(jù)存有依據(jù)《保薦辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定理應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海交易所匯報(bào)的事宜。

五、上市公司及別的中介機(jī)構(gòu)的相互配合狀況

在承銷商此次持續(xù)督導(dǎo)監(jiān)督檢查工作中過(guò)程中，博睿數(shù)據(jù)積極主動(dòng)提供所需文件材料，及時(shí)安排承銷商與相關(guān)人員進(jìn)行溝通交流，為本次監(jiān)督檢查帶來(lái)了必須的適用。

六、此次監(jiān)督檢查的觀點(diǎn)

通過(guò)此次監(jiān)督檢查，承銷商覺得：

在上市公司治理、內(nèi)控制度、信息公開、自覺性、與控股股東及其它關(guān)聯(lián)企業(yè)經(jīng)濟(jì)往來(lái)、募集資金使用、關(guān)聯(lián)方交易、對(duì)外擔(dān)保、重要境外投資及其經(jīng)營(yíng)情況等重要層面，博睿數(shù)據(jù)運(yùn)作情況合乎證監(jiān)會(huì)、上海交易所的相關(guān)規(guī)定。

在經(jīng)營(yíng)效益領(lǐng)域，發(fā)售企業(yè)所屬行業(yè)狀況、關(guān)鍵運(yùn)營(yíng)模式和主要研發(fā)技術(shù)均未發(fā)生重大變化，但是由于上市企業(yè)業(yè)務(wù)開拓進(jìn)度大跳水，收益無(wú)法遮蓋成本，造成發(fā)售公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)持續(xù)虧損。

將來(lái)，若上市企業(yè)業(yè)務(wù)流程和產(chǎn)品拓展進(jìn)度緩慢或效果較差，或上市企業(yè)所處行業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，或上市企業(yè)人工成本大幅上升，則發(fā)售公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?nèi)钥赡艹掷m(xù)虧損，上市企業(yè)亦將面臨因主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、純利潤(rùn)等財(cái)務(wù)指標(biāo)分析碰觸《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第12.4.2條第一款上述之情況，所以被上海交易所執(zhí)行暫停上市風(fēng)險(xiǎn)。承銷商將持續(xù)關(guān)注發(fā)售公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)變化趨勢(shì)，并督促上市企業(yè)按相關(guān)規(guī)定規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

保薦代表人簽名：陳杰 張欽秋

興業(yè)銀行證券股份有限公司