證券代碼：601998 證券簡稱：中信 公示序號：臨2023-013
中信銀行銀行股份有限公司股東會會議決議公示
該行股東會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。
中信銀行銀行股份有限公司（下稱“行內(nèi)”）于2023年2月21日以書面形式向傳出相關(guān)會議報告各種材料，于2023年2月23日在北京朝陽區(qū)光華路10號樓1棟樓中信大廈以現(xiàn)場會議方式完成一次股東會會議召開從而形成決定。此次會議應(yīng)參加執(zhí)行董事11名，真實參加執(zhí)行董事11名，在其中，黃芳、王彥康、何操、陳麗華、錢軍、廖子彬等6名執(zhí)行董事以視頻方法出席會議。此次會議由朱鶴新老總組織，行內(nèi)公司監(jiān)事和高管人員出席了大會。會議的舉辦合乎《中華人民共和國公司法》等有關(guān)法律、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章和《中信銀行股份有限公司章程》以及相關(guān)會議制度的相關(guān)規(guī)定。
依據(jù)決議結(jié)論，大會審議通過了下列提案：
一、表決通過《關(guān)于中信銀行股份有限公司向原A股股東配售股份的論證分析報告的議案》
決議結(jié)論：贊同11票 抵制0票 放棄0票
《中信銀行股份有限公司向原A股股東配售股份的論證分析報告》具體內(nèi)容請見行內(nèi)隨著本公告上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）和行內(nèi)網(wǎng)址（www.citicbank.com）公布相關(guān)信息。
行內(nèi)獨董何操、陳麗華、錢軍、廖子彬?qū)τ谠撎岚赴l(fā)布了單獨建議，請見行內(nèi)隨著本公告上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）和行內(nèi)網(wǎng)址（www.citicbank.com）公布的獨董有關(guān)中信銀行銀行股份有限公司到原A股公司股東配售股份的論述數(shù)據(jù)分析報告自主的建議。
以上提案要遞交行內(nèi)2023年第一次股東大會決議、2023年第一次A股類型股東大會及2023年第一次H股類型股東大會決議。
二、表決通過《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會及其獲授權(quán)人士辦理本次配股相關(guān)事宜的議案》
決議結(jié)論：贊同11票 抵制0票 放棄0票
為確保此次配資可以順利推進(jìn)，行內(nèi)股東會報請股東會受權(quán)股東會，并同意由股東會轉(zhuǎn)授權(quán)老總、銀行行長、行長、財務(wù)經(jīng)理等股東會受權(quán)人員，在股東大會審議根據(jù)的框架、標(biāo)準(zhǔn)下和期限內(nèi)，直接或共同決定及處理此次配資有關(guān)的相關(guān)事宜。受權(quán)內(nèi)容包括范疇包含但是不限于：
1.在法規(guī)和行政規(guī)章批準(zhǔn)的范圍內(nèi)，依據(jù)股東會議決議，依照有關(guān)監(jiān)督機構(gòu)、證交所的需求，同時結(jié)合行內(nèi)詳細(xì)情況，對此次配資計劃方案進(jìn)行適當(dāng)修定、調(diào)節(jié)和補充，并且在發(fā)售前確立實際發(fā)行條文及發(fā)售計劃方案，制訂與實施此次配資的最終方案，在其中包含但是不限于此次配資執(zhí)行條件及時長、配資數(shù)量和總數(shù)、配資價錢、配股日期、具體募資經(jīng)營規(guī)模等和發(fā)售計劃方案相關(guān)的一切事宜。
2.申請辦理此次配資相關(guān)的相關(guān)事宜，包含但是不限于根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行政規(guī)章、相關(guān)政府部門監(jiān)管部門、證交所（包含香港聯(lián)合交易所有限責(zé)任公司）和證券登記結(jié)算機構(gòu)的建議和條件等，制做、簽定、填補、改動、申報、提交、呈送、實行、中斷相關(guān)此次配資有關(guān)的申報文件及其它法律條文等；依照監(jiān)管政策處理與此次配資相關(guān)的信息披露事項；解決相關(guān)監(jiān)督機構(gòu)、證交所的審核、備案、辦理備案、審批、申請注冊、允許、認(rèn)同等相關(guān)事宜，并做出其覺得與此次配資相關(guān)的務(wù)必、適當(dāng)或適宜的全部個人行為。
