證券代碼：688206 證券簡稱：概倫電子 公告編號：2023-012
上海概倫電子股份有限公司
2023年第一次臨時股東大會決議公告
本公司董事會及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 本次會議是否有被否決議案：無
一、會議召開和出席情況
（一）股東大會召開的時間：2023年2月22日
（二）股東大會召開的地點(diǎn)：上海市浦東新區(qū)秋月路26號矽岸國際4號樓9層公司會議室
（三）出席會議的普通股股東、特別表決權(quán)股東、恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股股東及其持有表決權(quán)數(shù)量的情況：
■
（四）表決方式是否符合《公司法》及公司章程的規(guī)定，大會主持情況等。
本次股東大會由公司董事會召集，董事長LIU ZHIHONG（劉志宏）先生主持，會議采用現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式。本次股東大會的召集和召開程序、出席會議人員的資格和召集人資格、會議的表決程序和表決結(jié)果均符合《中華人民共和國公司法》及《上海概倫電子股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定。
（五）公司董事、監(jiān)事和董事會秘書的出席情況
1、公司在任董事7人，出席6人，獨(dú)立董事JEONG TAEK KONG先生因其他工作安排未出席本次會議；
2、公司在任監(jiān)事3人，出席3人；
3、公司董事會秘書唐偉先生出席了本次會議；公司高級管理人員梅曉東先生、劉文超先生列席了本次會議。
二、議案審議情況
（一）非累積投票議案
1、議案名稱：《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》
審議結(jié)果：通過
表決情況：
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2、議案名稱：《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》
審議結(jié)果：通過
表決情況：
■
3、議案名稱：《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司2023年限制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》
審議結(jié)果：通過
表決情況：
■
（二）涉及重大事項(xiàng)，應(yīng)說明5%以下股東的表決情況
■
（三）關(guān)于議案表決的有關(guān)情況說明
1、 特別決議議案：
本次會議審議的議案1、議案2、議案3為特別決議議案，已獲出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權(quán)數(shù)量的2/3以上通過。
2、 對中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：
本次會議審議的議案1、議案2對中小投資者進(jìn)行了單獨(dú)計(jì)票。
三、律師見證情況
1、本次股東大會見證的律師事務(wù)所：君合律師事務(wù)所上海分所
律師：尚世鳴、王婷
2、律師見證結(jié)論意見：
公司本次股東大會的召集和召開程序符合法律、法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定；出席會議的人員資格、召集人資格、會議的表決程序以及表決結(jié)果合法有效。
特此公告。
上海概倫電子股份有限公司董事會
2023年2月23日
證券代碼：688206 證券簡稱：概倫電子 公告編號：2023-013
上海概倫電子股份有限公司
關(guān)于2023年限制性股票激勵計(jì)劃
內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的
自查報告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
上海概倫電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年2月6日召開了第一屆董事會第二十次會議、第一屆監(jiān)事會第十四次會議審議通過了《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》等相關(guān)議案，并于2023年2月7日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露了相關(guān)公告。
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及相關(guān)內(nèi)部保密制度的規(guī)定，公司對2023年限制性股票激勵計(jì)劃（以下簡稱“本次激勵計(jì)劃”）采取了充分必要的保密措施，同時對本次激勵計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行了必要登記。根據(jù)《管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第4號一一股權(quán)激勵信息披露》等規(guī)范性文件的要求，公司對本次激勵計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人在激勵計(jì)劃公告前6個月內(nèi)（即2022年8月7日-2023年2月6日，以下簡稱“自查期間”）買賣公司股票的情況進(jìn)行自查，具體情況如下：
一、核查范圍及程序
1、核查對象為本次激勵計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人。
2、本次激勵計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人填報了《內(nèi)幕信息知情人登記表》。
3、公司向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司就核查對象在自查期間買賣公司股票的情況進(jìn)行了查詢確認(rèn)，并由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具了查詢證明。
