国产精品毛片一区二区在线看,亚洲国产精品ⅴa在线观看,成人AV天堂,天美传媒av

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述 或者重大遺漏，并對(duì)內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

● 員工持股計(jì)劃初次授于日：2023年2月24日

● 員工持股計(jì)劃初次授于總數(shù)：54.40億港元，占目前公司凈資產(chǎn)總額5,944.9847億港元的0.92%

● 股權(quán)激勵(lì)方式：第二類員工持股計(jì)劃

依據(jù)《洛陽建龍微納新材料股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（下稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”或“本激勵(lì)計(jì)劃”）要求的企業(yè)2023年員工持股計(jì)劃授于標(biāo)準(zhǔn)早已造就，依據(jù)洛陽市建龍微納新型材料有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）2023年第一次股東大會(huì)決議受權(quán)，公司在2023年2月25日舉行的第三屆股東會(huì)第十七次會(huì)議和第三屆職工監(jiān)事第十五次大會(huì)，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》，明確2023年2月24日為授于日，以50.00元/股的授于價(jià)錢向49名激勵(lì)對(duì)象授于54.40億港元員工持股計(jì)劃。有關(guān)事宜表明如下所示：

一、 員工持股計(jì)劃授于狀況

(一) 此次員工持股計(jì)劃授于已履行決策制定和信息公開狀況

1、2023年2月1日，公司召開第三屆股東會(huì)第十六次大會(huì)，大會(huì)審議通過了《關(guān)于〈公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及其《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》等提案。公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)提案發(fā)布了單獨(dú)建議。

同日，公司召開第三屆職工監(jiān)事第十四次大會(huì)，審議通過了《關(guān)于〈公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于〈公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》等提案，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)該激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事宜展開了核查并提交了有關(guān)審查建議。

2、2023年2月2日，公司在上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布了《洛陽建龍微納新材料股份有限公司關(guān)于獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》（公示序號(hào)：2023-006），結(jié)合公司別的獨(dú)董委托，獨(dú)董李光宇老先生做為征選人便2023年第一次股東大會(huì)決議決議的企業(yè)2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)提案向領(lǐng)導(dǎo)公司股東征選選舉權(quán)。

3、2023年2月2日至2023年2月11日，企業(yè)對(duì)該激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象的姓名職位等在公司內(nèi)部展開了公示公告。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)沒有收到和本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象相關(guān)的一切質(zhì)疑。2023年2月13日，公司在上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布了《洛陽建龍微納新材料股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單公示情況說明及核查意見》（公示序號(hào)：2023-008）。

4、2023年2月20日，公司召開2023年第一次股東大會(huì)決議，審議通過了《關(guān)于〈公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。

5、2023年2月25日，公司召開第三屆股東會(huì)第十七次大會(huì)與第三屆職工監(jiān)事第十五次大會(huì)，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)布了單獨(dú)建議，覺得授于標(biāo)準(zhǔn)早已造就，激勵(lì)對(duì)象法律主體合法有效，確立的授于日符合相關(guān)要求。職工監(jiān)事對(duì)授于日的激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)等相關(guān)事宜進(jìn)行核查并做出了審查建議。公司在2023年2月27日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布了《洛陽建龍微納新材料股份有限公司關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》（公示序號(hào)：2023-012）。

(二) 此次開展的員工持股計(jì)劃與股東大會(huì)審議申請(qǐng)的員工持股計(jì)劃差別狀況

此次授于的內(nèi)容與企業(yè)2023年第一次股東大會(huì)決議表決通過的激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)知識(shí)一致。

(三) 股東會(huì)有關(guān)合乎授于要求的表明，獨(dú)董及職工監(jiān)事公開發(fā)表確立建議

1、 股東會(huì)對(duì)此次授于是不是符合要求的有關(guān)表明

依據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中授于要求的要求，激勵(lì)對(duì)象獲授員工持股計(jì)劃須同時(shí)符合以下授于標(biāo)準(zhǔn):

（1） 企業(yè)未出現(xiàn)如下所示任一情況：

①近期一個(gè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注會(huì)出示否定意見或是無法表示意見的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