3.開設(shè)與管理此次配資的募資重點帳戶，用以儲放此次配資所募資資金；申請辦理此次配資募集資金使用相關(guān)的事宜，并且在股東會議決議范圍之內(nèi)對此次配資募集資金使用開展計劃方案。
4.確定聘請此次配資中介機構(gòu)，擬訂、簽定、改動、填補、實行、中斷與此次配資相關(guān)的一切合同書、協(xié)議等秘密文件（包含但是不限于證券承銷協(xié)議書、代銷協(xié)議、承銷協(xié)議書、募資資金監(jiān)管協(xié)議、聘請中介服務(wù)協(xié)議等）。
5.在此次配資發(fā)售結(jié)束后，在證劵所在城市證券登記結(jié)算機構(gòu)、證交所申請辦理此次配資發(fā)行新股的股份登記、發(fā)售等相關(guān)的事宜。
6.依據(jù)此次具體配資公開發(fā)行的結(jié)論適度改動《公司章程》內(nèi)與此次配資有關(guān)相關(guān)條款，申請辦理驗資報告、注冊資本變更、公司變更登記和有關(guān)備案手續(xù)等相關(guān)的事宜。
7.若發(fā)生因A股配資分銷屆滿，股東申購A股個股的總數(shù)沒有達(dá)到A股擬配股總數(shù)百分之七十或因為其他問題造成此次配資沒法執(zhí)行，依據(jù)海內(nèi)外最新法律法規(guī)，解決此次配資后面事項，包含但是不限于依照股價并算加金融機構(gòu)同時期存款利率退還早已申購股東。
8.在遵循到時候適用中國法律法規(guī)前提下，如法律法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管部門、證交所對上市公司增發(fā)新股現(xiàn)行政策有新標(biāo)準(zhǔn)及要求以及市場狀況產(chǎn)生變化，除涉及相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定需由股東會再次決議并且不容許受權(quán)的事項外，根據(jù)有關(guān)有關(guān)法律法規(guī)及其監(jiān)管機構(gòu)、證交所的需求（包含對此次配資辦理的反饋建議）、市場狀況和行內(nèi)的實際需求，對此次配資方案等作出調(diào)整，并持續(xù)申請辦理此次配資事項。
9.在最新法律法規(guī)及監(jiān)管部門對并購重組彌補掉期收益有新要求和要求的情況之下，依據(jù)到時候最新法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，進(jìn)一步分析、科學(xué)研究、論述此次配資對行內(nèi)掉期財務(wù)指標(biāo)分析及公司股東掉期收益等危害，制定、改動有關(guān)的彌補對策和政策，并全權(quán)處理與此相關(guān)的其他事宜。
10.當(dāng)出現(xiàn)不可抗拒或其它足夠使此次配資計劃方案無法執(zhí)行、或是雖然能執(zhí)行但能給行內(nèi)帶來不利不良影響之情況，或配資相關(guān)政策變化時，酌情考慮確定此次配資計劃方案推遲執(zhí)行或提前結(jié)束。
11.在沒有違背有關(guān)海內(nèi)外相關(guān)的法律法規(guī)前提下，確定或申請辦理其覺得與此次配資相關(guān)的務(wù)必、適當(dāng)或適宜的其他事宜。
12.本受權(quán)自行內(nèi)股東會、A股類型股東大會和H股類型股東大會表決通過生效日12個月合理。該受權(quán)屆滿前，股東會將依據(jù)此次配資的實際情況，向行內(nèi)股東會、A股類型股東大會和H股類型股東大會報請準(zhǔn)許一個新的受權(quán)，但是若此次配資在上述情況屆滿前發(fā)售取得成功，則相關(guān)此次配資完成后相關(guān)事宜的授權(quán)有效期延至該等事宜進(jìn)行之時。
以上提案要遞交行內(nèi)2023年第一次股東大會決議、2023年第一次A股類型股東大會及2023年第一次H股類型股東大會決議。
三、表決通過《關(guān)于召集中信銀行股份有限公司2023年第一次臨時股東大會、2023年第一次A股類別股東會及2023年第一次H股類別股東會的議案》
決議結(jié)論：贊同11票 抵制0票 放棄0票
股東會允許于2023年4月12日（星期三）舉辦行內(nèi)2023年第一次股東大會決議、2023年第一次A股類型股東大會及2023年第一次H股類型股東大會。有關(guān)分配請見與本公告同一天上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）和行內(nèi)網(wǎng)址（www.citicbank.com）公布的《中信銀行股份有限公司關(guān)于召開2023年第一次臨時股東大會、2023年第一次A股類別股東會及2023年第一次H股類別股東會的通知》。
