国产精品毛片一区二区在线看,亚洲国产精品ⅴa在线观看,成人AV天堂,天美传媒av

證券代碼：600678證券簡(jiǎn)稱：四川金頂序號(hào)：臨2023—017

特別提醒

我們公司及股東會(huì)全體人員確保公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)具體內(nèi)容的實(shí)際、精準(zhǔn)和完整性承當(dāng)某些及法律責(zé)任。

四川金頂（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）自上市以來，嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定及要求，逐步完善企業(yè)人事制度，提升企業(yè)規(guī)范運(yùn)作水準(zhǔn)，促進(jìn)企業(yè)不斷、平穩(wěn)、持續(xù)發(fā)展。

由于企業(yè)擬將特定對(duì)象發(fā)售A股個(gè)股，為確保投資人自主權(quán)，保護(hù)股民權(quán)益，現(xiàn)就企業(yè)近期五年被證劵監(jiān)督機(jī)構(gòu)和上海交易所采用監(jiān)管方案或處罰狀況公告如下：

一、企業(yè)近期五年被證劵監(jiān)督機(jī)構(gòu)和交易中心處罰狀況

企業(yè)近期五年不會(huì)有被中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)和上海交易所處罰狀況。

二、企業(yè)近期五年被證劵監(jiān)督機(jī)構(gòu)和交易中心采用監(jiān)管方案的現(xiàn)象及相關(guān)實(shí)施情況

（一）公司被證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局采用監(jiān)管方案的說明

公司在2019年6月19日接到證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局關(guān)于四川金頂（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司采用出示責(zé)改對(duì)策的決策》（[2019]19號(hào)）,關(guān)鍵內(nèi)容如下：

1、企業(yè)進(jìn)行公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，依照前后任大股東的口頭約定，企業(yè)核心資產(chǎn)礦山開采業(yè)務(wù)流程仍將原控股股東海亮集團(tuán)有限責(zé)任公司（下稱“海亮集團(tuán)”）派駐工作人員參與管理。同時(shí)使用延用海亮集團(tuán)OA系統(tǒng)、接納海亮集團(tuán)內(nèi)部控制審計(jì)等情況，未保證單獨(dú)運(yùn)行。以上運(yùn)營(yíng)模式對(duì)公司獨(dú)立性和整治存有深遠(yuǎn)影響，企業(yè)沒有進(jìn)行公布，違背了《上市公司信息披露管理辦法》第二條的相關(guān)規(guī)定。

2、在相關(guān)運(yùn)營(yíng)模式下，企業(yè)相關(guān)負(fù)責(zé)人多次向海亮集團(tuán)申報(bào)企業(yè)對(duì)外公布關(guān)鍵運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)，違背了《上市公司信息披露管理辦法》第二條和第四條的相關(guān)規(guī)定。

現(xiàn)依據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條和《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查管理辦法》第二十一條的有關(guān)規(guī)定，我局確定對(duì)自己的企業(yè)采用出示責(zé)改對(duì)策，你公司應(yīng)當(dāng)按照如下所示標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行糾正：

（1）就海亮集團(tuán)參與管理企業(yè)礦山開采財(cái)產(chǎn)與業(yè)務(wù)的現(xiàn)象做出公布。

（2）進(jìn)一步完善公司治理，完善內(nèi)控制度，嚴(yán)格執(zhí)行《上市公司治理準(zhǔn)則》規(guī)定，確保發(fā)售公司獨(dú)立性。

（3）采取有力措施，提升企業(yè)運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)等相關(guān)信息的監(jiān)管，保證企業(yè)信息管理系統(tǒng)自覺性，嚴(yán)格遵守信息公開有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，平等對(duì)待自然人股東。

對(duì)于該認(rèn)定書涉及到難題承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的公司董事長(zhǎng)梁斐老先生、經(jīng)理駱耀老先生、財(cái)務(wù)主管兼副總張光朝老先生、副總吳燈源老先生及其公司控股股東深圳市質(zhì)樸至醇創(chuàng)投企業(yè)（有限合伙企業(yè)）與此同時(shí)接到四川監(jiān)管局采用出示警示函對(duì)策的決策。

（二）整改建議

企業(yè)、董事會(huì)及相關(guān)負(fù)責(zé)人十分重視以上認(rèn)定書談及的一些問題，認(rèn)真反思企業(yè)在單獨(dú)運(yùn)行、內(nèi)控制度建設(shè)與實(shí)施過程中存有的有關(guān)問題與不足，并制定了下列改進(jìn)措施：

1、根據(jù)監(jiān)督檢查，董事會(huì)及經(jīng)營(yíng)管理層充分認(rèn)識(shí)以上管理機(jī)制產(chǎn)生對(duì)公司獨(dú)立性及其內(nèi)幕消息傳達(dá)的風(fēng)險(xiǎn)性，已采取有力措施開展改正，并嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)監(jiān)管政策開展相關(guān)工作中。

2、在全面評(píng)定生產(chǎn)制造運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與尊重個(gè)人意向前提下，原海亮派駐工作人員早已消除與海亮集團(tuán)的勞務(wù)關(guān)系，與企業(yè)具體進(jìn)行相對(duì)應(yīng)業(yè)務(wù)分公司——四川金頂順礦產(chǎn)業(yè)有限責(zé)任公司簽訂了《勞動(dòng)合同》。

3、自2019年1月1日起，企業(yè)正式啟用了一個(gè)新的OA協(xié)同辦公系統(tǒng)，包含上市企業(yè)所有生產(chǎn)安全管理步驟，有效解決原來業(yè)務(wù)流程應(yīng)用海亮集團(tuán)OA系統(tǒng)的違規(guī)操作。

4、在日常工作中，企業(yè)負(fù)責(zé)工作人員不清晰借款人查驗(yàn)借款應(yīng)用情況與內(nèi)部控制審計(jì)及其運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)報(bào)送的邊界，存有違規(guī)操作。公司已經(jīng)對(duì)實(shí)際相關(guān)負(fù)責(zé)人開展責(zé)令檢查，并與公司經(jīng)營(yíng)全過程所涉及到的的核心骨干及其關(guān)鍵崗位人員簽定信息保密承諾書，強(qiáng)化對(duì)運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)等內(nèi)幕消息的監(jiān)管。

5、加強(qiáng)對(duì)董、監(jiān)、強(qiáng)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，經(jīng)常性組織全體執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員努力學(xué)習(xí)《公司法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《公司章程》等法規(guī)和管理制度，強(qiáng)化對(duì)最新法律法規(guī)的認(rèn)知，進(jìn)一步提高全體成員對(duì)有關(guān)規(guī)矩的了解及認(rèn)識(shí)，著力提升公司治理結(jié)構(gòu)及規(guī)范運(yùn)作水準(zhǔn)。

除了上述狀況外，企業(yè)近期五年不會(huì)有別的被證劵監(jiān)督部門或交易中心懲罰并采取監(jiān)管方案的情況。

特此公告。

四川金頂（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年2月16日

證券代碼：600678證券簡(jiǎn)稱：四川金頂序號(hào)：臨2023—014

四川金頂（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司

有關(guān)非公開發(fā)行涉及到關(guān)聯(lián)方交易

暨與特定對(duì)象簽定附條件生效的股權(quán)

認(rèn)購(gòu)合同的通知

特別提醒

我們公司及股東會(huì)全體人員確保公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)具體內(nèi)容的實(shí)際、精準(zhǔn)和完整性承當(dāng)某些及法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

●此次非公開發(fā)行事項(xiàng)有待企業(yè)股東大會(huì)審議根據(jù)，并得到證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)審批后才可執(zhí)行。該事項(xiàng)存在不確定性；

四川金頂（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）于2023年2月16日召開第九屆股東會(huì)第二十八次會(huì)議和第九屆職工監(jiān)事第十五次大會(huì)，審議通過了《關(guān)于非公開發(fā)行股票涉及關(guān)聯(lián)交易暨與特定對(duì)象簽署附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)合同的議案》。現(xiàn)就相關(guān)情況公告如下：

一、關(guān)聯(lián)方交易簡(jiǎn)述

公司擬公開增發(fā)不得超過104,697,000股A股個(gè)股，洛陽(yáng)市均盈私募股權(quán)投資基金合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）（下稱“洛陽(yáng)市均盈”）支付現(xiàn)金申購(gòu)公司本次公開增發(fā)的A股個(gè)股，并簽署了《附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)合同》。

依據(jù)2020年12月21日公司控股股東深圳市質(zhì)樸至醇創(chuàng)投企業(yè)（有限合伙企業(yè)）（下稱“質(zhì)樸至醇”）與洛陽(yáng)市均盈簽署的《表決權(quán)委托協(xié)議》，質(zhì)樸至醇將其持有的企業(yè)流通股本總共71,553,484股股權(quán)（占公司總股本的20.50%）的投票權(quán)（包含因?yàn)楣九滟Y、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本、拆股、股利分配年底分紅等情況對(duì)受權(quán)股權(quán)總數(shù)作出調(diào)整后相對(duì)應(yīng)的所有投票權(quán)）所有沒有理由、獨(dú)家代理且銹與骨委托洛陽(yáng)市均盈履行，洛陽(yáng)市均盈雖沒持有公司股份，但實(shí)際上具有企業(yè)71,553,484股股權(quán)（占公司總股本的20.50%）的投票權(quán)，為公司關(guān)聯(lián)方。

由于洛陽(yáng)市均盈參加此次公開增發(fā)股份認(rèn)購(gòu)，依據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司關(guān)聯(lián)交易實(shí)施指引》及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，此次公開增發(fā)組成關(guān)聯(lián)方交易，關(guān)聯(lián)董事展開了回避表決，獨(dú)董對(duì)此次關(guān)聯(lián)方交易發(fā)布了事先認(rèn)同和單獨(dú)建議。后面有關(guān)提案遞交股東大會(huì)審議，關(guān)系公司股東將回避表決。

二、關(guān)聯(lián)交易的決議程序流程

公司在2023年2月16日舉辦第九屆股東會(huì)第二十八次會(huì)議和第九屆職工監(jiān)事第十五次大會(huì)，審議通過了《關(guān)于非公開發(fā)行股票涉及關(guān)聯(lián)交易暨與特定對(duì)象簽署附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)合同的議案》。2023年2月16日公司和發(fā)售目標(biāo)簽訂了附條件生效的股權(quán)認(rèn)購(gòu)合同。