②近期一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注會(huì)出示否定意見或是無法表示意見的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

③上市以來近期36個(gè)月發(fā)生過未按照相關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)章程、公開承諾開展股東分紅的情況；

④有關(guān)法律法規(guī)不可推行員工持股計(jì)劃的；

⑤證監(jiān)會(huì)評(píng)定其他情形。

（2） 激勵(lì)對(duì)象未出現(xiàn)如下所示任一情況：

①近期12個(gè)月被證交所定性為不恰當(dāng)候選人；

②近期12個(gè)月被證監(jiān)會(huì)以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)定性為不恰當(dāng)候選人；

③近期12個(gè)月因重要違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)行政處分或是采用市場禁入對(duì)策；

④具備《中華人民共和國公司法》所規(guī)定的不可出任董事、高管人員情況的；

⑤有關(guān)法律法規(guī)不得參加上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

⑥證監(jiān)會(huì)評(píng)定其他情形。

董事會(huì)通過用心審查，明確公司與激勵(lì)對(duì)象都未發(fā)生以上任一情況，亦不會(huì)有不可以授于或不可變成激勵(lì)對(duì)象其他情形，本激勵(lì)計(jì)劃的頒發(fā)標(biāo)準(zhǔn)早已造就。

2、 職工監(jiān)事對(duì)此次授于是不是符合要求的有關(guān)表明

（1）企業(yè)不會(huì)有《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章所規(guī)定的嚴(yán)禁執(zhí)行員工持股計(jì)劃的情況，企業(yè)具有執(zhí)行員工持股計(jì)劃的法律主體；此次激勵(lì)計(jì)劃所確立的激勵(lì)對(duì)象不會(huì)有《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第八條中規(guī)定的不可變成激勵(lì)對(duì)象的情況；本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象為包含董事、高管人員、產(chǎn)品研發(fā)技術(shù)人員、骨干員工及股東會(huì)覺得必須鼓勵(lì)的有關(guān)人員（不包含獨(dú)董、公司監(jiān)事）。

公司本次授予激勵(lì)對(duì)象合乎《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等有關(guān)法律、政策法規(guī)及其行政規(guī)章和《洛陽建龍微納新材料股份有限公司章程》相關(guān)任職要求的相關(guān)規(guī)定，此次激勵(lì)對(duì)象均符合《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》所規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象標(biāo)準(zhǔn)，合乎《洛陽建龍微納新材料股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》所規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范疇，其作為本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的法律主體合理合法、合理。

（2）企業(yè)明確本激勵(lì)計(jì)劃的授于日合乎《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及其《洛陽建龍微納新材料股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》以及引言中關(guān)于授于日的有關(guān)規(guī)定。因而，職工監(jiān)事允許公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授于日為2023年2月24日，并同意以50.00元/股的授于價(jià)錢向49名激勵(lì)對(duì)象授于54.40億港元員工持股計(jì)劃。

3、 獨(dú)董對(duì)此次授于是不是符合要求的有關(guān)表明

（1）結(jié)合公司2023年第一次股東大會(huì)決議的受權(quán)，股東會(huì)明確企業(yè)本激勵(lì)計(jì)劃的授于日為2023年2月24日，該授于日合乎《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法律、政策法規(guī)及其《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》以及引言中有關(guān)授于日的有關(guān)規(guī)定。企業(yè)不會(huì)有《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章所規(guī)定的嚴(yán)禁執(zhí)行員工持股計(jì)劃的情況，企業(yè)具有執(zhí)行員工持股計(jì)劃的法律主體，與此同時(shí)此次授于也符合公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》所規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范疇，其作為本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的法律主體合理合法、合理。

（2）為進(jìn)一步完善企業(yè)人事制度，創(chuàng)建、完善企業(yè)高效績效考核體系，吸引和吸引關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員、中層管理者及其它工作人員，不斷加強(qiáng)其主動(dòng)性和創(chuàng)造力，全面提升關(guān)鍵企業(yè)凝聚力和企業(yè)核心競爭力，高效地將公司股東、公司與管理團(tuán)隊(duì)三方權(quán)益結(jié)合在一起，使雙方一直探討企業(yè)的持續(xù)發(fā)展，保證公司戰(zhàn)略規(guī)劃與經(jīng)營目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，不存在損害公司以及整體股東利益的情形。

