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(里接A9版)

(3)具有長(zhǎng)期投資意愿的大型保險(xiǎn)公司或者其下屬單位、國(guó)家級(jí)別大中型股權(quán)投資基金或者其下屬單位:我國(guó)投資基金有限公司(下稱“別的參加戰(zhàn)略配售的投資人”);

(4)與外國(guó)投資者生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)具備戰(zhàn)略伙伴關(guān)系而長(zhǎng)期合作愿景的大企業(yè)或者其下屬單位:中國(guó)聯(lián)通自主創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資有限公司、南方地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)投資管理有限公司、中兵投資管理方法有限公司(下稱“別的參加戰(zhàn)略配售的投資人”)。

截止到公告披露之日,以上參加戰(zhàn)略配售的投資人都已分別向外國(guó)投資者簽定戰(zhàn)略配售協(xié)議書(shū)。對(duì)于此次參加戰(zhàn)略配售的投資人的審查狀況詳細(xì)2024年1月26日(T-1日)公示的《華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于成都華微電子科技股份有限公司參與戰(zhàn)略配售的投資者專項(xiàng)核查報(bào)告》和《廣東華商律師事務(wù)所關(guān)于成都華微電子科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市之參與戰(zhàn)略配售的投資者專項(xiàng)核查之法律意見(jiàn)書(shū)》。

(二)獲配結(jié)論

2024年1月25日(T-2日),發(fā)行人和保薦代表人(主承銷商)依據(jù)初步詢價(jià)結(jié)論,共同商定本次發(fā)行價(jià)格是15.69元/股,本次發(fā)行總規(guī)模約為149,996.40萬(wàn)余元。

根據(jù)《實(shí)施細(xì)則》,融資規(guī)模10億元以上、不夠20億的,投股比例是4%,但總額不超過(guò)6,000萬(wàn)余元,截止到2024年1月24日(T-3日)華泰創(chuàng)新已足額繳納戰(zhàn)略配售認(rèn)購(gòu)資金,此次獲配股票數(shù)382.4000億港元,獲配額度59,998,560.00元,原始交款金額超過(guò)最后獲配股票數(shù)相匹配數(shù)額的不必要賬款,保薦代表人(主承銷商)將于2024年2月2日(T+4日)以前,根據(jù)交款原途徑退還。

本次發(fā)行佳園1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃參加戰(zhàn)略配售的總數(shù)合計(jì)不超過(guò)此次發(fā)行體量的10.00%,即9,560,000股;與此同時(shí),參加申購(gòu)額度合計(jì)不超過(guò)19,445.00萬(wàn)余元。截止到2024年1月24日(T-3日)佳園1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃已足額繳納戰(zhàn)略配售認(rèn)購(gòu)資金19,445.00萬(wàn)余元,共獲配956.0000億港元,獲配額度149,996,400.00元。原始交款金額超過(guò)最后獲配股票數(shù)相匹配數(shù)額的不必要賬款,保薦代表人(主承銷商)將于2024年2月2日(T+4日)以前,根據(jù)原途徑退還。

截止到2024年1月24日(T-3日),我國(guó)投資基金有限公司已足額繳納戰(zhàn)略配售認(rèn)購(gòu)資金3,000萬(wàn)余元,共獲配191.2045億港元,獲配額度29,999,986.05元。原始交款金額超過(guò)最后獲配股票數(shù)相匹配數(shù)額的不必要賬款,保薦代表人(主承銷商)將于2024年2月2日(T+4日)以前,根據(jù)原途徑退還。

截止到2024年1月24日(T-3日),中國(guó)聯(lián)通自主創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資有限公司已足額繳納戰(zhàn)略配售認(rèn)購(gòu)資金3,000萬(wàn)余元,共獲配191.2045億港元,獲配額度29,999,986.05元。原始交款金額超過(guò)最后獲配股票數(shù)相匹配數(shù)額的不必要賬款,保薦代表人(主承銷商)將于2024年2月2日(T+4日)以前,根據(jù)原途徑退還。

截止到2024年1月24日(T-3日),南方地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)投資管理有限公司已足額繳納戰(zhàn)略配售認(rèn)購(gòu)資金1,000萬(wàn)余元,共獲配63.7348億港元,獲配額度9,999,990.12元。原始交款金額超過(guò)最后獲配股票數(shù)相匹配數(shù)額的不必要賬款,保薦代表人(主承銷商)將于2024年2月2日(T+4日)以前,根據(jù)原途徑退還。

