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(上接A9版)

(五)本次發(fā)行的主要日程安排

注:1、T日為網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)售認(rèn)購(gòu)日;

2、以上日期是買賣日,遇有重大突發(fā)事件危害本次發(fā)行,保薦代表人(主承銷商)將及時(shí)公示,改動(dòng)本次發(fā)行日程;

3、若本次發(fā)行價(jià)錢超過(guò)《發(fā)行公告》中公布的網(wǎng)下投資者去除最大價(jià)格一部分后剩下報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均數(shù),去除最大價(jià)格后證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資和達(dá)標(biāo)境外投資者資產(chǎn)的報(bào)價(jià)中位值和加權(quán)平均數(shù)的孰低值,外國(guó)投資者和保薦代表人(主承銷商)將于認(rèn)購(gòu)前公布《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》,詳細(xì)描述標(biāo)價(jià)合理化,提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn),且保薦代表人有關(guān)分公司將按相關(guān)規(guī)定參加戰(zhàn)略配售執(zhí)行投股;

4、若本次發(fā)行標(biāo)價(jià)相匹配股票市盈率高過(guò)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)上市企業(yè)二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率(中證指數(shù)有限公司公布的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)近期一個(gè)月靜態(tài)數(shù)據(jù)平均市盈率),外國(guó)投資者和保薦代表人(主承銷商)將于網(wǎng)上搖號(hào)前公布《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》,詳細(xì)描述標(biāo)價(jià)合理化,提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn);

5、若因深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站系統(tǒng)異常或者非可控性造成網(wǎng)下投資者不能正常使用其網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站開展初步詢價(jià)或網(wǎng)下申購(gòu)工作中,請(qǐng)網(wǎng)下投資者及時(shí)與保薦代表人(主承銷商)聯(lián)絡(luò)。

(六)項(xiàng)目路演推薦分配

外國(guó)投資者和保薦代表人(主承銷商)將在2023年2月27日(T-7日)至2023年3月1日(T-5日),向滿足條件的網(wǎng)下投資者開展線下推薦,項(xiàng)目路演推薦具體內(nèi)容不得超過(guò)《招股意向書》以及他已經(jīng)公開數(shù)據(jù)范疇,錯(cuò)誤股票二級(jí)市場(chǎng)成交價(jià)做出預(yù)測(cè)分析。

推薦的日程安排如下所示:

線下項(xiàng)目路演推薦環(huán)節(jié)除外國(guó)投資者、主承銷商、投資人及印證侓師之外的工作人員不得參加,倆家及兩個(gè)之上投資人參加的推介活動(dòng)全過(guò)程音頻,對(duì)網(wǎng)下投資者一對(duì)一項(xiàng)目路演推薦的,理應(yīng)紀(jì)錄項(xiàng)目路演推薦的時(shí)間也、地址、彼此參與者及具體內(nèi)容等,并歸檔備查簿。此次線下項(xiàng)目路演推薦不往投資人派發(fā)一切禮物、結(jié)婚禮金或禮品卡。

外國(guó)投資者和保薦代表人(主承銷商)將于2023年3月7日(T-1日)開展網(wǎng)上路演回應(yīng)投資人的難題,回應(yīng)具體內(nèi)容嚴(yán)苛定義在《招股意向書》及其它公開資料范圍之內(nèi),詳細(xì)信息參考2023年3月6日(T-2日)發(fā)表的《湖北省宏源藥業(yè)科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上路演公告》。

二、戰(zhàn)略配售的有關(guān)分配

(一)此次戰(zhàn)略配售的整體分配

1、本次發(fā)行不分配向發(fā)行人的高管人員與骨干員工資管計(jì)劃及其它外界投資人的戰(zhàn)略配售。如本次發(fā)行價(jià)錢超出去除最大價(jià)格后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均數(shù)及其去除最大價(jià)格后證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資和達(dá)標(biāo)境外投資者資產(chǎn)價(jià)格中位值、加權(quán)平均數(shù)孰低值,保薦代表人有關(guān)分公司中信證劵集團(tuán)有限公司將按相關(guān)規(guī)定參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售。此次參加戰(zhàn)略配售的投資人不得參加網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行,但證券基金管理員管理的未參加戰(zhàn)略配售的證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金以外。

2、此次保薦代表人有關(guān)分公司投股的原始股權(quán)數(shù)量為此次發(fā)行股份的5.00%,即236.2860億港元,最后戰(zhàn)略配售數(shù)量和額度將于2023年3月6日(T-2日)明確發(fā)行價(jià)后確定。最后戰(zhàn)略配售數(shù)量與原始戰(zhàn)略配售數(shù)量差值將依據(jù)回?fù)軝C(jī)制要求的基本原則開展回拔。

3、本次發(fā)行最后戰(zhàn)略配售狀況將于2023年3月10日(T+2日)發(fā)布的《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》中公布。

(二)保薦代表人有關(guān)分公司投股(若有)

1、投股行為主體

如本次發(fā)行價(jià)錢超出去除最大價(jià)格后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均數(shù)及其去除最大價(jià)格后證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資和達(dá)標(biāo)境外投資者資產(chǎn)價(jià)格中位值、加權(quán)平均數(shù)孰低值,本次發(fā)行的保薦代表人有關(guān)分公司將根據(jù)《業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售,保薦代表人投股機(jī)構(gòu)為中信證劵項(xiàng)目投資分公司中信證劵集團(tuán)有限公司(下稱“民生投資”)。

2、投股總數(shù)

如出現(xiàn)以上情況,此次保薦代表人有關(guān)分公司民生投資將按相關(guān)規(guī)定參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售申購(gòu)?fù)鈬?guó)投資者首次公開發(fā)行股票總數(shù)2%-5%的個(gè)股,實(shí)際占比依據(jù)外國(guó)投資者首次公開發(fā)行股票規(guī)模劃?rùn)n明確:

(1)發(fā)行規(guī)模不夠10億的,投股比例是5%,但不超過(guò)人民幣4,000萬(wàn)余元;

(2)發(fā)行規(guī)模10億元以上、不夠20億的,投股比例是4%,但不超過(guò)人民幣6,000萬(wàn)余元;

(3)發(fā)行規(guī)模20億元以上、不夠50億的,投股比例是3%,但不超過(guò)人民幣1億人民幣;

(4)發(fā)行規(guī)模50億元以上的,投股比例是2%,但不超過(guò)人民幣10億人民幣。

實(shí)際投股數(shù)量和額度將于2023年3月6日(T-2日)明確發(fā)行價(jià)后確定。因保薦代表人有關(guān)分公司最后投股與發(fā)行價(jià)、具體申購(gòu)數(shù)量與最后具體發(fā)行規(guī)模有關(guān),保薦代表人(主承銷商)將于明確發(fā)行價(jià)之后對(duì)保薦代表人有關(guān)分公司最后具體申購(gòu)總數(shù)作出調(diào)整。

若保薦代表人有關(guān)分公司參加本此發(fā)售戰(zhàn)略配售,此次保薦代表人有關(guān)分公司將保證不容易運(yùn)用獲配股權(quán)獲得股東影響力危害外國(guó)投資者正常的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng),不能在獲配股權(quán)限售期內(nèi)謀取外國(guó)投資者管控權(quán)。

3、配股標(biāo)準(zhǔn)

如出現(xiàn)以上投股狀況,民生投資將和外國(guó)投資者簽定配股協(xié)議書,沒(méi)有參加本次發(fā)行初步詢價(jià),并承諾依照外國(guó)投資者和保薦代表人(主承銷商)確立的發(fā)行價(jià)申購(gòu)其服務(wù)承諾申購(gòu)的股票數(shù)。

4、限售期限

如出現(xiàn)以上情況,民生投資此次投股獲配個(gè)股的限售期為24個(gè)月,限售期自此次公開發(fā)行個(gè)股在深圳交易所發(fā)售之日起算起。

限售期期滿后,參加戰(zhàn)略配售的投資人對(duì)獲配股份的高管增持可用證監(jiān)會(huì)和深圳交易所有關(guān)股份減持的相關(guān)規(guī)定。

5、審查狀況

如出現(xiàn)以上情況,民生投資服務(wù)承諾不運(yùn)用獲配股權(quán)獲得股東影響力危害外國(guó)投資者正常的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng),沒(méi)有在獲配股權(quán)限售期內(nèi)謀取外國(guó)投資者管控權(quán)。保薦代表人(主承銷商)和聘用的北京微明法律事務(wù)所將會(huì)對(duì)參加戰(zhàn)略配售的投資人的選擇規(guī)范、配股資質(zhì)及存不存在《業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第三十九條所規(guī)定的嚴(yán)令禁止情況進(jìn)行核實(shí),同時(shí)要求外國(guó)投資者、參加戰(zhàn)略配售的投資人就審查事宜出示承諾書。有關(guān)審查文件及法律意見書將在2023年3月7日(T-1日)開展公布。

三、網(wǎng)下投資者的具體條件及審查程序流程

(一)參加網(wǎng)下詢價(jià)的投資人規(guī)范

參加此次網(wǎng)下詢價(jià)的網(wǎng)下投資者需具備的具體條件:

1、經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記注冊(cè)的證劵公司、私募基金公司、期貨交易所、期貨公司、車險(xiǎn)公司、代理記賬公司、達(dá)標(biāo)境外投資者及其合乎一定要求的私募基金管理人等相關(guān)投資者。投資者不可參加此次線下初步詢價(jià)及網(wǎng)下發(fā)行。

2、參加此次網(wǎng)下發(fā)行的投資人必須符合《管理辦法》、《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》及其《管理規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定的網(wǎng)下投資者規(guī)范。

3、已經(jīng)在初步詢價(jià)逐漸日前一個(gè)買賣日(T-5日,2023年3月1日)下午12:00時(shí)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行網(wǎng)下投資者申請(qǐng)注冊(cè)且開通了深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站CA資格證書,并通過(guò)中國(guó)結(jié)算深圳分公司進(jìn)行配售對(duì)象的股票賬戶、銀行帳戶新股配號(hào)工作中。

4、以初步詢價(jià)逐漸第四個(gè)買賣日2023年2月28日(T-6日)為依據(jù)日,參加本次發(fā)行初步詢價(jià)的科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等內(nèi)容封閉式運(yùn)行股票基金與封閉式運(yùn)行戰(zhàn)略配售基金在這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)日前20個(gè)交易日(含標(biāo)準(zhǔn)日)所擁有深圳市場(chǎng)非限售A股股權(quán)與非限購(gòu)存托日均總市值應(yīng)是1,000萬(wàn)余元(含)之上。別的參加本次發(fā)行初步詢價(jià)的線下投資者以及管理方法配售對(duì)象帳戶在這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)日前20個(gè)交易日(含標(biāo)準(zhǔn)日)所擁有深圳市場(chǎng)非限售A股股權(quán)與非限購(gòu)存托日均總市值應(yīng)是6,000萬(wàn)余元(含)之上。配售對(duì)象證劵銀行開戶時(shí)長(zhǎng)不夠20個(gè)交易日的,按20個(gè)交易日測(cè)算日均擁有總市值。實(shí)際市值計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)依照《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》實(shí)行。

5、若配售對(duì)象歸屬于《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》規(guī)范化的私募基金的,私募基金管理人注冊(cè)為首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者,除達(dá)到投資者申請(qǐng)注冊(cè)網(wǎng)下投資者的基本條件外,還應(yīng)滿足下列條件:

(1)已經(jīng)在中國(guó)證券投資中基協(xié)(下稱中基協(xié))進(jìn)行備案,且不斷合乎中基協(xié)備案標(biāo)準(zhǔn);

(2)具備一定的投資管理整體實(shí)力,其管理方法在中基協(xié)備案商品總規(guī)模近期2個(gè)一季度應(yīng)均是10億人民幣(含)之上,且近三年管理方法的產(chǎn)品中最少有一只持有期2年(含)以上商品;

(3)合乎監(jiān)督機(jī)構(gòu)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)的其他要求。

投資人應(yīng)當(dāng)于2023年3月1日(T-5日)下午12:00前遞交在監(jiān)管部門進(jìn)行私募基金管理人備案及其私募基金商品設(shè)立的備案程序等有關(guān)審查原材料。期貨交易投資管理分公司參考私募基金管理人進(jìn)行監(jiān)管。

6、若配售對(duì)象為非基金管理公司或者其投資管理分公司專戶理財(cái)商品、證劵公司資管計(jì)劃、期貨交易所或者其投資管理分公司資管計(jì)劃,須于2023年3月1日(T-5日)下午12:00時(shí)在中國(guó)證券投資中基協(xié)進(jìn)行辦理備案。

7、初步詢價(jià)逐漸日前一個(gè)買賣日2023年3月1日(T-5日)12:00精子活動(dòng)率保薦代表人(主承銷商)遞交網(wǎng)下投資者資質(zhì)審查原材料。實(shí)際方法請(qǐng)見本公告“三、(二)承諾書及資質(zhì)證書文件信息遞交方法”。

8、網(wǎng)下投資者須事先向保薦代表人(主承銷商)給予配售對(duì)象近期一個(gè)月末(招股意向書發(fā)表日上一個(gè)月的最后一個(gè)當(dāng)然日,2023年1月31日)《網(wǎng)下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》以及相關(guān)證明材料,且保證在《網(wǎng)下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》Excel明細(xì)表中填報(bào)的總資產(chǎn)與資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告等證明材料里的額度保持一致。配售對(duì)象成立年限不滿意一個(gè)月的,正常情況下以詢價(jià)采購(gòu)首日前第五個(gè)買賣日(2023年2月23日,T-9日)的商品資產(chǎn)總額為標(biāo)準(zhǔn)。

9、以下機(jī)構(gòu)或者工作人員不可參加此次網(wǎng)下發(fā)行:

(1)外國(guó)投資者以及公司股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員和其它職工;外國(guó)投資者以及公司股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員可以直接和間接執(zhí)行操縱、共同控制或增加深遠(yuǎn)影響的企業(yè),及其該公司控股股東、子公司和大股東操縱的許多分公司;

(2)主承銷商以及占股比例百分之五之上股東,主承銷商的執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員和其它職工;主承銷商以及占股比例百分之五之上股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員可以直接和間接執(zhí)行操縱、共同控制或增加深遠(yuǎn)影響的企業(yè),及其該公司控股股東、子公司和大股東操縱的許多分公司;

(3)主承銷以及大股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員和其它職工;

(4)以上第(1)、(2)、(3)項(xiàng)上述者的密切相關(guān)的家庭主要成員,包含另一半、兒女及配偶、爸爸媽媽及其配偶的爸媽、兄妹及配偶、伴侶的兄妹、兒女伴侶的爸爸媽媽;

(5)以往六個(gè)月內(nèi)與主承銷商存有證券承銷、包銷業(yè)務(wù)往來(lái)的企業(yè)以及持倉(cāng)百分之五之上股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員,或已經(jīng)與主承銷商簽定證券承銷、包銷業(yè)務(wù)合同或達(dá)到有關(guān)意愿的企業(yè)以及持倉(cāng)百分之五之上股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員;

(6)根據(jù)配股可能造成錯(cuò)誤行為或不當(dāng)?shù)美脑S多普通合伙人、法人代表和管理;

(7)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者限制名單、出現(xiàn)異常名冊(cè)或信用黑名單里的組織;

(8)私募基金資產(chǎn)管理產(chǎn)品,以及以博得證劵一、二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格比為基本投資目的機(jī)構(gòu)與產(chǎn)品;

(9)本次發(fā)行參與其中戰(zhàn)略配售的投資人;

以上第(2)、(3)項(xiàng)規(guī)定的嚴(yán)禁配售對(duì)象管理的證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金不會(huì)受到本辦法規(guī)定限制,但應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院別的主管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。以上第(9)項(xiàng)里的證券基金管理員管理的未參加戰(zhàn)略配售的證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金以外。

保薦代表人(主承銷商)將于初步詢價(jià)及配股時(shí)對(duì)投資人存不存在以上嚴(yán)令禁止情況進(jìn)行核實(shí),投資人應(yīng)按照保薦代表人(主承銷商)的需求進(jìn)行一定的相互配合(包含但是不限于給予企業(yè)章程等工商登記資料、分配控股股東采訪、屬實(shí)提供一些普通合伙人社會(huì)關(guān)系名冊(cè)、相互配合其他關(guān)聯(lián)性調(diào)研等),如回絕相互配合審查或者其提交的材料不能清除其存在以上嚴(yán)令禁止情況的,或經(jīng)核實(shí)不符配股資質(zhì)的,保薦代表人(主承銷商)將有權(quán)利拒不接受其初步詢價(jià)或是向開展配股。

投資人若參加宏源藥業(yè)初步詢價(jià),即視為其向外國(guó)投資者及保薦代表人(主承銷商)服務(wù)承諾其不會(huì)有相關(guān)法律法規(guī)嚴(yán)禁參加網(wǎng)下詢價(jià)及配股的情況。若因投資人的緣故,造成參加詢價(jià)采購(gòu)或出現(xiàn)關(guān)聯(lián)企業(yè)配股等狀況,投資人需承擔(dān)從而所形成的主要責(zé)任。

(二)承諾書及資質(zhì)證書文件信息遞交方法

參加詢價(jià)采購(gòu)的網(wǎng)下投資者以及管理的配售對(duì)象應(yīng)當(dāng)2023年3月1日(T-5日)下午12:00之前根據(jù)中信證劵網(wǎng)下投資者智能管理系統(tǒng)向保薦代表人(主承銷商)遞交詢價(jià)采購(gòu)資質(zhì)申報(bào)材料。

線下投資者以及配售對(duì)象的信息在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記并且具有創(chuàng)業(yè)板權(quán)限的信息為標(biāo)準(zhǔn)。配售對(duì)象就是指參加網(wǎng)下配售的投資人或者其管理方法的商品。未能這一規(guī)定時(shí)段前完成注冊(cè)登記的,不得參加網(wǎng)下發(fā)行。因配售對(duì)象信息填寫與備案登記不一致而致后果由線下投資者、配售對(duì)象自傲。

