近日，上海證券交易所對廣匯能源有限公司及其控股股東新疆廣匯實業(yè)投資(集團)有限公司(以下簡稱"廣匯集團"）、5名高級管理人員作出了公開譴責的決定。這一處罰源于廣匯能源在2021年至2023年向控股股東及其關聯(lián)方提供巨額資金，構成非經營性資金占用，相關重大事項未及時披露。
非法資金占用量巨大，持續(xù)時間長
根據(jù)廣匯能源公告，從2021年到2023年，公司及其子公司通過第三方向廣匯集團及其關聯(lián)方提供26.29億元的資金，支付預付款、采購款和工程款。這些資金交易構成了控股股東及其關聯(lián)方占用上市公司的非經營性資金。
具體來說，2021年資金占用3.9億元，年末余額3.9億元；2022年資金占用8.94億元，年末余額4.39億元；2023年資金占用13.44億元，年末余額7.79億元。這種違規(guī)行為持續(xù)了近三年，占用資金的規(guī)模逐年增加，反映了問題的嚴重性和可持續(xù)性。
值得注意的是，廣匯集團及其關聯(lián)方直到2024年1月至8月才歸還全部7.79億元。截至2024年8月底，上述資金已全部歸還。然而，在整個過程中，廣匯能源并沒有按照有關規(guī)定及時披露與控股股東及其關聯(lián)方的非經營性資本交易。
許多違法行為違反了監(jiān)管規(guī)定
作為控股股東，廣匯集團非法占用上市公司資金的行為嚴重違反了多項監(jiān)管規(guī)定。首先，這種行為違反了誠信原則，損害了上市公司的獨立性。其次，違反了《關于規(guī)范上市公司與關聯(lián)方資本交易和上市公司對外擔保若干問題的通知》第一條和《上市公司監(jiān)管指南第8號-上市公司資本交易和對外擔保監(jiān)管要求》第三條的規(guī)定。
此外，廣匯能源的行為也違反了《股票上市規(guī)則》第1.4條和第4.5條.1條、第4.5.第二條《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第一號-規(guī)范運作》第四條.1條、第4.2.4條、第4.3.一條等多項規(guī)定。這些規(guī)定涉及上市公司信息披露義務、規(guī)范經營要求等方面。
公司高管未盡職責被追究責任
在這次處罰中，廣匯能源的一些高級管理人員也因未能勤勉負責而被追究責任。時任董事長韓世發(fā)作為公司主要負責人和信息披露第一負責人，時任總經理閆軍作為公司日常經營管理負責人，時任財務總監(jiān)馬曉燕作為公司財務事項的具體負責人，時任董事會秘書倪娟、楊賢作為公司信息披露事項的具體負責人，未能有效履行職責，對公司的違規(guī)行為負有不可推卸的責任。
上海證券交易所公開譴責廣匯集團，批評廣匯能源有限公司及上述五名高管。這一處罰措施不僅反映了監(jiān)管機構對上市公司標準化經營的嚴格要求，而且警告其他上市公司及其管理層嚴格遵守相關法律法規(guī)，認真履行信息披露義務，維護公司和投資者的合法權益。
(來源金融界)未經數(shù)字化報網授權，嚴禁轉載或鏡像，違者必究。
特別提醒：如內容、圖片、視頻出現(xiàn)侵權問題，請發(fā)送郵箱：tousu_ts@sina.com。
風險提示：數(shù)字化報網呈現(xiàn)的所有信息僅作為學習分享，不構成投資建議，一切投資操作信息不能作為投資依據(jù)。本網站所報道的文章資料、圖片、數(shù)據(jù)等信息來源于互聯(lián)網，僅供參考使用，相關侵權責任由信息來源第三方承擔。
本文地址: http:///news/68960.shtml
Copyright ? 2013-2023 數(shù)字化報（數(shù)字化報商業(yè)報告）
數(shù)字化報并非新聞媒體，不提供新聞信息服務，提供商業(yè)信息服務
浙ICP備2023000407號數(shù)字化報網（杭州）信息科技有限公司 版權所有