綜上所述，獨(dú)董覺得此次激勵(lì)計(jì)劃設(shè)置的激勵(lì)對(duì)象獲授員工持股計(jì)劃的前提條件早已造就，激勵(lì)對(duì)象法律主體合法有效，確立的授于日符合相關(guān)要求，允許公司本次激勵(lì)計(jì)劃的授于日為2023年2月24日，授于價(jià)格是50.00元/股，向49名激勵(lì)對(duì)象授于54.40億港元員工持股計(jì)劃。

(四) 授于實(shí)際情況

1、 初次授于日: 2023年2月24日

2、 初次授于總數(shù)：54.40億港元，占目前公司凈資產(chǎn)總額5,944.9847億港元的0.92%

3、 初次授于總數(shù)：49人

4、 授于價(jià)錢：50.00元/股

5、 個(gè)股由來：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行企業(yè)A股普通股票

6、 激勵(lì)計(jì)劃的有效期、所屬時(shí)限和所屬分配

本激勵(lì)計(jì)劃有效期限自員工持股計(jì)劃初次授于之日起止激勵(lì)對(duì)象獲授的員工持股計(jì)劃所有所屬或廢止無效之日止，一般不超過60月。

本激勵(lì)計(jì)劃初次授予員工持股計(jì)劃自初次授于之日起12個(gè)月之后，預(yù)埋授予員工持股計(jì)劃自預(yù)埋授于之日起12個(gè)月之后，且激勵(lì)對(duì)象達(dá)到相對(duì)應(yīng)所屬條件時(shí)將按照約定占比分批所屬，所屬日應(yīng)為買賣日，在其中執(zhí)行董事及高管人員所獲得的員工持股計(jì)劃禁止在以下時(shí)間段內(nèi)所屬：

1.企業(yè)定期報(bào)告公示前30日內(nèi)，因特殊情況延遲定期報(bào)告公示日期，自原預(yù)定公示日前30日開始計(jì)算，至公示前1日；

2.企業(yè)年報(bào)披露時(shí)間、業(yè)績快報(bào)通告前10日內(nèi)；

3.自很有可能對(duì)該企業(yè)股票以及衍化種類成交價(jià)造成很大影響的大事件產(chǎn)生之日或是進(jìn)到?jīng)Q策制定之日，至依規(guī)公布后2個(gè)交易日內(nèi)；

4.證監(jiān)會(huì)及上海交易所所規(guī)定的其他期內(nèi)。

以上“大事件”為公司發(fā)展根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定理應(yīng)公布的買賣或其它重大事情。如相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)對(duì)不可所屬期間另有規(guī)定的除外，以有關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)。

初次授予限制性股權(quán)的所屬時(shí)限和所屬分配如下表所顯示：

若預(yù)埋一部分在2023年授出，則預(yù)埋一部分所屬分配如下表所顯示：

若預(yù)埋一部分在2024年授出，則預(yù)埋一部分所屬分配如下表所顯示：

激勵(lì)對(duì)象按照本激勵(lì)計(jì)劃獲授的員工持股計(jì)劃在所屬前不得轉(zhuǎn)讓、用來貸款擔(dān)?；蚯鍍攤鶆?wù)。激勵(lì)對(duì)象已獲得授但還沒有所屬的員工持股計(jì)劃因?yàn)橘Y本公積轉(zhuǎn)增股本、派股等情況提升的股權(quán)與此同時(shí)受所屬標(biāo)準(zhǔn)管束，且所屬以前不得轉(zhuǎn)讓、用來貸款擔(dān)?；蚯鍍攤鶆?wù)，若到時(shí)候員工持股計(jì)劃不可所屬的，則由于上述情況緣故得到的股權(quán)一樣不可所屬。