二、核查對象買賣公司股票的情況說明
根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》和《股東股份變更明細(xì)清單》，在本次激勵計(jì)劃自查期間內(nèi)，所有核查對象均不存在買賣公司股票的行為。
三、核查結(jié)論
公司在策劃本次激勵計(jì)劃事項(xiàng)過程中，嚴(yán)格按照《上市公司信息披露管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)以及公司內(nèi)部保密制度的規(guī)定，嚴(yán)格限定參與策劃、討論的人員范圍，對接觸到內(nèi)幕信息的相關(guān)公司人員及中介機(jī)構(gòu)及時進(jìn)行了登記，并采取相應(yīng)保密措施。在公司首次公開披露本次激勵計(jì)劃相關(guān)公告前，未發(fā)現(xiàn)存在信息泄露的情形。
經(jīng)核查，在本次激勵計(jì)劃草案公開披露前6個月內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人利用本次激勵計(jì)劃有關(guān)內(nèi)幕信息進(jìn)行股票買賣的行為或泄露本次激勵計(jì)劃有關(guān)內(nèi)幕信息的情形，所有核查對象均符合《管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，不存在內(nèi)幕交易的行為。
特此公告。
上海概倫電子股份有限公司董事會
2023年2月23日
證券代碼：688206 證券簡稱：概倫電子 公告編號：2023-014
上海概倫電子股份有限公司
第一屆董事會第二十一次會議決議公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
一、董事會會議召開情況
上海概倫電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）第一屆董事會第二十一次會議通知于2023年2月16日以電子郵件方式發(fā)出，會議于2023年2月22日在上海市浦東新區(qū)公司總部會議室召開。本次會議采用現(xiàn)場結(jié)合通訊方式召開，由董事長劉志宏先生召集并主持，應(yīng)出席會議的董事7人，實(shí)際出席董事7人。本次會議的召集及召開符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，會議決議合法、有效。
二、董事會會議審議情況
（一）審議通過《關(guān)于向2023年限制性股票激勵計(jì)劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》
（表決結(jié)果：7名贊成，占全體董事人數(shù)的100%；0名棄權(quán)；0名反對。）
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《上海概倫電子股份有限公司2023年限制性股票激勵計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定及公司2023年第一次臨時股東大會的授權(quán)，董事會認(rèn)為公司2023年限制性股票激勵計(jì)劃規(guī)定的首次授予條件已經(jīng)成就，批準(zhǔn)公司以2023年2月22日為首次授予日，按照18.41元/股的授予價格，向177名激勵對象授予694.08萬股限制性股票。
公司獨(dú)立董事對該議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
有關(guān)詳情請參見公司2023年2月23日于上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于向2023年限制性股票激勵計(jì)劃激勵對象首次授予限制性股票的公告》（公告編號：2023-016）。
特此公告。
上海概倫電子股份有限公司董事會
2023年2月23日
證券代碼：688206 證券簡稱：概倫電子 公告編號：2023-015
上海概倫電子股份有限公司
第一屆監(jiān)事會第十五次會議決議公告
本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
一、監(jiān)事會會議召開情況
上海概倫電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）第一屆監(jiān)事會第十五次會議通知于2023年2月16日以電子郵件方式發(fā)出，會議于2023年2月22日在上海市浦東新區(qū)公司總部會議室召開。本次會議采用現(xiàn)場方式召開，由監(jiān)事會主席馬曉光女士召集并主持，應(yīng)出席會議的監(jiān)事3人，實(shí)際出席監(jiān)事3人。本次會議的召集及召開符合《中華人民共和國公司法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《上海概倫電子股份有限公司章程》的相關(guān)規(guī)定，會議決議合法、有效。
二、監(jiān)事會會議審議情況
（一）審議通過《關(guān)于向2023年限制性股票激勵計(jì)劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》
（表決結(jié)果：3票贊成；0票棄權(quán)；0票反對。）
1、監(jiān)事會對公司2023年限制性股票激勵計(jì)劃（以下簡稱“本激勵計(jì)劃”）的首次授予條件是否成就進(jìn)行核查后，認(rèn)為：
公司不存在《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的禁止實(shí)施股權(quán)激勵計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵計(jì)劃的主體資格；本激勵計(jì)劃首次授予的激勵對象具備《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，符合《管理辦法》及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的激勵對象條件，符合《上海概倫電子股份有限公司2023年限制性股票激勵計(jì)劃》及其摘要規(guī)定的激勵對象范圍，其作為公司本激勵計(jì)劃首次授予激勵對象的主體資格合法、有效。