截止到2024年1月24日(T-3日),中兵投資管理方法有限公司已足額繳納戰(zhàn)略配售認(rèn)購(gòu)資金1,000萬(wàn)余元,共獲配63.7348億港元,獲配額度9,999,990.12元。原始交款金額超過(guò)最后獲配股票數(shù)相匹配數(shù)額的不必要賬款,保薦代表人(主承銷商)將于2024年2月2日(T+4日)以前,根據(jù)原途徑退還。

綜上所述,本次發(fā)行最后戰(zhàn)略配售結(jié)果如下:

注:合計(jì)數(shù)與各處成績(jī)立即求和之與在末尾數(shù)如有所差異是由四舍五入導(dǎo)致。

(三)戰(zhàn)略配售回拔

根據(jù)2024年1月19日(T-6日)公示的《發(fā)行安排與初步詢價(jià)公告》,本次發(fā)行原始戰(zhàn)略配售發(fā)行量為1,912.0000億港元,占本次發(fā)行數(shù)量20.00%,本次發(fā)行最后戰(zhàn)略配售股票數(shù)1,848.2786億港元,占本次發(fā)行數(shù)量19.33%,原始戰(zhàn)略配售股票數(shù)與最后戰(zhàn)略配售股票數(shù)的差值63.7214億港元將回拔至網(wǎng)下發(fā)行。

(四)限售期分配

華泰創(chuàng)新集團(tuán)有限公司得到此次配股的股票限售期限為自外國(guó)投資者首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起24月。

佳園1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃以及他參與戰(zhàn)略配售的投資人此次獲配股票限售期限為自外國(guó)投資者首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起12月。

限售期期滿后,參加戰(zhàn)略配售的投資人對(duì)獲配股份的高管增持可用證監(jiān)會(huì)和上海交易所有關(guān)股份減持的相關(guān)規(guī)定。

四、網(wǎng)下發(fā)行

(一)參加目標(biāo)

經(jīng)發(fā)行人和保薦代表人(主承銷商)確定,可參加此次網(wǎng)下申購(gòu)的高效價(jià)格配售對(duì)象為7,135個(gè),其對(duì)應(yīng)的合理擬認(rèn)購(gòu)總量為15,589,390億港元。參加初步詢價(jià)的配售對(duì)象可以通過(guò)上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)買賣平臺(tái)查詢其價(jià)格是不是為全面價(jià)格及有效擬股票數(shù)量。

(二)網(wǎng)下申購(gòu)

在初步詢價(jià)期內(nèi)遞交合理定價(jià)的網(wǎng)下投資者管理工作的配售對(duì)象務(wù)必參加本次發(fā)行的網(wǎng)下申購(gòu),根據(jù)該網(wǎng)站之外形式進(jìn)行認(rèn)購(gòu)的視為無(wú)效。

1、網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)間是在2024年1月29日(T日)9:30-15:00。網(wǎng)下投資者務(wù)必在上交所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站向其管理工作的合理價(jià)格配售對(duì)象上傳認(rèn)購(gòu)紀(jì)錄。認(rèn)購(gòu)記錄中申購(gòu)價(jià)格是本次發(fā)行價(jià)錢15.69元/股,股票數(shù)量向其合理價(jià)格相對(duì)應(yīng)的合理擬股票數(shù)量。網(wǎng)下投資者為參與認(rèn)購(gòu)的所有配售對(duì)象上傳認(rèn)購(gòu)紀(jì)錄后,理應(yīng)一次性全部遞交。網(wǎng)下申購(gòu)期內(nèi),網(wǎng)下投資者可多次遞交認(rèn)購(gòu)紀(jì)錄,但是以最后一次遞交的所有認(rèn)購(gòu)紀(jì)錄為標(biāo)準(zhǔn)。

2、在網(wǎng)下申購(gòu)環(huán)節(jié),網(wǎng)下投資者不用繳納認(rèn)購(gòu)資產(chǎn),獲配之后在2024年1月31日(T+2日)交納認(rèn)購(gòu)資金。

3、網(wǎng)下申購(gòu)時(shí),投資人配售對(duì)象名字、股票賬戶名字、股票賬戶號(hào)以及銀行收付款賬號(hào)務(wù)必對(duì)于在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記注冊(cè)的信息內(nèi)容一致,不然視為無(wú)效認(rèn)購(gòu)。