7、 激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)及授于狀況

本激勵(lì)計(jì)劃授予員工持股計(jì)劃在各個(gè)激勵(lì)對(duì)象之間分配原則如下表所顯示：

注：1、以上一切一名激勵(lì)對(duì)象根據(jù)全部在有效期內(nèi)員工持股計(jì)劃獲授的本企業(yè)股票，總計(jì)不得超過本方案遞交股東大會(huì)審議時(shí)企業(yè)凈資產(chǎn)總額的1.00%。企業(yè)所有高效的激勵(lì)計(jì)劃所涉及到的標(biāo)的股票數(shù)量總計(jì)不得超過員工持股計(jì)劃遞交股東大會(huì)審議時(shí)企業(yè)凈資產(chǎn)總額的20.00%。

2、本方案激勵(lì)對(duì)象不包含獨(dú)董、公司監(jiān)事。

3、預(yù)埋部分激勵(lì)對(duì)象由本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議成功后12個(gè)月內(nèi)明確，經(jīng)股東會(huì)明確提出、獨(dú)董及職工監(jiān)事發(fā)布確立建議、辯護(hù)律師發(fā)布技術(shù)專業(yè)建議并提交法律意見書后，企業(yè)在規(guī)定網(wǎng)址按照要求及時(shí)準(zhǔn)確公布激勵(lì)對(duì)象有關(guān)信息。

二、 職工監(jiān)事對(duì)激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)證實(shí)的狀況

公司監(jiān)事會(huì)依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)《公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單》展開了審查，并做出了審查建議如下所示：

1、納入此次激勵(lì)計(jì)劃目標(biāo)名單的工作人員具有《中華人民共和國公司法》、《公司章程》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章所規(guī)定的任職要求。

2、激勵(lì)對(duì)象不會(huì)有《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》所規(guī)定的不可變成激勵(lì)對(duì)象的情況：

（1）近期12個(gè)月內(nèi)被證交所定性為不恰當(dāng)候選人；

（2）近期12個(gè)月內(nèi)被證監(jiān)會(huì)以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)定性為不恰當(dāng)候選人；

（3）近期12個(gè)月因重要違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)行政處分或是采用市場禁入對(duì)策；

（4）具備《中華人民共和國公司法》所規(guī)定的不可出任董事、高管人員情況的；

（5）有關(guān)法律法規(guī)不得參加上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）證監(jiān)會(huì)評(píng)定其他情形。

3、納入此次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的工作人員合乎《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等政策規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象標(biāo)準(zhǔn)，合乎《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》所規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象標(biāo)準(zhǔn)。

此次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不包含監(jiān)事、獨(dú)董, 之上激勵(lì)對(duì)象包括公司實(shí)際控制人李建波老先生、劉永紅女士的閨女李怡丹女性及孩子李怡成老先生。企業(yè)將其納入本激勵(lì)計(jì)劃原因在于：李怡丹女性為董事、高級(jí)副總裁、董事長助理，對(duì)企業(yè)未來企業(yè)決策的掌控、重要運(yùn)營事項(xiàng)管理及投資者互動(dòng)日常維護(hù)等多個(gè)方面具有主導(dǎo)作用；李怡成先生為董事、市場銷售副總，對(duì)企業(yè)項(xiàng)目研發(fā)、運(yùn)營管理、業(yè)務(wù)開拓等多個(gè)方面具有主導(dǎo)作用。企業(yè)將其納入本激勵(lì)計(jì)劃有助于促進(jìn)公司高級(jí)管理人員、骨干員工工作人員的穩(wěn)定和主動(dòng)性，進(jìn)而有利于企業(yè)持續(xù)發(fā)展。此次激勵(lì)對(duì)象均符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》所規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象標(biāo)準(zhǔn)，符合公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》所規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范疇，其作為公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的法律主體合理合法、合理。

4、激勵(lì)對(duì)象的相關(guān)情況確實(shí)，不會(huì)有虛報(bào)、刻意隱瞞或致死重大誤解的地方。

總的來說，公司監(jiān)事會(huì)覺得，納入此次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的工作人員均符合相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和行政規(guī)章所特定條件，合乎《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》所規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象標(biāo)準(zhǔn)，其作為本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象合理合法、合理。