一定要注意,全部網(wǎng)下投資者均需要提供配售對(duì)象的資金證明原材料,詳細(xì)如下:

(1)網(wǎng)下配售目標(biāo)總資產(chǎn)匯報(bào)Excel歸納電子檔:投資者需在投資人資料上傳頁(yè)面中傳其擬參加此次認(rèn)購(gòu)所有配售對(duì)象的《網(wǎng)下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》Excel歸納電子檔?！毒W(wǎng)下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》Excel模板可以通過(guò)中信證劵網(wǎng)下投資者管理系統(tǒng)下載。

(2)網(wǎng)下投資者須事先向保薦代表人(主承銷商)給予配售對(duì)象近期一個(gè)月底(招股意向書發(fā)表日上一個(gè)月的最后一個(gè)工作日,2023年1月31日)《網(wǎng)下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》以及相關(guān)證明材料,且保證在《網(wǎng)下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》Excel明細(xì)表中填報(bào)的總資產(chǎn)與資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告等證明材料里的額度保持一致。配售對(duì)象成立年限不滿意一個(gè)月的,正常情況下以詢價(jià)采購(gòu)首此前第五個(gè)交易時(shí)間(2023年2月23日,T-9日)的商品資產(chǎn)總額為標(biāo)準(zhǔn)。

《網(wǎng)下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》的填寫標(biāo)準(zhǔn)是:

①證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資、達(dá)標(biāo)境外投資者資金等配售對(duì)象應(yīng)填好近期一個(gè)月底(招股意向書發(fā)表日上一個(gè)月的最后一個(gè)工作日,2023年1月31日)帳戶資產(chǎn)估值表格中資產(chǎn)總額額度,由網(wǎng)下投資者自主出示總資產(chǎn)匯報(bào)加蓋單位公章,或通過(guò)托管機(jī)構(gòu)出示總資產(chǎn)匯報(bào)加蓋公司估值或代管業(yè)務(wù)專用章;

②技術(shù)專業(yè)投資者直營(yíng)投資賬戶類配售對(duì)象應(yīng)填好近期一個(gè)月底(招股意向書發(fā)表日上一個(gè)月的最后一個(gè)工作日,2023年1月31日)股票賬戶和資金帳戶里的資產(chǎn)總額額度,由網(wǎng)下投資者自主出示總資產(chǎn)匯報(bào)加蓋單位公章;

③證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理方案、保險(xiǎn)資管產(chǎn)品、私募證券投資基金等配售對(duì)象應(yīng)填好近期一個(gè)月底(招股意向書發(fā)表日上一個(gè)月的最后一個(gè)工作日,2023年1月31日)賬戶資產(chǎn)估值表格中資產(chǎn)總額額度,由托管機(jī)構(gòu)出示總資產(chǎn)匯報(bào)加蓋公司估值或是代管業(yè)務(wù)專用章,如證券等托管機(jī)構(gòu)沒(méi)法出示總資產(chǎn)匯報(bào),應(yīng)當(dāng)由托管機(jī)構(gòu)出示基金估值表加蓋公司估值或是代管業(yè)務(wù)專用章,及其網(wǎng)下投資者自主出示總資產(chǎn)匯報(bào)加蓋單位公章,基金估值表和總資產(chǎn)匯報(bào)數(shù)據(jù)信息應(yīng)保持一致。

中信證劵網(wǎng)下投資者智能管理系統(tǒng)提交方法如下所示:

(1)審查原材料遞交流程

投資人請(qǐng)登錄中信證劵網(wǎng)下投資者智能管理系統(tǒng)(https://emp.mszq.com),點(diǎn)鏈接登錄系統(tǒng),并依據(jù)網(wǎng)頁(yè)頁(yè)面右上方“操作指南免費(fèi)下載”免費(fèi)下載《創(chuàng)業(yè)板投資者操作指引》的操作指南(如無(wú)法打開,請(qǐng)升級(jí)更換新Chrome電腦瀏覽器),在2023年3月1日(T-5日)下午12:00前根據(jù)中信證劵網(wǎng)下投資者智能管理系統(tǒng)申請(qǐng)注冊(cè)同時(shí)提交有關(guān)審查原材料。新用戶注冊(cè)環(huán)節(jié)中需提供有效的手機(jī)號(hào),一個(gè)手機(jī)號(hào)碼只有注冊(cè)一個(gè)客戶。因?yàn)楸Ｋ]代表人(主承銷商)將在投資人原材料審查環(huán)節(jié)中第一時(shí)間以手機(jī)短信或是手機(jī)意見反饋進(jìn)度,請(qǐng)盡快在本次發(fā)行環(huán)節(jié)中全過(guò)程保持手機(jī)暢通。

客戶在提供有效手機(jī)號(hào),接受到短信驗(yàn)證碼,并登錄成功后,按照如下所示流程在2023年3月1日(T-5日)12:00前根據(jù)中信證劵網(wǎng)下投資者智能管理系統(tǒng)申請(qǐng)注冊(cè)同時(shí)提交有關(guān)審查原材料:

第一步:點(diǎn)一下“已經(jīng)發(fā)售新項(xiàng)目—宏源藥業(yè)—進(jìn)到詢價(jià)采購(gòu)”連接進(jìn)到投資人信息填寫網(wǎng)頁(yè)頁(yè)面;

第二步:遞交投資人基本資料,包含鍵入并選擇適合的投資人全名,鍵入正確營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼和正確研究會(huì)編號(hào),及其手機(jī)聯(lián)系人名字,電子郵箱和辦公室電話。點(diǎn)一下“儲(chǔ)存及下一步”;

第三步:挑選擬參加詢價(jià)采購(gòu)的配售對(duì)象,并點(diǎn)一下“儲(chǔ)存及下一步”;

第四步:閱讀文章《申購(gòu)電子承諾函》,點(diǎn)一下“確定”進(jìn)到下一步。一旦點(diǎn)一下確定,視作為允許并承諾《申購(gòu)電子承諾函》的原文具體內(nèi)容;

第五步:針對(duì)不同配售對(duì)象具體要求,遞交對(duì)應(yīng)的原材料(需要提供的材料模版皆在網(wǎng)頁(yè)頁(yè)面右邊的“模版下載”處)。

(2)網(wǎng)下投資者提供的材料規(guī)定

全部投資人及配售對(duì)象應(yīng)當(dāng)通過(guò)中信證劵網(wǎng)下投資者智能管理系統(tǒng)遞交審查原材料的電子檔。紙質(zhì)的正本不用郵遞。

①全部投資人都應(yīng)向中信證劵遞交《關(guān)聯(lián)方基本信息表》。投資人需要在“模版下載”中下載模板,填好詳細(xì)并上傳。遞交《關(guān)聯(lián)方基本信息表》時(shí)要提交EXCEL版及蓋公章版PDF。

②全部投資人都應(yīng)向中信證劵遞交《網(wǎng)下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》及財(cái)產(chǎn)證明材料,包含:投資人提交擬參加此次認(rèn)購(gòu)所有配售對(duì)象的《網(wǎng)下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》Excel歸納電子檔、配售對(duì)象提交《網(wǎng)下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》及總資產(chǎn)證明材料PDF版(蓋上公司印章或外界證實(shí)組織章)。投資人須事先遞交《網(wǎng)下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》及總資產(chǎn)證明材料,并嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定,申購(gòu)金額不能超過(guò)《網(wǎng)下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》中填報(bào)的近期一個(gè)月底(招股意向書發(fā)表日上一個(gè)月的最后一個(gè)工作日,2023年1月31日)資產(chǎn)總額和該配售對(duì)象詢價(jià)采購(gòu)前資產(chǎn)總額的孰低值。若出現(xiàn)以上超總資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)的情況,保薦代表人(主承銷商)有權(quán)利評(píng)定該配售對(duì)象的認(rèn)購(gòu)失效。

③若配售對(duì)象歸屬于證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資、QFII投資賬戶、組織直營(yíng)投資賬戶,也無(wú)需遞交《配售對(duì)象出資方基本信息表》。此外的許多配售對(duì)象都應(yīng)在“模版下載”中免費(fèi)下載《配售對(duì)象出資方基本信息表》,填好詳細(xì)并上傳。遞交《配售對(duì)象出資方基本信息表》時(shí)要提交EXCEL版及蓋公章版PDF。

④給予產(chǎn)品備案證明材料(包含但是不限于辦理備案函、備案查詢系統(tǒng)截圖)。除證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資、保險(xiǎn)公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、QFII投資賬戶、組織直營(yíng)投資賬戶之外的配售對(duì)象,還需提供由中國(guó)證券投資中基協(xié)公布的高效的辦理備案確認(rèn)書的蓋公章掃描文件或備案查詢系統(tǒng)截圖等其它證明文件。