4、合理價(jià)格配售對(duì)象未參與認(rèn)購(gòu)或?qū)嶋H股票數(shù)量低于合理擬股票數(shù)量的,將被視為毀約并要承擔(dān)賠償責(zé)任。保薦代表人(主承銷商)將公告披露違約情況,并把違約情況報(bào)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案。

5、合理價(jià)格配售對(duì)象在網(wǎng)下申購(gòu)及持倉(cāng)等多個(gè)方面必須遵守相關(guān)法律法規(guī)及證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定,并自行承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

(三)發(fā)布基本配股結(jié)論

2024年1月31日(T+2日),發(fā)行人和保薦代表人(主承銷商)將于上交所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)上公布《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》,基本內(nèi)容本次發(fā)行得到配股的網(wǎng)下投資者名字、每一個(gè)獲配網(wǎng)下投資者的價(jià)格、股票數(shù)量、基本獲配總數(shù)、應(yīng)繳納申購(gòu)款額度、各配售對(duì)象無(wú)限售期擬配股股票數(shù)與有限售期擬配股股票數(shù)等相關(guān)信息,及其初步詢價(jià)期內(nèi)提供可靠?jī)r(jià)格但未參與認(rèn)購(gòu)或?qū)嶋H股票數(shù)量顯著低于價(jià)格時(shí)擬股票數(shù)量的網(wǎng)下投資者信息內(nèi)容。之上公示一經(jīng)發(fā)刊,即視作已經(jīng)向參加網(wǎng)下申購(gòu)的網(wǎng)下投資者送到獲配通告。

(四)認(rèn)購(gòu)資金的繳納

2024年1月31日(T+2日)16:00前,得到基本配股資質(zhì)的網(wǎng)下投資者應(yīng)依據(jù)發(fā)行價(jià)及與管理工作的配售對(duì)象獲配股權(quán)總數(shù),從配售對(duì)象在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案銀行帳戶向中國(guó)結(jié)算上海分公司網(wǎng)下發(fā)行專用賬戶全額劃付認(rèn)購(gòu)資金,認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)當(dāng)于2024年1月31日(T+2日)16:00前到帳。請(qǐng)投資者留意資產(chǎn)在途時(shí)間。

1、申購(gòu)款項(xiàng)的測(cè)算

每一配售對(duì)象應(yīng)交申購(gòu)賬款=發(fā)行價(jià)×基本獲配總數(shù)

2、申購(gòu)款項(xiàng)的繳納及帳戶規(guī)定

網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)依據(jù)以下原則開(kāi)展資產(chǎn)劃付,不符合有關(guān)要求就會(huì)造成配售對(duì)象獲配新股上市失效。

(1)網(wǎng)下投資者劃到認(rèn)購(gòu)資金的銀行帳戶應(yīng)當(dāng)與配售對(duì)象在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的銀行帳戶一致。

(2)申購(gòu)賬款須劃至中國(guó)結(jié)算上海分公司在清算銀行辦理的網(wǎng)下發(fā)行專用賬戶,每一個(gè)配售對(duì)象只能選其中之一開(kāi)展劃賬。中國(guó)結(jié)算上海分公司在各個(gè)清算銀行辦理的網(wǎng)下發(fā)行專用賬戶信息和各清算金融機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話詳細(xì)中國(guó)結(jié)算網(wǎng)址(http://www.chinaclear.cn)“服務(wù)保障—業(yè)務(wù)流程材料—銀行信息表”欄中“中國(guó)結(jié)算上海分公司網(wǎng)下發(fā)行專用賬戶情況表”和“中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司QFII清算金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)下發(fā)行專用賬戶一覽表”,在其中,“中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司QFII清算金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)下發(fā)行專用賬戶一覽表”中的相關(guān)帳戶只適用于QFII清算銀行托管的QFII劃付有關(guān)資產(chǎn)。