三、 激勵(lì)對(duì)象為執(zhí)行董事、高管人員的，在員工持股計(jì)劃授于日前6個(gè)月售出公司股權(quán)狀況的表明

據(jù)企業(yè)自查自糾及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》，參加本激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行董事、高管人員在授于日前6個(gè)月不會(huì)有交易企業(yè)股票的舉動(dòng)。

四、 員工持股計(jì)劃的會(huì)計(jì)處理方法與銷售業(yè)績危害計(jì)算

(一) 員工持股計(jì)劃的投資性房地產(chǎn)及明確方式

參考中華共和國財(cái)政部網(wǎng)站《股份支付準(zhǔn)則應(yīng)用案例-授予限制性股票》，第二類員工持股計(jì)劃股份支付費(fèi)用的計(jì)算參考個(gè)股期權(quán)實(shí)行。依據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的有關(guān)規(guī)定，企業(yè)挑選Black-Scholes模型計(jì)算第二類員工持股計(jì)劃的投資性房地產(chǎn)，并利用該模型以2023年2月24日為計(jì)算出來的標(biāo)準(zhǔn)日，對(duì)授予第二類員工持股計(jì)劃的投資性房地產(chǎn)開展計(jì)算，實(shí)際主要參數(shù)選擇如下所示：

1、標(biāo)底股票價(jià)格：120.56元/股（初次授于日收盤價(jià)格）；

2、有效期限分別是：1年、2年、3年（初次授于日至每一期第一個(gè)所屬日期限）；

3、歷史波動(dòng)率：17.22%、15.51%、16.71%（各自選用上證綜指近期1年、2年、3年年化波動(dòng)率）；

4、無風(fēng)險(xiǎn)利潤：1.50%、2.10%、2.75%（各自選用中央人民銀行制訂的金融企業(yè)1年限、2年限、3年限基準(zhǔn)貸款利率，有效期限不夠詳細(xì)年度的選用上一年度貸款基準(zhǔn)利率）；

5、股票收益率：0.00%（激勵(lì)計(jì)劃就標(biāo)的股票股票分紅除權(quán)除息調(diào)節(jié)利益授于價(jià)錢的，預(yù)期股息率是0）。

(二) 預(yù)估員工持股計(jì)劃執(zhí)行對(duì)歷期經(jīng)營效益產(chǎn)生的影響

企業(yè)依照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定明確授于日員工持股計(jì)劃的投資性房地產(chǎn)，進(jìn)而確定本激勵(lì)計(jì)劃第一次授于一部分激勵(lì)對(duì)象獲授員工持股計(jì)劃的股份支付費(fèi)用，該費(fèi)等費(fèi)用將在激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行過程中按所屬分配比例攤銷費(fèi)。由本激勵(lì)計(jì)劃所產(chǎn)生的鼓勵(lì)成本費(fèi)將于經(jīng)常性損益中稅前列支。

依據(jù)中國會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，本激勵(lì)計(jì)劃員工持股計(jì)劃對(duì)歷期會(huì)計(jì)成本產(chǎn)生的影響如下表所顯示：

注： 1、以上對(duì)企業(yè)經(jīng)營業(yè)績影響最后的結(jié)果會(huì)以會(huì)計(jì)事務(wù)所開具的年度審計(jì)報(bào)告為標(biāo)準(zhǔn)；

2、以上合計(jì)數(shù)和各清單數(shù)立即求和之與在末尾數(shù)上若有差別，是通過四舍五入所導(dǎo)致。

以上計(jì)算一部分不包括員工持股計(jì)劃的預(yù)埋一部分13.60億港元，預(yù)埋一部分授于時(shí)把造成額外股份支付費(fèi)用。員工持股計(jì)劃的預(yù)埋一部分13.60億港元，將在激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東會(huì)成功后12個(gè)月內(nèi)確立激勵(lì)對(duì)象并授于，并依據(jù)到時(shí)候授于日市場價(jià)格計(jì)算明確股份支付費(fèi)用，預(yù)埋員工持股計(jì)劃的賬務(wù)處理同初次授于員工持股計(jì)劃的賬務(wù)處理。