特此公告。
中信銀行銀行股份有限公司股東會
2023年2月23日
證券代碼：601998 證券簡稱：中信 公示序號：臨2023-014
中信銀行銀行股份有限公司監(jiān)事會會議決定公示
行內(nèi)職工監(jiān)事及全部公司監(jiān)事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。
中信銀行銀行股份有限公司（下稱“行內(nèi)”）于2023年2月20日以書面形式向傳出會議報告各種材料，于2023年2月23日在北京朝陽區(qū)光華路10號樓1棟樓中信大廈以現(xiàn)場會議方式完成一次監(jiān)事會會議舉辦從而形成決定。此次會議應(yīng)參加公司監(jiān)事7名，具體參加公司監(jiān)事7名，公司監(jiān)事李蓉、程普升、陳潘武當(dāng)場參加了會議，公司監(jiān)事三國魏國斌、孫祁祥、劉國嶺、曾玉芳遠(yuǎn)程視頻參加了會議。經(jīng)整體公司監(jiān)事一致舉薦，由三國魏國斌公司監(jiān)事上臺演講。會議的舉辦合乎《中華人民共和國公司法》等有關(guān)法律、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章和《中信銀行股份有限公司章程》和相關(guān)會議制度的相關(guān)規(guī)定。
依據(jù)決議狀況，會議審議根據(jù)下列提案：
一、表決通過《關(guān)于中信銀行股份有限公司向原A股股東配售股份的論證分析報告的議案》
決議結(jié)論：贊同7票 抵制0票 放棄0票
以上提案要遞交行內(nèi)2023年第一次股東大會決議、2023年第一次A股類型股東大會及2023年第一次H股類型股東大會決議。
二、表決通過《關(guān)于中信銀行股份有限公司向原A股股東配售股份配股說明書的議案》
決議結(jié)論：贊同7票 抵制0票 放棄0票
職工監(jiān)事審核確認(rèn)覺得，配資使用說明等發(fā)售文件信息真正、精確、詳細(xì)，不會有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
配資使用說明將根據(jù)國家管控標(biāo)準(zhǔn)再行公布。
特此公告。
中信銀行銀行股份有限公司職工監(jiān)事
2023年2月23日
證券代碼：601998 證券簡稱：中信 公示序號：臨2023-016
中信銀行銀行股份有限公司
有關(guān)配資公開發(fā)行證券應(yīng)急預(yù)案（修改草案）及有關(guān)文件
修定說明的通知
該行股東會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。
中信銀行銀行股份有限公司（下稱“行內(nèi)”）于2022年4月29日舉行的第六屆股東會第十二次大會，于2022年6月23日舉行的2021年年度股東大會、2022年第一次A股類型股東大會及2022年第一次H股類型股東大會，已各自審議通過了《關(guān)于中信銀行股份有限公司配股公開發(fā)行證券預(yù)案的議案》《關(guān)于中信銀行股份有限公司配股方案的議案》《關(guān)于中信銀行股份有限公司符合配股發(fā)行條件的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會及其獲授權(quán)人士辦理本次配股相關(guān)事宜的議案》等和行內(nèi)向股東配售股份（下稱“此次配資”）有關(guān)的議案。
股東會受權(quán)人員于2023年2月17日對《中信銀行股份有限公司配股公開發(fā)行證券預(yù)案》展開了修定，主要內(nèi)容見行內(nèi)于同一天上海證券交易所網(wǎng)址（http://www.sse.com.cn）、香港聯(lián)合交易所披露易網(wǎng)址（www.hkexnews.hk）和行內(nèi)網(wǎng)址（www.citicbank.com）公布的有關(guān)公示。
依據(jù)股東會和董事會的受權(quán)，經(jīng)股東會受權(quán)人員確定，依據(jù)《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等發(fā)布的法規(guī)和行政規(guī)章內(nèi)容，對《中信銀行股份有限公司配股公開發(fā)行證券預(yù)案（修訂稿）》《中信銀行股份有限公司配股方案》《關(guān)于中信銀行股份有限公司符合配股發(fā)行條件的議案》等文件進(jìn)行修定。此次修定情況如下：
一、《中信銀行股份有限公司配股公開發(fā)行證券預(yù)案（修訂稿）》的重要修定狀況
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二、《中信銀行股份有限公司配股方案》的重要修定狀況