(3)為確保賬款立即到帳、提升劃賬高效率,提議配售對(duì)象向?qū)τ谠谥袊?guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案金融機(jī)構(gòu)收付款賬號(hào)同一銀行線下認(rèn)購(gòu)資金專用賬戶劃賬。劃賬時(shí)要在電匯憑證備注名稱中注明配售對(duì)象股票賬戶號(hào)及本次發(fā)行股票號(hào)“688709”,如不標(biāo)明或備注信息不正確可能導(dǎo)致劃賬不成功、申購(gòu)失效。比如,配售對(duì)象股東賬戶為B123456789,則應(yīng)在附表里填好:“B123456789688709”,證券賬號(hào)和股票號(hào)正中間不要加空格符什么的一切標(biāo)記,以免造成電子器件劃賬。網(wǎng)下投資者好似日獲配多只新股,請(qǐng)盡快按每只新股各自交款。賬款劃到后請(qǐng)盡快登錄上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)買賣平臺(tái)查詢資產(chǎn)到帳狀況。

3、網(wǎng)下投資者好似日獲配多只新股,請(qǐng)盡快按每只新股各自交款。同日獲配多只新股的現(xiàn)象,如只匯一筆合計(jì)額度,合拼交款就會(huì)造成進(jìn)賬不成功,從而產(chǎn)生的后果由投資人承擔(dān)。

4、保薦代表人(主承銷商)依照中國(guó)結(jié)算上海分公司所提供的具體劃撥資金合理配售對(duì)象名冊(cè)確定最后合理申購(gòu)。得到基本配股的網(wǎng)下投資者未能及時(shí)足額繳納新股申購(gòu)資金,發(fā)行人與保薦代表人(主承銷商)將視其為毀約,將在2024年2月2日(T+4日)在《成都華微電子科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行結(jié)果公告》(下稱“《發(fā)行結(jié)果公告》”),并把違約情況報(bào)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)備。

對(duì)未能2024年1月31日(T+2日)16:00前足額繳納認(rèn)購(gòu)資金的配售對(duì)象,保薦代表人(主承銷商)將按下列公式換算得到的結(jié)果向下取整明確新股申購(gòu)總數(shù):

向下取整計(jì)算出來(lái)的新股申購(gòu)總數(shù)低于新股獲配數(shù)量,不足部分視作放棄認(rèn)購(gòu),由保薦代表人(主承銷商)承銷,線下和線上投資人交款認(rèn)購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后本次發(fā)行數(shù)量70%時(shí),將中斷發(fā)售。

5、若得到配股的配售對(duì)象交納的申購(gòu)款額度超過(guò)得到配股總數(shù)相對(duì)應(yīng)的申購(gòu)款額度,2024年2月2日(T+4日),中國(guó)結(jié)算上海分公司依據(jù)保薦代表人(主承銷商)所提供的網(wǎng)下配售結(jié)論數(shù)據(jù)信息向配售對(duì)象退回退返申購(gòu)款,退返申購(gòu)款額度=配售對(duì)象合理繳納的申購(gòu)款額度-配售對(duì)象應(yīng)繳納申購(gòu)款額度。

6、網(wǎng)下投資者交納的所有申購(gòu)賬款在凍潔期內(nèi)所產(chǎn)生的所有貸款利息歸證劵投資者保護(hù)基金全部。

(五)網(wǎng)下發(fā)行限售期分配

網(wǎng)下發(fā)行部分為占比限購(gòu)方法,網(wǎng)下投資者理應(yīng)服務(wù)承諾其獲配股票數(shù)的10%(向上取整測(cè)算)限售期限為自外國(guó)投資者首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起6月。即每一個(gè)配售對(duì)象獲配的股票里,90%的股權(quán)無(wú)限售期,自此次發(fā)行新股在上交所上市買賣之日起就可以商品流通;10%的股權(quán)限售期為6六個(gè)月,限售期自此次發(fā)行新股在上交所上市買賣之日起算起。網(wǎng)下投資者參加基本詢價(jià)報(bào)價(jià)及網(wǎng)下申購(gòu)時(shí),無(wú)需為其管理的配售對(duì)象填好限售期分配,一旦價(jià)格則視為接納本次發(fā)行的線下限售期分配。

五、網(wǎng)上發(fā)行

(一)認(rèn)購(gòu)時(shí)長(zhǎng)

此次網(wǎng)上搖號(hào)時(shí)間是在2024年1月29日(T日)9:30-11:30、13:00-15:00。網(wǎng)站投資人理應(yīng)獨(dú)立表述認(rèn)購(gòu)意愿,不可歸納授權(quán)委托證劵公司代其開(kāi)展股票申購(gòu)。遇有突發(fā)公共事件或不可抗拒因素危害本次發(fā)行,則按照認(rèn)購(gòu)當(dāng)天通告申請(qǐng)辦理。