2、公司監(jiān)事會對本激勵計(jì)劃的首次授予日進(jìn)行核查后，認(rèn)為：
公司確定本激勵計(jì)劃的首次授予日符合《管理辦法》以及《上海概倫電子股份有限公司2023年限制性股票激勵計(jì)劃》及其摘要中有關(guān)授予日的相關(guān)規(guī)定。
綜上所述，監(jiān)事會認(rèn)為公司2023年限制性股票激勵計(jì)劃規(guī)定的首次授予條件已經(jīng)成就，同意公司以2023年2月22日為首次授予日，按照18.41元/股的授予價格，向177名激勵對象授予694.08萬股限制性股票。
有關(guān)詳情請參見公司2023年2月23日于上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于向2023年限制性股票激勵計(jì)劃激勵對象首次授予限制性股票的公告》（公告編號：2023-016）。
特此公告。
上海概倫電子股份有限公司監(jiān)事會
2023年2月23日
證券代碼：688206 證券簡稱：概倫電子 公告編號：2023-016
上海概倫電子股份有限公司關(guān)于
向2023年限制性股票激勵計(jì)劃激勵對象
首次授予限制性股票的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 限制性股票首次授予日：2023年2月22日
● 限制性股票首次授予數(shù)量：694.08萬股，占目前公司股本總額43,380.44萬股的1.60%
● 股權(quán)激勵方式：第二類限制性股票
《上海概倫電子股份有限公司2023年限制性股票激勵計(jì)劃》（以下簡稱“《2023年激勵計(jì)劃》”）規(guī)定的公司2023年限制性股票激勵計(jì)劃（以下簡稱“本激勵計(jì)劃”）首次授予條件已經(jīng)成就，根據(jù)上海概倫電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）2023年第一次臨時股東大會授權(quán)，公司于2023年2月22日召開的第一屆董事會第二十一次會議及第一屆監(jiān)事會第十五次會議，分別審議通過了《關(guān)于向2023年限制性股票激勵計(jì)劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》，批準(zhǔn)公司以2023年2月22日為首次授予日，按照18.41元/股的授予價格，向177名激勵對象授予694.08萬股限制性股票。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說明如下：
一、本激勵計(jì)劃授予情況
（一）本激勵計(jì)劃首次授予已履行的決策程序和信息披露情況
1、2023年2月6日，公司召開第一屆董事會第二十次會議，會議審議通過了《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司2023年限制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。公司獨(dú)立董事就本激勵計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
2023年2月6日，公司召開第一屆監(jiān)事會第十四次會議，審議通過了《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于核實(shí)公司〈2023年限制性股票激勵計(jì)劃首次授予激勵對象名單〉的議案》，公司監(jiān)事會對本激勵計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。
2、2023年2月7日至2023年2月16日，公司對本激勵計(jì)劃擬首次授予激勵對象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到與本激勵計(jì)劃激勵對象有關(guān)的任何異議。2023年2月17日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《監(jiān)事會關(guān)于公司2023年限制性股票激勵計(jì)劃首次授予激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》（公告編號：2023-010）。
3、2023年2月22日，公司召開2023年第一次臨時股東大會，審議并通過了《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司2023年限制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。
4、2023年2月23日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露《關(guān)于2023年限制性股票激勵計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》（公告編號：2023-013）。
5、2023年2月22日，公司召開第一屆董事會第二十一次會議，審議通過了《關(guān)于向2023年限制性股票激勵計(jì)劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對該事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為首次授予條件已經(jīng)成就，首次授予激勵對象主體資格合法有效，確定的首次授予日符合相關(guān)規(guī)定。
6、2023年2月22日，公司召開第一屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了《關(guān)于向2023年限制性股票激勵計(jì)劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司監(jiān)事會對首次授予日的激勵對象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。
（二）本次實(shí)施的股權(quán)激勵計(jì)劃與股東大會審議通過的股權(quán)激勵計(jì)劃差異情況
本次授予的內(nèi)容與公司2023年第一次臨時股東大會審議通過的股權(quán)激勵計(jì)劃相關(guān)內(nèi)容一致。