依據(jù)《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等發(fā)布的法規(guī)和行政規(guī)章的內(nèi)容以及此次配資的最新消息，行內(nèi)對配資計劃中的相關(guān)介紹展開了修定。詳細(xì)如下：
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三、《關(guān)于中信銀行股份有限公司符合配股發(fā)行條件的議案》的重要修定狀況
依據(jù)《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等發(fā)布的法規(guī)和行政規(guī)章內(nèi)容，行內(nèi)對本行此次配資合乎發(fā)行條件的有關(guān)描述進(jìn)行調(diào)整。詳細(xì)如下：
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實際應(yīng)急預(yù)案具體內(nèi)容請見與本公告同一天公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）、香港聯(lián)合交易所披露易網(wǎng)址（www.hkexnews.hk）和行內(nèi)網(wǎng)址（www.citicbank.com）的《中信銀行股份有限公司配股公開發(fā)行證券預(yù)案（二次修訂稿）》。
特此公告。
中信銀行銀行股份有限公司股東會
2023年2月23日
證券代碼：601998 證券簡稱：中信 公示序號：臨2023-015
中信銀行銀行股份有限公司有關(guān)舉辦
2023年第一次股東大會決議、2023年第一次A股類型股東大會
及2023年第一次H股類型股東大會工作的通知
該行股東會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。
核心內(nèi)容提醒：
● 股東會舉辦日期：2023年4月12日
● 此次股東會所采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海交易所股東會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
一、召開工作會議的相關(guān)情況
(一)股東會種類和屆次
2023年第一次股東大會決議、2023年第一次A股類型股東大會及2023年第一次H股類型股東大會（統(tǒng)稱“此次股東會”）
(二)股東會召集人
中信銀行銀行股份有限公司（通稱“行內(nèi)”）股東會
(三)投票方式
此次股東會所使用的表決方式是當(dāng)場網(wǎng)絡(luò)投票和網(wǎng)上投票相結(jié)合的
(四)現(xiàn)場會議舉行的日期、時間地點
舉行的日期時長：2023年4月12日 9點30分
舉辦地址：北京朝陽區(qū)光華路10號樓1棟樓中信大廈8層818會議廳
(五)網(wǎng)上投票的軟件、起始日期網(wǎng)絡(luò)投票時長
網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海交易所股東會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
網(wǎng)上投票起始時間：自2023年4月12日
至2023年4月12日
選用上海交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，根據(jù)交易軟件微信投票的網(wǎng)絡(luò)投票期為股東會舉辦當(dāng)日買賣交易時間范圍，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過網(wǎng)絡(luò)微信投票的網(wǎng)絡(luò)投票期為股東會舉辦當(dāng)日的9:15-15:00。
(六)股票融資、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務(wù)流程帳戶和港股通投資人的投票程序
涉及到股票融資、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購回業(yè)務(wù)流程有關(guān)帳戶及其港股通投資人的網(wǎng)絡(luò)投票，依照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一規(guī)范運作》等規(guī)定執(zhí)行。
(七)涉及到公開征集公司股東選舉權(quán)
不屬于。
二、會議審議事宜