(二)認(rèn)購(gòu)價(jià)錢

本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)為15.69元/股。網(wǎng)上搖號(hào)投資人應(yīng)當(dāng)按照本次發(fā)行價(jià)格進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。

(三)認(rèn)購(gòu)?fù)ǚQ和編碼

認(rèn)購(gòu)稱之為“華微認(rèn)購(gòu)”;認(rèn)購(gòu)代碼為“787709”。

(四)網(wǎng)上發(fā)行目標(biāo)

擁有上海交易所證券賬戶卡并已開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的自然人、法人代表、證券投資基金法人、符合規(guī)定的許多投資人等(中國(guó)法律、政策法規(guī)嚴(yán)禁及外國(guó)投資者須遵守的許多監(jiān)管政策所禁止者以外)。本次發(fā)行的保薦代表人(主承銷商)的證券承銷帳戶不得參加本次發(fā)行的認(rèn)購(gòu)。

2024年1月29日(T日)前在我國(guó)清算上海分公司開(kāi)立證券賬戶并且在2024年1月25日(T-2日)前20個(gè)交易日內(nèi)(含T-2日)擁有上海市場(chǎng)非限售A股股份和非限購(gòu)存托總市值每日平均1多萬(wàn)元(含1萬(wàn))的投資人即可參加網(wǎng)上搖號(hào)。

投資人擁有的市值必須符合《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定。

(五)網(wǎng)上發(fā)行方法

此次網(wǎng)上發(fā)行根據(jù)上海交易所交易軟件開(kāi)展,回?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)前,在網(wǎng)上原始發(fā)行量為1,529.6000億港元。保薦代表人(主承銷商)在指定時(shí)間內(nèi)(2024年1月29日(T日)9:30-11:30,13:00-15:00)將1,529.6000億港元“成都華微”個(gè)股鍵入在上交所特定專用股票賬戶,做為這只股票唯一“賣家”。

(六)網(wǎng)上搖號(hào)標(biāo)準(zhǔn)

1、投資人只能選網(wǎng)下發(fā)行或網(wǎng)上發(fā)行中的一種方式開(kāi)展認(rèn)購(gòu)。全部參加此次戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下詢價(jià)、認(rèn)購(gòu)、配股的投資人都不得再進(jìn)行網(wǎng)上搖號(hào)。若投資人同時(shí)參與線下和網(wǎng)上搖號(hào),網(wǎng)上搖號(hào)一部分為無(wú)效認(rèn)購(gòu)。

2、此次網(wǎng)上發(fā)行根據(jù)上海交易所交易軟件開(kāi)展。參加網(wǎng)上搖號(hào)的投資人(擁有上海交易所個(gè)股賬戶并開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板投資賬戶的地區(qū)普通合伙人、法人代表以及其它組織(法律法規(guī)、法律規(guī)定嚴(yán)禁消費(fèi)者以外))按照其持有的上海市場(chǎng)非限售A股股份和非限購(gòu)存托的市值確認(rèn)其在網(wǎng)上可新股申購(gòu)額度。擁有總市值10,000元以下(含10,000元)的投資人才能參與股票申購(gòu),每5,000元估值可認(rèn)購(gòu)一個(gè)認(rèn)購(gòu)企業(yè),不夠5,000元一部分不納入新股申購(gòu)額度。每一個(gè)認(rèn)購(gòu)單位是500股,股票數(shù)量必須為500股或者其整數(shù),但最高不得超過(guò)此次在網(wǎng)上原始發(fā)售股票數(shù)的千分之一,即15,000股。

3、投資者參與在網(wǎng)上首次公開(kāi)發(fā)行股票的認(rèn)購(gòu),必須使用一個(gè)股票賬戶。同一投資人使用多個(gè)股票賬戶參加同一只股票申購(gòu)的,及其投資人使用同一股票賬戶多次參與同一只股票申購(gòu)的,以這個(gè)投資人的第一筆認(rèn)購(gòu)為全面認(rèn)購(gòu),其他認(rèn)購(gòu)均是失效認(rèn)購(gòu)。股民擁有好幾個(gè)股票賬戶的,好幾個(gè)股票賬戶的市值分類匯總。確定好幾個(gè)股票賬戶為同一投資人所持有的原則為股票賬戶注冊(cè)信息里的“賬號(hào)持有者名字”、“合理身份證明材料號(hào)”均同樣。股票賬戶注冊(cè)信息以2024年1月25日(T-2日)日終為標(biāo)準(zhǔn)。