本次交易事宜涉及到關(guān)聯(lián)方交易，關(guān)聯(lián)董事、關(guān)系公司監(jiān)事都已回避表決。

公司獨(dú)立董事已對(duì)于該涉及到關(guān)聯(lián)交易的事宜發(fā)布了事先認(rèn)同建議及贊同的單獨(dú)建議。

依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，此次非公開發(fā)行有待股東大會(huì)審議根據(jù)也證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后即可執(zhí)行。

三、關(guān)聯(lián)企業(yè)的相關(guān)情況

（一）基本概況

（二）注資狀況

（三）最近一年主要財(cái)務(wù)指標(biāo)

企業(yè)：元

四、關(guān)系交易標(biāo)的

此次交易標(biāo)的為我們公司公開增發(fā)的境內(nèi)上市人民幣普通股(A股)個(gè)股，每股面值為人民幣1.00元。

五、關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)政策及定價(jià)依據(jù)

公司本次公開增發(fā)的定價(jià)基準(zhǔn)日為決議此次非公開發(fā)行股東會(huì)決議公告日（即2023年2月16日）；發(fā)行價(jià)為4.80元/股，不少于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日內(nèi)股票買賣交易平均價(jià)的80%（定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日內(nèi)股票買賣交易平均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日內(nèi)股票買賣交易總金額/定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日內(nèi)股票買賣交易總產(chǎn)量）。

如在此次定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期內(nèi)，企業(yè)產(chǎn)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股或配資等除權(quán)除息、除權(quán)除息事宜，則以上發(fā)行價(jià)將作適當(dāng)調(diào)整。

調(diào)節(jié)公式計(jì)算如下所示：

發(fā)放股利：P1=P0-D

派股或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+N）

二項(xiàng)同步進(jìn)行：P1=（P0-D）/（1+N）

在其中，P0為更改前發(fā)行價(jià)，D為每一股發(fā)放股利，N為每一股派股或轉(zhuǎn)增股本總數(shù)，P1為調(diào)整發(fā)行價(jià)。

六、附條件生效的股權(quán)認(rèn)購(gòu)合同具體內(nèi)容

（一）合同主體和簽署時(shí)長(zhǎng)

招標(biāo)方：四川金頂（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司

承包方：洛陽(yáng)市均盈私募股權(quán)投資基金合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）

簽署時(shí)長(zhǎng)：2023年2月16日

（二）認(rèn)購(gòu)價(jià)格和申購(gòu)總數(shù)

1、認(rèn)購(gòu)價(jià)格

因招標(biāo)方《第九屆董事會(huì)第二十八會(huì)議決議》擬提早明確所有發(fā)售目標(biāo)，故依據(jù)《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》及《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的有關(guān)規(guī)定及要求，招標(biāo)方此次擬非公開發(fā)行價(jià)錢的定價(jià)基準(zhǔn)日為《董事會(huì)決議》公告日，即2023年2月16日；發(fā)售暨認(rèn)購(gòu)價(jià)格為不少于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日內(nèi)招標(biāo)方股票買賣交易平均價(jià)的80%，即rmb4.80元/股。承包方允許并確定該發(fā)售暨認(rèn)購(gòu)價(jià)格。如果因招標(biāo)方此次擬非公開發(fā)行在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期內(nèi)產(chǎn)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息、除權(quán)除息事宜時(shí)，招標(biāo)方將會(huì)對(duì)此次擬非公開發(fā)行的價(jià)錢進(jìn)行一定的調(diào)節(jié)，我方?jīng)]有理由允許并肯定該調(diào)節(jié)。調(diào)節(jié)公式計(jì)算如下所示：

發(fā)放股利：P1=P0-D

派股或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+N）

二項(xiàng)同步進(jìn)行：P1=（P0-D）/（1+N）

在其中，P0為更改前發(fā)行價(jià)，D為每一股發(fā)放股利，N為每一股派股或轉(zhuǎn)增股本總數(shù)，P1為調(diào)整發(fā)行價(jià)。

2、申購(gòu)總數(shù)

承包方允許申購(gòu)招標(biāo)方此次增發(fā)股份不得超過104,697,000股（含本數(shù)），申購(gòu)合同款依照本次發(fā)行最終決定目標(biāo)股權(quán)總數(shù)乘于發(fā)行價(jià)明確。承包方支付現(xiàn)金申購(gòu)招標(biāo)方本次發(fā)行的個(gè)股。

如果因招標(biāo)方此次擬非公開發(fā)行在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期內(nèi)產(chǎn)生派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事宜時(shí)，招標(biāo)方將會(huì)對(duì)此次擬公開增發(fā)的股票數(shù)進(jìn)行一定的調(diào)節(jié)，甲方愿意并肯定該調(diào)節(jié)。除此之外，如出現(xiàn)因?qū)徟M織（證監(jiān)會(huì)或上海交易所）在審批招標(biāo)方此次非公開發(fā)行全過程中常于審批批件中核減招標(biāo)方此次非公開發(fā)行總數(shù)之情況時(shí)，招標(biāo)方將依據(jù)“同比例核減”之標(biāo)準(zhǔn)，核減此次擬向乙方非公開發(fā)行的實(shí)際金額，我方?jīng)]有理由允許并肯定該核減。

（三）付款方式

承包方允許始行協(xié)議書生效之日起，按招標(biāo)方發(fā)出來的《繳款通知書》中常合同約定的時(shí)間內(nèi)向承銷商指定銀行帳戶內(nèi)一次性全額的付款申購(gòu)賬款，驗(yàn)資報(bào)告結(jié)束并扣減各項(xiàng)費(fèi)用之后再劃歸招標(biāo)方開辦的募資重點(diǎn)存放帳戶。

（四）限售期

承包方服務(wù)承諾并確保之而申購(gòu)的招標(biāo)方此次擬公開增發(fā)之個(gè)股自發(fā)售完畢生效日36個(gè)月不因任何理由給予出讓。

此次非公開發(fā)行發(fā)售目標(biāo)想到本次發(fā)行所取得的公司股權(quán)在鎖住期屆滿后高管增持還需要遵循《公司法》、《證券法》、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)公示[2017]9號(hào)）、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、規(guī)章制度、行政規(guī)章、上海交易所有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及其《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。本次發(fā)行結(jié)束后，因?yàn)樯鲜衅髽I(yè)派股、轉(zhuǎn)增股本等因素加持的公司股權(quán)，亦必須遵守以上承諾。若管控行政機(jī)關(guān)對(duì)非公開發(fā)行發(fā)售對(duì)象鎖定期作出調(diào)整，則企業(yè)對(duì)此次非公開發(fā)行的鎖定期也將作適當(dāng)調(diào)整。

（五）合同的成立與起效

合同規(guī)定自甲、乙兩方簽定之日起創(chuàng)立，并且在下列條件所有造就之日起起效，且變成對(duì)甲、乙雙方都組成合法有效及可實(shí)施的、具備拘束力的法律條文：

1、招標(biāo)方股東會(huì)準(zhǔn)許其此次擬非公開發(fā)行之具體實(shí)施方案和相關(guān)的事宜；

2、招標(biāo)方此次擬非公開發(fā)行申請(qǐng)辦理得到審批行政機(jī)關(guān)（證監(jiān)會(huì)或上海交易所）的審批。

（六）合同違約責(zé)任

1、假如合同規(guī)定一方違反本合同規(guī)定以至合同規(guī)定未完全履行或無法充足執(zhí)行，毀約造成的職責(zé)應(yīng)當(dāng)由違約方擔(dān)負(fù)。如合同規(guī)定一方違背合同規(guī)定的聲明或確保進(jìn)而另一方遭受損失的，毀約一方應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任承擔(dān)責(zé)任。假如本雙方當(dāng)事人均毀約，彼此應(yīng)分別擔(dān)負(fù)其毀約所引起的相對(duì)應(yīng)一部分義務(wù)。

2、因?yàn)榉菤w功于合同規(guī)定任何一方職責(zé)的不可抗力之原因造成沒法執(zhí)行合同規(guī)定的，彼此互相不負(fù)法律責(zé)任?？墒牵@時(shí)應(yīng)快速采用相應(yīng)措施以盡可能減少損害。

3、因任何一方過失導(dǎo)致無法按本合同規(guī)定執(zhí)行時(shí)，受害方應(yīng)全額賠付守約方的一切損害。

4、承包方未按照合同的時(shí)間以及額度一次性全額向甲方付款股份認(rèn)購(gòu)款，甲方有權(quán)單方解除合同規(guī)定，承包方不會(huì)再具備招標(biāo)方股份認(rèn)購(gòu)權(quán)，承包方交保證金的，擔(dān)保金概不退款。

5、若因證監(jiān)會(huì)或上海交易所等有關(guān)管控行政機(jī)關(guān)規(guī)定，招標(biāo)方調(diào)節(jié)或終止此次公開增發(fā)，招標(biāo)方不用就調(diào)節(jié)或終止本次發(fā)行事項(xiàng)向乙方承擔(dān)違約責(zé)任。

6、合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)審批組織（證監(jiān)會(huì)或上海交易所）審批招標(biāo)方此次擬非公開發(fā)行申請(qǐng)辦理之日起12個(gè)月內(nèi)執(zhí)行結(jié)束，若因任何一方的錯(cuò)誤造成合同規(guī)定沒能在以上時(shí)間內(nèi)執(zhí)行結(jié)束時(shí)，受害方除應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任外，還需承擔(dān)從而給相對(duì)方所造成的一切損害賠償責(zé)任，包含（但不僅限于）財(cái)產(chǎn)損失。

七、關(guān)聯(lián)交易的目地及其對(duì)上市公司產(chǎn)生的影響

（一）關(guān)聯(lián)交易的目地

本次交易前，洛陽(yáng)市均盈持有公司20.50%的投票權(quán)，但是其委托決議的股權(quán)已經(jīng)全部被法院凍結(jié)，存有被法院拍賣風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)本次交易加持公司股權(quán)，將進(jìn)一步鞏固其大股東影響力，確保發(fā)售公司控制權(quán)平穩(wěn)。