⑤之上流程結(jié)束后,點(diǎn)一下遞交并等候?qū)徍送ㄟ^(guò)后短信提醒(請(qǐng)保持手機(jī)暢通)。

如系統(tǒng)軟件出現(xiàn)異常、沒(méi)法正常運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí),網(wǎng)下投資者可2023年3月1日(T-5日)12:00前應(yīng)用應(yīng)急通道提交資料,外國(guó)投資者與主承銷商將及時(shí)聯(lián)系網(wǎng)下投資者選用電子郵件遞交方法搜集網(wǎng)下投資者申報(bào)材料。網(wǎng)下投資者可登錄民生工程證券官方網(wǎng)站(https://www.mszq.com/)主頁(yè)進(jìn)到新聞報(bào)道中心下載所要遞交文件模板和要求,免費(fèi)下載填好后在2023年3月1日(T-5日)12:00前發(fā)送到主承銷商指定電子郵件zbscb@mszq.com。遞交投資人上報(bào)原材料全過(guò)程中如有無(wú)法解決問(wèn)題,請(qǐng)盡快撥通010-85127979。

網(wǎng)下投資者無(wú)法在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)遞交以上原材料的,保薦代表人(主承銷商)把它價(jià)格做為失效價(jià)格解決。保薦代表人(主承銷商)將與侓師對(duì)投資者相關(guān)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行核實(shí),如投資人滿足條件、不予以相互配合或者提供不實(shí)信息,保薦代表人(主承銷商)把它價(jià)格做為失效價(jià)格解決。因投資者提供信息與具體情況不一致導(dǎo)致的后果由投資人自己承擔(dān)。

保薦代表人(主承銷商)將安排專人在2023年2月27日(T-7日)至2023年3月1日(T-5日)12:00期內(nèi)(9:00-12:00,13:00-17:00)接通熱線電話,號(hào)為010-85127979。

(三)網(wǎng)下投資者資質(zhì)審查

外國(guó)投資者和保薦代表人(主承銷商)將會(huì)同印證侓師對(duì)投資者資質(zhì)證書進(jìn)行核實(shí)且有很有可能同時(shí)要求進(jìn)一步給予證明材料,投資人應(yīng)予以緊密配合。如投資人滿足條件、投資人或者其管理的私募基金新產(chǎn)品的出資人歸屬于《管理辦法》第二十六條所定義的關(guān)聯(lián)企業(yè)、投資人回絕相互配合審查、無(wú)法詳細(xì)遞交材料證明或是提供的材料不能清除其存在法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章和本公告所規(guī)定的嚴(yán)禁參加網(wǎng)下發(fā)行情況的,外國(guó)投資者和主承銷商將拒絕其參加此次網(wǎng)下發(fā)行、把它價(jià)格做為失效價(jià)格處理不予以配股,并且在《發(fā)行公告》中予以公布。網(wǎng)下投資者違規(guī)參加此次新股上市網(wǎng)下發(fā)行的,應(yīng)自己承擔(dān)所產(chǎn)生的主要責(zé)任。

網(wǎng)下投資者需自主審批核對(duì)關(guān)聯(lián)企業(yè),保證沒(méi)有參加與投資者和保薦代表人(主承銷商)存有一切直接和間接關(guān)聯(lián)性的新股網(wǎng)下詢價(jià)。投資人參加詢價(jià)采購(gòu)即視為與投資者和保薦代表人(主承銷商)不存在什么直接和間接關(guān)聯(lián)性。若因投資人的緣故,造成關(guān)聯(lián)企業(yè)參加詢價(jià)采購(gòu)或出現(xiàn)關(guān)聯(lián)企業(yè)配股等狀況,投資人需承擔(dān)從而所形成的主要責(zé)任。

(四)網(wǎng)下投資者的消極個(gè)人行為

若發(fā)現(xiàn)網(wǎng)下投資者存有以下情形的,保薦代表人(主承銷商)將及時(shí)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)匯報(bào):

1、申報(bào)信息內(nèi)容存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的;

2、應(yīng)用別人帳戶、好幾個(gè)帳戶報(bào)價(jià)的;

3、由他人進(jìn)行先發(fā)證劵網(wǎng)下詢價(jià)和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)流程,經(jīng)行政許可事項(xiàng)的除外;

4、在詢價(jià)采購(gòu)結(jié)束之前泄漏本機(jī)構(gòu)或者自己價(jià)格,探聽、搜集、散播別的網(wǎng)下投資者價(jià)格,或是網(wǎng)下投資者中間商議報(bào)價(jià)的;

5、與投資者或主承銷勾結(jié)報(bào)價(jià)的;

6、運(yùn)用內(nèi)幕消息、對(duì)外公布信息內(nèi)容報(bào)價(jià)的;

7、有意放低、拉高或者沒(méi)有謹(jǐn)慎報(bào)價(jià)的;

8、根據(jù)嵌入項(xiàng)目投資等形式虛增資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模獲得不當(dāng)?shù)美?

9、接納外國(guó)投資者、主承銷以及其它利益相關(guān)方所提供的財(cái)務(wù)資助、賠償、采購(gòu)回扣等;

10、未適時(shí)調(diào)整擬申購(gòu)數(shù)量,其擬申購(gòu)數(shù)量及(或)獲配后持股數(shù)不符最新法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的;

11、未適時(shí)調(diào)整擬申購(gòu)數(shù)量,其擬申購(gòu)金額超出配售對(duì)象資產(chǎn)總額的;

12、未完全履行價(jià)格評(píng)估和決策制定,及(或)無(wú)定價(jià)依據(jù)的;

13、網(wǎng)上網(wǎng)下與此同時(shí)認(rèn)購(gòu)的;

14、獲配后沒(méi)有遵守限售期等有關(guān)約定的;

15、未認(rèn)真履行價(jià)格評(píng)估和決策制定,及(或)定價(jià)依據(jù)不成熟的;

16、提供有效價(jià)格但并未參加認(rèn)購(gòu)或者未全額認(rèn)購(gòu)的;

17、未按時(shí)發(fā)放繳納申購(gòu)資金;

18、未能及時(shí)開展貸款展期造成認(rèn)購(gòu)或是交款不成功的;

19、向主承銷商遞交的總資產(chǎn)報(bào)告等數(shù)據(jù)庫(kù)文件存有有誤、不全面或是不一致等情況的;

20、向研究會(huì)遞交的數(shù)據(jù)和信息存有有誤、不全面或是不一致等情況的;

21、別的以任何理由牟取或運(yùn)輸不當(dāng)?shù)美蚴遣华?dú)立、不客觀、不誠(chéng)信、不廉潔自律等因素網(wǎng)下發(fā)行紀(jì)律的情況。

四、初步詢價(jià)

1、保薦代表人(主承銷商)和外國(guó)投資者將于《招股意向書》發(fā)表后的當(dāng)日把升值空間調(diào)查報(bào)告放置深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站中,供網(wǎng)下投資者參照。

2、本次發(fā)行的初步詢價(jià)根據(jù)深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站開展。初步詢價(jià)日為2023年3月2日(T-4日)的9:30-15:00。在這里期限內(nèi),對(duì)符合條件的網(wǎng)下投資者可獨(dú)立再?zèng)Q定是否參加初步詢價(jià),自主明確申報(bào)價(jià)格和擬申購(gòu)數(shù)量。參加初步詢價(jià)的,須按照要求根據(jù)深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站統(tǒng)一填好、遞交認(rèn)購(gòu)價(jià)格與擬申購(gòu)數(shù)量,并自主承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

3、參加詢價(jià)采購(gòu)的網(wǎng)下投資者以及管理的配售對(duì)象應(yīng)當(dāng)2023年3月1日(T-5日)12:00時(shí)前在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行網(wǎng)下投資者申請(qǐng)注冊(cè)且開通了深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站個(gè)人數(shù)字證書,方可參加本次發(fā)行的初步詢價(jià)。

僅有合乎保薦代表人(主承銷商)確立的要求的投資人以及管理的配售對(duì)象才可以參加初步詢價(jià)。保薦代表人(主承銷商)提示投資人在參加詢價(jià)采購(gòu)前要自主審查是否滿足本公告“三、(一)參加網(wǎng)下詢價(jià)的投資人規(guī)范”的相關(guān)規(guī)定。與此同時(shí),網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)2023年3月1日(T-5日)12:00時(shí)前,依照有關(guān)要求立即遞交網(wǎng)下投資者資質(zhì)審查材料。

4、網(wǎng)下詢價(jià)的投資者可以向其管理的好幾個(gè)配售對(duì)象各自填寫不一樣的報(bào)價(jià),每一個(gè)網(wǎng)下投資者較多填寫3個(gè)價(jià)格,且最大價(jià)格不得高于最低報(bào)價(jià)的120%。網(wǎng)下投資者以及管理的配售對(duì)象價(jià)格應(yīng)該包括每股股價(jià)和該價(jià)錢相對(duì)應(yīng)的擬認(rèn)購(gòu)股票數(shù),同一配售對(duì)象只有有一個(gè)價(jià)格。

有關(guān)申請(qǐng)一經(jīng)遞交,不可所有撤消。因特殊情況要調(diào)整報(bào)價(jià)的,必須在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站填好主要原因。

