證券日報(bào)編寫 張淑賢
近日，滬深交易所均修定公布上市企業(yè)業(yè)務(wù)查詢等方面的自律監(jiān)管手冊。證券日報(bào)編寫留意到，在股票融資、轉(zhuǎn)融通相關(guān)事宜中，該手冊對持有上市企業(yè)5%以上股東相關(guān)操作適用標(biāo)準(zhǔn)及其信息公開等進(jìn)一步明確。例如，公司的股東參加轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，合拼持有的股份超出5%的，其減持股份應(yīng)適用減持要求；因轉(zhuǎn)融通外借股權(quán)造成股權(quán)小于5%，交易股票適用短線炒股等。
專業(yè)人士向編寫表明，此次對持倉5%之上公司的股東參加轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)相關(guān)操作進(jìn)一步明確，提升了此類公司股東轉(zhuǎn)融通信息透明度，有益于標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)。
先前，隆基綠能公示，公司股東HHLR管理有限公司（通稱HHLR）因涉嫌違反約束性要求出讓隆基綠能個(gè)股，被證監(jiān)會(huì)立案查處一事引發(fā)市場關(guān)心。
編寫留意到，滬深交易所此次發(fā)布的自律監(jiān)管手冊，最大的看點(diǎn)取決于對持有上市企業(yè)5%以上股東參加轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)適用標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了明確。
具體如下：投資人及其一致行動(dòng)人參加股票融資、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，其一般股票賬戶、顧客信用證券賬戶持有同一家上市公司股份數(shù)量以及已經(jīng)通過轉(zhuǎn)融通外借并未償還的該公司股權(quán)總數(shù)合計(jì)超過公司總股本5%的，其高管增持該公司股權(quán)應(yīng)當(dāng)適用交易中心《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等規(guī)則中有關(guān)減持的相關(guān)規(guī)定。
持股上市企業(yè)5%以上股份的股東未直接和間接增加或減少所持股份總數(shù)，僅參加轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)在6個(gè)月內(nèi)外借和取回證券，不適合短線炒股的相關(guān)規(guī)定。因參加轉(zhuǎn)融通外借股權(quán)造成持有公司股份小于總市值5%的，外借期內(nèi)交易股票和其它具備股權(quán)性質(zhì)的證劵應(yīng)當(dāng)適用短線炒股的相關(guān)規(guī)定。
上市公司董事、公司監(jiān)事、高管人員、持股上市企業(yè)5%以上股份的股東，不得使用以這個(gè)公司股票為標(biāo)的證券的融資融券業(yè)務(wù)。因參加轉(zhuǎn)融通外借股權(quán)造成持有公司股份小于總市值5%的，可用本辦法規(guī)定。
對比之前版本號(hào)，滬深交易所本次主要是針對持倉5%以上股東參加轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)適用標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了明確。例如，當(dāng)股權(quán)合計(jì)超過5%，其減持公司股份應(yīng)當(dāng)適用減持要求。與此同時(shí)也明確了因參加轉(zhuǎn)融通外借股權(quán)造成持有公司股份小于總市值5%時(shí)，適用短線炒股相關(guān)規(guī)定。
在此次發(fā)布的指南中，滬深交易所還規(guī)定上市企業(yè)必須在定期報(bào)告的“股權(quán)變更和股東情況”一部分，公布持倉5%以上股東、前10名股東及前10名無限售流通股公司股東在報(bào)告期內(nèi)參加股票融資及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的實(shí)際情況。
“詳細(xì)情況”是指有關(guān)股東名稱、當(dāng)年度初持股數(shù)及占比、當(dāng)年度初轉(zhuǎn)融通外借股權(quán)數(shù)量和占比、報(bào)告期末持股數(shù)及占比、報(bào)告期末轉(zhuǎn)融通外借股權(quán)數(shù)量和占比等狀況。
編寫留意到，先前版本，僅規(guī)定公布前10名股東及前10名無限售流通股公司股東中參加股票融資及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，本次增加了公布5%以上股東參加股票融資及轉(zhuǎn)融通的現(xiàn)象。
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