（二）關(guān)聯(lián)交易的危害

1、根據(jù)本次交易，將進(jìn)一步增強(qiáng)洛陽(yáng)市均盈對(duì)企業(yè)的管控權(quán)，有益于根據(jù)充分發(fā)揮國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)平臺(tái)上的產(chǎn)業(yè)資源和經(jīng)營(yíng)管理工作經(jīng)驗(yàn)，改進(jìn)發(fā)售公司經(jīng)營(yíng)狀況，提升上市企業(yè)持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，改進(jìn)營(yíng)運(yùn)能力，與公司股東分享發(fā)售公司未來發(fā)展創(chuàng)造的價(jià)值。

2、此次募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)行將增加企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，提升獲利能力，完成多層面、多種產(chǎn)品的市場(chǎng)營(yíng)銷策略，為公司發(fā)展可持續(xù)發(fā)展觀奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

3、此次公開增發(fā)結(jié)束后，企業(yè)資本實(shí)力將進(jìn)一步增強(qiáng)，資產(chǎn)總額將顯著提升，與此同時(shí)財(cái)務(wù)狀況都將獲得提升與改進(jìn)，資本結(jié)構(gòu)更加合理，有助于提升企業(yè)資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定和抗風(fēng)險(xiǎn)。

八、獨(dú)董事先認(rèn)同建議和獨(dú)立意見

（一）獨(dú)董事先認(rèn)同建議

以上關(guān)聯(lián)方交易公平公正、公平、公布，符合公司和公司股東利益，并沒有對(duì)上市公司自覺性組成危害，并沒有損害中小股東權(quán)益的行為表現(xiàn)狀況，適用中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)和上海交易所的相關(guān)規(guī)定。

大家一致同意將上述提案遞交第九屆股東會(huì)第二十八次會(huì)議審議，關(guān)聯(lián)董事必須回避表決。

（二）單獨(dú)建議

公司本次非公開發(fā)行有關(guān)提案經(jīng)公司第九屆股東會(huì)第二十八次會(huì)議審議根據(jù)。董事會(huì)會(huì)議的集結(jié)、舉行和決議程序流程及方法合乎相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

此次非公開發(fā)行的解決方案合乎《公司法》《證券法》《上市公司證券發(fā)行管理辦法》《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，咱們?cè)试S企業(yè)按非公開發(fā)行策略的具體內(nèi)容推動(dòng)有關(guān)工作，同意將有關(guān)提案提交公司股東大會(huì)審議，也證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后執(zhí)行。

特此公告。

四川金頂（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年2月16日

備查簿文檔

1、公司和特定對(duì)象簽訂的《關(guān)于四川金頂（集團(tuán)）股份有限公司非公開發(fā)行股票之附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)合同》。

證券代碼：600678證券簡(jiǎn)稱：四川金頂序號(hào)：臨2023—015

四川金頂（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司有關(guān)

呈請(qǐng)股東會(huì)準(zhǔn)許洛陽(yáng)市均盈私募股權(quán)投資基金合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）可免于以要約承諾方法加持公司股權(quán)的通知

特別提醒

我們公司及股東會(huì)全體人員確保公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)具體內(nèi)容的實(shí)際、精準(zhǔn)和完整性承當(dāng)某些及法律責(zé)任。

四川金頂（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司(下稱“企業(yè)”)于2023年2月16日召開第九屆股東會(huì)第二十八次會(huì)議和第九屆職工監(jiān)事第十五次大會(huì)，審議通過了《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)洛陽(yáng)均盈私募股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）免于以要約方式增持公司股份的議案》，現(xiàn)就相關(guān)情況公告如下：

依據(jù)公司本次非公開發(fā)行計(jì)劃方案(下稱“此次公開增發(fā)”)，企業(yè)擬將洛陽(yáng)市均盈私募股權(quán)投資基金合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）(下稱“洛陽(yáng)市均盈”)公開增發(fā)不得超過104,697,000股（含本數(shù)）個(gè)股。此次公開增發(fā)結(jié)束后，洛陽(yáng)市均盈在公司擁有權(quán)利的股權(quán)將超過30%，依據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第四十七條第二款的相關(guān)規(guī)定，洛陽(yáng)市均盈申購(gòu)公司本次公開增發(fā)的股權(quán)會(huì)開啟全面要約收購(gòu)責(zé)任。由于洛陽(yáng)市均盈己服務(wù)承諾在此次公開增發(fā)完畢日起36個(gè)月內(nèi)不出讓其申購(gòu)的此次公開增發(fā)的個(gè)股，依據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第六十三條第一款第(三)項(xiàng)的規(guī)定，在公司的股東交流會(huì)準(zhǔn)許前提下，洛陽(yáng)市均盈合乎《上市公司收購(gòu)管理辦法》所規(guī)定的可免于傳出要約承諾的情況。

綜上所述，董事會(huì)報(bào)請(qǐng)股東大會(huì)審議準(zhǔn)許洛陽(yáng)市均盈可免于以要約承諾方法加持公司股權(quán)。

本次交易事宜涉及到關(guān)聯(lián)方交易，關(guān)聯(lián)董事梁斐老先生、趙質(zhì)斌老先生己回避表決。

獨(dú)董對(duì)于此事事宜發(fā)布了事先認(rèn)同和單獨(dú)建議，主要內(nèi)容詳細(xì)同日公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的資料。

特此公告。

四川金頂（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年2月16日

證券代碼：600678證券簡(jiǎn)稱：四川金頂序號(hào)：臨2023—010

四川金頂（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司

第九屆股東會(huì)第二十八次會(huì)議決議公示

特別提醒

我們公司及股東會(huì)全體人員確保公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)具體內(nèi)容的實(shí)際、精準(zhǔn)和完整性承當(dāng)某些及法律責(zé)任。

四川金頂（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）第九屆股東會(huì)第二十八次會(huì)議報(bào)告以電子郵箱、短消息及電話等方法于2023年2月13日傳出，大會(huì)于2023年2月16日以通訊表決方法舉辦，應(yīng)出席執(zhí)行董事7名，真實(shí)出席會(huì)議執(zhí)行董事7名。此次會(huì)議由老總梁斐老先生組織，企業(yè)董事長(zhǎng)助理參加了會(huì)議，監(jiān)事和管理層出席了大會(huì)。大會(huì)合乎《公司法》《公司章程》相關(guān)規(guī)定，會(huì)議決議如下所示：

一、表決通過《關(guān)于公司符合非公開發(fā)行股票條件的議案》；

依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》及《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，董事會(huì)根據(jù)企業(yè)具體情況，對(duì)比上市企業(yè)非公開發(fā)行的有關(guān)資質(zhì)、要求的規(guī)定，經(jīng)用心逐一自糾自查，確定企業(yè)合乎相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章有關(guān)上市企業(yè)非公開發(fā)行的工作紀(jì)律要求及要求。

決議狀況：5票允許，0票抵制，0票放棄。

本提案涉及到關(guān)聯(lián)方交易，關(guān)聯(lián)董事梁斐老先生、趙質(zhì)斌老先生回避表決。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會(huì)審議。

獨(dú)董對(duì)于此事事宜發(fā)布了事先認(rèn)同和單獨(dú)建議，主要內(nèi)容詳細(xì)同日公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的資料。

二、表決通過《關(guān)于公司2023年度非公開發(fā)行A股股票方案的議案》

（一）發(fā)行新股的類型和顏值

此次公開增發(fā)的個(gè)股類型為境內(nèi)上市人民幣普通股（A股），每股面值為1.00元。

決議狀況：5票允許，0票抵制，0票放棄。

本提案涉及到關(guān)聯(lián)方交易，關(guān)聯(lián)董事梁斐老先生、趙質(zhì)斌老先生回避表決。

（二）發(fā)行方式和發(fā)行日期

本次發(fā)行的個(gè)股采用向特定對(duì)象公開增發(fā)的形式。公司將在證監(jiān)會(huì)有關(guān)本次發(fā)行的審批批件期限內(nèi)適時(shí)發(fā)售。

決議狀況：5票允許，0票抵制，0票放棄。

本提案涉及到關(guān)聯(lián)方交易，關(guān)聯(lián)董事梁斐老先生、趙質(zhì)斌老先生回避表決。

（三）發(fā)售目標(biāo)及申購(gòu)方法

此次非公開發(fā)行發(fā)行對(duì)象是洛陽(yáng)市均盈私募股權(quán)投資基金合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）。發(fā)售目標(biāo)支付現(xiàn)金方法申購(gòu)此次公開增發(fā)的個(gè)股。

決議狀況：5票允許，0票抵制，0票放棄。

本提案涉及到關(guān)聯(lián)方交易，關(guān)聯(lián)董事梁斐老先生、趙質(zhì)斌老先生回避表決。

（四）定價(jià)基準(zhǔn)日、發(fā)行價(jià)及定價(jià)原則

此次公開增發(fā)A股個(gè)股的定價(jià)基準(zhǔn)日為第九屆股東會(huì)第二十八次會(huì)議決議公示日2023年2月16日。此次非公開發(fā)行的價(jià)格是4.80元/股，發(fā)行價(jià)不少于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日企業(yè)A股股票均價(jià)的80%。在其中，定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日企業(yè)A股股票均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日企業(yè)A股股票買賣交易總金額/定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日企業(yè)A股股票買賣交易總產(chǎn)量（沒有定價(jià)基準(zhǔn)日）。如果因最新法律法規(guī)、行政規(guī)章、證監(jiān)會(huì)或證交所審核要求以及國(guó)資監(jiān)管單位的需求而調(diào)節(jié)本次發(fā)行價(jià)格或定價(jià)原則的，則發(fā)售對(duì)象認(rèn)購(gòu)價(jià)格將做適當(dāng)調(diào)整。若企業(yè)股票在此次公開增發(fā)定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)售日期內(nèi)產(chǎn)生發(fā)放股利分配、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息、除權(quán)除息事宜，此次非公開發(fā)行的發(fā)行價(jià)會(huì)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。調(diào)節(jié)公式計(jì)算如下所示：

發(fā)放股利：P1=P0-D

派股或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+N）

二項(xiàng)同步進(jìn)行：P1=（P0-D）/（1+N）

在其中，P0為更改前發(fā)行價(jià)，D為每一股發(fā)放股利，N為每一股派股或轉(zhuǎn)增股本總數(shù)，P1為調(diào)整發(fā)行價(jià)。

