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本報訊記者邢萌吳曉璐孟珂

2月17日，證監(jiān)會公布全面推行股票發(fā)行注冊制管理制度標(biāo)準(zhǔn)，自發(fā)布之正式實施。根據(jù)證監(jiān)會統(tǒng)一部署，同一天，滬深指數(shù)北交易中心公布與全面推行股票發(fā)行注冊制相配套的交易規(guī)則、引導(dǎo)及手冊，自發(fā)布之正式實施。

根據(jù)國家分配，滬深交易所將在2月20日至3月3日，接受電腦主板先發(fā)、并購重組、并購在審企業(yè)申報。自3月4日起，接受電腦主板新申報企業(yè)申報。

創(chuàng)業(yè)板股票、科創(chuàng)板申報審理和數(shù)據(jù)審核正常的推動，在審公司應(yīng)當(dāng)3月10日前遞交合乎最新政策的重點說明和審查建議，并再下一次咨詢回應(yīng)或是升級財務(wù)報告時遞交最新版本申報文件。

上海交易所

三方面提升個股可疑交易管控

加強發(fā)行上市數(shù)據(jù)審核監(jiān)管牽制

2月17日，上海交易所正式公布26部與全面推行股票發(fā)行注冊制相配套的交易規(guī)則、引導(dǎo)及手冊，包含已公開征求意見的《上海證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則》等9部關(guān)鍵交易規(guī)則，也包括17部配套設(shè)施業(yè)務(wù)流程實施細則、引導(dǎo)和業(yè)務(wù)指南。這26部標(biāo)準(zhǔn)與其它標(biāo)準(zhǔn)共同構(gòu)建了確保全面推行股票注冊制在上海交易所順利推進的交易規(guī)則管理體系。

上海交易所負(fù)責(zé)人介紹，這26部交易規(guī)則，包括了全面推行股票注冊制下發(fā)行上市審批、發(fā)售包銷、不斷管控、買賣組織協(xié)調(diào)和投資者保護等各個環(huán)節(jié)的重要制度體系。全面推行股票注冊制配套設(shè)施交易規(guī)則集中化公布后，上海交易所將趕緊對于其他交易規(guī)則整合清除，加強適應(yīng)能力、集成性和聯(lián)動性，大力開展“簡要友善型”標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)體系。

為進一步提高全面推行股票注冊制中的個股可疑交易管控透明度和規(guī)范化，上海交易所在持續(xù)管控規(guī)矩的持續(xù)性、可靠性和可預(yù)計性的前提下，匯總管控社會經(jīng)驗，融合銷售市場組織的意見建議，建立了《上海證券交易所主板股票異常交易實時監(jiān)控細則》（下稱《主板股票監(jiān)控細則》）。主要內(nèi)容包括以下三個方面：一是公布主板股票典型性異常交易行為的定量研究和定性指標(biāo)，明確了5類別14種典型性個股異常交易行為的監(jiān)管規(guī)范，進一步明確市場預(yù)測。二是優(yōu)化提升一部分監(jiān)控指標(biāo)，提高管控精確度，盡可能減少買賣交易多余干涉。三是將比較嚴(yán)重劇烈波動個股、風(fēng)險警示股票、股票退市梳理個股等列入關(guān)鍵監(jiān)控范圍，可嚴(yán)格評定可疑交易、著重采用監(jiān)管方案，切實預(yù)防資金風(fēng)險。

與此同時，上海交易所修定了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票異常交易實時監(jiān)控細則》，以滿足上臺標(biāo)準(zhǔn)調(diào)節(jié)，并進一步完善監(jiān)管規(guī)范，與《主板股票監(jiān)控細則》維持基本一致。