企業(yè)以現(xiàn)在信息內(nèi)容基本可能，員工持股計(jì)劃費(fèi)用攤銷費(fèi)對(duì)期限內(nèi)各年凈利潤有很大的影響。但是同時(shí)此次激勵(lì)計(jì)劃出臺(tái)后，將進(jìn)一步提升職工的凝集力、團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性，并有效激起營銷團(tuán)隊(duì)的積極性，進(jìn)而提升運(yùn)營效率，給他們帶來更高經(jīng)營效益和實(shí)際價(jià)值。

五、 法律意見書的結(jié)論性意見和建議

北京市大成律師事務(wù)所覺得：截止到本法律意見書出示日：

（一）公司本次授于事宜取得了必須的準(zhǔn)許與受權(quán)，合乎《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第4號(hào)一一股權(quán)激勵(lì)信息披露》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；

（二）此次授予授于標(biāo)準(zhǔn)早已造就；

（三）此次授予授于日合乎《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；

（四）此次授予激勵(lì)對(duì)象、授于數(shù)量和授于價(jià)格符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；

（五）公司已經(jīng)履行信息披露義務(wù)合乎《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第4號(hào)一一股權(quán)激勵(lì)信息披露》的相關(guān)規(guī)定；伴隨著此次授予開展，企業(yè)有待依照相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定繼續(xù)履行對(duì)應(yīng)的信息披露義務(wù)。

六、 獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問建議

廣發(fā)證券股份有限責(zé)任公司覺得：截止到本報(bào)告出示日，建龍微納2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已獲得了必須的準(zhǔn)許與受權(quán)；企業(yè)不會(huì)有不符2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃所規(guī)定的授于標(biāo)準(zhǔn)的情況；此次員工持股計(jì)劃的首次授于日、初次授于價(jià)錢、初次授于目標(biāo)、初次授于總數(shù)等明確合乎《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)和行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。

七、 手機(jī)上網(wǎng)公示配件

（一）鄭州建龍微納新型材料股份有限公司公司獨(dú)立董事有關(guān)第三屆股東會(huì)第十七次大會(huì)相關(guān)事宜自主的建議；

（二）鄭州建龍微納新型材料有限責(zé)任公司職工監(jiān)事有關(guān)2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授于日初次授于激勵(lì)對(duì)象名單的審查建議；

（三）鄭州建龍微納新型材料有限責(zé)任公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃初次授于激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)（截至初次授于日）；

（四）北京市大成律師事務(wù)所有關(guān)洛陽市建龍微納新型材料有限責(zé)任公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃初次授于相關(guān)事宜之法律意見書；

（五）廣發(fā)證券股份有限責(zé)任公司有關(guān)洛陽市建龍微納新型材料有限責(zé)任公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃初次授于事宜之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問匯報(bào)。

特此公告。

鄭州建龍微納新型材料有限責(zé)任公司

股東會(huì)

2023年2月27日

證券代碼：688357 證券簡稱：建龍微納 公示序號(hào)：2023-015

鄭州建龍微納新型材料有限責(zé)任公司

第三屆職工監(jiān)事第十五次會(huì)議決議公示

本公司監(jiān)事會(huì)及全部公司監(jiān)事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述 或者重大遺漏，并對(duì)內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

一、 監(jiān)事會(huì)會(huì)議舉辦狀況

鄭州建龍微納新型材料有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）第二屆職工監(jiān)事第十四次例會(huì)于2023年2月25日以當(dāng)場融合通訊表決的形式舉辦。大會(huì)應(yīng)參加決議公司監(jiān)事3人，具體參加決議公司監(jiān)事3人。此次會(huì)議的集結(jié)、舉辦程序流程符合我國相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及《公司章程》《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。此次會(huì)議的舉辦程序流程、決議結(jié)論均合法有效。

二、 監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議狀況

此次會(huì)議由監(jiān)事長高培璐老先生組織，以記名投票方法審議通過了下列提案：

1. 根據(jù)《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》

決議具體內(nèi)容：

1、公司監(jiān)事會(huì)對(duì)企業(yè)2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（下稱“此次激勵(lì)計(jì)劃”）的頒發(fā)標(biāo)準(zhǔn)是不是造就進(jìn)行核實(shí)，覺得：