決議狀況：5票允許，0票抵制，0票放棄。

本提案涉及到關(guān)聯(lián)方交易，關(guān)聯(lián)董事梁斐老先生、趙質(zhì)斌老先生回避表決。

（五）發(fā)行數(shù)量

此次公開增發(fā)A股股票數(shù)不得超過104,697,000股（含本數(shù)），企業(yè)發(fā)售前總市值為348,990,000股，此次非公開發(fā)行總數(shù)限制不得超過本次發(fā)行前企業(yè)總股本的30%。最后發(fā)行股份總數(shù)由股東會(huì)受權(quán)股東會(huì)根據(jù)具體情況與本次發(fā)行的承銷商（主承銷商）共同商定。若股票在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)售日期內(nèi)產(chǎn)生派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，則此次非公開發(fā)行的股票數(shù)限制將依據(jù)此次募資總金額與除權(quán)除息后發(fā)行價(jià)開展適當(dāng)調(diào)整，調(diào)節(jié)公式計(jì)算為：

Q1=Q0*(1+N)

在其中：Q0為調(diào)節(jié)前本次發(fā)行股票數(shù)；N為每一股派股或轉(zhuǎn)增股本數(shù)；Q1為變更后的本次發(fā)行股票數(shù)。

最后發(fā)行新股總數(shù)以證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的總數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)。

決議狀況：5票允許，0票抵制，0票放棄。

本提案涉及到關(guān)聯(lián)方交易，關(guān)聯(lián)董事梁斐老先生、趙質(zhì)斌老先生回避表決。

（六）限售期

本次發(fā)行發(fā)行目標(biāo)所申購(gòu)的股權(quán)自此次公開增發(fā)完畢之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。相關(guān)法律法規(guī)對(duì)限售期另有規(guī)定的除外，依其規(guī)范。限售期期滿后，將根據(jù)證監(jiān)會(huì)及上海交易所的規(guī)定執(zhí)行。本次發(fā)行發(fā)行目標(biāo)所申購(gòu)所取得的公司本次公開增發(fā)的股權(quán)因公司分配股利、公積金轉(zhuǎn)增總股本等方式所衍化獲得的股權(quán)亦必須遵守以上股權(quán)鎖定安排。

決議狀況：5票允許，0票抵制，0票放棄。

本提案涉及到關(guān)聯(lián)方交易，關(guān)聯(lián)董事梁斐老先生、趙質(zhì)斌老先生回避表決。

（七）募集資金用途

此次非公開發(fā)行募資總額不超過50,254.56萬余元，扣減發(fā)行費(fèi)后募資凈收益擬用以如下所示新項(xiàng)目：

企業(yè)：萬余元

募資到位后，若具體募資凈收益低于以上新項(xiàng)目擬以募資資金投入金額，企業(yè)將根據(jù)工程項(xiàng)目的分清主次，調(diào)節(jié)進(jìn)而確定募資的實(shí)際加盟項(xiàng)目、優(yōu)先順序及各類目地實(shí)際投資總額，募資不夠由企業(yè)以自籌經(jīng)費(fèi)處理；在此次募資及時(shí)前，企業(yè)將依據(jù)施工進(jìn)度的實(shí)際情況以自有資金優(yōu)先資金投入，待募資到位后，然后按照相關(guān)法律法規(guī)所規(guī)定的程序流程以募集資金置換事先已資金投入募投項(xiàng)目的自籌經(jīng)費(fèi)。

決議狀況：5票允許，0票抵制，0票放棄。

本提案涉及到關(guān)聯(lián)方交易，關(guān)聯(lián)董事梁斐老先生、趙質(zhì)斌老先生回避表決。

（八）此次公開增發(fā)前期值盈余公積的所屬

此次非公開發(fā)行前企業(yè)期值的盈余公積，由此次非公開發(fā)行結(jié)束后企業(yè)的老股東依照發(fā)行后的股份比例分享。

決議狀況：5票允許，0票抵制，0票放棄。

本提案涉及到關(guān)聯(lián)方交易，關(guān)聯(lián)董事梁斐老先生、趙質(zhì)斌老先生回避表決。

（九）此次公開增發(fā)股東會(huì)議決議的有效期

此次非公開發(fā)行決定的有效期為自企業(yè)股東大會(huì)審議根據(jù)之日起12個(gè)月。若中國(guó)法律、政策法規(guī)對(duì)非公開發(fā)行有新要求，企業(yè)將根據(jù)一個(gè)新的要求作出調(diào)整。

決議狀況：5票允許，0票抵制，0票放棄。

本提案涉及到關(guān)聯(lián)方交易，關(guān)聯(lián)董事梁斐老先生、趙質(zhì)斌老先生回避表決。

（十）上市地點(diǎn)

此次公開增發(fā)的個(gè)股將于上海交易所掛牌交易。

決議狀況：5票允許，0票抵制，0票放棄。

本提案涉及到關(guān)聯(lián)方交易，關(guān)聯(lián)董事梁斐老先生、趙質(zhì)斌老先生回避表決。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會(huì)審議。

依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，此提案有待企業(yè)股東大會(huì)審議根據(jù)也證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后即可執(zhí)行，并且以證監(jiān)會(huì)最后批準(zhǔn)的計(jì)劃方案為標(biāo)準(zhǔn)。

獨(dú)董對(duì)于此事事宜發(fā)布了事先認(rèn)同和單獨(dú)建議，主要內(nèi)容詳細(xì)同日公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的資料。

三、表決通過《關(guān)于公司2023年度非公開發(fā)行A股股票預(yù)案的議案》

依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司證券發(fā)行管理辦法》及其《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第25號(hào)—上市公司非公開發(fā)行股票預(yù)案和發(fā)行情況報(bào)告書》等相關(guān)法律法規(guī)和行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，企業(yè)融合市場(chǎng)走勢(shì)與自身具體情況，在發(fā)售計(jì)劃方案前提下，制定了《四川金頂（集團(tuán)）股份有限公司2023年非公開發(fā)行A股股票預(yù)案》。

《公司2023年非公開發(fā)行A股股票預(yù)案》詳細(xì)上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）。

決議狀況：5票允許，0票抵制，0票放棄。

本提案涉及到關(guān)聯(lián)方交易，關(guān)聯(lián)董事梁斐老先生、趙質(zhì)斌老先生回避表決。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會(huì)審議。

獨(dú)董對(duì)于此事事宜發(fā)布了事先認(rèn)同和單獨(dú)建議，主要內(nèi)容詳細(xì)同日公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的資料。

四、表決通過《非公開發(fā)行股票募集資金使用可行性分析報(bào)告》

此次非公開發(fā)行募集資金投資項(xiàng)目符合公司的戰(zhàn)略部署，有益于助力公司市場(chǎng)拓展，進(jìn)一步提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和營(yíng)運(yùn)能力，具有必要性和可行性分析。

《非公開發(fā)行股票募集資金使用可行性分析報(bào)告》詳細(xì)上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）。

決議狀況：5票允許，0票抵制，0票放棄。

本提案涉及到關(guān)聯(lián)方交易，關(guān)聯(lián)董事梁斐老先生、趙質(zhì)斌老先生回避表決。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會(huì)審議。

獨(dú)董對(duì)于此事事宜發(fā)布了事先認(rèn)同和單獨(dú)建議，主要內(nèi)容詳細(xì)同日公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的資料。

五、表決通過《關(guān)于無需編制前次募集資金使用情況報(bào)告的說明》

因?yàn)楣窘谖鍌€(gè)會(huì)計(jì)期間內(nèi)（2018年-2022年）不會(huì)有根據(jù)配資、公開增發(fā)、可轉(zhuǎn)換公司債券等形式募資的現(xiàn)象，允許公司本次公開增發(fā)A股個(gè)股不用編寫上次募集資金使用情況的報(bào)告，也不需要聘用會(huì)計(jì)事務(wù)所對(duì)上次募集資金使用狀況出示鑒證報(bào)告。

相關(guān)事宜詳細(xì)企業(yè)臨2023-013號(hào)公告。

決議結(jié)論：7票允許，0票抵制，0票放棄。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會(huì)審議。

獨(dú)董對(duì)于此事事宜發(fā)布了事先認(rèn)同和單獨(dú)建議，主要內(nèi)容詳細(xì)同日公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的資料。

六、表決通過《關(guān)于非公開發(fā)行股票涉及關(guān)聯(lián)交易暨與特定對(duì)象簽署附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)合同的議案》

此次非公開發(fā)行發(fā)行特定對(duì)象為洛陽(yáng)市均盈私募股權(quán)投資基金合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)），洛陽(yáng)市均盈私募股權(quán)投資基金合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）為公司關(guān)聯(lián)方。洛陽(yáng)市均盈私募股權(quán)投資基金合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）參加申購(gòu)此次非公開發(fā)行組成與企業(yè)的關(guān)聯(lián)方交易。

相關(guān)事宜詳細(xì)企業(yè)臨2023-014號(hào)公告。

決議狀況：5票允許，0票抵制，0票放棄。

本提案涉及到關(guān)聯(lián)方交易，關(guān)聯(lián)董事梁斐老先生、趙質(zhì)斌老先生回避表決。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會(huì)審議。

獨(dú)董對(duì)于此事事宜發(fā)布了事先認(rèn)同和單獨(dú)建議，主要內(nèi)容詳細(xì)同日公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的資料。

七、表決通過《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)洛陽(yáng)均盈私募股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）免于以要約收購(gòu)方式增持股份的議案》

依據(jù)公司本次非公開發(fā)行計(jì)劃方案(下稱“此次公開增發(fā)”)，企業(yè)擬將洛陽(yáng)市均盈私募股權(quán)投資基金合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）(下稱“洛陽(yáng)市均盈”)公開增發(fā)不得超過104,697,000股（含本數(shù)）個(gè)股。此次公開增發(fā)結(jié)束后，洛陽(yáng)市均盈在公司擁有權(quán)利的股權(quán)將超過30%，依據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第四十七條第二款的相關(guān)規(guī)定，洛陽(yáng)市均盈申購(gòu)公司本次公開增發(fā)的股權(quán)會(huì)開啟全面要約收購(gòu)責(zé)任。由于洛陽(yáng)市均盈己服務(wù)承諾在此次公開增發(fā)完畢日起36個(gè)月內(nèi)不出讓其申購(gòu)的此次公開增發(fā)的個(gè)股，依據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第六十三條第一款第(三)項(xiàng)的規(guī)定，在公司的股東交流會(huì)準(zhǔn)許前提下，洛陽(yáng)市均盈合乎《上市公司收購(gòu)管理辦法》所規(guī)定的可免于傳出要約承諾的情況。