在先發(fā)發(fā)售包銷體制層面，以上相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，此次公布開展的《上海證券交易所首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實施細則》，一體適用電腦主板和科創(chuàng)板上市。依照社會化、法制化的改革目標(biāo)，融合總量板塊特性，改革創(chuàng)新規(guī)范了電腦主板發(fā)售包銷規(guī)章制度，復(fù)制推廣了早期試點注冊制社會經(jīng)驗，調(diào)整優(yōu)化了標(biāo)價配股等體制分配；在提高多元性、適應(yīng)能力的前提下，根據(jù)兼具總量、防控風(fēng)險、維護中小股東利益等角度考慮，加強了市場約束。

上海交易所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，上海交易所將進一步強化審批公布、全透明與可預(yù)估性，增加“打開門辦審批”幅度。一是加強發(fā)行上市數(shù)據(jù)審核的監(jiān)管牽制；二是推進全環(huán)節(jié)內(nèi)嵌式監(jiān)督制度；三是深入推進“太陽行使權(quán)力”；四是不斷完善全面覆蓋全流程咨詢協(xié)調(diào)機制；五是構(gòu)建和諧廉潔自律自然環(huán)境。

深圳交易所

確立未獲利公司

創(chuàng)業(yè)板上市標(biāo)準(zhǔn)

2月17日，深圳交易所正式公布全面推行股票注冊制配套設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)及手冊，總共27部交易規(guī)則和3部業(yè)務(wù)指南，包括了發(fā)行上市審批、發(fā)售包銷、不斷管控、交易等層面關(guān)鍵制度體系。

據(jù)了解，此次公布的配套設(shè)施交易規(guī)則主要確立發(fā)行上市審批、發(fā)售包銷、不斷管控、買賣等各個環(huán)節(jié)必須細化的有關(guān)制度體系，以加強標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)動性和可執(zhí)行性，健全更加清晰、簡要、友善的標(biāo)準(zhǔn)管理體系，壓實全面推行注冊制改革穩(wěn)定落地制度保障。

“創(chuàng)業(yè)板股票試點注冊制執(zhí)行四年了來，發(fā)行上市數(shù)據(jù)審核穩(wěn)步推進，市場運行總體平穩(wěn)，市場的需求和生態(tài)優(yōu)化提升，創(chuàng)業(yè)板股票執(zhí)行未獲利公司上市標(biāo)準(zhǔn)機會已經(jīng)成熟?！鄙钲诮灰姿l(fā)言人表明，本次，深圳交易所就未贏利企業(yè)申報在創(chuàng)業(yè)板上市，公布重點通告，主要有三個層面分配：一是優(yōu)化未贏利企業(yè)行業(yè)范疇，包含智能制造、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、大數(shù)據(jù)技術(shù)、云計算技術(shù)、人工智能技術(shù)、生物產(chǎn)業(yè)等國家高新技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)；二是確立未贏利企業(yè)上市條件，開啟“預(yù)計市值不少于50億人民幣，且最近一年主營業(yè)務(wù)收入不少于3億人民幣”上市標(biāo)準(zhǔn)；三是做好相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對接，《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》中同歩取消有關(guān)紅籌企業(yè)、獨特公司股權(quán)結(jié)構(gòu)企業(yè)申報在創(chuàng)業(yè)板上市需要滿足“最近一年純利潤為正”的需求。

以上發(fā)言人詳細介紹，與改制前對比，電腦主板先發(fā)發(fā)售包銷體制關(guān)鍵有以下三個方面差別：一是健全定價機制。確立新股上市價錢、經(jīng)營規(guī)模主要是通過社會化方法確定。二是提升配股限購體制。提升回?fù)軝C制，當(dāng)網(wǎng)上搖號倍率較大時，適當(dāng)調(diào)整線下向在網(wǎng)上回拔占比。三是強化風(fēng)險防控體制。健全超額配售選擇權(quán)實施機制,適當(dāng)調(diào)整實際操作協(xié)調(diào)能力。

此外，該新聞發(fā)言人還講述了主板股票可疑交易實時監(jiān)控系統(tǒng)管理制度具體內(nèi)容，包含要求異常交易行為的種類與標(biāo)準(zhǔn)、加強VIP顧客買賣交易工作職責(zé)、確立采用自律監(jiān)管對策及著重情況等。