（三）董事會關(guān)于符合首次授予條件的說明，獨(dú)立董事及監(jiān)事會發(fā)表的明確意見
1、董事會對本次授予是否滿足條件的相關(guān)說明
根據(jù)《2023年激勵計(jì)劃》中授予條件的規(guī)定，激勵對象獲授限制性股票需同時滿足如下條件：
（1）公司未發(fā)生如下任一情形：
1）最近一個會計(jì)年度財務(wù)會計(jì)報告被注冊會計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報告；
2）最近一個會計(jì)年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報告；
3）上市后最近36個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形；
4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵的；
5）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
（2）激勵對象未發(fā)生如下任一情形：
1）最近 12 個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
2）最近 12 個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
3）最近 12 個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；
4）具有《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）規(guī)定的不得擔(dān)任公司高級管理人員情形的；
5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；
6）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
公司董事會認(rèn)為公司不存在法律法規(guī)和公司《2023年激勵計(jì)劃》規(guī)定的不能授予限制性股票的情形，首次授予的激勵對象均符合本激勵計(jì)劃規(guī)定的獲授條件，不存在不得成為激勵對象情形，本激勵計(jì)劃的首次授予條件已成就。
2、監(jiān)事會對本次授予是否滿足條件的相關(guān)說明
（1）公司不存在《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的禁止實(shí)施股權(quán)激勵計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵計(jì)劃的主體資格；本激勵計(jì)劃首次授予的激勵對象具備《公司法》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，符合《管理辦法》及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）規(guī)定的激勵對象條件，符合公司《2023年激勵計(jì)劃》及其摘要規(guī)定的激勵對象范圍，其作為公司本激勵計(jì)劃首次授予激勵對象的主體資格合法、有效。
（2）公司確定本激勵計(jì)劃的首次授予日符合《管理辦法》以及公司《2023年激勵計(jì)劃》及其摘要中有關(guān)授予日的相關(guān)規(guī)定。
綜上所述，監(jiān)事會認(rèn)為公司2023年限制性股票激勵計(jì)劃規(guī)定的首次授予條件已經(jīng)成就，同意公司以2023年2月22日為首次授予日，按照18.41元/股的授予價格，向177名激勵對象授予694.08萬股限制性股票。
3、獨(dú)立董事對本次授予是否滿足條件的相關(guān)說明
（1）根據(jù)公司2023年第一次臨時股東大會的授權(quán)，董事會確定公司本激勵計(jì)劃的首次授予日為2023年2月22日，該授予日符合《管理辦法》等法律、法規(guī)以及公司《2023年激勵計(jì)劃》中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定。
（2）公司不存在《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的禁止實(shí)施股權(quán)激勵計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵計(jì)劃的主體資格。
（3）公司確定首次授予限制性股票的激勵對象均符合《公司法》《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）等相關(guān)法律法規(guī)和《上海概倫電子股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）中關(guān)于本激勵計(jì)劃有關(guān)任職資格的規(guī)定，均符合《管理辦法》規(guī)定的激勵對象條件，符合《2023年激勵計(jì)劃》中規(guī)定的激勵對象范圍，其作為公司本激勵計(jì)劃首次授予的激勵對象的主體資格合法、有效。
（4）公司不存在向激勵對象提供貸款、貸款擔(dān)保或其他財務(wù)資助計(jì)劃或安排的情形。
（5）公司實(shí)施本激勵計(jì)劃有利于進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立、健全公司激勵約束機(jī)制，增強(qiáng)公司管理團(tuán)隊(duì)、核心員工對實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責(zé)任感、使命感，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。
綜上所述，公司本激勵計(jì)劃規(guī)定的首次授予條件已成就，同意公司本激勵計(jì)劃的首次授予日為2023年2月22日，并同意按照18.41元/股的授予價格向177名激勵對象授予694.08萬股限制性股票。
（四）首次授予的具體情況
1、首次授予日：2023年2月22日；
2、首次授予數(shù)量：694.08萬股，占目前公司股本總額43,380.44萬股的1.60%；
3、首次授予人數(shù)：177人；
4、首次授予價格：18.41元/股；