綜上所述，董事會(huì)報(bào)請(qǐng)股東大會(huì)審議準(zhǔn)許洛陽(yáng)市均盈可免于以要約承諾方法加持公司股權(quán)。

相關(guān)事宜詳細(xì)企業(yè)臨2023-015號(hào)公告。

決議狀況：5票允許，0票抵制，0票放棄。

本提案涉及到關(guān)聯(lián)方交易，關(guān)聯(lián)董事梁斐老先生、趙質(zhì)斌老先生回避表決。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會(huì)審議。

獨(dú)董對(duì)于此事事宜發(fā)布了事先認(rèn)同和單獨(dú)建議，主要內(nèi)容詳細(xì)同日公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的資料。

八、表決通過《關(guān)于非公開發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)提示及填補(bǔ)措施的議案》

依據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》（政辦發(fā)[2013]110號(hào)）《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見》（國(guó)發(fā)[2014]17號(hào)）和《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的指導(dǎo)意見》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)公示[2015]31號(hào)）等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，公司就此次非公開發(fā)行攤薄即期回報(bào)產(chǎn)生的影響展開了仔細(xì)分析，并制定了彌補(bǔ)掉期回報(bào)相關(guān)措施。

相關(guān)事宜詳細(xì)企業(yè)臨2023-016號(hào)公告。

決議狀況：5票允許，0票抵制，0票放棄。

本提案涉及到關(guān)聯(lián)方交易，關(guān)聯(lián)董事梁斐老先生、趙質(zhì)斌老先生回避表決。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會(huì)審議。

獨(dú)董對(duì)于此事事宜發(fā)布了事先認(rèn)同和單獨(dú)建議，主要內(nèi)容詳細(xì)同日公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的資料。

九、表決通過《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理有關(guān)本次非公開發(fā)行股票相關(guān)事宜的議案》

依據(jù)此次非公開發(fā)行工作的需要，股東會(huì)擬報(bào)請(qǐng)股東會(huì)受權(quán)股東會(huì)在相關(guān)法律法規(guī)、股東會(huì)議決議批準(zhǔn)的范圍內(nèi)，全權(quán)負(fù)責(zé)申請(qǐng)辦理此次非公開發(fā)行相關(guān)的所有事項(xiàng)，包含但是不限于：

1、受權(quán)股東會(huì)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定及股東會(huì)議決議，明確與實(shí)施此次非公開發(fā)行的具體實(shí)施方案，包含但是不限于此次非公開發(fā)行發(fā)售條文、具體實(shí)施方案、發(fā)售機(jī)會(huì)、發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價(jià)及定價(jià)原則、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行方式、募資額度及應(yīng)用方案、募資重點(diǎn)存放帳戶、募集資金使用方法、發(fā)售起始日期、申購(gòu)方法、申購(gòu)占比、發(fā)售對(duì)象挑選及明確每個(gè)發(fā)售對(duì)象發(fā)行股份總數(shù)、發(fā)售有關(guān)分配及與本次發(fā)行有關(guān)的其他事宜；

2、受權(quán)股東會(huì)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定及股東會(huì)議決議，并依據(jù)證劵監(jiān)管部門的規(guī)定，申請(qǐng)辦理此次非公開發(fā)行的申請(qǐng)事項(xiàng)，制做、改動(dòng)、填補(bǔ)、調(diào)節(jié)、申報(bào)此次非公開發(fā)行的申請(qǐng)材料，接受證劵監(jiān)管部門的文檔、建議和反饋，回應(yīng)證劵監(jiān)管部門的審查意見；

3、受權(quán)股東會(huì)為符合相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)或證劵監(jiān)管部門的規(guī)定也可根據(jù)市場(chǎng)狀況發(fā)生的變化或者公司具體情況，修定或改變本次發(fā)行計(jì)劃方案，包含但是不限于此次非公開發(fā)行發(fā)售條文、具體實(shí)施方案、發(fā)售機(jī)會(huì)、發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價(jià)及定價(jià)原則、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行方式、募資額度及應(yīng)用方案、募資重點(diǎn)存放帳戶、募集資金使用方法、發(fā)售起始日期、申購(gòu)方法、申購(gòu)占比、發(fā)售對(duì)象挑選及明確每個(gè)發(fā)售對(duì)象發(fā)行股份總數(shù)、發(fā)售有關(guān)分配及與本次發(fā)行相關(guān)的信息作出修定或改變，并持續(xù)申請(qǐng)辦理非公開發(fā)行的事宜；

4、受權(quán)董事會(huì)決定并聘用參加此次公開增發(fā)中介機(jī)構(gòu)，包含但是不限于承銷商（主承銷商）、法律事務(wù)所、會(huì)計(jì)事務(wù)所等，并和中介服務(wù)簽定與此次公開增發(fā)相關(guān)的一切協(xié)議和文檔；

5、受權(quán)股東會(huì)依據(jù)公開增發(fā)具體募資狀況，對(duì)單獨(dú)或幾個(gè)募資工程項(xiàng)目的擬資金投入募資額度進(jìn)行分割或改變，依據(jù)實(shí)際需求對(duì)此次募投項(xiàng)目以自有資金優(yōu)先資金投入，待募資到位后再給予更換；

6、受權(quán)董事會(huì)決定簽定、改動(dòng)、填補(bǔ)、提交、呈送、實(shí)行與此次公開增發(fā)相關(guān)的一切協(xié)議和文檔并辦理申請(qǐng)、審批、備案、辦理備案相關(guān)手續(xù)，及其簽定此次公開增發(fā)募集資金投資項(xiàng)目執(zhí)行過程中合同和文檔；

7、受權(quán)股東會(huì)簽定、修定、實(shí)行募集資金專戶存放三方監(jiān)管協(xié)議等相關(guān)協(xié)議和文件及開戶、提現(xiàn)等相關(guān)的事宜；

8、在此次公開增發(fā)結(jié)束后，申請(qǐng)辦理此次非公開發(fā)行上海市區(qū)證交所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司備案、鎖住、發(fā)售等事項(xiàng)；

9、此次公開增發(fā)前若企業(yè)因派股、轉(zhuǎn)增股本及其它原因造成企業(yè)總市值發(fā)生變化時(shí)，此次公開增發(fā)總數(shù)限制作適當(dāng)調(diào)整，實(shí)際發(fā)行數(shù)量受權(quán)股東會(huì)與承銷商（主承銷商）共同商定；

10、受權(quán)股東會(huì)當(dāng)出現(xiàn)不可抗拒或其它足夠使此次公開增發(fā)無法執(zhí)行，或雖然能執(zhí)行，卻會(huì)給他們帶來極為不好不良影響之情況下，可酌情考慮確定對(duì)此次公開增發(fā)計(jì)劃方案作出調(diào)整或延遲時(shí)間執(zhí)行；

11、受權(quán)股東會(huì)依據(jù)此次公開增發(fā)的具體結(jié)論，對(duì)《公司章程》里的注冊(cè)資金、總股本數(shù)等相關(guān)條文進(jìn)行調(diào)整，申請(qǐng)辦理工商變更登記和有關(guān)備案手續(xù)等相關(guān)的事宜；

12、受權(quán)股東會(huì)在相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定及《公司章程》容許范圍之內(nèi)，在滿足證劵監(jiān)管部門的規(guī)定前提下，申請(qǐng)辦理與此次公開增發(fā)有關(guān)的許多一切事項(xiàng)；

13、在相關(guān)受權(quán)得到股東會(huì)準(zhǔn)許及受權(quán)之與此同時(shí)，允許由股東會(huì)轉(zhuǎn)授權(quán)公司董事長(zhǎng)或者其特定人員在相關(guān)受權(quán)范圍之內(nèi)確定、申請(qǐng)辦理及處理以上與此次非公開發(fā)行及上市有關(guān)一切事項(xiàng)，并起效。此次非公開發(fā)行決定的有效期為自企業(yè)股東大會(huì)審議根據(jù)之日起12個(gè)月。那如果企業(yè)已經(jīng)在該期限內(nèi)獲得證監(jiān)會(huì)有關(guān)此次非公開發(fā)行的批準(zhǔn)文檔，則本決定有效期限全自動(dòng)延至此次公開增發(fā)執(zhí)行進(jìn)行日，包含但是不限于進(jìn)行股份登記及發(fā)售、《公司章程》修定及辦理備案。若中國(guó)法律、政策法規(guī)對(duì)公開增發(fā)A股個(gè)股有新要求，企業(yè)將根據(jù)一個(gè)新的要求作出調(diào)整。

決議結(jié)論：7票允許，0票抵制，0票放棄。

此提案要遞交企業(yè)股東大會(huì)審議。

獨(dú)董對(duì)于此事事宜發(fā)布了事先認(rèn)同和單獨(dú)建議，主要內(nèi)容詳細(xì)同日公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的資料。

十、表決通過《關(guān)于調(diào)整全資子公司洛陽(yáng)金鼎環(huán)保建材產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目資金來源的議案》

企業(yè)第九屆股東會(huì)第二十一次大會(huì)于2022年6月16日表決通過《關(guān)于全資子公司擬投資建設(shè)洛陽(yáng)金鼎環(huán)保建材產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目暨關(guān)聯(lián)交易議案》。洛陽(yáng)市金泰環(huán)保裝飾材料產(chǎn)業(yè)園區(qū)項(xiàng)目估算項(xiàng)目總投資32,010萬余元，在其中土地項(xiàng)目投資7,000萬余元、建設(shè)工程施工項(xiàng)目投資16,060萬余元、設(shè)備購(gòu)置費(fèi)用6,650萬余元、工程建設(shè)其他費(fèi)用1,300萬余元、基本預(yù)備費(fèi)1,000萬余元，自有資金由企業(yè)自籌資金和銀行借款資產(chǎn)構(gòu)成。