“深圳交易所將于原來工作中前提下，進一步加大‘打開門辦審批’幅度，加強審批公開化與可預(yù)估性，進一步做實做細廉政風(fēng)險防控機制和制度分配，加大執(zhí)行力度?！鄙钲诮灰姿l(fā)言人表明，最近，重點做好下列五方面工作中：一是不斷順暢全過程協(xié)調(diào)機制；二是不斷加大關(guān)鍵事宜審批公布幅度；三是持續(xù)完善審批等級分類負(fù)責(zé)制；四是不斷提升審批效率；五是不斷加大領(lǐng)域廉潔承諾規(guī)章制度執(zhí)法力度。

北京交易所

正確引導(dǎo)中介服務(wù)

融入新發(fā)展新舉措

2月17日，北京交易所正式公布《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行并上市審核規(guī)則》《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》《北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則》3部交易規(guī)則和15部實施細則、引導(dǎo)及手冊。

北京交易所表明，全面推行股票注冊制是涉及到金融市場全局性重大改革，對完善資產(chǎn)市場功能、提升直接融資比重、推動經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級起著至關(guān)重要的作用。北京交易所開設(shè)時即同歩試點注冊制，恪守服務(wù)項目創(chuàng)新型中小企業(yè)定位，反映規(guī)范確立、公布為根本、公開化、重視銷售市場制度特點，股市開市至今市場運行總體穩(wěn)定，各項規(guī)章制度經(jīng)受住了銷售市場檢測，改革成效獲得了市場認(rèn)可。此次全面推行股票注冊制交易規(guī)則公布執(zhí)行，將示范點環(huán)節(jié)切實可行的制度體系工具化和常態(tài)，突顯以信息公開為基礎(chǔ)，加強企業(yè)登記回位盡職的監(jiān)管政策，進一步明確有關(guān)法律依據(jù)。

此次公布的3部發(fā)售審批交易規(guī)則早期已向社會公開征求意見。除此之外，此次還與此同時發(fā)布15部實施細則、引導(dǎo)及手冊，包含發(fā)行上市、并購重組、并購、行業(yè)咨詢聯(lián)合會等多個方面，關(guān)鍵是和上臺規(guī)章制度、行政規(guī)章及其交易規(guī)則搞好配套設(shè)施對接。

“北京交易所十分重視預(yù)防股票注冊制中的廉政風(fēng)險，堅持不懈黨風(fēng)廉政建設(shè)和經(jīng)營工作同部署、同貫徹落實，通過一系列制度體系和指導(dǎo)措施，把國家權(quán)力‘盯住’‘管好’?！北本┙灰姿砻?，全面推行股票注冊制后，將進一步完善遮蓋發(fā)售審批全環(huán)節(jié)的監(jiān)管制衡機制，把廉潔、內(nèi)部控制規(guī)定嵌入到規(guī)則制定、體制創(chuàng)建、流程規(guī)劃、服務(wù)支持中。強化對發(fā)售審批的內(nèi)嵌式監(jiān)管，全面從嚴(yán)審批人員及“村兩委”委員會，對金融市場行業(yè)腐壞“零容忍”，切實基本建設(shè)“廉潔自律全透明型”交易中心。

北京交易所表明，下一步，將于證監(jiān)會帶領(lǐng)下，正確引導(dǎo)企業(yè)登記尤其是中介服務(wù)融入全面推行注冊制的新發(fā)展新舉措，促進多方回位盡職、雙向互動，導(dǎo)向打造出服務(wù)項目創(chuàng)新型中小企業(yè)主戰(zhàn)場目標(biāo)，努力建設(shè)具備品牌知名度的一流交易中心，為打造社會主義民主現(xiàn)代資本銷售市場、助推實體線經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級積極主動作出貢獻。