本報(bào)訊記者吳曉璐
2月17日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)《欺詐發(fā)行上市股票責(zé)令回購(gòu)實(shí)施辦法（試行）》，自發(fā)布之正式實(shí)施。
欺詐發(fā)行勒令復(fù)購(gòu)是設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革創(chuàng)新時(shí)探尋開(kāi)創(chuàng)、新證券法宣布建立的一項(xiàng)重要規(guī)章制度，針對(duì)維護(hù)保養(yǎng)證劵市場(chǎng)監(jiān)管、維護(hù)股民合法權(quán)利起著至關(guān)重要的作用。
《責(zé)令回購(gòu)辦法》共十六條，具體內(nèi)容有六方面。在其中，在勒令復(fù)購(gòu)措施應(yīng)用領(lǐng)域?qū)用?，要求股票發(fā)行人在招股書(shū)等股票發(fā)行文檔中瞞報(bào)重要事實(shí)或是虛構(gòu)重要虛報(bào)具體內(nèi)容，早已發(fā)售并上市，證監(jiān)會(huì)可以采用勒令復(fù)購(gòu)對(duì)策，但外國(guó)投資者和刑事追究的大股東、控股股東顯著不具有回購(gòu)的水平，或是存有別的不適宜采用勒令復(fù)購(gòu)對(duì)策情況的除外。
依據(jù)《責(zé)令回購(gòu)辦法》，復(fù)購(gòu)對(duì)象是欺詐發(fā)行至揭開(kāi)日或是更改日開(kāi)始買(mǎi)進(jìn)股票，并且在復(fù)購(gòu)方案實(shí)施時(shí)依然持有的股票的投資人。三類(lèi)個(gè)股不可被列入復(fù)購(gòu)范疇：對(duì)詐騙行為責(zé)任的董監(jiān)高、大股東、控股股東等持有股票；對(duì)欺詐發(fā)行行為責(zé)任的主承銷(xiāo)因承銷(xiāo)買(mǎi)進(jìn)的個(gè)股；投資人知曉或是理應(yīng)知曉外國(guó)投資者在股票發(fā)行文檔中瞞報(bào)重要事實(shí)或是虛構(gòu)重要虛報(bào)具體內(nèi)容后買(mǎi)進(jìn)的個(gè)股。
回購(gòu)價(jià)格層面，一是外國(guó)投資者或是行為責(zé)任的大股東、控股股東回購(gòu)股份的，應(yīng)該以基準(zhǔn)價(jià)復(fù)購(gòu)；投資人買(mǎi)進(jìn)股票價(jià)錢(qián)高過(guò)基準(zhǔn)價(jià)的，以買(mǎi)進(jìn)股票價(jià)錢(qián)做為回購(gòu)價(jià)格。二是外國(guó)投資者或是行為責(zé)任的大股東、控股股東在股票發(fā)行文檔中約定的回購(gòu)價(jià)格高過(guò)上述情況價(jià)錢(qián)的，應(yīng)該以約定的價(jià)錢(qián)回購(gòu)股份。
在復(fù)購(gòu)程序流程、方式及復(fù)購(gòu)后個(gè)股的解決層面，中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出勒令復(fù)購(gòu)確定后，外國(guó)投資者或是行為責(zé)任的大股東、控股股東必須在認(rèn)定書(shū)標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)間內(nèi)制訂復(fù)購(gòu)計(jì)劃方案，并且在制定計(jì)劃后二個(gè)交易日向?qū)Ψ蠗l件的投資人傳出復(fù)購(gòu)要約承諾；外國(guó)投資者或是行為責(zé)任的大股東、控股股東可以委托投資者保護(hù)組織幫助制訂、執(zhí)行股份回購(gòu)計(jì)劃方案；證交所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、投資者保護(hù)組織應(yīng)當(dāng)為外國(guó)投資者等制訂與實(shí)施股份回購(gòu)計(jì)劃方案給予必需幫助，并緊密配合勒令復(fù)購(gòu)確定的落實(shí)；外國(guó)投資者執(zhí)行回購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在股份回購(gòu)方案實(shí)施結(jié)束生效日十日內(nèi)銷(xiāo)戶(hù)其回購(gòu)的個(gè)股。發(fā)行人的大股東、控股股東買(mǎi)來(lái)個(gè)股的，可以自己作出處理，《責(zé)令回購(gòu)辦法》未作限定。
除此之外，為預(yù)防有關(guān)直接責(zé)任人轉(zhuǎn)移資金、推卸責(zé)任，《責(zé)令回購(gòu)辦法》要求，對(duì)證據(jù)證明有關(guān)直接責(zé)任人早已或是很有可能遷移或是藏匿違反規(guī)定資金等涉案人員財(cái)產(chǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)能夠依法予以?xún)鰸崱⒈徊榉狻?/p>
假如外國(guó)投資者或是行為責(zé)任的大股東、控股股東沒(méi)有按照勒令復(fù)購(gòu)確定制訂股份回購(gòu)計(jì)劃方案，制定計(jì)劃后拒不執(zhí)行，或是投資人對(duì)方案內(nèi)容有異議，投資者可以依規(guī)提起訴訟，并可以從獲得起效民事判決、判決時(shí)向法院申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行。
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