結(jié)合公司融資規(guī)劃必須，擬向洛陽(yáng)市金泰環(huán)保裝飾材料產(chǎn)業(yè)園區(qū)項(xiàng)目資金來源由企業(yè)自籌資金和銀行借款資產(chǎn)調(diào)整至公司已有和自籌經(jīng)費(fèi)，并適當(dāng)調(diào)整財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)有關(guān)指標(biāo)值，新項(xiàng)目其他內(nèi)容未作轉(zhuǎn)變。

依據(jù)公司經(jīng)營(yíng)狀況和建設(shè)規(guī)劃，企業(yè)可以對(duì)項(xiàng)目以包含銀行貸款等在內(nèi)的形式多樣自籌經(jīng)費(fèi)優(yōu)先資金投入，則優(yōu)先資金投入一部分將于企業(yè)2023本年度向特定對(duì)象公開增發(fā)A股個(gè)股募資及時(shí)以后以募資給予更換。

決議狀況：5票允許，0票抵制，0票放棄。

本提案涉及到關(guān)聯(lián)方交易，關(guān)聯(lián)董事梁斐老先生、趙質(zhì)斌老先生回避表決。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會(huì)審議。

獨(dú)董對(duì)于此事事宜發(fā)布了事先認(rèn)同和單獨(dú)建議，主要內(nèi)容詳細(xì)同日公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的資料。

十一、表決通過《關(guān)于全資子公司深圳銀訊科技實(shí)業(yè)有限公司投資設(shè)立參股公司暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。

公司全資子公司——深圳銀訊科技實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司（下稱“分公司或深圳銀訊”）擬與洛陽(yáng)市國(guó)苑項(xiàng)目投資控股有限公司（下稱“國(guó)苑集團(tuán)公司”）項(xiàng)目投資開設(shè)控股子公司洛陽(yáng)市國(guó)苑車輛科技公司（暫定名，實(shí)際名字按實(shí)際工商登記注冊(cè)為標(biāo)準(zhǔn)，下稱“國(guó)苑車輛”）。國(guó)苑車輛注冊(cè)資本為1,000萬余元，深圳銀訊認(rèn)繳出資490萬余元，的股權(quán)49%；國(guó)苑集團(tuán)公司認(rèn)繳出資510萬余元，的股權(quán)51%；減輕企業(yè)合并報(bào)表范圍。

公司與國(guó)苑公司的控股股東均是洛陽(yáng)高新科技開發(fā)區(qū)管理委員會(huì)，本次交易組成關(guān)聯(lián)方交易；本次交易不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》所規(guī)定的資產(chǎn)重組。

此次關(guān)聯(lián)方交易在董事會(huì)授權(quán)范圍之內(nèi)，不用遞交股東大會(huì)審議。

董事會(huì)受權(quán)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理層簽定此次控股子公司境外投資事項(xiàng)相關(guān)協(xié)議，并全權(quán)負(fù)責(zé)辦理登記事宜。

相關(guān)事宜詳細(xì)企業(yè)臨2023-019號(hào)公告。

決議狀況：5票允許，0票抵制，0票放棄。

本提案涉及到關(guān)聯(lián)方交易，關(guān)聯(lián)董事梁斐老先生、趙質(zhì)斌老先生回避表決。

獨(dú)董對(duì)于此事事宜發(fā)布了事先認(rèn)同和單獨(dú)建議，主要內(nèi)容詳細(xì)同日公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的資料。

十二、表決通過《關(guān)于控股子公司四川開物信息技術(shù)有限公司投資設(shè)立控股子公司的議案》。

企業(yè)子公司——四川開物信息科技有限公司（下稱“四川開物”）擬與內(nèi)蒙金昊電力能源有限公司（下稱“金昊電力能源”）合資企業(yè)創(chuàng)立內(nèi)蒙開物通用性科技公司（暫定名，實(shí)際名字按實(shí)際工商登記注冊(cè)為標(biāo)準(zhǔn)，下稱“開物通用性”）。開物通用性注冊(cè)資本為500萬余元，四川開物認(rèn)繳出資255萬余元，的股權(quán)51%；金昊電力能源認(rèn)繳出資245萬余元，的股權(quán)49%。

此次境外投資事宜不屬于關(guān)聯(lián)方交易，都不組成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》所規(guī)定的上市公司重大資產(chǎn)重組。

此次境外投資事宜在董事會(huì)授權(quán)范圍之內(nèi)，不用提交公司股東大會(huì)審議。

董事會(huì)受權(quán)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理層全權(quán)負(fù)責(zé)申請(qǐng)辦理此次境外投資子公司的設(shè)立、工商登記注冊(cè)、辦理備案等相關(guān)事宜。

決議狀況：7票允許，0票抵制，0票放棄。

十三、表決通過《關(guān)于召開公司2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》。

董事會(huì)定于2023年3月6日，在四川省峨眉山市樂都鎮(zhèn)雷力一組55號(hào)企業(yè)二樓會(huì)議室召開2023年第二次股東大會(huì)決議，決議股東會(huì)、職工監(jiān)事遞交的有關(guān)提案。

相關(guān)事宜詳細(xì)企業(yè)臨2023-020號(hào)公告。

決議狀況：7票允許，0票抵制，0票放棄。

特此公告。

四川金頂（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年2月16日

證券代碼：600678證券簡(jiǎn)稱：四川金頂序號(hào)：臨2023—011

四川金頂（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司

第九屆職工監(jiān)事第十五次會(huì)議決議公示

特別提醒

我們公司及職工監(jiān)事全體人員確保公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)具體內(nèi)容的實(shí)際、精準(zhǔn)和完整性承當(dāng)某些及法律責(zé)任。

四川金頂（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司第九屆職工監(jiān)事第十五次會(huì)議報(bào)告以電子郵箱、短消息及電話等方法于2023年2月13日傳出，大會(huì)于2023年2月16日以通訊表決方法舉辦。此次會(huì)議應(yīng)出席會(huì)議公司監(jiān)事3名，具體出席會(huì)議公司監(jiān)事3名。會(huì)議由監(jiān)事長(zhǎng)王書容女性組織，企業(yè)董事長(zhǎng)助理和證券事務(wù)代表出席了大會(huì)，大會(huì)合乎《公司法》《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。會(huì)議決議如下所示：

一、表決通過《關(guān)于公司符合非公開發(fā)行股票條件的議案》；

依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》及《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，董事會(huì)根據(jù)企業(yè)具體情況，對(duì)比上市企業(yè)非公開發(fā)行的有關(guān)資質(zhì)、要求的規(guī)定，經(jīng)用心逐一自糾自查，確定企業(yè)合乎相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章有關(guān)上市企業(yè)非公開發(fā)行的工作紀(jì)律要求及要求。

決議狀況：2票允許，0票抵制，0票放棄。

關(guān)系公司監(jiān)事趙旭女性回避表決。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會(huì)審議。

二、表決通過《關(guān)于公司2023年度非公開發(fā)行A股股票方案的議案》

（一）發(fā)行新股的類型和顏值

此次公開增發(fā)的個(gè)股類型為境內(nèi)上市人民幣普通股（A股），每股面值為1.00元。

決議狀況：2票允許，0票抵制，0票放棄。

關(guān)系公司監(jiān)事趙旭女性回避表決。

（二）發(fā)行方式和發(fā)行日期

本次發(fā)行的個(gè)股采用向特定對(duì)象公開增發(fā)的形式。公司將在證監(jiān)會(huì)有關(guān)本次發(fā)行的審批批件期限內(nèi)適時(shí)發(fā)售。

決議狀況：2票允許，0票抵制，0票放棄。

關(guān)系公司監(jiān)事趙旭女性回避表決。

（三）發(fā)售目標(biāo)及申購(gòu)方法

此次非公開發(fā)行發(fā)行對(duì)象是洛陽(yáng)市均盈私募股權(quán)投資基金合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）。發(fā)售目標(biāo)支付現(xiàn)金方法申購(gòu)此次公開增發(fā)的個(gè)股。

決議狀況：2票允許，0票抵制，0票放棄。

關(guān)系公司監(jiān)事趙旭女性回避表決。

（四）定價(jià)基準(zhǔn)日、發(fā)行價(jià)及定價(jià)原則

此次公開增發(fā)A股個(gè)股的定價(jià)基準(zhǔn)日為第九屆股東會(huì)第二十八次會(huì)議決議公示日2023年2月16日。此次非公開發(fā)行的價(jià)格是4.80元/股，發(fā)行價(jià)不少于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日企業(yè)A股股票均價(jià)的80%。在其中，定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日企業(yè)A股股票均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日企業(yè)A股股票買賣交易總金額/定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日企業(yè)A股股票買賣交易總產(chǎn)量（沒有定價(jià)基準(zhǔn)日）。如果因最新法律法規(guī)、行政規(guī)章、證監(jiān)會(huì)或證交所審核要求以及國(guó)資監(jiān)管單位的需求而調(diào)節(jié)本次發(fā)行價(jià)格或定價(jià)原則的，則發(fā)售對(duì)象認(rèn)購(gòu)價(jià)格將做適當(dāng)調(diào)整。若企業(yè)股票在此次公開增發(fā)定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)售日期內(nèi)產(chǎn)生發(fā)放股利分配、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息、除權(quán)除息事宜，此次非公開發(fā)行的發(fā)行價(jià)會(huì)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。調(diào)節(jié)公式計(jì)算如下所示：

發(fā)放股利：P1=P0-D

派股或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+N）

二項(xiàng)同步進(jìn)行：P1=（P0-D）/（1+N）

在其中，P0為更改前發(fā)行價(jià)，D為每一股發(fā)放股利，N為每一股派股或轉(zhuǎn)增股本總數(shù)，P1為調(diào)整發(fā)行價(jià)。