5、股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行公司A股普通股股票。
6、激勵計(jì)劃的有效期、歸屬期限和歸屬安排
（1）本激勵計(jì)劃有效期自限制性股票首次授予之日起至激勵對象獲授的限制性股票全部歸屬或作廢失效之日止，最長不超過72個月。
（2）本激勵計(jì)劃授予的限制性股票在激勵對象滿足相應(yīng)歸屬條件后將按約定比例分次歸屬，歸屬日必須為交易日且不得在下列期間內(nèi)歸屬：
1）公司年度報告、半年度報告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算，至公告前1日；
2）公司季度報告、業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)；
3）自可能對本公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露之日內(nèi)；
4）中國證監(jiān)會及上海證券交易所規(guī)定的其他期間。
如相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章對不得歸屬的期間另有規(guī)定的，以相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。上述“重大事件”為公司依據(jù)《上市規(guī)則》的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)。
（3）本激勵計(jì)劃首次授予的限制性股票的歸屬期限和歸屬安排如下表所示：
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在上述約定期間內(nèi)未歸屬的限制性股票或因未達(dá)到歸屬條件而不能申請歸屬的該期限制性股票，不得歸屬，作廢失效。
激勵對象根據(jù)本激勵計(jì)劃獲授的限制性股票在歸屬前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。激勵對象已獲授但尚未歸屬的限制性股票由于資本公積金轉(zhuǎn)增股本、股份拆細(xì)、配股、送股等情形增加的股份同時受歸屬條件約束，且歸屬之前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)；若屆時限制性股票不得歸屬的，則因前述原因獲得的股份同樣不得歸屬。
7、首次授予激勵對象名單及授予情況
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注：1、上述任何一名激勵對象通過公司全部有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計(jì)劃獲授的公司股票數(shù)量未超過公司股本總額的1%。公司全部有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總額累計(jì)不超過股權(quán)激勵計(jì)劃提交股東大會審議時公司股本總額的20%。
2、本激勵計(jì)劃首次授予激勵對象不包括公司獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東、上市公司實(shí)際控制人及其配偶、父母、子女。
3、上表中數(shù)值若出現(xiàn)總數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不符，均為四舍五入原因所致。
二、監(jiān)事會對首次授予激勵對象名單核實(shí)的情況
1、公司本激勵計(jì)劃首次授予的激勵對象均不存在《管理辦法》第八條規(guī)定的不得成為激勵對象的情形：
（1）最近12個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的；
（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；
（6）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
2、首次授予的激勵對象不包括公司獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東、上市公司實(shí)際控制人及其配偶、父母、子女。首次授予的激勵對象符合《公司法》《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《管理辦法》《上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的激勵對象條件，符合《2023年激勵計(jì)劃》規(guī)定的激勵對象范圍。
3、公司首次授予的激勵對象人員名單與公司2023年第一次臨時股東大會批準(zhǔn)的《2023年激勵計(jì)劃》中規(guī)定的激勵對象范圍相符。
綜上，監(jiān)事會同意公司本激勵計(jì)劃首次授予的激勵對象名單，同意公司以2023年2月22日為本激勵計(jì)劃的首次授予日，按照18.41元/股的授予價格，向177名激勵對象授予694.08萬股限制性股票。
三、本次授予激勵對象為董事、高級管理人員的，在限制性股票首次授予日前6個月賣出公司股份情況的說明
本激勵計(jì)劃無公司董事、高級管理人員參與。
四、限制性股票的會計(jì)處理方法與業(yè)績影響測算
（一）限制性股票的公允價值及確定方法
參照中華人民共和國財政部會計(jì)司《股份支付準(zhǔn)則應(yīng)用案例一一授予限制性股票》，第二類限制性股票股份支付費(fèi)用的計(jì)量參照股票期權(quán)執(zhí)行。根據(jù)《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則第11號一一股份支付》和《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則第22號一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司選擇Black-Scholes模型計(jì)算第二類限制性股票的公允價值，并于2023年2月22日對首次授予的694.08萬股第二類限制性股票進(jìn)行測算，具體參數(shù)選取如下：
1、標(biāo)的股價：29.41元/股（首次授予日收盤價為2023年2月22日收盤價）；
