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本報訊記者吳曉璐

2月17日，經(jīng)國家準(zhǔn)許，證監(jiān)會公布海外上市備案管理管理制度標(biāo)準(zhǔn)，自3月31日起執(zhí)行。本次公布的規(guī)章制度標(biāo)準(zhǔn)共6項(xiàng)，包含《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法》（以下簡稱《管理試行辦法》）和5項(xiàng)配套設(shè)施引導(dǎo)。

中國證監(jiān)會相關(guān)部門相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，現(xiàn)階段國際形勢深刻變化，不可控因素增加，在此背景下公布執(zhí)行海外上市監(jiān)管機(jī)制標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步說明我國統(tǒng)籌發(fā)展和安全，堅(jiān)持不懈擴(kuò)大對外開放方向始終不變，推動企業(yè)用對兩個市場、二種資源政策方針始終不變，與國際投資人分享中國經(jīng)濟(jì)紅利的愿景目標(biāo)始終不變。

健全監(jiān)管機(jī)制提高多元性

近些年，伴隨著公司海外上市股權(quán)融資的快速發(fā)展，現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)海外上市監(jiān)管機(jī)制已無法完全融入新形勢新要求。對于此事，中國證監(jiān)會會同相關(guān)部門促進(jìn)健全公司海外上市監(jiān)管機(jī)制，建立了《管理試行辦法》和配套管控引導(dǎo)。

《管理試行辦法》共六章三十五條，具體內(nèi)容有五方面，一是健全監(jiān)管機(jī)制；二是確立辦理備案規(guī)定；三是加強(qiáng)監(jiān)管力度協(xié)作；四是確立法律依據(jù)；五是提高規(guī)章制度多元性。

配套設(shè)施引導(dǎo)內(nèi)容包括管控標(biāo)準(zhǔn)可用、辦理備案原材料內(nèi)容與文件格式、報告內(nèi)容、辦理備案溝通交流、海外證劵公司辦理備案等多個方面，進(jìn)一步明確和優(yōu)化辦理備案規(guī)定。

此外，針對VIE構(gòu)架公司海外上市，以上相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，中國證監(jiān)會將征詢有關(guān)主管部門建議，對達(dá)到合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)的VIE構(gòu)架公司海外上市給予辦理備案，推動企業(yè)運(yùn)用兩個市場、二種網(wǎng)絡(luò)資源穩(wěn)步發(fā)展。

中國證監(jiān)會以上相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，海外上市監(jiān)管機(jī)制標(biāo)準(zhǔn)著眼于現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)管控實(shí)踐活動，著力提高規(guī)范性、透明度和方便化水準(zhǔn)，以制度促標(biāo)準(zhǔn)、以標(biāo)準(zhǔn)謀發(fā)展，充分發(fā)揮法制穩(wěn)預(yù)期、利長遠(yuǎn)的功效，著力構(gòu)建優(yōu)良銷售市場綠色生態(tài)，進(jìn)一步優(yōu)化監(jiān)管環(huán)境、激發(fā)市場活力、提高發(fā)展趨勢自信心。

與此同時，以上相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，和早期征求意見對比，《管理試行辦法》和配套管控引導(dǎo)主要包括三方面轉(zhuǎn)變：一是健全實(shí)施細(xì)則；二是科學(xué)合理劃分管控范疇；三是優(yōu)化備案程序規(guī)定。

“充分考慮海外上市監(jiān)管機(jī)制改革創(chuàng)新覆蓋面廣，具有一定的多元性，在初期階段，經(jīng)國家準(zhǔn)許，先用試行辦法公布執(zhí)行?！币陨舷嚓P(guān)負(fù)責(zé)人表示，下一步，中國證監(jiān)會將會同相關(guān)部門加強(qiáng)調(diào)研分析與追蹤評定，持續(xù)將好工作經(jīng)驗(yàn)好做法轉(zhuǎn)化為更為完善的制度分配，并及時促進(jìn)將《管理試行辦法》上升到行政規(guī)章，建立系統(tǒng)完善的海外上市管控政策制度管理體系。

對跨境電商違紀(jì)行為“零容忍”

在“放管服改革”層面，以上相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，海外上市備案管理將統(tǒng)籌發(fā)展和安全，重視放管結(jié)合，按照有關(guān)規(guī)定簡消滯苛、健全管控、改善服務(wù)。

在“放”的層面，備案管理對不符合資產(chǎn)擴(kuò)大開放具體和市場需要限制，能松開的果斷放寬，能關(guān)閉的一概撤銷。

在“管”的層面，備案管理將堅(jiān)持依法管控、科學(xué)合理管控、適當(dāng)管控，完成地區(qū)金融監(jiān)管即不“缺乏”，都不“足球越位”和“移位”，加強(qiáng)海內(nèi)外管控協(xié)作，夯實(shí)外國投資者、中介服務(wù)義務(wù)；增強(qiáng)對跨境電商違紀(jì)行為“零容忍”，加強(qiáng)與海外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)，嚴(yán)厲查處欺詐發(fā)行、財務(wù)舞弊等嚴(yán)重違法行為，讓犯罪行為接受現(xiàn)實(shí)，一同維護(hù)股民合法權(quán)利。

在“服”的層面，備案管理將積極參考境內(nèi)上市監(jiān)管相關(guān)作法，創(chuàng)建辦理備案協(xié)調(diào)機(jī)制，提升辦理備案高效率。與此同時，中國證監(jiān)會將加大與有關(guān)主管部門溝通協(xié)作幅度，不斷推動健全管控規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，產(chǎn)生示范性實(shí)例，切實(shí)提高市場主體的幸福感。

跨境電商管控層面，當(dāng)天，證監(jiān)會與香港證券及期貨交易事務(wù)管理監(jiān)察委簽署管控合作框架協(xié)議（通稱記事本），以進(jìn)一步加強(qiáng)相關(guān)地區(qū)公司新加坡上市相關(guān)的事宜嚴(yán)格監(jiān)管協(xié)作。記事本確定了在發(fā)行上市、跨境電商稽查協(xié)作、中介服務(wù)管控、數(shù)據(jù)交換等行業(yè)有關(guān)嚴(yán)格監(jiān)管協(xié)作分配和流程。

談起海外上市備案管理與安全審查、行業(yè)管理流程的對接，以上相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，僅有在原有規(guī)章制度標(biāo)準(zhǔn)確立涉及到安全審查、行業(yè)管理前置程序的情形下，公司才需要在注冊辦理備案時遞交相對應(yīng)嚴(yán)格監(jiān)管文檔。

此外，為確保備案管理平穩(wěn)有序推動，中國證監(jiān)會針對存量和增量公司的辦理備案亦將作出安排。