網(wǎng)下投資者申報(bào)價(jià)格的最小的單位為0.01元,網(wǎng)下投資者指定配售對(duì)象最少擬申購(gòu)數(shù)量設(shè)為200億港元,擬申購(gòu)數(shù)量最少變化企業(yè)設(shè)為10億港元,即網(wǎng)下投資者指定配售對(duì)象的擬申購(gòu)數(shù)量超出200億港元的那一部分一定要10萬(wàn)股的整數(shù),每一個(gè)配售對(duì)象的申購(gòu)數(shù)量不能超過(guò)1,500億港元,約為線下原始發(fā)售總數(shù)的41.76%。

特別提醒一:為推動(dòng)網(wǎng)下投資者謹(jǐn)慎價(jià)格,深圳交易所在網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站上增加了定價(jià)依據(jù)審查作用。規(guī)定網(wǎng)下投資者按下列規(guī)定實(shí)際操作:在網(wǎng)下詢價(jià)逐漸前一工作中日(2023年3月1日,T-5日)早上8:30至詢價(jià)采購(gòu)日(2023年3月2日,T-4日)當(dāng)日早上9:30前,網(wǎng)下投資者應(yīng)通過(guò)EIPO服務(wù)平臺(tái)遞交定價(jià)依據(jù),并提交提議價(jià)錢或是價(jià)格定位。未能詢價(jià)采購(gòu)開始之前遞交定價(jià)依據(jù)與建議價(jià)格或價(jià)格定位的網(wǎng)下投資者,不得參加詢價(jià)采購(gòu)。

網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)按照內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)查報(bào)告給的提議價(jià)格或價(jià)格定位開展價(jià)格,正常情況下不可超過(guò)調(diào)查報(bào)告提議價(jià)格定位。

特別提醒二:為推動(dòng)網(wǎng)下投資者謹(jǐn)慎價(jià)格,有利于審查創(chuàng)業(yè)板股票網(wǎng)下投資者總資產(chǎn),規(guī)定網(wǎng)下投資者按下列規(guī)定實(shí)際操作:初步詢價(jià)前,投資人需在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站(https://eipo.szse.cn)為擬參加此次認(rèn)購(gòu)的配售對(duì)象填寫總資產(chǎn)。

投資人需嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定,適時(shí)調(diào)整認(rèn)購(gòu)經(jīng)營(yíng)規(guī)模,為配售對(duì)象填寫的擬申購(gòu)金額不能超過(guò)該配售對(duì)象近期一個(gè)月底資產(chǎn)總額與詢價(jià)采購(gòu)前資產(chǎn)總額的孰低值,配售對(duì)象成立年限不滿意一個(gè)月的,正常情況下以詢價(jià)采購(gòu)首日前第五個(gè)買賣日的商品資產(chǎn)總額測(cè)算孰低值。

網(wǎng)下投資者一旦價(jià)格即視為服務(wù)承諾它在中信證劵網(wǎng)下投資者智能管理系統(tǒng)遞交的《網(wǎng)下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》以及相關(guān)證明材料中相對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)總額額度與其在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站遞交的信息一致;如不一致,所帶來(lái)的后果由網(wǎng)下投資者自己承擔(dān)。

投資人在網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站填好總資產(chǎn)的具體流程是:

(1)投資人在提交初詢價(jià)格前,理應(yīng)服務(wù)承諾總資產(chǎn)狀況,不然無(wú)法進(jìn)入初詢上傳環(huán)節(jié)。承諾內(nèi)容為“參加此次股票申購(gòu)的網(wǎng)下投資者以及管理的配售對(duì)象已完全悉知,將會(huì)對(duì)初詢公示標(biāo)準(zhǔn)的總資產(chǎn)是不是超出本次發(fā)行可認(rèn)購(gòu)限制(擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢×初詢公示里的網(wǎng)下申購(gòu)總數(shù)限制)進(jìn)行核對(duì),該確定與事實(shí)相符合。以上配售對(duì)象擬申購(gòu)金額(擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢×擬申購(gòu)數(shù)量)不得超過(guò)其總資產(chǎn),并已依據(jù)主承銷商規(guī)定遞交總資產(chǎn)數(shù)據(jù)信息,該數(shù)據(jù)真正、精確、合理。以上網(wǎng)下投資者及配售對(duì)象自己承擔(dān)因違反上述情況服務(wù)承諾而引起的所有不良影響”。

(2)投資人需在初詢報(bào)價(jià)表格中填好“總資產(chǎn)是不是超出本次發(fā)行可申購(gòu)金額限制”和“總資產(chǎn)(萬(wàn)余元)”。

針對(duì)總資產(chǎn)超出本次發(fā)行可申購(gòu)金額限制(本次發(fā)行可申購(gòu)金額限制=配售對(duì)象擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢×1,500億港元,相同)的配售對(duì)象,需在“總資產(chǎn)是不是超出本次發(fā)行可申購(gòu)金額限制”欄目中挑選“是”,并選擇在“總資產(chǎn)(萬(wàn)余元)”頻道填好實(shí)際總資產(chǎn)額度;針對(duì)總資產(chǎn)不得超過(guò)本次發(fā)行可申購(gòu)金額上限的配售對(duì)象,需在“總資產(chǎn)是不是超出本次發(fā)行可申購(gòu)金額限制”中挑選“否”,并必須要在“總資產(chǎn)(萬(wàn)余元)”頻道填好實(shí)際總資產(chǎn)額度。

投資人解決每一個(gè)配售對(duì)象填好實(shí)際內(nèi)容的真實(shí)性和精確性擔(dān)責(zé)任,保證不會(huì)有超總資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)的情況。

5、網(wǎng)下投資者申報(bào)以下情形要被視為無(wú)效:

(1)網(wǎng)下投資者未能2023年3月1日(T-5日)12:00時(shí)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行網(wǎng)下投資者登記注冊(cè)的;

(2)依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的相關(guān)規(guī)定,2023年3月1日(T-5日)日12:00前沒(méi)能在中基協(xié)進(jìn)行管理員登記和基金備案的私募投資基金;

(3)配售對(duì)象名字、股票賬戶、金融機(jī)構(gòu)收付款賬號(hào)/賬戶等申請(qǐng)信息與基本信息不一致的;該信息不一致的配售對(duì)象的報(bào)價(jià)部分是失效價(jià)格;

(4)配售對(duì)象的擬申購(gòu)數(shù)量超出1,500億港元以上部分是失效申請(qǐng);

(5)配售對(duì)象擬申購(gòu)數(shù)量不符200億港元最低總數(shù)規(guī)定,或是擬申購(gòu)數(shù)量不符10萬(wàn)股的整數(shù),則其配售對(duì)象的申請(qǐng)失效;

(6)經(jīng)核查不符本公告“三、(一)參加網(wǎng)下詢價(jià)的投資人規(guī)范”列出網(wǎng)下投資者要求的;

(7)未按本公示規(guī)定遞交投資人資質(zhì)審查文件信息;

(8)主承銷商發(fā)覺(jué)投資人不執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定、超出相對(duì)應(yīng)總資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)的,則其配售對(duì)象的認(rèn)購(gòu)失效;

(9)被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)納入限制名單、出現(xiàn)異常名冊(cè)或信用黑名單的網(wǎng)下投資者;

五、明確發(fā)行價(jià)及合理價(jià)格

(一)明確發(fā)行價(jià)及合理價(jià)格投資人的標(biāo)準(zhǔn)

在詢價(jià)采購(gòu)?fù)瓿珊?外國(guó)投資者和保薦代表人(主承銷商)將會(huì)對(duì)網(wǎng)下投資者的報(bào)價(jià)資質(zhì)進(jìn)行核實(shí),去除不符本公告“三、網(wǎng)下投資者的具體條件及審查程序流程”標(biāo)準(zhǔn)的投資人價(jià)格。

外國(guó)投資者和保薦代表人(主承銷商)將依據(jù)初步詢價(jià)狀況,將對(duì)符合條件的配售對(duì)象的報(bào)價(jià)依照擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢由高到低的順序排列;擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢同樣的,依照擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢相匹配配售對(duì)象的擬申購(gòu)數(shù)量由少最多順序進(jìn)行篩選;擬申購(gòu)數(shù)量也同樣的,依照認(rèn)購(gòu)時(shí)間由后到前順序進(jìn)行篩選;認(rèn)購(gòu)時(shí)間同樣的,依照深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行服務(wù)平臺(tái)一鍵生成的配售對(duì)象次序由后到前順序進(jìn)行篩選,去除價(jià)格最大一部分配售對(duì)象的報(bào)價(jià),去除報(bào)價(jià)的擬認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量為去除失效價(jià)格后擬認(rèn)購(gòu)總數(shù)的1%。當(dāng)擬去除的最高級(jí)申報(bào)價(jià)格一部分里的最少價(jià)格和確立的發(fā)行價(jià)相同的情況下,對(duì)于該價(jià)錢的申請(qǐng)不會(huì)再去除。去除部分配售對(duì)象不得參加網(wǎng)下申購(gòu)。