4、網(wǎng)站投資人理應(yīng)獨(dú)立表述認(rèn)購(gòu)意愿,不可歸納授權(quán)委托證劵公司開(kāi)展股票申購(gòu)。

5、股票融資顧客信用證券賬戶的市值分類匯總至該投資人擁有的市值中,證劵公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)分類賬戶的市值分類匯總至該證劵公司擁有的市值中。

6、投資人要遵守相關(guān)法律法規(guī)及證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定,并自行承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

7、在網(wǎng)上投資人認(rèn)購(gòu)日2024年1月29日(T日)認(rèn)購(gòu)無(wú)需繳納申購(gòu)款,2024年1月31日(T+2日)依據(jù)中簽結(jié)果交納申購(gòu)款。

(七)網(wǎng)上搖號(hào)程序流程

1、市值計(jì)算

參加此次網(wǎng)上發(fā)行的投資者需于2024年1月25日(T-2日)前20個(gè)交易日內(nèi)(含T-2日)擁有上海市場(chǎng)非限售A股股份和非限購(gòu)存托總市值日均值1多萬(wàn)元(含1萬(wàn))。市值計(jì)算實(shí)際請(qǐng)參閱《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。

2、認(rèn)購(gòu)程序流程

參加此次網(wǎng)上發(fā)行的投資者應(yīng)已在中國(guó)清算上海分公司開(kāi)立證券賬戶,并已開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限。

認(rèn)購(gòu)辦理手續(xù)與在二級(jí)市場(chǎng)買進(jìn)上交所上市個(gè)股的方法同樣,在網(wǎng)上投資人依據(jù)所持有的總市值信息在認(rèn)購(gòu)期限內(nèi)(2024年1月29日(T日)9:30-11:30、13:00-15:00)根據(jù)上海交易所聯(lián)網(wǎng)的各證劵公司開(kāi)展認(rèn)購(gòu)授權(quán)委托。一經(jīng)申請(qǐng),不可撒單。

(八)投資人申購(gòu)股票數(shù)的確定方式

在網(wǎng)上投資人申購(gòu)股票數(shù)的確定方式為:

1、如在網(wǎng)上合理股票數(shù)量小于等于此次最后網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)(回拔后),也無(wú)需開(kāi)展搖號(hào)申請(qǐng)搖簽,所有的新股配號(hào)全是中簽號(hào)碼,投資人按其有效申購(gòu)量申購(gòu)個(gè)股;

2、如在網(wǎng)上合理股票數(shù)量超過(guò)此次最后網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)(回拔后),則按每500股配一個(gè)號(hào)規(guī)則對(duì)合理認(rèn)購(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一持續(xù)新股配號(hào),再通過(guò)搖號(hào)申請(qǐng)搖簽明確合理認(rèn)購(gòu)中簽號(hào)碼,每一中簽號(hào)碼申購(gòu)500股新股上市。

中標(biāo)率=(最后網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)/在網(wǎng)上合理認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量)×100%。

(九)新股配號(hào)與搖簽

若在網(wǎng)上合理認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量超過(guò)此次最后網(wǎng)上發(fā)行總數(shù),則采取搖號(hào)申請(qǐng)搖簽明確中簽號(hào)碼的形式進(jìn)行配股。

1、申購(gòu)配號(hào)確定

2024年1月29日(T日),上海交易所依據(jù)投資人股票申購(gòu)狀況確定合理認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量,按每500股配一個(gè)認(rèn)購(gòu)號(hào),對(duì)每一個(gè)合理認(rèn)購(gòu)按照時(shí)間順序持續(xù)新股配號(hào),新股配號(hào)無(wú)間斷,一直到最后一筆認(rèn)購(gòu),并把新股配號(hào)結(jié)論傳入各股票交易營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。

2024年1月30日(T+1日),給投資者發(fā)布新股配號(hào)結(jié)論。申購(gòu)者需到原授權(quán)委托認(rèn)購(gòu)買賣交易營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)處確定申購(gòu)配號(hào)。