企業(yè)不會(huì)有《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章所規(guī)定的嚴(yán)禁執(zhí)行員工持股計(jì)劃的情況，企業(yè)具有執(zhí)行員工持股計(jì)劃的法律主體；此次激勵(lì)計(jì)劃所確立的激勵(lì)對(duì)象不會(huì)有《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第八條中規(guī)定的不可變成激勵(lì)對(duì)象的情況；本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象為包含產(chǎn)品研發(fā)技術(shù)人員、骨干員工及股東會(huì)覺得必須鼓勵(lì)的有關(guān)人員，此次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不包含監(jiān)事、獨(dú)董, 之上激勵(lì)對(duì)象包括公司實(shí)際控制人李建波老先生、劉永紅女士的閨女李怡丹女性及孩子李怡成老先生。公司本次授予激勵(lì)對(duì)象合乎《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等有關(guān)法律、政策法規(guī)及其行政規(guī)章和《洛陽建龍微納新材料股份有限公司章程》相關(guān)任職要求的相關(guān)規(guī)定，此次激勵(lì)對(duì)象均符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》所規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象標(biāo)準(zhǔn)，合乎《洛陽建龍微納新材料股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》所規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范疇，其作為本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的法律主體合理合法、合理。

2、公司監(jiān)事會(huì)對(duì)此次激勵(lì)計(jì)劃的授于日進(jìn)行核實(shí)，覺得：

企業(yè)明確本激勵(lì)計(jì)劃的授于日合乎《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及其《洛陽建龍微納新材料股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》以及引言中關(guān)于授于日的有關(guān)規(guī)定。

因而，職工監(jiān)事允許公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授于日為2023年2月24日，并同意以50.00元/股的授于價(jià)錢向49名激勵(lì)對(duì)象授于54.40億港元員工持股計(jì)劃。

決議結(jié)論：2票允許，0票抵制，0票放棄。關(guān)系公司監(jiān)事高培璐回避表決。

本提案主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)交于日上海證券交易所網(wǎng)址（http://www.sse.com.cn）公布的《洛陽建龍微納新材料股份有限公司關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的公告》（公示序號(hào)：2023-013）

特此公告。

鄭州建龍微納新型材料有限責(zé)任公司職工監(jiān)事

2023年2月27日

證券代碼：688357 證券簡稱：建龍微納 公示序號(hào)：2023-012

鄭州建龍微納新型材料有限責(zé)任公司有關(guān)

2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕消息

知情者交易企業(yè)股票狀況的自檢自查報(bào)告

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

鄭州建龍微納新型材料有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）于2023年2月1日召開第三屆股東會(huì)第十六次大會(huì)、第三屆職工監(jiān)事第十四次大會(huì)審議通過了《關(guān)于公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》等有關(guān)提案，并且于2023年2月2日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）上公布了有關(guān)公示。

依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（下稱“《管理辦法》”）等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章和相關(guān)內(nèi)部結(jié)構(gòu)保密管理制度的相關(guān)規(guī)定，企業(yè)對(duì)2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（下稱“此次激勵(lì)計(jì)劃”）實(shí)施了充分必要的保護(hù)措施，與此同時(shí)對(duì)此次激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕消息知情者展開了必需備案。依據(jù)《管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第4號(hào)一一股權(quán)激勵(lì)信息披露》等行政規(guī)章的需求，企業(yè)對(duì)此次激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕消息知情者在激勵(lì)計(jì)劃公示前6個(gè)月（即2022年8月3日-2023年2月2日，下稱“自糾自查期內(nèi)”）交易企業(yè)股票情況進(jìn)行自糾自查，具體情況如下：

一、審查范圍及程序流程

1、審查對(duì)象是此次激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕消息知情者。

2、此次激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕消息知情者填寫了《內(nèi)幕信息知情人登記表》。

3、公司向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司就審查目標(biāo)在自查自糾期內(nèi)交易企業(yè)股票情況進(jìn)行了查看確定，然后由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具了查看證實(shí)。

二、審查目標(biāo)交易企業(yè)股票的說明

依據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》和《股東股份變更明細(xì)清單》，在此次激勵(lì)計(jì)劃自糾自查時(shí)間段內(nèi)，全部審查目標(biāo)都不存有交易企業(yè)股票的舉動(dòng)。