決議狀況：2票允許，0票抵制，0票放棄。

關(guān)系公司監(jiān)事趙旭女性回避表決。

（五）發(fā)行數(shù)量

此次公開增發(fā)A股股票數(shù)不得超過104,697,000股（含本數(shù)），企業(yè)發(fā)售前總市值為348,990,000股，此次非公開發(fā)行總數(shù)限制不得超過本次發(fā)行前企業(yè)總股本的30%。最后發(fā)行股份總數(shù)由股東會(huì)受權(quán)股東會(huì)根據(jù)具體情況與本次發(fā)行的承銷商（主承銷商）共同商定。若股票在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)售日期內(nèi)產(chǎn)生派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，則此次非公開發(fā)行的股票數(shù)限制將依據(jù)此次募資總金額與除權(quán)除息后發(fā)行價(jià)開展適當(dāng)調(diào)整，調(diào)節(jié)公式計(jì)算為：

Q1=Q0*(1+N)

在其中：Q0為調(diào)節(jié)前本次發(fā)行股票數(shù)；N為每一股派股或轉(zhuǎn)增股本數(shù)；Q1為變更后的本次發(fā)行股票數(shù)。

最后發(fā)行新股總數(shù)以證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的總數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)。

決議狀況：2票允許，0票抵制，0票放棄。

關(guān)系公司監(jiān)事趙旭女性回避表決。

（六）限售期

本次發(fā)行發(fā)行目標(biāo)所申購(gòu)的股權(quán)自此次公開增發(fā)完畢之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。相關(guān)法律法規(guī)對(duì)限售期另有規(guī)定的除外，依其規(guī)范。限售期期滿后，將根據(jù)證監(jiān)會(huì)及上海交易所的規(guī)定執(zhí)行。本次發(fā)行發(fā)行目標(biāo)所申購(gòu)所取得的公司本次公開增發(fā)的股權(quán)因公司分配股利、公積金轉(zhuǎn)增總股本等方式所衍化獲得的股權(quán)亦必須遵守以上股權(quán)鎖定安排。

決議狀況：2票允許，0票抵制，0票放棄。

關(guān)系公司監(jiān)事趙旭女性回避表決。

（七）募集資金用途

此次非公開發(fā)行募資總額不超過50,254.56萬余元，扣減發(fā)行費(fèi)后募資凈收益擬用以如下所示新項(xiàng)目：

企業(yè)：萬余元

募資到位后，若具體募資凈收益低于以上新項(xiàng)目擬以募資資金投入金額，企業(yè)將根據(jù)工程項(xiàng)目的分清主次，調(diào)節(jié)進(jìn)而確定募資的實(shí)際加盟項(xiàng)目、優(yōu)先順序及各類目地實(shí)際投資總額，募資不夠由企業(yè)以自籌經(jīng)費(fèi)處理；在此次募資及時(shí)前，企業(yè)將依據(jù)施工進(jìn)度的實(shí)際情況以自有資金優(yōu)先資金投入，待募資到位后，然后按照相關(guān)法律法規(guī)所規(guī)定的程序流程以募集資金置換事先已資金投入募投項(xiàng)目的自籌經(jīng)費(fèi)。

決議狀況：2票允許，0票抵制，0票放棄。

關(guān)系公司監(jiān)事趙旭女性回避表決。

（八）此次公開增發(fā)前期值盈余公積的所屬

此次非公開發(fā)行前企業(yè)期值的盈余公積，由此次非公開發(fā)行結(jié)束后企業(yè)的老股東依照發(fā)行后的股份比例分享。

決議狀況：2票允許，0票抵制，0票放棄。

關(guān)系公司監(jiān)事趙旭女性回避表決。

（九）此次公開增發(fā)股東會(huì)議決議的有效期

此次非公開發(fā)行決定的有效期為自企業(yè)股東大會(huì)審議根據(jù)之日起12個(gè)月。若中國(guó)法律、政策法規(guī)對(duì)非公開發(fā)行有新要求，企業(yè)將根據(jù)一個(gè)新的要求作出調(diào)整。

決議狀況：2票允許，0票抵制，0票放棄。

關(guān)系公司監(jiān)事趙旭女性回避表決。

（十）上市地點(diǎn)

此次公開增發(fā)的個(gè)股將于上海交易所掛牌交易。

決議狀況：2票允許，0票抵制，0票放棄。

關(guān)系公司監(jiān)事趙旭女性回避表決。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會(huì)審議。

依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，此提案有待企業(yè)股東大會(huì)審議根據(jù)也證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后即可執(zhí)行，并且以證監(jiān)會(huì)最后批準(zhǔn)的計(jì)劃方案為標(biāo)準(zhǔn)。

三、表決通過《關(guān)于公司2023年度非公開發(fā)行A股股票預(yù)案的議案》

依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司證券發(fā)行管理辦法》及其《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第25號(hào)—上市公司非公開發(fā)行股票預(yù)案和發(fā)行情況報(bào)告書》等相關(guān)法律法規(guī)和行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，企業(yè)融合市場(chǎng)走勢(shì)與自身具體情況，在發(fā)售計(jì)劃方案前提下，制定了《四川金頂（集團(tuán)）股份有限公司2023年非公開發(fā)行A股股票預(yù)案》。

《公司2023年非公開發(fā)行A股股票預(yù)案》詳細(xì)上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）。

決議狀況：2票允許，0票抵制，0票放棄。

關(guān)系公司監(jiān)事趙旭女性回避表決。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會(huì)審議。

四、表決通過《非公開發(fā)行股票募集資金使用可行性分析報(bào)告》

此次非公開發(fā)行募集資金投資項(xiàng)目符合公司的戰(zhàn)略部署，有益于助力公司市場(chǎng)拓展，進(jìn)一步提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和營(yíng)運(yùn)能力，具有必要性和可行性分析。

《非公開發(fā)行股票募集資金使用可行性分析報(bào)告》詳細(xì)上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）。

決議狀況：2票允許，0票抵制，0票放棄。

關(guān)系公司監(jiān)事趙旭女性回避表決。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會(huì)審議。

五、表決通過《關(guān)于無需編制前次募集資金使用情況報(bào)告的說明》

因?yàn)楣窘谖鍌€(gè)會(huì)計(jì)期間內(nèi)（2018年-2022年）不會(huì)有根據(jù)配資、公開增發(fā)、可轉(zhuǎn)換公司債券等形式募資的現(xiàn)象，允許公司本次公開增發(fā)A股個(gè)股不用編寫上次募集資金使用情況的報(bào)告，也不需要聘用會(huì)計(jì)事務(wù)所對(duì)上次募集資金使用狀況出示鑒證報(bào)告。

相關(guān)事宜詳細(xì)企業(yè)臨2023-013號(hào)公告。

決議狀況：3票允許，0票抵制，0票放棄。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會(huì)審議。

六、表決通過《關(guān)于非公開發(fā)行股票涉及關(guān)聯(lián)交易暨與特定對(duì)象簽署附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)合同的議案》

此次非公開發(fā)行發(fā)行特定對(duì)象為洛陽(yáng)市均盈私募股權(quán)投資基金合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)），洛陽(yáng)市均盈私募股權(quán)投資基金合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）為公司關(guān)聯(lián)方。洛陽(yáng)市均盈私募股權(quán)投資基金合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）參加申購(gòu)此次非公開發(fā)行組成與企業(yè)的關(guān)聯(lián)方交易。

相關(guān)事宜詳細(xì)企業(yè)臨2023-014號(hào)公告。

決議狀況：2票允許，0票抵制，0票放棄。

關(guān)系公司監(jiān)事趙旭女性回避表決。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會(huì)審議。

七、表決通過《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)洛陽(yáng)均盈私募股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）免于以要約收購(gòu)方式增持股份的議案》

依據(jù)公司本次非公開發(fā)行計(jì)劃方案(下稱“此次公開增發(fā)”)，企業(yè)擬將洛陽(yáng)市均盈私募股權(quán)投資基金合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）(下稱“洛陽(yáng)市均盈”)公開增發(fā)不得超過104,697,000股（含本數(shù)）個(gè)股。此次公開增發(fā)結(jié)束后，洛陽(yáng)市均盈在公司擁有權(quán)利的股權(quán)將超過30%，依據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第四十七條第二款的相關(guān)規(guī)定，洛陽(yáng)市均盈申購(gòu)公司本次公開增發(fā)的股權(quán)會(huì)開啟全面要約收購(gòu)責(zé)任。由于洛陽(yáng)市均盈己服務(wù)承諾在此次公開增發(fā)完畢日起36個(gè)月內(nèi)不出讓其申購(gòu)的此次公開增發(fā)的個(gè)股，依據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第六十三條第一款第(三)項(xiàng)的規(guī)定，在公司的股東交流會(huì)準(zhǔn)許前提下，洛陽(yáng)市均盈合乎《上市公司收購(gòu)管理辦法》所規(guī)定的可免于傳出要約承諾的情況。

綜上所述，董事會(huì)報(bào)請(qǐng)股東大會(huì)審議準(zhǔn)許洛陽(yáng)市均盈可免于以要約承諾方法加持公司股權(quán)。

相關(guān)事宜詳細(xì)企業(yè)臨2023-015號(hào)公告。

決議狀況：2票允許，0票抵制，0票放棄。

關(guān)系公司監(jiān)事趙旭女性回避表決。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會(huì)審議。

八、表決通過《關(guān)于非公開發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)提示及填補(bǔ)措施的議案》

依據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》（政辦發(fā)[2013]110號(hào)）《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見》（國(guó)發(fā)[2014]17號(hào)）和《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的指導(dǎo)意見》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)公示[2015]31號(hào)）等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，公司就此次非公開發(fā)行攤薄即期回報(bào)產(chǎn)生的影響展開了仔細(xì)分析，并制定了彌補(bǔ)掉期回報(bào)相關(guān)措施。

相關(guān)事宜詳細(xì)企業(yè)臨2023-016號(hào)公告。

決議狀況：2票允許，0票抵制，0票放棄。

關(guān)系公司監(jiān)事趙旭女性回避表決。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會(huì)審議。

九、表決通過《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理有關(guān)本次非公開發(fā)行股票相關(guān)事宜的議案》

依據(jù)此次非公開發(fā)行工作的需要，股東會(huì)擬報(bào)請(qǐng)股東會(huì)受權(quán)股東會(huì)在相關(guān)法律法規(guī)、股東會(huì)議決議批準(zhǔn)的范圍內(nèi)，全權(quán)負(fù)責(zé)申請(qǐng)辦理此次非公開發(fā)行相關(guān)的所有事項(xiàng)，包含但是不限于：

