證券日報(bào)編寫 郭博昊
1月29日，北交所、全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布2023年度證劵公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評估結(jié)果。2023年度總共101家證劵公司各自被選為一、二、三、四檔，在其中，一檔總計(jì)20家證劵公司、二檔總計(jì)40家證劵公司、三檔總計(jì)20家證劵公司、四檔總計(jì)21家證劵公司。在其中，一檔包含廣發(fā)證券、中信證券、申萬宏源證券、銀河證券、光大證券、國泰君安、國金證券、中投證券等。
北京交易所、全國股轉(zhuǎn)公司表明，評估結(jié)果全面反映了證劵公司在北京交易所、新三板市場的執(zhí)業(yè)質(zhì)量。2023年，證劵公司服務(wù)水平不斷提升，證劵公司不斷加大銷售市場相關(guān)業(yè)務(wù)投資力度，均值證券承銷數(shù)量、服務(wù)項(xiàng)目上市企業(yè)均值融資額較前一本年度穩(wěn)步增長增。代理商交易股票額度、公布調(diào)查報(bào)告數(shù)量以及大幅上升。北京交易所做市、股票融資等新興業(yè)務(wù)有軌堆垛機(jī)，做市標(biāo)的股票交易人氣值大大提高，融資融券交易覆蓋全部公司股票。
參與積極性不斷提升。大型綜合證券公司抓牢銷售市場改革創(chuàng)新帶來的全新機(jī)會，各業(yè)務(wù)線全面發(fā)力，在年度執(zhí)業(yè)質(zhì)量評估中均評為一檔，多項(xiàng)指標(biāo)維持銷售市場領(lǐng)先水平。一批中小型特點(diǎn)證券公司持續(xù)深耕使力，表現(xiàn)優(yōu)秀。
執(zhí)業(yè)質(zhì)量進(jìn)一步改善。2023年度，證劵公司合規(guī)品質(zhì)罰分分?jǐn)?shù)較前一本年度減少36%，罰分?jǐn)?shù)量降低19%。證劵公司合規(guī)品質(zhì)罰分連續(xù)三年展現(xiàn)降低趨勢，合規(guī)管理從業(yè)觀念進(jìn)一步強(qiáng)化。
北京交易所、全國股轉(zhuǎn)公司表明，下一階段，將于銷售市場改革創(chuàng)新新時期下，進(jìn)一步完善執(zhí)業(yè)質(zhì)量評估工作，正確引導(dǎo)證劵公司積極開展北京交易所、新三板市場基本建設(shè)，充分運(yùn)用關(guān)鍵核心功效，不斷加大業(yè)務(wù)流程資金投入、標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)業(yè)質(zhì)量，不斷提升創(chuàng)新型中小企業(yè)的服務(wù)水平。
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