此次股東大會審議提案及網(wǎng)絡(luò)投票股東類型
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1、各提案已公布時間和公布新聞媒體
以上提案早已行內(nèi)于2023年2月23日舉行的股東會、職工監(jiān)事表決通過，相關(guān)知識詳細(xì)2023年2月24日公布于《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》和上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的通知及后續(xù)上海證券交易所網(wǎng)址公布的此次股東會會議資料。
2、特別決議提案：1、2
3、對中小股東獨立記票的議案：1
4、涉及到關(guān)系公司股東回避表決的議案：無
應(yīng)回避表決的相關(guān)性股東名稱：無
5、涉及到優(yōu)先股參加決議的議案：無
三、股東會網(wǎng)絡(luò)投票常見問題
(一)行內(nèi)公司股東根據(jù)上海交易所股東會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)履行表決權(quán)的，既能登錄交易軟件微信投票（根據(jù)指定交易的證劵公司買賣終端設(shè)備）進(jìn)行投票，還可以登錄互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)微信投票（網(wǎng)站地址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。初次登錄互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)微信投票進(jìn)行投票的，投資人需要完成公司股東身份驗證。具體步驟請見互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)微信投票網(wǎng)址表明。
(二)擁有好幾個股東賬戶股東，可執(zhí)行的投票權(quán)總數(shù)則是戶下所有股東賬戶持有同樣類型優(yōu)先股的總數(shù)總數(shù)。擁有好幾個股東賬戶股東根據(jù)上海交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)參加股東會網(wǎng)上投票的，能通過其任一股東賬戶參與。網(wǎng)絡(luò)投票后，視作其所有股東賬戶中的同樣類型優(yōu)先股都已各自投出去同一觀點的表決票。擁有好幾個股東賬戶股東，根據(jù)好幾個股東賬戶反復(fù)開展決議的，其所有股東賬戶中的同樣類型優(yōu)先股的決議建議，分別由各種其他第一次投票結(jié)果為標(biāo)準(zhǔn)。
(三)同一投票權(quán)通過視頻、上海交易所網(wǎng)絡(luò)投票平臺或多種方式反復(fù)開展決議的，以第一次投票結(jié)果為標(biāo)準(zhǔn)。
(四)公司股東對每一個提案均決議結(jié)束才可以遞交。
(五)依據(jù)行內(nèi)規(guī)章，股東質(zhì)押行內(nèi)股份總數(shù)達(dá)到或超過其擁有行內(nèi)股份的50%時，它在股東大會上的投票權(quán)理應(yīng)受限制，其已質(zhì)押貸款一部分股份在股東大會上不可以履行投票權(quán)。公司股東進(jìn)行股份質(zhì)押登記后，應(yīng)及時向行內(nèi)給予涉及到質(zhì)押股權(quán)相關(guān)信息。
四、大會參加目標(biāo)
(一)證券登記日在下午收盤在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在冊的行內(nèi)公司股東有權(quán)利參加股東會（詳細(xì)情況詳細(xì)下列），并且可以以書面形式向授權(quán)委托人列席會議或參加決議。該委托代理人無須是行內(nèi)公司股東。
■
因為網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)限制，行內(nèi)將只有對此次股東會設(shè)置一個網(wǎng)上投票對話框，特此提醒A股公司股東留意：全部參與網(wǎng)上投票的A股公司股東在2023年第一次股東大會決議上拉票的，將視作它在2023年第一次A股類型股東大會就同樣提案做出同樣的網(wǎng)絡(luò)投票。
H 股公司股東出席會議事宜請參閱行內(nèi)2023年第一次股東大會決議、2023年第一次H股類型股東大會通知及通函。
(二)行內(nèi)執(zhí)行董事、監(jiān)事會和高管人員。
(三)行內(nèi)聘用律師。
(四)有關(guān)人員。
五、大會備案方式
