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本報(bào)訊記者吳曉璐

2023年2月17日，證監(jiān)會(huì)公布全面推行股票發(fā)行注冊(cè)制管理制度標(biāo)準(zhǔn)，自發(fā)布之正式實(shí)施。證交所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司、中國(guó)結(jié)算、中證金融、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)配套設(shè)施規(guī)章制度標(biāo)準(zhǔn)同時(shí)公布執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)表明，此次全面推行股票注冊(cè)制規(guī)章制度規(guī)矩的公布執(zhí)行，意味著注冊(cè)制的制度體系基本上定形，意味著股票注冊(cè)制推廣到全市場(chǎng)以及各類公開(kāi)發(fā)行股票個(gè)人行為，在我國(guó)資本市場(chǎng)改革發(fā)展過(guò)程中具有里程碑意義。

健全審批申請(qǐng)注冊(cè)程序流程

2018年11月份，在我國(guó)注冊(cè)制改革全面啟動(dòng)。自此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)采用試點(diǎn)先行、先增長(zhǎng)后總量、逐漸拉開(kāi)的變革途徑，分別在科創(chuàng)板上市、創(chuàng)業(yè)板股票和北京交易所試點(diǎn)注冊(cè)制，推動(dòng)一攬子改革創(chuàng)新，開(kāi)啟了資本市場(chǎng)改革發(fā)展趨勢(shì)的新局面。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)表明，全面推行股票注冊(cè)制是涉及到金融市場(chǎng)全局性重大改革。在多方努力下，科創(chuàng)板上市、創(chuàng)業(yè)板股票和北京交易所試點(diǎn)注冊(cè)制大體上是一個(gè)很好的，關(guān)鍵規(guī)章制度標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)受住了銷售市場(chǎng)檢測(cè)，改革成效獲得了市場(chǎng)認(rèn)可。

據(jù)記者了解，本次公布的規(guī)章制度標(biāo)準(zhǔn)共165部，在其中中國(guó)證監(jiān)會(huì)制度標(biāo)準(zhǔn)57部，證交所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司、中國(guó)結(jié)算等公布的配套設(shè)施規(guī)章制度標(biāo)準(zhǔn)108部。內(nèi)容包括發(fā)行條件、申請(qǐng)注冊(cè)程序流程、證券承銷包銷、資產(chǎn)重組、監(jiān)管執(zhí)法、投資者保護(hù)等多個(gè)方面。

主要內(nèi)容包括：一是精減提升發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)。始終堅(jiān)持信息公開(kāi)為基礎(chǔ)，將審核制中的發(fā)行條件盡量轉(zhuǎn)化為信息公開(kāi)規(guī)定。各銷售市場(chǎng)版塊設(shè)定多元包容的企業(yè)上市條件。

二是健全審批申請(qǐng)注冊(cè)程序流程。堅(jiān)持不懈證交所審查和中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)各有不同、彼此對(duì)接的最基本架構(gòu)設(shè)計(jì)，進(jìn)一步明確證交所和證監(jiān)會(huì)的職責(zé)權(quán)限，提升審批申請(qǐng)注冊(cè)效率可預(yù)計(jì)性。證交所審批時(shí)發(fā)現(xiàn)重要比較敏感事宜、重要無(wú)先例狀況、重大輿情、重大違法案件線索的，及時(shí)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)請(qǐng)示。中國(guó)證監(jiān)會(huì)同歩關(guān)心外國(guó)投資者是否滿足產(chǎn)業(yè)政策和版塊精準(zhǔn)定位。與此同時(shí)，撤銷中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)售審批委員會(huì)和發(fā)售公司并購(gòu)重組審查聯(lián)合會(huì)。

三是提升發(fā)售包銷規(guī)章制度。對(duì)新股上市價(jià)錢、經(jīng)營(yíng)規(guī)模等不設(shè)置一切制度性限定，健全以投資者為參與主體的詢價(jià)采購(gòu)、標(biāo)價(jià)、配股等體制。

四是健全上市公司重大資產(chǎn)重組規(guī)章制度。各銷售市場(chǎng)版塊上市企業(yè)發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)統(tǒng)一推行股票注冊(cè)制，健全重新組合判定標(biāo)準(zhǔn)和定價(jià)機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)重新組合活動(dòng)事中事后監(jiān)管。

五是加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法和投資者保護(hù)。從嚴(yán)從重嚴(yán)厲打擊股票發(fā)行、證券承銷包銷等環(huán)節(jié)中違法違規(guī)行為。優(yōu)化勒令復(fù)購(gòu)制度體系。

除此之外，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司股票注冊(cè)制相關(guān)分配與證交所整體一致，并基于中小企業(yè)特點(diǎn)做出多元化分配。

打造出廉潔自律股票注冊(cè)制

“注冊(cè)制改革本質(zhì)上是把決定權(quán)交由銷售市場(chǎng)，加強(qiáng)市場(chǎng)約束和法制約束力。這有利于國(guó)家權(quán)力標(biāo)準(zhǔn)全透明運(yùn)作，從源頭上清除腐敗土壤。要認(rèn)清，伴隨股票注冊(cè)制下國(guó)家權(quán)力鏈條的拓寬，也出現(xiàn)了一個(gè)新的廉政風(fēng)險(xiǎn)。”先前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)記者招待會(huì)時(shí)曾稱。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)表明，中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委會(huì)和中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委駐中國(guó)證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組會(huì)以強(qiáng)大監(jiān)管打造出廉潔自律的股票注冊(cè)制。在規(guī)章制度標(biāo)準(zhǔn)方面，完善遮蓋發(fā)售、發(fā)售、并購(gòu)重組、并購(gòu)、股票退市、監(jiān)管執(zhí)法等各個(gè)環(huán)節(jié)全過(guò)程的監(jiān)督制度體制，加強(qiáng)關(guān)鍵崗位人員廉政風(fēng)險(xiǎn)防范，提升領(lǐng)域廉潔自律管控。健全對(duì)證交所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的抵近式監(jiān)管和對(duì)發(fā)售審批登記注冊(cè)的內(nèi)嵌式監(jiān)管，對(duì)金融市場(chǎng)行業(yè)腐壞“零容忍”，堅(jiān)持不懈正風(fēng)肅紀(jì)。

據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)詳細(xì)介紹，全面推行股票注冊(cè)制規(guī)章制度標(biāo)準(zhǔn)公開(kāi)征求意見(jiàn)期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)電子郵件、信件、互聯(lián)網(wǎng)評(píng)論等各種渠道廣泛聽(tīng)取銷售市場(chǎng)組織、專家教授、廣大群眾等多個(gè)方面的意見(jiàn)建議。證監(jiān)會(huì)對(duì)各界人士明確提出的意見(jiàn)建議十分重視，逐漸歸納梳理，逐一仔細(xì)研究。

截止到2月16日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)共收到建議447條，采取89條，主要包括增加違規(guī)行為懲罰幅度、確立獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的履行職責(zé)范疇、健全非上市公眾公司大股東和控股股東在資產(chǎn)重組里的法律依據(jù)要求等多個(gè)方面。未采取的建議中，有些歸屬于實(shí)際操作方面的難題，將于主要工作中予以貫徹落實(shí)；有些歸屬于標(biāo)準(zhǔn)理解問(wèn)題，將采取宣傳策劃講解、行業(yè)培訓(xùn)等形式做出規(guī)定；有些存在一定異議，必須進(jìn)一步研究論述；也有的缺乏行政法規(guī)根據(jù)，已經(jīng)在有關(guān)法律表明中進(jìn)行了表述。