2、有效期分別為：12個月、24個月、36個月、48個月（限制性股票授予之日至每期歸屬日的期限）；
3、歷史波動率：17.57%、15.79%、16.95%、17.70%（分別采用上證指數(shù)最近12個月、24個月、36個月、48個月的歷史波動率）；
4、無風(fēng)險利率：2.24%、2.49%、2.56%、2.65%（分別采用中國國債1年、2年、3年、4年的收益率）。
（二）預(yù)計(jì)限制性股票實(shí)施對各期經(jīng)營業(yè)績的影響
公司按照會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確定首次授予日限制性股票的公允價值，并最終確認(rèn)本激勵計(jì)劃首次授予部分的股份支付費(fèi)用，該等費(fèi)用將在本激勵計(jì)劃的實(shí)施過程中按歸屬安排的比例攤銷。由本激勵計(jì)劃產(chǎn)生的激勵成本將在經(jīng)常性損益中列支。
根據(jù)中國會計(jì)準(zhǔn)則要求，本激勵計(jì)劃首次授予的限制性股票對各期會計(jì)成本的影響如下表所示：
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注：1、上述計(jì)算結(jié)果并不代表最終的會計(jì)成本，實(shí)際會計(jì)成本與授予日、授予價格和歸屬數(shù)量相關(guān)，激勵對象在歸屬前離職、公司業(yè)績考核或個人績效考核達(dá)不到對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的會相應(yīng)減少實(shí)際歸屬數(shù)量從而減少股份支付費(fèi)用。同時，公司提醒股東注意可能產(chǎn)生的攤薄影響。
2、上述對公司經(jīng)營成果影響的最終結(jié)果將以會計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報告為準(zhǔn)。
3、上述合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上如有差異，是由四舍五入所造成。
公司以目前信息初步估計(jì)，限制性股票費(fèi)用的攤銷對有效期內(nèi)各年凈利潤有所影響。但同時此次限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施后，將進(jìn)一步提升員工的凝聚力、團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性，并有效激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)的積極性，從而提高經(jīng)營效率，給公司帶來更高的經(jīng)營業(yè)績和內(nèi)在價值。
五、法律意見書的結(jié)論性意見
君合律師事務(wù)所上海分所作為特聘專項(xiàng)法律顧問認(rèn)為，截至本法律意見書出具之日：
（一）公司本次授予事項(xiàng)已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，符合《管理辦法》《上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第4號一一股權(quán)激勵信息披露》及《2023年激勵計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定；
（二）本次授予的授予條件已經(jīng)成就；
（三）本次授予的授予日符合《管理辦法》及《2023年激勵計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定；
（四）本次授予的激勵對象、授予數(shù)量及授予價格符合《管理辦法》《上市規(guī)則》及《2023年激勵計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定；
（五）公司已履行的信息披露義務(wù)符合《管理辦法》《上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第4號一一股權(quán)激勵信息披露》的規(guī)定；隨著本次授予的進(jìn)行，公司尚需按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定繼續(xù)履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。
六、獨(dú)立財務(wù)顧問意見
上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司作為獨(dú)立財務(wù)顧問認(rèn)為，截至本報告出具日：公司本次限制性股票激勵計(jì)劃已取得了必要的批準(zhǔn)與授權(quán)；公司不存在不符合本激勵計(jì)劃規(guī)定的授予條件的情形；首次授予限制性股票的授予日、授予價格、授予對象、授予數(shù)量等的確定符合《管理辦法》《上市規(guī)則》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。
七、上網(wǎng)公告附件
（一）《上海概倫電子股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第一屆董事會第二十一次會議有關(guān)審議事項(xiàng)的獨(dú)立意見》；
（二）《上海概倫電子股份有限公司監(jiān)事會關(guān)于2023年限制性股票激勵計(jì)劃首次授予激勵對象名單的核查意見（授予日）》；
（三）《君合律師事務(wù)所上海分所關(guān)于上海概倫電子股份有限公司2023年限制性股票激勵計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)之法律意見書》；
（四）《上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司關(guān)于上海概倫電子股份有限公司2023年限制性股票激勵計(jì)劃首次授予事項(xiàng)之獨(dú)立財務(wù)顧問報告》。
特此公告。
上海概倫電子股份有限公司董事會
2023年2月23日
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