（一）A股公司股東
同時符合參加目標(biāo)要求的公司股東的法人代表列席會議的，須持有法人代表證明材料、自己有效身份證、個股賬戶；授權(quán)委托人列席會議的，委托代理人須持有書面形式法人授權(quán)書（見附件1、配件2）、自己有效身份證、個股賬戶登記信息；
同時符合參加目標(biāo)要求的法人股東須持有有效身份證、個股賬戶；授權(quán)委托人擁有書面形式法人授權(quán)書、自己有效身份證、受托人個股賬戶登記信息；
擬本人及授權(quán)委托人列席會議股東應(yīng)當(dāng)2023年3月23日（星期四）或以前，將擬列席會議的書面回復(fù)（見附件3）連著需要備案文檔（法人授權(quán)書以外，其他提交時限要求見下文）之影印件，以專職人員送遞、郵寄或發(fā)傳真方法送到行內(nèi)。
（二）H股公司股東
H股公司股東出席會議事宜詳情敬請參照行內(nèi)于港交所披露易網(wǎng)址（www.hkexnews.hk）及行內(nèi)網(wǎng)址（www.citicbank.com）中往H股公司股東再行發(fā)出來的2023年第一次股東大會決議、2023年第一次H股類型股東大會通知及通函。
（三）入場備案時長
擬列席會議股東或公司股東委托的委托代理人請帶上備案文檔原件或合理團本，于2023年4月12日9:15時前至此次股東會會議地點申請辦理入場備案。
六、其他事宜
（一）大會聯(lián)系電話
行內(nèi)眾多公司股東，就此次股東會相關(guān)的事宜，可以通過下列的方式和行內(nèi)聯(lián)絡(luò)：
通訊地址：北京朝陽區(qū)光華路10號樓1棟樓中信大廈
郵編：100020
手機聯(lián)系人：鄧智涵、趙媛
聯(lián)系方式：（86 10）66638188
聯(lián)絡(luò)發(fā)傳真：（86 10）65559255
電子郵件：ir@citicbank.com
（二）參加此次股東會股東及公司股東委托代理人來回交通出行、吃住及其它相關(guān)費用自理。
特此公告。
中信銀行銀行股份有限公司股東會
2023年2月23日
配件：1. 中信銀行銀行股份有限公司2023年第一次股東大會決議優(yōu)先股公司股東法人授權(quán)書
2. 中信銀行銀行股份有限公司2023年第一次A股類型股東大會法人授權(quán)書
3. 公司股東參加中信銀行銀行股份有限公司2023年第一次股東大會決議、2023年第一次A股類型股東大會的回應(yīng)
配件1
中信銀行銀行股份有限公司2023年第一次股東大會決議優(yōu)先股公司股東法人授權(quán)書
中信銀行銀行股份有限公司：
茲委托 老先生（女性）意味著本公司（或自己）參加2023年4月12日舉行的貴行2023年第一次股東大會決議，并委托履行投票權(quán)。
受托人持一般股票數(shù)：
受托人公司股東賬號號：
■
受托人簽字（蓋公章）： 受委托人簽字：
受托人身份證號碼： 受委托人身份證號碼：
授權(quán)委托日期： 年 月 日
備注名稱：
受托人需在授權(quán)委托書中“允許”、“抵制”或“放棄”意愿中選擇一個并打“√”，針對受托人在委托授權(quán)書中未做實際標(biāo)示的，受委托人有權(quán)利按自己的喜好開展決議。
配件2
中信銀行銀行股份有限公司2023年第一次A股類型股東大會法人授權(quán)書
中信銀行銀行股份有限公司：
茲委托 老先生（女性）意味著本公司（或自己）參加2023年4月12日舉行的貴行2023年第一次A股類型股東大會，并委托履行投票權(quán)。
受托人持一般股票數(shù)：
受托人公司股東賬號號：
■
受托人簽字（蓋公章）： 受委托人簽字：
受托人身份證號碼： 受委托人身份證號碼：
授權(quán)委托日期： 年 月 日
備注名稱：
受托人需在授權(quán)委托書中“允許”、“抵制”或“放棄”意愿中選擇一個并打“√”，針對受托人在委托授權(quán)書中未做實際標(biāo)示的，受委托人有權(quán)利按自己的喜好開展決議。
配件3
公司股東參加中信銀行銀行股份有限公司
2023年第一次股東大會決議、2023年第一次A股類型股東大會的回應(yīng)
■
1、請使用正楷填入你的全稱（漢語或英文名字，需與股份公司章程中所載的同樣）及詳細(xì)地址。
2、本回應(yīng)在填妥及簽定后在2023年3月23日（星期四）或先前以專職人員、郵遞或發(fā)傳真方法送到行內(nèi)（我國北京朝陽區(qū)光華路10號樓1棟樓中信大廈，中信董事會辦公室；郵編：100020）。手機聯(lián)系人：鄧智涵、趙媛；聯(lián)系方式：（86 10）66638188；發(fā)傳真：（86 10）65559255。