在去除最大一部分價(jià)格后,外國(guó)投資者和保薦代表人(主承銷商)考慮到剩下價(jià)格及擬申購(gòu)數(shù)量、合理認(rèn)購(gòu)倍數(shù)、外國(guó)投資者所在領(lǐng)域、市場(chǎng)狀況、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)上市公司估值水準(zhǔn)、募資需求及包銷風(fēng)險(xiǎn)性等多種因素,謹(jǐn)慎適時(shí)調(diào)整發(fā)行價(jià)、最后發(fā)行數(shù)量、合理價(jià)格投資人及合理擬申購(gòu)數(shù)量。

在初步詢價(jià)期內(nèi)遞交合理報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者即可且需要參加網(wǎng)下申購(gòu)。發(fā)行價(jià)以及明確全過(guò)程,及其可參加網(wǎng)下申購(gòu)的配售對(duì)象以及合理擬申購(gòu)數(shù)量信息內(nèi)容將于《發(fā)行公告》(2023年3月7日(T-1日))中公布。

與此同時(shí),外國(guó)投資者和保薦代表人(主承銷商)將明確本次發(fā)行總數(shù)、募資,并且在《發(fā)行公告》中公布如下所示信息內(nèi)容:

(1)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)上市企業(yè)二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率;

(2)去除最大價(jià)格一部分后全部網(wǎng)下投資者以及各類網(wǎng)下投資者剩下報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均數(shù);

(3)去除最大價(jià)格一部分后證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資和達(dá)標(biāo)境外投資者資產(chǎn)剩下報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均數(shù);

(4)網(wǎng)下投資者詳盡價(jià)格狀況,主要包括投資人名字、配售對(duì)象信息內(nèi)容、認(rèn)購(gòu)價(jià)格和相對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)數(shù)量、發(fā)行價(jià)的主要依據(jù),及其發(fā)行價(jià)對(duì)應(yīng)的網(wǎng)下投資者超額認(rèn)購(gòu)倍數(shù)。

若本次發(fā)行詢價(jià)采購(gòu)確立的發(fā)行價(jià)相匹配股票市盈率超出同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)上市企業(yè)二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率,將于網(wǎng)上搖號(hào)前公布《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》,詳細(xì)描述標(biāo)價(jià)合理化,提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

若本次發(fā)行詢價(jià)采購(gòu)確立的發(fā)行價(jià)超出去除最大價(jià)格后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均數(shù),去除最大價(jià)格后證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資和達(dá)標(biāo)境外投資者資產(chǎn)價(jià)格中位值和加權(quán)平均數(shù)的孰低值的,外國(guó)投資者和主承銷商將于認(rèn)購(gòu)前公布《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》,詳細(xì)描述標(biāo)價(jià)合理化,提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。保薦代表人有關(guān)分公司將按相關(guān)規(guī)定參加戰(zhàn)略配售執(zhí)行投股。

(二)合理價(jià)格投資人的明確

在確認(rèn)發(fā)行價(jià)后,提供有效報(bào)價(jià)的配售對(duì)象即可且務(wù)必做為合理價(jià)格投資人參加認(rèn)購(gòu)。合理價(jià)格投資人依照下列方法明確:

1、初步詢價(jià)時(shí),網(wǎng)下投資者申報(bào)價(jià)格不少于發(fā)行價(jià),但未做為最大價(jià)格一部分被去除;

2、當(dāng)去除最大一部分后價(jià)格不少于發(fā)行價(jià)的網(wǎng)下投資者低于10家時(shí),中斷發(fā)售。

六、線下網(wǎng)上搖號(hào)

(一)網(wǎng)下申購(gòu)

此次網(wǎng)下申購(gòu)的時(shí)間為2023年3月8日(T日)的9:30-15:00。《發(fā)行公告》中發(fā)布的所有合理價(jià)格配售對(duì)象務(wù)必參加網(wǎng)下申購(gòu)。在參加網(wǎng)下申購(gòu)時(shí),網(wǎng)下投資者必須要在認(rèn)購(gòu)服務(wù)平臺(tái)向其管理方法的高效價(jià)格配售對(duì)象上傳認(rèn)購(gòu)紀(jì)錄,在其中認(rèn)購(gòu)價(jià)格是本次發(fā)行確立的發(fā)行價(jià);申購(gòu)數(shù)量向其在初步詢價(jià)環(huán)節(jié)遞交的合理價(jià)格對(duì)應(yīng)的合理申請(qǐng)總數(shù)。

在網(wǎng)下申購(gòu)環(huán)節(jié),網(wǎng)下投資者不用繳納認(rèn)購(gòu)資產(chǎn),獲配之后在2023年3月10日(T+2日)全額交納申購(gòu)款。

(二)網(wǎng)上搖號(hào)

此次網(wǎng)上發(fā)行根據(jù)深圳交易所交易軟件開展,保薦代表人(主承銷商)在2023年3月8日(T日)9:15-11:30,13:00-15:00期內(nèi)將在網(wǎng)上原始發(fā)行數(shù)量“宏源藥業(yè)”個(gè)股鍵入它在深圳交易所的專用股票賬戶,做為這只股票唯一賣家,以《發(fā)行公告》所規(guī)定的價(jià)錢售出。

此次網(wǎng)上發(fā)行根據(jù)深圳交易所交易軟件開展。擁有深圳交易所個(gè)股賬戶并開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易管理權(quán)限且達(dá)到《投資者適當(dāng)性管理辦法》的地區(qū)普通合伙人、法人代表以及其它組織(法律法規(guī)、法律規(guī)定嚴(yán)禁消費(fèi)者以外)可參加網(wǎng)上搖號(hào)。依據(jù)投資人所持有的總市值確認(rèn)其在網(wǎng)上可新股申購(gòu)額度,在2023年3月6日(T-2日)前20個(gè)交易日(含T-2日)的日均擁有總市值10,000元以下(含10,000元)的投資人才可以參加股票申購(gòu),每5,000元總市值可認(rèn)購(gòu)一個(gè)認(rèn)購(gòu)企業(yè),不夠5,000元的一部分不納入新股申購(gòu)額度。每一個(gè)認(rèn)購(gòu)單位是500股,申購(gòu)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或者其整數(shù),但最大不能超過(guò)此次在網(wǎng)上原始發(fā)售股票數(shù)的千分之一,即最大不能超過(guò)8,500股。

投資人所持有的總市值按照其2023年3月6日(T-2日)(含T-2日)前20個(gè)交易日內(nèi)的每日擁有市值計(jì)算,可以同時(shí)用以2023年3月8日(T日)認(rèn)購(gòu)多個(gè)新股上市。投資人有關(guān)證劵銀行開戶時(shí)長(zhǎng)不夠20個(gè)交易日內(nèi)的,按20個(gè)交易日內(nèi)測(cè)算每日擁有總市值。投資人所持有的總市值必須符合《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定。

網(wǎng)站投資人理應(yīng)獨(dú)立表述認(rèn)購(gòu)意愿,不可歸納授權(quán)委托證劵公司開展股票申購(gòu)。

在網(wǎng)上投資人認(rèn)購(gòu)日2023年3月8日(T日)認(rèn)購(gòu)不用交納認(rèn)購(gòu)資產(chǎn),2023年3月10日(T+2日)依據(jù)《網(wǎng)上搖號(hào)中簽結(jié)果公告》公布的中簽結(jié)果交納申購(gòu)資產(chǎn)。

參加此次初步詢價(jià)的配售對(duì)象不得參加網(wǎng)上發(fā)行,若配售對(duì)象與此同時(shí)參加網(wǎng)下詢價(jià)和網(wǎng)上搖號(hào)的,網(wǎng)上搖號(hào)部分是失效認(rèn)購(gòu)。

七、回?fù)軝C(jī)制

本次發(fā)行在網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)于2023年3月8日(T日)15:00與此同時(shí)截至。認(rèn)購(gòu)?fù)瓿珊?外國(guó)投資者和保薦代表人(主承銷商)將依據(jù)在網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)整體情況于T日再?zèng)Q定是否運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制,對(duì)線下、網(wǎng)上發(fā)行規(guī)模進(jìn)行控制?；?fù)軝C(jī)制的運(yùn)行將依據(jù)在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍率明確:

在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍率=在網(wǎng)上合理申購(gòu)數(shù)量/回拔前網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)。

相關(guān)回?fù)軝C(jī)制的日程安排如下所示:

1、最后戰(zhàn)略配售數(shù)量與原始的差價(jià)部份,將在2023年3月6日(T-2日)在戰(zhàn)略配售和網(wǎng)下配售中間回拔。實(shí)際回?fù)軝C(jī)制如下所示:假如最后戰(zhàn)略配售總數(shù)低于原始戰(zhàn)略配售總數(shù),最后戰(zhàn)略配售數(shù)量與原始戰(zhàn)略配售數(shù)量差值一部分將最先回拔至網(wǎng)下發(fā)行,《發(fā)行公告》中公布的原始網(wǎng)下發(fā)行總數(shù)相應(yīng)增加;假如最后戰(zhàn)略配售數(shù)量等于原始戰(zhàn)略配售總數(shù),一般不開展回拔,原始網(wǎng)下發(fā)行總數(shù)不會(huì)改變。以上回拔狀況將于《發(fā)行公告》中公布;