三、審查結(jié)果

企業(yè)在方案策劃此次激勵(lì)計(jì)劃事宜環(huán)節(jié)中，嚴(yán)格執(zhí)行《上市公司信息披露管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)及其企業(yè)內(nèi)部保密管理制度的相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)苛限制參加方案策劃、探討的工作人員范疇，對(duì)接觸到了內(nèi)幕消息的有關(guān)公司員工及中介服務(wù)及時(shí)了備案，并采取相應(yīng)保護(hù)措施。在企業(yè)首次亮相公布此次激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)公示前，沒有發(fā)現(xiàn)存有數(shù)據(jù)泄露的情況。經(jīng)核實(shí)，在此次激勵(lì)計(jì)劃議案公布披露前6個(gè)月，沒有發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕消息知情者運(yùn)用此次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)內(nèi)幕消息開展股票交易的舉動(dòng)或泄漏此次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)內(nèi)幕消息的情況，全部審查目標(biāo)均符合《管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，不會(huì)有內(nèi)線交易的舉動(dòng)。

特此公告。

鄭州建龍微納新型材料有限責(zé)任公司

股東會(huì)

2023年2月27日

證券代碼：688357 證券簡稱：建龍微納 公示序號(hào)：2023-014

鄭州建龍微納新型材料有限責(zé)任公司

第三屆股東會(huì)第十七次會(huì)議決議公示

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述 或者重大遺漏，并對(duì)內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

一、 股東會(huì)會(huì)議召開狀況

鄭州建龍微納新型材料有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）第三屆股東會(huì)第十七次大會(huì)于2023年2月25日以當(dāng)場決議及通訊表決相結(jié)合的舉辦。依據(jù)《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，經(jīng)整體執(zhí)行董事一致同意，免除此次會(huì)議工作的通知期限，召集人已經(jīng)在董事會(huì)會(huì)議就免除股東會(huì)會(huì)議報(bào)告相關(guān)情況作出說明。大會(huì)應(yīng)參加決議執(zhí)行董事8人，具體參加決議執(zhí)行董事8人。

此次會(huì)議的集結(jié)、舉辦程序流程符合我國相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及《公司章程》《董事會(huì)議事規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。此次會(huì)議的舉辦程序流程、決議結(jié)論均合法有效。

二、 董事會(huì)會(huì)議決議狀況

此次會(huì)議由老總李建波老先生組織，以記名投票方法審議通過了下列提案：

1. 根據(jù)《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》

決議具體內(nèi)容：依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《洛陽建龍微納新材料股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》以及引言的有關(guān)規(guī)定與公司2023年第一次股東大會(huì)決議對(duì)股東會(huì)關(guān)于審理股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的事宜的受權(quán)，董事會(huì)覺得企業(yè)2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃所規(guī)定的授于標(biāo)準(zhǔn)已造就，因而同意將2023年2月24日列入授予日，授于價(jià)格是50.00元/股，向?qū)Ψ蠗l件的49名激勵(lì)對(duì)象授于54.40億港元員工持股計(jì)劃。

決議結(jié)論：4票允許，0票抵制，0票放棄。關(guān)聯(lián)董事李建波、李怡丹、李怡成、郭向陽回避表決。

獨(dú)董對(duì)該提案發(fā)布了完全同意自主的建議。

此次授于在企業(yè) 2023 年第一次股東大會(huì)決議對(duì)董事會(huì)的受權(quán)范圍之內(nèi)，不用提交公司股東大會(huì)審議。

本提案主要內(nèi)容詳細(xì)公司在同一天上海證券交易所網(wǎng)址（http://www.sse.com.cn）公布的《洛陽建龍微納新材料股份有限公司關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的公告》（公示序號(hào)：2023-013）

三、 手機(jī)上網(wǎng)公示配件

（一）鄭州建龍微納新型材料股份有限公司公司獨(dú)立董事有關(guān)第三屆股東會(huì)第十七次大會(huì)相關(guān)事宜自主的建議；

特此公告。

鄭州建龍微納新型材料有限責(zé)任公司

股東會(huì)

2023年2月27日