2、發(fā)布中標(biāo)率

2024年1月30日(T+1日),發(fā)行人和保薦代表人(主承銷商)將于《網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)情況及中簽率公告》中發(fā)布在網(wǎng)上發(fā)行中簽率。

3、搖號(hào)申請(qǐng)搖簽、發(fā)布中簽結(jié)果

2024年1月30日(T+1日)早上在公證部門的監(jiān)督下,由發(fā)行人和保薦代表人(主承銷商)組織搖號(hào)申請(qǐng)搖簽,確定搖號(hào)中簽結(jié)論,并于當(dāng)日根據(jù)衛(wèi)星網(wǎng)絡(luò)將抽簽結(jié)果發(fā)送給各股票交易營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。發(fā)行人和保薦代表人(主承銷商)2024年1月31日(T+2日)將于《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》中發(fā)布中簽結(jié)果。

4、明確申購(gòu)股票數(shù)

投資人依據(jù)中簽號(hào)碼,明確申購(gòu)股票數(shù),每一中簽號(hào)碼只有申購(gòu)500股。

(十)新股投資人交款

投資人打新股搖號(hào)中簽后,應(yīng)當(dāng)依據(jù)2024年1月31日公示的《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》執(zhí)行交款責(zé)任,在網(wǎng)上投資人交款時(shí),必須遵守投資人所屬證劵公司有關(guān)規(guī)定。2024年1月31日日終,新股的投資者應(yīng)保證其資金帳戶有足額的新股申購(gòu)資產(chǎn),不足部分視作放棄認(rèn)購(gòu),從而產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任,由投資人承擔(dān)。

線上投資人持續(xù)12個(gè)月總計(jì)發(fā)生3次中簽但并未全額交款的情形時(shí),自結(jié)算參與人最近一次申請(qǐng)其放棄認(rèn)購(gòu)的之日起6月(按180個(gè)自然日計(jì)算,含隔日)內(nèi)不得參加新股上市、存托、可轉(zhuǎn)債、可交換公司債券的網(wǎng)上搖號(hào)。放棄認(rèn)購(gòu)次數(shù)依照投資人具體舍棄認(rèn)購(gòu)新股、存托、可轉(zhuǎn)債與可交換公司債券的頻次分類匯總。

(十一)放棄認(rèn)購(gòu)個(gè)股的處理方法

對(duì)因在網(wǎng)上投資人資金短缺而或者部分放棄認(rèn)購(gòu)的現(xiàn)象,結(jié)算參與人(包含證劵公司及基金托管人等)理應(yīng)用心核實(shí),并且在2024年2月1日(T+3日)15:00前如實(shí)向中國(guó)結(jié)算上海分公司申請(qǐng),并是由中國(guó)清算上海分公司發(fā)放給保薦代表人(主承銷商)。放棄認(rèn)購(gòu)的股票數(shù)按實(shí)際不夠資產(chǎn)為標(biāo)準(zhǔn),最小的單位為1股。投資人放棄認(rèn)購(gòu)的個(gè)股由保薦代表人(主承銷商)承銷。

(十二)發(fā)售地址

全國(guó)各地與上海交易所交易軟件聯(lián)網(wǎng)的各股票交易營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。

六、投資人放棄認(rèn)購(gòu)部分股份解決

線下和線上投資人交款申購(gòu)?fù)瓿珊?保薦代表人(主承銷商)將依據(jù)具體交款狀況確定線下和線上具體發(fā)行股份總數(shù)。線下和線上投資人放棄認(rèn)購(gòu)一部分的股權(quán)由保薦代表人(主承銷商)承銷。線下和線上投資人交款認(rèn)購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后本次發(fā)行數(shù)量70%時(shí),將中斷發(fā)售。

線下、在網(wǎng)上投資人獲配未交款額度及其保薦代表人(主承銷商)的承銷占比等具體情況請(qǐng)見(jiàn)2024年2月2日(T+4日)刊登的《發(fā)行結(jié)果公告》。

七、中斷發(fā)售狀況

在出現(xiàn)以下情形時(shí),外國(guó)投資者及保薦代表人(主承銷商)將采用中斷發(fā)售對(duì)策:

(1)網(wǎng)下申購(gòu)總產(chǎn)量低于線下原始發(fā)行量的;

