依據(jù)證監(jiān)會《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（下稱《保薦辦法》）和《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第13號—保薦業(yè)務(wù)》等有關(guān)法律法規(guī)的需求，防城港證券股份有限公司做為通用電梯有限責(zé)任公司（下稱“通用電梯”或“企業(yè)”）首次公開發(fā)行股票并且在創(chuàng)業(yè)板上市的承銷商，于2023年2月7日對2022年多度相關(guān)情況進(jìn)行了現(xiàn)場查驗，報告如下：
保薦代表人：
覃新林曾冠
防城港證券股份有限公司
2023年2月16日
防城港證券股份有限公司
有關(guān)通用電梯有限責(zé)任公司
2022年度持續(xù)督導(dǎo)學(xué)習(xí)培訓(xùn)情況的報告
深圳交易所：
防城港證券股份有限公司（下稱“東興證券”或“承銷商”）依據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第13號—保薦業(yè)務(wù)》對通用電梯有限責(zé)任公司（下稱“通用電梯”或“企業(yè)”）展開了2022年度持續(xù)督導(dǎo)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，報告如下：
一、此次持續(xù)督導(dǎo)學(xué)習(xí)培訓(xùn)的相關(guān)情況
（一）承銷商：防城港證券股份有限公司
（二）保薦代表人：覃新林、曾冠
（三）培訓(xùn)時長：2023年2月7日
（四）學(xué)習(xí)培訓(xùn)地址：通用電梯會議廳
（五）培訓(xùn)對象：董事、公司監(jiān)事、高管人員及公司控股股東及控股股東等
（六）培訓(xùn)計劃：
1、融合上市企業(yè)典型性違反規(guī)定實例，解讀了上市企業(yè)在短線炒股、關(guān)鍵期交易等多個方面比較常見的違規(guī)操作，催促公司及董監(jiān)高進(jìn)一步了解上市企業(yè)持續(xù)督導(dǎo)及股權(quán)交易等多個方面需承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)，提高規(guī)范運作觀念。
2、融合近期公布的上市公司財務(wù)造假案例，闡述了財務(wù)舞弊的操作流程、懲罰情況和刑法修正案九（十一）對財務(wù)舞弊個人行為處罰狀況，促進(jìn)公司及董監(jiān)高掌握財務(wù)舞弊所帶來的嚴(yán)重危害，提高以上人員的規(guī)范運作觀念。
二、上市公司相互配合狀況
承銷商此次持續(xù)督導(dǎo)培訓(xùn)的內(nèi)容操作過程中，企業(yè)積極主動予以配合，確保了業(yè)務(wù)培訓(xùn)的有序開展，達(dá)到顯著成績。
三、此次持續(xù)督導(dǎo)學(xué)習(xí)培訓(xùn)的觀點
承銷商依照《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第13號—保薦業(yè)務(wù)》的相關(guān)要求，對通用電梯有限責(zé)任公司展開了2022年度持續(xù)督導(dǎo)學(xué)習(xí)培訓(xùn)。
東興證券覺得：通過本次培訓(xùn)，推動公司及多方行為主體進(jìn)一步了解股權(quán)交易有關(guān)規(guī)定及財務(wù)舞弊所帶來的嚴(yán)重危害，確立公司及以上工作人員需承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)，提升了規(guī)范運作觀念。
保薦代表人：
覃新林曾冠
防城港證券股份有限公司
2023年2月16日
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