1、受權(quán)股東會(huì)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定及股東會(huì)議決議，明確與實(shí)施此次非公開發(fā)行的具體實(shí)施方案，包含但是不限于此次非公開發(fā)行發(fā)售條文、具體實(shí)施方案、發(fā)售機(jī)會(huì)、發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價(jià)及定價(jià)原則、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行方式、募資額度及應(yīng)用方案、募資重點(diǎn)存放帳戶、募集資金使用方法、發(fā)售起始日期、申購(gòu)方法、申購(gòu)占比、發(fā)售對(duì)象挑選及明確每個(gè)發(fā)售對(duì)象發(fā)行股份總數(shù)、發(fā)售有關(guān)分配及與本次發(fā)行有關(guān)的其他事宜；

2、受權(quán)股東會(huì)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定及股東會(huì)議決議，并依據(jù)證劵監(jiān)管部門的規(guī)定，申請(qǐng)辦理此次非公開發(fā)行的申請(qǐng)事項(xiàng)，制做、改動(dòng)、填補(bǔ)、調(diào)節(jié)、申報(bào)此次非公開發(fā)行的申請(qǐng)材料，接受證劵監(jiān)管部門的文檔、建議和反饋，回應(yīng)證劵監(jiān)管部門的審查意見；

3、受權(quán)股東會(huì)為符合相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)或證劵監(jiān)管部門的規(guī)定也可根據(jù)市場(chǎng)狀況發(fā)生的變化或者公司具體情況，修定或改變本次發(fā)行計(jì)劃方案，包含但是不限于此次非公開發(fā)行發(fā)售條文、具體實(shí)施方案、發(fā)售機(jī)會(huì)、發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價(jià)及定價(jià)原則、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行方式、募資額度及應(yīng)用方案、募資重點(diǎn)存放帳戶、募集資金使用方法、發(fā)售起始日期、申購(gòu)方法、申購(gòu)占比、發(fā)售對(duì)象挑選及明確每個(gè)發(fā)售對(duì)象發(fā)行股份總數(shù)、發(fā)售有關(guān)分配及與本次發(fā)行相關(guān)的信息作出修定或改變，并持續(xù)申請(qǐng)辦理非公開發(fā)行的事宜；

4、受權(quán)董事會(huì)決定并聘用參加此次公開增發(fā)中介機(jī)構(gòu)，包含但是不限于承銷商（主承銷商）、法律事務(wù)所、會(huì)計(jì)事務(wù)所等，并和中介服務(wù)簽定與此次公開增發(fā)相關(guān)的一切協(xié)議和文檔；

5、受權(quán)股東會(huì)依據(jù)公開增發(fā)具體募資狀況，對(duì)單獨(dú)或幾個(gè)募資工程項(xiàng)目的擬資金投入募資額度進(jìn)行分割或改變，依據(jù)實(shí)際需求對(duì)此次募投項(xiàng)目以自有資金優(yōu)先資金投入，待募資到位后再給予更換；

6、受權(quán)董事會(huì)決定簽定、改動(dòng)、填補(bǔ)、提交、呈送、實(shí)行與此次公開增發(fā)相關(guān)的一切協(xié)議和文檔并辦理申請(qǐng)、審批、備案、辦理備案相關(guān)手續(xù)，及其簽定此次公開增發(fā)募集資金投資項(xiàng)目執(zhí)行過程中合同和文檔；

7、受權(quán)股東會(huì)簽定、修定、實(shí)行募集資金專戶存放三方監(jiān)管協(xié)議等相關(guān)協(xié)議和文件及開戶、提現(xiàn)等相關(guān)的事宜；

8、在此次公開增發(fā)結(jié)束后，申請(qǐng)辦理此次非公開發(fā)行上海證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司備案、鎖住、發(fā)售等事項(xiàng)；

9、此次公開增發(fā)前若企業(yè)因派股、轉(zhuǎn)增股本及其它原因造成企業(yè)總市值發(fā)生變化時(shí)，此次公開增發(fā)總數(shù)限制作適當(dāng)調(diào)整，實(shí)際發(fā)行數(shù)量受權(quán)股東會(huì)與承銷商（主承銷商）共同商定；

10、受權(quán)股東會(huì)當(dāng)出現(xiàn)不可抗拒或其它足夠使此次公開增發(fā)無法執(zhí)行，或雖然能執(zhí)行，卻會(huì)給他們帶來極為不好不良影響之情況下，可酌情考慮確定對(duì)此次公開增發(fā)計(jì)劃方案作出調(diào)整或延遲時(shí)間執(zhí)行；

11、受權(quán)股東會(huì)依據(jù)此次公開增發(fā)的具體結(jié)論，對(duì)《公司章程》里的注冊(cè)資金、總股本數(shù)等相關(guān)條文進(jìn)行調(diào)整，申請(qǐng)辦理工商變更登記和有關(guān)備案手續(xù)等相關(guān)的事宜；

12、受權(quán)股東會(huì)在相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定及《公司章程》容許范圍之內(nèi)，在滿足證劵監(jiān)管部門的規(guī)定前提下，申請(qǐng)辦理與此次公開增發(fā)有關(guān)的許多一切事項(xiàng)；

13、在相關(guān)受權(quán)得到股東會(huì)準(zhǔn)許及受權(quán)之與此同時(shí)，允許由股東會(huì)轉(zhuǎn)授權(quán)公司董事長(zhǎng)或者其特定人員在相關(guān)受權(quán)范圍之內(nèi)確定、申請(qǐng)辦理及處理以上與此次非公開發(fā)行及上市有關(guān)一切事項(xiàng)，并起效。此次非公開發(fā)行決定的有效期為自企業(yè)股東大會(huì)審議根據(jù)之日起12個(gè)月。那如果企業(yè)已經(jīng)在該期限內(nèi)獲得證監(jiān)會(huì)有關(guān)此次非公開發(fā)行的批準(zhǔn)文檔，則本決定有效期限全自動(dòng)延至此次公開增發(fā)執(zhí)行進(jìn)行日，包含但是不限于進(jìn)行股份登記及發(fā)售、《公司章程》修定及辦理備案。若中國(guó)法律、政策法規(guī)對(duì)公開增發(fā)A股個(gè)股有新要求，企業(yè)將根據(jù)一個(gè)新的要求作出調(diào)整。

決議狀況：3票允許，0票抵制，0票放棄。

此提案要遞交企業(yè)股東大會(huì)審議。

十、表決通過《關(guān)于調(diào)整全資子公司洛陽(yáng)金鼎環(huán)保建材產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目資金來源的議案》

企業(yè)第九屆股東會(huì)第二十一次大會(huì)于2022年6月16日表決通過《關(guān)于全資子公司擬投資建設(shè)洛陽(yáng)金鼎環(huán)保建材產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目暨關(guān)聯(lián)交易議案》。洛陽(yáng)市金泰環(huán)保裝飾材料產(chǎn)業(yè)園區(qū)項(xiàng)目估算項(xiàng)目總投資32,010萬余元，在其中土地項(xiàng)目投資7,000萬余元、建設(shè)工程施工項(xiàng)目投資16,060萬余元、設(shè)備購(gòu)置費(fèi)用6,650萬余元、工程建設(shè)其他費(fèi)用1,300萬余元、基本預(yù)備費(fèi)1,000萬余元，自有資金由企業(yè)自籌資金和銀行借款資產(chǎn)構(gòu)成。

結(jié)合公司融資規(guī)劃必須，擬向洛陽(yáng)市金泰環(huán)保裝飾材料產(chǎn)業(yè)園區(qū)項(xiàng)目資金來源由企業(yè)自籌資金和銀行借款資產(chǎn)調(diào)整至公司已有和自籌經(jīng)費(fèi)，并適當(dāng)調(diào)整財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)有關(guān)指標(biāo)值，新項(xiàng)目其他內(nèi)容未作轉(zhuǎn)變。

依據(jù)公司經(jīng)營(yíng)狀況和建設(shè)規(guī)劃，企業(yè)可以對(duì)項(xiàng)目以包含銀行貸款等在內(nèi)的形式多樣自籌經(jīng)費(fèi)優(yōu)先資金投入，則優(yōu)先資金投入一部分將于企業(yè)2023本年度向特定對(duì)象公開增發(fā)A股個(gè)股募資及時(shí)以后以募資給予置換。

決議狀況：2票允許，0票抵制，0票放棄。

關(guān)系公司監(jiān)事趙旭女性回避表決。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會(huì)審議。

十一、表決通過《關(guān)于全資子公司深圳銀訊科技實(shí)業(yè)有限公司投資設(shè)立參股公司暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。

公司全資子公司——深圳銀訊科技實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司（下稱“分公司或深圳銀訊”）擬與洛陽(yáng)市國(guó)苑項(xiàng)目投資控股有限公司（下稱“國(guó)苑集團(tuán)公司”）項(xiàng)目投資開設(shè)控股子公司洛陽(yáng)市國(guó)苑車輛科技公司（暫定名，實(shí)際名字按實(shí)際工商登記注冊(cè)為標(biāo)準(zhǔn)，下稱“國(guó)苑車輛”）。國(guó)苑車輛注冊(cè)資本為1,000萬余元，深圳銀訊認(rèn)繳出資490萬余元，的股權(quán)49%；國(guó)苑集團(tuán)公司認(rèn)繳出資510萬余元，的股權(quán)51%；減輕企業(yè)合并報(bào)表范圍。

公司與國(guó)苑公司的控股股東均是洛陽(yáng)高新科技開發(fā)區(qū)管理委員會(huì)，本次交易組成關(guān)聯(lián)方交易；本次交易不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》所規(guī)定的資產(chǎn)重組。

此次關(guān)聯(lián)方交易在董事會(huì)授權(quán)范圍之內(nèi)，不用遞交股東大會(huì)審議。

董事會(huì)受權(quán)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理層簽定此次控股子公司境外投資事項(xiàng)相關(guān)協(xié)議，并全權(quán)負(fù)責(zé)辦理登記事宜。

相關(guān)事宜詳細(xì)企業(yè)臨2023-019號(hào)公告。

決議狀況：2票允許，0票抵制，0票放棄。

關(guān)系公司監(jiān)事趙旭女性回避表決。

特此公告。

四川金頂（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司職工監(jiān)事

2023年2月16日