2、在網(wǎng)上、線下均獲得全額申購(gòu)的情形下,若在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍率不得超過(guò)五十倍的,把不運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制;若在網(wǎng)上投資人合理認(rèn)購(gòu)倍率超出50倍并且不超出一百倍(含)的,需從線下向在網(wǎng)上回拔,回拔比例是此次公開發(fā)行股票數(shù)量10%;在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍率超出一百倍的,回拔比例是此次公開發(fā)行股票數(shù)量20%;回拔后無(wú)限售期的網(wǎng)下發(fā)行總數(shù)原則上不超過(guò)此次公開發(fā)行股票數(shù)量70%;之上所說(shuō)公開發(fā)行股票總數(shù)理應(yīng)按照扣減戰(zhàn)略配售總數(shù)測(cè)算。

3、在網(wǎng)上發(fā)行沒(méi)有獲得全額認(rèn)購(gòu)的情形下,能夠回拔款網(wǎng)下投資者,向線下回拔后,合理價(jià)格投資人仍無(wú)法全額申購(gòu)的情形下,則中斷發(fā)售;

4、在網(wǎng)下發(fā)行沒(méi)有獲得全額申購(gòu)的情形下,不夠一部分不往在網(wǎng)上回拔,中斷發(fā)售。

當(dāng)發(fā)生回拔的情況之下,外國(guó)投資者和保薦代表人(主承銷商)將及時(shí)運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制,并且于2023年3月9日(T+1日)在《網(wǎng)上申購(gòu)情況及中簽率公告》公布。

八、網(wǎng)下配售標(biāo)準(zhǔn)(占比配股)

此次網(wǎng)下發(fā)行選用占比配股的形式進(jìn)行配股。外國(guó)投資者和保薦代表人(主承銷商)在做完雙重回?fù)軝C(jī)制后,將依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)對(duì)網(wǎng)下投資者開展配股:

1、保薦代表人(主承銷商)及外國(guó)投資者將會(huì)對(duì)提供有效報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者是否滿足保薦代表人(主承銷商)及外國(guó)投資者確立的網(wǎng)下投資者規(guī)范進(jìn)行核實(shí),不符配股投資人要求的,要被去除,不可以參加網(wǎng)下配售;

2、保薦代表人(主承銷商)將提供有效價(jià)格積極參加網(wǎng)下申購(gòu)的合乎配股投資人要求的網(wǎng)下投資者分成下列兩大類:

(1)證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資和達(dá)標(biāo)境外投資者資產(chǎn)為A類投資人,其配股比例是R_[A];

(2)全部并不屬于A類別的對(duì)符合條件的網(wǎng)下投資者為B類投資人,B類投資人的配股比例是R_[B]。

3、配股制度和配股比例明確

(1)依照兩大類配售對(duì)象的配股對(duì)應(yīng)關(guān)系R_[A]≥R_[B],優(yōu)先保障不少于回拔后網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)的70%向A類投資人開展配股;

(2)假如A類投資人的合理申購(gòu)量不夠分配數(shù)量,則該合理認(rèn)購(gòu)可獲得全額的配股,剩余的部分可以向B類投資人開展配股。

4、配股數(shù)量測(cè)算:

某一配售對(duì)象的獲配股票數(shù)=該配售對(duì)象的高效申購(gòu)數(shù)量×此類配股占比

保薦代表人(主承銷商)將根據(jù)以上規(guī)范得到兩大類投資人的配股數(shù)量和獲配股票數(shù)。在執(zhí)行配股環(huán)節(jié)中,每一個(gè)配售對(duì)象的獲配總數(shù)向下取整后具體到1股,所產(chǎn)生的零股分給A類投資人中申購(gòu)數(shù)量最大的一個(gè)配售對(duì)象;若配售對(duì)象里沒(méi)有A類投資人,則所產(chǎn)生的零股分給B類投資人中申購(gòu)數(shù)量最大的一個(gè)配售對(duì)象。當(dāng)申購(gòu)數(shù)量相同的情況下,所產(chǎn)生的零股分給認(rèn)購(gòu)時(shí)長(zhǎng)(以深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站標(biāo)注的申報(bào)日期及申請(qǐng)序號(hào)為標(biāo)準(zhǔn))最早配售對(duì)象。若因?yàn)楂@配零股造成超過(guò)該配售對(duì)象的高效申購(gòu)數(shù)量時(shí),則超過(guò)一部分次序配股給下一配售對(duì)象,直到零股分派結(jié)束。

假如線下合理認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量相當(dāng)于此次線下最后發(fā)行數(shù)量,外國(guó)投資者和保薦代表人(主承銷商)將根據(jù)配售對(duì)象的具體申購(gòu)數(shù)量直接使用配股。

假如線下合理認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量低于此次網(wǎng)下發(fā)行總數(shù),將中斷發(fā)售。

5、網(wǎng)下配售股份的限購(gòu)

(1)網(wǎng)下發(fā)行部分采用占比限購(gòu)方法,網(wǎng)下投資者理應(yīng)服務(wù)承諾其獲配股票數(shù)的10%(向上取整測(cè)算)限售期限為自外國(guó)投資者首次公開發(fā)行股票并發(fā)售生效日6月。即每一個(gè)配售對(duì)象獲配的股票中,90%的股權(quán)無(wú)限售期,自此次發(fā)行新股在深圳交易所掛牌交易生效日就可以商品流通;10%的股權(quán)限售期為6月,限售期自此次發(fā)行新股在深圳交易所掛牌交易生效日算起。

網(wǎng)下投資者參加基本詢價(jià)報(bào)價(jià)及網(wǎng)下申購(gòu)時(shí),不用向其管理的配售對(duì)象填好限售期分配,一旦價(jià)格即視為接納本公告所公布的線下限售期分配。

(2)外國(guó)投資者與保薦代表人(主承銷商)將在2023年3月14日(T+4日)發(fā)表的《湖北省宏源藥業(yè)科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行結(jié)果公告》中透露此次網(wǎng)下配售限購(gòu)結(jié)論。以上公示一經(jīng)發(fā)刊,即視作已經(jīng)向網(wǎng)下配售目標(biāo)送到相對(duì)應(yīng)分配通告。

九、投資人交款

(一)參加戰(zhàn)略配售的投資人交款(若有)

如本次發(fā)行價(jià)錢超出去除最大價(jià)格后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均數(shù)及其去除最大價(jià)格后證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資和達(dá)標(biāo)境外投資者資產(chǎn)價(jià)格中位值、加權(quán)平均數(shù)孰低值,保薦代表人有關(guān)分公司將按相關(guān)規(guī)定參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售。保薦代表人有關(guān)分公司將在2023年3月2日(T-4日)前(含T-4日)全額交納申購(gòu)資產(chǎn)。如投股組織民生投資交納的申購(gòu)資產(chǎn)小于最后獲配金額,民生投資將在2023年3月6日(T-2日)前(含當(dāng)天)交納差值一部分申購(gòu)資產(chǎn)。

若參加戰(zhàn)略配售的投資人未能及時(shí)全額交納申購(gòu)款的,將被稱作毀約并要承擔(dān)違約責(zé)任,保薦代表人(主承銷商)將毀約狀況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案。

中審眾環(huán)會(huì)計(jì)事務(wù)所(特殊普通合伙)將在2023年3月14日(T+4日)對(duì)參加戰(zhàn)略配售的投資人的申購(gòu)資產(chǎn)的到賬問(wèn)題進(jìn)行檢審,并提交匯算清繳報(bào)告。

(二)網(wǎng)下投資者交款

2023年3月10日(T+2日)公布的《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》將會(huì)對(duì)初步詢價(jià)提供有效價(jià)格但并未參加網(wǎng)下申購(gòu)或者沒(méi)有全額認(rèn)購(gòu)的投資人目錄公示公告。聲明中得到基本配股的所有線下合理配售對(duì)象,需要在2023年3月10日(T+2日)8:30-16:00依據(jù)發(fā)行價(jià)及與管理的配售對(duì)象獲配股權(quán)總數(shù),從配售對(duì)象在研究會(huì)備案銀行帳戶向中國(guó)結(jié)算深圳分公司網(wǎng)下發(fā)行資金全額劃付申購(gòu)資產(chǎn),申購(gòu)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)于T+2日16:00前到賬。

網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)開展資產(chǎn)劃付,不符合有關(guān)要求則該管理的配售對(duì)象獲配新股上市失效:

1、網(wǎng)下投資者劃到申購(gòu)資金銀行帳戶應(yīng)當(dāng)與配售對(duì)象在研究會(huì)登記的銀行帳戶一致。

2、申購(gòu)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)全額到帳,未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)或未按要求全額交納申購(gòu)資金,該配售對(duì)象獲配新股上市所有失效。如同一配售對(duì)象同一天獲配多個(gè)新股上市,盡量對(duì)每一只新股上市各自全額交款。如配售對(duì)象單支新股上市資金短缺,可能導(dǎo)致該配售對(duì)象當(dāng)天所有獲配新股上市失效。

