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證券日?qǐng)?bào)編寫 程丹

11月10日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將新修訂《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)定（修訂草案征求意見稿）》（下稱《檢查規(guī)定》）公開征求意見。《檢查規(guī)定》進(jìn)一步強(qiáng)化先發(fā)公司信息披露監(jiān)管，催促保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)回位盡職，增強(qiáng)申請(qǐng)即承擔(dān)責(zé)任，對(duì)檢查后申請(qǐng)辦理撤銷、檢查時(shí)頻繁出現(xiàn)類似難題、回絕阻攔檢測(cè)等個(gè)人行為執(zhí)行更為嚴(yán)格的制度規(guī)范。

《檢查規(guī)定》要在匯總試點(diǎn)注冊(cè)制至今監(jiān)督檢查管控經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行了三方面的修定：一是強(qiáng)化“申請(qǐng)即承擔(dān)責(zé)任”。對(duì)檢查后申請(qǐng)辦理撤銷、檢查時(shí)頻繁出現(xiàn)類似難題、回絕阻攔檢測(cè)等個(gè)人行為執(zhí)行更為嚴(yán)格的制度規(guī)范。二是標(biāo)準(zhǔn)查驗(yàn)實(shí)際操作。進(jìn)一步明確檢查前綜合、檢查時(shí)推動(dòng)及其查驗(yàn)后處理工藝的實(shí)際程序流程和要求，統(tǒng)一檢查要求，提升查驗(yàn)規(guī)范化。三是對(duì)《檢查規(guī)定》中部分適用審核制的解釋作出調(diào)整。

具體而言，審批或注冊(cè)部門應(yīng)當(dāng)融合查驗(yàn)存在的問題、監(jiān)督檢查會(huì)商建議、整頓標(biāo)準(zhǔn)事項(xiàng)完成狀況，推動(dòng)審批或注冊(cè)工作中。審批或注冊(cè)單位有權(quán)要求檢查對(duì)象及保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)就查驗(yàn)存在的問題開展解釋說(shuō)明、填補(bǔ)審查或整頓標(biāo)準(zhǔn)。檢查對(duì)象處在交易中心審批時(shí)期的，整頓標(biāo)準(zhǔn)正常情況下在上市委召開前進(jìn)行；檢查對(duì)象處在中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)時(shí)期的，整頓標(biāo)準(zhǔn)正常情況下在申請(qǐng)決議會(huì)召開前進(jìn)行。交易中心審核部門必須在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)文檔中，就檢查時(shí)注意到關(guān)鍵問題的處理情況及審查意見作出說(shuō)明。

與此同時(shí)，依據(jù)檢查對(duì)象、保薦代表人存有信息披露、執(zhí)業(yè)質(zhì)量難題嚴(yán)重程度，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依照法律法規(guī)、行政規(guī)章、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章制度對(duì)檢查對(duì)象以及大股東、控股股東和有關(guān)責(zé)任人采用行政監(jiān)管措施或給予行政處罰。交易中心可以依照相關(guān)規(guī)定對(duì)于該人或單位采用自律監(jiān)管對(duì)策或予以政紀(jì)處分。

針對(duì)近期24個(gè)月，檢查對(duì)象、保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或者其有關(guān)責(zé)任人因監(jiān)督檢查找到的違規(guī)違紀(jì)難題被采取行政監(jiān)管措施或自律監(jiān)管措施等，此次監(jiān)督檢查就發(fā)現(xiàn)類似情況且特性很嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及交易中心能夠著重予以處理。

2021年1月《檢查規(guī)定》推出以來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)總計(jì)對(duì)95家先發(fā)企業(yè)進(jìn)行了監(jiān)督檢查工作中，對(duì)披露品質(zhì)存在重大難題的公司嚴(yán)格采用監(jiān)管方案。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，總體來(lái)說(shuō)，監(jiān)督檢查做為IPO全鏈條監(jiān)管的重要途徑及書面形式審批咨詢的有效補(bǔ)充，對(duì)催促外國(guó)投資者提升信息公開品質(zhì)，正確引導(dǎo)保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量發(fā)揮了重要作用。但目前檢查時(shí)還存在著某些檢查對(duì)象隨便撤銷發(fā)售申請(qǐng)或消沉接受檢查工作中等情況，必須進(jìn)一步強(qiáng)化申請(qǐng)即承擔(dān)責(zé)任規(guī)定，夯實(shí)發(fā)行人和中介服務(wù)義務(wù)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)也對(duì)《首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定（修訂草案征求意見稿）》進(jìn)行了修訂。統(tǒng)一了全系統(tǒng)指導(dǎo)監(jiān)管總體目標(biāo)，進(jìn)一步明確了指導(dǎo)管控操作流程與標(biāo)準(zhǔn)。關(guān)鍵修定事宜包含三方面：一是充分發(fā)揮發(fā)售管控根線系統(tǒng)軟件協(xié)力。堅(jiān)持不懈指導(dǎo)管控精準(zhǔn)定位，內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)對(duì)于培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的工作推進(jìn)工程驗(yàn)收。提升內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)指導(dǎo)監(jiān)管與交易中心審理審批的對(duì)接，把好質(zhì)量關(guān)，促進(jìn)發(fā)售管控根線有機(jī)化學(xué)連動(dòng)。二是夯實(shí)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)義務(wù)。規(guī)定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)盡職履責(zé)，健全從業(yè)規(guī)范，提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，推動(dòng)指導(dǎo)目標(biāo)牢牢把握版塊定位與國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，深入了解指導(dǎo)目標(biāo)及“關(guān)鍵少數(shù)”口碑信譽(yù)狀況。三是提升指導(dǎo)步驟性相關(guān)事宜?；卮痄N售市場(chǎng)關(guān)心難題，提升便民利民性，對(duì)于金融市場(chǎng)理論測(cè)試等進(jìn)行提升分配。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，對(duì)擬上市公司進(jìn)行輔導(dǎo)，有助于提高企業(yè)規(guī)范運(yùn)作水準(zhǔn)，推動(dòng)公司實(shí)際控制人、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員等塑造誠(chéng)實(shí)守信、自我約束及法治觀念，從根源上提升上市公司質(zhì)量。