3、如公司股東擬在此次股東大會上講話，請在講話意愿及關(guān)鍵點欄目中說明你的講話意愿和關(guān)鍵點，并簡略標(biāo)明所需時間。一定要注意，因股東會時間緊張，公司股東講話由行內(nèi)按備案統(tǒng)籌規(guī)劃，行內(nèi)無法保證在回單上說明講話意愿和關(guān)鍵點股東均還有機會在此次股東大會上講話。
證券代碼：601998 證券簡稱：中信 公示序號：臨2023-017
中信銀行銀行股份有限公司
配資公開發(fā)行證券應(yīng)急預(yù)案（二次修改草案）
該行股東會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。
核心內(nèi)容提醒：
● 中信銀行銀行股份有限公司（下稱“行內(nèi)”）此次公開發(fā)行證券擬采用向股東配售股份（下稱“此次配資”或“本次發(fā)行”）的形式進(jìn)行。
● 此次配資結(jié)束后，行內(nèi)總股本數(shù)量及凈資產(chǎn)規(guī)模將會出現(xiàn)較大幅度的提升，而募資從投入到了造成經(jīng)濟效益需要一定的時間周期時間，行內(nèi)盈利完成和股東回報仍首要取決于行內(nèi)的原有業(yè)務(wù)流程，可能會導(dǎo)致短時間行內(nèi)的基本每股收益和權(quán)重計算平均凈資產(chǎn)收益率等數(shù)據(jù)有可能出現(xiàn)一定力度的降低，即行內(nèi)配資發(fā)行新股后掉期收益存有被攤低風(fēng)險。詳細(xì)《中信銀行股份有限公司向原股東配售股份攤薄即期回報的風(fēng)險提示、填補措施及相關(guān)主體承諾的公告》的相關(guān)介紹。
● 此次應(yīng)急預(yù)案是行內(nèi)股東會對此次配資的解釋，一切與此相反的聲明均屬于虛假闡述。
● 此次應(yīng)急預(yù)案上述事宜并不等于審批機關(guān)針對此次配資相關(guān)事宜的實質(zhì)辨別、確定或準(zhǔn)許，此次應(yīng)急預(yù)案上述此次配資相關(guān)事宜的有效和進(jìn)行有待經(jīng)上海交易所審批并得到證監(jiān)會愿意申請注冊及獲得此次配資涉及到的許多必需準(zhǔn)許。
一、本次發(fā)行合乎最新法律法規(guī)有關(guān)配資發(fā)行要求的表明
依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市企業(yè)證劵發(fā)售注冊管理方法》《〈上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法〉第九條、第十條、第十一條、第十三條、第四十條、第五十七條、第六十條有關(guān)規(guī)定的適用意見一一證券期貨法律適用意見第18號》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，行內(nèi)融合行內(nèi)具體情況，對比上市企業(yè)配資的有關(guān)資質(zhì)、要求的規(guī)定，經(jīng)用心逐一自糾自查，覺得行內(nèi)合乎相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章有關(guān)上市企業(yè)配資的工作紀(jì)律要求及要求，具有申請辦理配資資格條件。
二、本次發(fā)行概述
（一）發(fā)行新股的類型和顏值
此次配資公開發(fā)行的個股類型為A股和H股，每股面值為人民幣1.00元。
（二）發(fā)行方式
選用向股東配售股份的形式進(jìn)行。
（三）配資數(shù)量、數(shù)量和總數(shù)
此次A股配資以A股配資證券登記日收盤后A股股權(quán)數(shù)量為基準(zhǔn)，根據(jù)每10股配股3股的占比向全體A股公司股東配股。此次H股配資以H股配資證券登記日確立的整體合資質(zhì)H股公司股東持有的股權(quán)數(shù)量為基準(zhǔn)，根據(jù)每10股配股3股的占比向全體H股公司股東配股。配售股份不夠1股的，依照證劵所在城市交易中心、證券登記結(jié)算機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定解決。A股和H股配資占比同樣。
如果以行內(nèi)截止到2022年12月31日的總市值48,934,843,657股為基準(zhǔn)計算，此次配售股份總數(shù)累計14,680,453,097股，在其中A股配資股票數(shù)總計為10,215,804,204股，H股配資股票數(shù)總計為4,464,648,893股。此次配資實施后，如果因行內(nèi)派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股及其它原因造成行內(nèi)總股本變動，則配售股份總數(shù)依照變化后總市值開展適當(dāng)調(diào)整。