3、網(wǎng)下投資者在申請(qǐng)申購(gòu)資產(chǎn)劃付時(shí),需在支付憑證備注標(biāo)明申購(gòu)對(duì)應(yīng)的新股上市編碼,備注名稱文件格式為:“B001999906WXFX301246”,未注明或備注信息不正確可能導(dǎo)致劃付不成功。

4、中國(guó)結(jié)算深圳分公司在獲得中國(guó)結(jié)算清算金融機(jī)構(gòu)資質(zhì)的每家銀行辦理了網(wǎng)下發(fā)行資金,配售對(duì)象辦理備案銀行帳戶屬清算銀行帳戶的,申購(gòu)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)同一銀行業(yè)務(wù)內(nèi)劃付,不可轉(zhuǎn)賬劃付;配售對(duì)象辦理備案銀行帳戶不屬清算銀行帳戶的,申購(gòu)資產(chǎn)統(tǒng)一劃付至工行網(wǎng)下發(fā)行資金。

不一樣配售對(duì)象同用銀行帳戶的,若申購(gòu)資金短缺,同用銀行帳戶的配售對(duì)象的獲配新股上市所有失效。

初步詢價(jià)合理價(jià)格網(wǎng)下投資者未參加網(wǎng)下申購(gòu)或者沒(méi)有全額認(rèn)購(gòu)及其得到基本配股的網(wǎng)下投資者未能及時(shí)全額交款的,將被稱作毀約并要承擔(dān)違約責(zé)任,主承銷商將毀約狀況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案。

依據(jù)《管理規(guī)則》,網(wǎng)下投資者在參加創(chuàng)業(yè)板股票先發(fā)個(gè)股網(wǎng)下詢價(jià)和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)流程發(fā)生第四十一條的情況時(shí),研究會(huì)將按有關(guān)規(guī)定把它納入限制名單、出現(xiàn)異常名冊(cè)或信用黑名單。網(wǎng)下投資者或者其管理的配售對(duì)象在證交所各銷售市場(chǎng)版塊相關(guān)業(yè)務(wù)的違反規(guī)定頻次分類匯總。配售對(duì)象列為限制名單、出現(xiàn)異常名冊(cè)或信用黑名單期內(nèi),該配售對(duì)象不得參加證交所各銷售市場(chǎng)版塊相關(guān)業(yè)務(wù)的網(wǎng)下詢價(jià)和配股業(yè)務(wù)流程。

(三)在網(wǎng)上投資人交款

在網(wǎng)上投資人認(rèn)購(gòu)中新股后,應(yīng)依據(jù)《網(wǎng)上搖號(hào)中簽結(jié)果公告》按發(fā)行價(jià)與新股總數(shù)執(zhí)行資產(chǎn)交割責(zé)任,保證其資金帳戶在2023年3月10日(T+2日)日終有足量的新股認(rèn)購(gòu)資產(chǎn),欠缺一部分視作放棄認(rèn)購(gòu),所產(chǎn)生的不良影響以及相關(guān)法律依據(jù)由投資人自己承擔(dān)。投資人賬款劃付需遵循投資人所屬券商的有關(guān)規(guī)定。

特別提示,線上投資人持續(xù)12個(gè)月總計(jì)發(fā)生3次中簽但并未全額交款的情況時(shí),自結(jié)算參與人最近一次申請(qǐng)其放棄認(rèn)購(gòu)的之日起6月(按180個(gè)自然日計(jì)算,含隔日)內(nèi)不得參加新股上市、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上搖號(hào)。放棄認(rèn)購(gòu)次數(shù)依照投資人具體舍棄認(rèn)購(gòu)新股、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券次數(shù)分類匯總。

(四)未交款狀況解決

對(duì)沒(méi)有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)或未按要求全額交納申購(gòu)資金網(wǎng)下發(fā)行配售對(duì)象,中國(guó)結(jié)算深圳分公司將會(huì)對(duì)其所有的基本獲配新股上市開展失效解決,對(duì)應(yīng)的失效認(rèn)購(gòu)股份由主承銷商承銷。

對(duì)因在網(wǎng)上申購(gòu)?fù)顿Y人資金短缺而全部或部分放棄認(rèn)購(gòu)的股票數(shù),按實(shí)際不夠資產(chǎn)為標(biāo)準(zhǔn),最小的單位為1股,并不為500股的整數(shù)。投資人放棄認(rèn)購(gòu)的個(gè)股由主承銷商承擔(dān)承銷。

十、申購(gòu)不夠及棄購(gòu)股權(quán)解決

保薦代表人有關(guān)分公司沒(méi)有按照做出的承諾執(zhí)行投股的,將中斷本次發(fā)行。

在出現(xiàn)線下和線上投資人交款申購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次發(fā)行數(shù)量70%時(shí),外國(guó)投資者和保薦代表人(主承銷商)將中斷此次新股上市,并針對(duì)中斷發(fā)售的原因及后面分配開展信息公開。

在出現(xiàn)線下和線上投資人交款申購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不少于扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次發(fā)行數(shù)量70%時(shí),本次發(fā)行因線下、在網(wǎng)上投資人未全額交納認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)而放棄認(rèn)購(gòu)的個(gè)股由保薦代表人(主承銷商)承銷。中信證劵很有可能擔(dān)負(fù)的主要承銷義務(wù)為本次發(fā)行數(shù)量30%。

十一、中斷發(fā)售狀況

本次發(fā)行可能會(huì)因以下情形中斷:

1、初步詢價(jià)完成后,報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者數(shù)量不足10家里的;

2、初步詢價(jià)完成后,去除對(duì)符合條件的網(wǎng)下投資者擬認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量1%的最高級(jí)價(jià)格一部分后合理價(jià)格投資人數(shù)量不足10家里的;

3、初步詢價(jià)完成后,擬認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量不夠初步詢價(jià)環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行數(shù)量的,或清除最大價(jià)格一部分后剩下擬認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量不夠初步詢價(jià)環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行數(shù)量的;

4、發(fā)行價(jià)沒(méi)有達(dá)到外國(guó)投資者預(yù)估或外國(guó)投資者和主承銷商就明確發(fā)行價(jià)無(wú)法達(dá)成一致意見;

5、預(yù)估發(fā)行后不符合選中總市值與財(cái)務(wù)指標(biāo)分析上市標(biāo)準(zhǔn)的;

6、保薦代表人有關(guān)分公司沒(méi)有按照做出的承諾執(zhí)行投股的;

7、網(wǎng)下申購(gòu)總產(chǎn)量低于線下原始發(fā)行數(shù)量的;

8、若網(wǎng)上搖號(hào)不夠,認(rèn)購(gòu)不夠一部分向線下回拔后,網(wǎng)下投資者無(wú)法全額申購(gòu)的;

9、扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后,線下和線上投資人交款申購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠此次發(fā)行數(shù)量70%;

10、投資者在發(fā)售過(guò)程中發(fā)生重大事情危害本次發(fā)行的;

11、依據(jù)《管理辦法》第五十六條和《業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第七十一條,證監(jiān)會(huì)和深圳交易所發(fā)覺(jué)股票發(fā)行包銷全過(guò)程存有涉嫌違規(guī)違反規(guī)定或是存有出現(xiàn)異常情況的,可勒令外國(guó)投資者和主承銷中止或中斷發(fā)售,對(duì)相關(guān)事宜開展調(diào)查核實(shí)。

如出現(xiàn)之上情況,外國(guó)投資者和保薦代表人(主承銷商)將及時(shí)公示中斷發(fā)售緣故、修復(fù)發(fā)售分配等事項(xiàng)。投資人已交納申購(gòu)款,外國(guó)投資者、保薦代表人(主承銷商)、深圳交易所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司將盡快分配早已交款投資人的退錢事項(xiàng)。中斷發(fā)行后,在證監(jiān)會(huì)予以注冊(cè)贊同的期限內(nèi),且達(dá)到會(huì)議后事宜監(jiān)管政策前提下,緯向深圳交易所備案后,外國(guó)投資者和保薦代表人(主承銷商)將適時(shí)重新啟動(dòng)發(fā)售。

十二、外國(guó)投資者和保薦代表人(主承銷商)

1、外國(guó)投資者:湖北宏源藥業(yè)科技發(fā)展有限公司

詳細(xì)地址:湖北省羅田縣鳳山鎮(zhèn)開發(fā)區(qū)宏源路8號(hào)

法人代表:尹國(guó)平

手機(jī):0713-5109598

發(fā)傳真:0713-5072024

手機(jī)聯(lián)系人:尹聃

2、保薦代表人(主承銷商):民生工程證券股份有限公司

居所:我國(guó)(上海市)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦新路8號(hào)

法人代表(暫代):景忠

聯(lián)系方式:010-85127979

手機(jī)聯(lián)系人:資本市場(chǎng)部

外國(guó)投資者:湖北宏源藥業(yè)科技發(fā)展有限公司

保薦代表人(主承銷商):民生工程證券股份有限公司

2023年2月27日