(2)若網(wǎng)上搖號(hào)不夠,認(rèn)購(gòu)不足部分向網(wǎng)下回拔后,網(wǎng)下投資者無(wú)法全額認(rèn)購(gòu)的;

(3)扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后,線下和線上投資人交款認(rèn)購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠此次發(fā)行數(shù)量70%;

(4)發(fā)行人在發(fā)售過(guò)程中出現(xiàn)重要會(huì)議后事宜危害本次發(fā)行的;

(5)依據(jù)《管理辦法》第五十六條和《實(shí)施細(xì)則》第七十一條,證監(jiān)會(huì)和上海交易所發(fā)覺(jué)股票發(fā)行包銷全過(guò)程存有涉嫌違法違規(guī)或是存在異常情況的,可勒令發(fā)行人和保薦代表人(主承銷商)中止或暫停發(fā)售,對(duì)相關(guān)事宜進(jìn)行調(diào)查處理。

如出現(xiàn)之上情況,發(fā)行人和保薦代表人(主承銷商)將及時(shí)公示中斷發(fā)售緣故、修復(fù)發(fā)售分配等事項(xiàng)。中斷發(fā)行后,在證監(jiān)會(huì)愿意申請(qǐng)注冊(cè)所決定的期限內(nèi),且滿足會(huì)議后事宜管控要求的前提下,緯向上海交易所審核同意后,發(fā)行人和保薦代表人(主承銷商)將適時(shí)重新啟動(dòng)發(fā)售。

八、余股承銷

線下、在網(wǎng)上投資人交款認(rèn)購(gòu)的股權(quán)嚴(yán)重不足扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后本次發(fā)行數(shù)量70%時(shí),外國(guó)投資者及保薦代表人(主承銷商)將中斷發(fā)售。線下、在網(wǎng)上投資人交款認(rèn)購(gòu)的股權(quán)數(shù)量達(dá)到扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后本次發(fā)行數(shù)量70%(含70%),但沒(méi)有達(dá)到扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后本次發(fā)行數(shù)量時(shí),交款不足部分由保薦代表人(主承銷商)承擔(dān)承銷。

產(chǎn)生余股承銷狀況時(shí),2024年2月2日(T+4日),保薦代表人(主承銷商)將余股承銷資產(chǎn)、戰(zhàn)略配售募資和線下網(wǎng)上發(fā)行募資扣減承銷保薦費(fèi)后一起劃給外國(guó)投資者,外國(guó)投資者向中國(guó)結(jié)算上海分公司遞交股權(quán)登記申請(qǐng),將承銷股份登記至保薦代表人(主承銷商)特定股票賬戶。

九、發(fā)行費(fèi)

此次網(wǎng)下發(fā)行不往配售對(duì)象扣除過(guò)戶費(fèi)用和合同印花稅相關(guān)費(fèi)用。投資人網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行免收合同印花稅相關(guān)費(fèi)用。

網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)申購(gòu)額度,預(yù)埋充沛的認(rèn)購(gòu)資產(chǎn),保證獲配后按時(shí)發(fā)放繳納認(rèn)購(gòu)資金。配售對(duì)象應(yīng)用在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記注冊(cè)的銀行帳戶申請(qǐng)辦理申購(gòu)資金調(diào)撥。

十、外國(guó)投資者及保薦代表人(主承銷商)

1、外國(guó)投資者:成都市華微電子科技發(fā)展有限公司

法人代表:黃曉山

公司注冊(cè)地址:我國(guó)(四川)自貿(mào)區(qū)成都市高新區(qū)益州大道中區(qū)1800號(hào)1棟22-23層2201號(hào)、2301號(hào)

手機(jī)聯(lián)系人:李春妍

手機(jī):028-85136118

發(fā)傳真:028-85187895

2、保薦代表人(主承銷商):華泰聯(lián)合證券有限公司

法人代表:江禹

公司注冊(cè)地址:深圳市前海深港合作區(qū)南山街道桂灣五路128號(hào)前海深港基金鎮(zhèn)上B7棟401

手機(jī)聯(lián)系人:個(gè)股資本市場(chǎng)部

聯(lián)系方式:021-38966581,021-38966579,

021-38966908

外國(guó)投資者:成都市華微電子科技發(fā)展有限公司

保薦代表人(主承銷商):華泰聯(lián)合證券有限公司

2024年1月26日