（四）定價原則及配資價錢
1、定價原則
（1）參照行內(nèi)個股在二級市場的價錢、股票市盈率及市盈率等估值指標(biāo)，并充分考慮行內(nèi)的發(fā)展與股東利益等多種因素；
（2）考慮到行內(nèi)未來三年的核心一級資本要求；
（3）遵照行內(nèi)與承銷商（主承銷）共同商定的基本原則。
2、配資價錢
此次配資價錢系依據(jù)發(fā)表發(fā)售公示前A股與H股交易的現(xiàn)象，選用市場價折扣優(yōu)惠法明確配資價錢，最后配資價格由股東會或者其受權(quán)人員在發(fā)售前依據(jù)市場狀況與承銷商（主承銷）共同商定。A股和H股配資價錢經(jīng)費率調(diào)整保持一致。
（五）配售對象
此次配資A股配售對象為A股配資證券登記日當(dāng)日收盤后在我國證劵登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在冊的行內(nèi)整體A股公司股東，H股配售對象為H股配資證券登記日確立的合資質(zhì)的整體H股公司股東。此次配資證券登記日將于中國保險監(jiān)督管理委員會（下稱“證監(jiān)會”）做出予以注冊確定后再行明確。
（六）此次配資前期值盈余公積的分配原則
此次配資前行內(nèi)期值的盈余公積由A股和H股配資結(jié)束后的公司股東依其占股比例具有。
（七）發(fā)行日期
此次配資經(jīng)上海交易所審批并得到證監(jiān)會允許注冊認(rèn)證，在申請確定期限內(nèi)適時向公司股東配售股份。
（八）包銷方法
此次A股配資選用分銷方法，H股配資依據(jù)《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》第7.19（1）條選用承銷方法。
（九）此次配資募資數(shù)量和主要用途
此次配資募資不超過人民幣400億人民幣（含400億人民幣）。此次配資募資資金在扣減有關(guān)發(fā)行費之后將全部用于填補行內(nèi)的核心一級資本，提升行內(nèi)撥備覆蓋率，適用行內(nèi)將來業(yè)務(wù)流程健康發(fā)展，提高行內(nèi)的資本實力及競爭能力。
（十）此次配資決定的有效期
此次配資的決議自行內(nèi)股東會、A股類型股東大會和H股類型股東大會表決通過之日起12個月合理。
（十一）此次配資個股的上市商品流通
此次A股配資結(jié)束后，獲配A股股權(quán)將按有關(guān)規(guī)定上海證券交易所發(fā)售商品流通。
此次H股配資結(jié)束后，獲配H股個股將按有關(guān)規(guī)定在香港聯(lián)合交易所發(fā)售商品流通。
此次配資應(yīng)急預(yù)案早已行內(nèi)于2022年4月29日舉行的第六屆股東會第十二次大會，于2022年6月23日舉行的2021年年度股東大會、2022年第一次A股類型股東大會及2022年第一次H股類型股東大會表決通過。此次配資早已中行銀保監(jiān)會（下稱“中國銀監(jiān)會”）2022年10月24日開具的《中國銀保監(jiān)會關(guān)于中信銀行配股方案的批復(fù)》（銀保監(jiān)局復(fù)〔2022〕751號）批復(fù)同意。有待經(jīng)上海交易所審批并得到證監(jiān)會愿意申請注冊及獲得此次配資涉及到的許多必需準(zhǔn)許后才可執(zhí)行。
三、財務(wù)會計信息及管理層討論與分析
（一）行內(nèi)的負(fù)債表、本年利潤、現(xiàn)流表和股東權(quán)益變動表
行內(nèi)2019年、2020年和2021年度財務(wù)報表業(yè)經(jīng)普華永道中天會計事務(wù)所（特殊普通合伙）財務(wù)審計，并提交了普華永道中天審字（2020）第10068號、普華永道中天審字（2021）第10068號或普華永道中天審字（2022）第10068號標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的財務(wù)審計報告。行內(nèi)2022年1-9月財務(wù)報告沒經(jīng)財務(wù)審計。
1、合并資產(chǎn)負(fù)債表
企業(yè)：100萬
■
■
2、總公司負(fù)債表
企業(yè)：100萬
■
3、合并利潤表
企業(yè)：100萬
■
4、母公司利潤表
企業(yè)：100萬
■
5、合并現(xiàn)金流量表
企業(yè)：100萬
■
6、總公司現(xiàn)流表
企業(yè)：100萬
■
7、合拼股東權(quán)益變動表
企業(yè)：100萬
■
（下轉(zhuǎn)62版）
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