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依據(jù)《光大陽光優(yōu)選一年持有期混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》(下稱“《資產(chǎn)管理合同》”)承諾,光大陽光甄選一年持有期復(fù)合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃(下稱“本集合計(jì)劃”)存續(xù)期限為自《資產(chǎn)管理合同》變動起效日起不能超過3年,即最遲將在2023年10月13日期滿。為更好地服務(wù)本集合計(jì)劃投資人,通過和本集合計(jì)劃托管行工商銀行有限責(zé)任公司協(xié)商一致,并上報(bào)證監(jiān)會辦理備案,上海市國泰君安資產(chǎn)管理有限公司(下稱“我們公司”、“管理員”)確定增加本集合計(jì)劃存續(xù)期限為自《資產(chǎn)管理合同》變動起效日起止2023年12月31日,與此同時(shí)相對應(yīng)改動《資產(chǎn)管理合同》及其《光大陽光優(yōu)選一年持有期混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃招募說明書》(下稱“《招募說明書》”)的相關(guān)內(nèi)容?,F(xiàn)就相關(guān)的事宜公告如下:
一、增加持有期計(jì)劃方案
本集合計(jì)劃存續(xù)期限由“始行資產(chǎn)管理合同變動起效日起持有期不能超過3年”調(diào)整至“始行資產(chǎn)管理合同變動起效日起存續(xù)期至2023年12月31日”。
“本資產(chǎn)管理合同變動起效日”專指依據(jù)《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用〈關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見〉操作指引》發(fā)生變更《光大陽光優(yōu)選一年持有期混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》起效日,即2020年10月14日。
二、《資產(chǎn)管理合同》和《招募說明書》修改
本集合計(jì)劃資產(chǎn)管理合同和募集說明書修改詳見附件《光大陽光優(yōu)選一年持有期混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同、招募說明書修改前后文對照表》。本集合計(jì)劃資產(chǎn)管理合同、募集說明書修改合乎有關(guān)法律法規(guī),且管理員已執(zhí)行要求程序流程。
三、獨(dú)特開放期分配
本集合計(jì)劃設(shè)定2023年10月14日至2023年10月27日為特殊開放期。在特定對外開放期限內(nèi),本集合計(jì)劃各種方案市場份額擁有人均可明確提出贖回申請,本集合計(jì)劃B類份額及C類份額在這段時(shí)間的贖出不會受到一年的鎖住持有期限定,且各種市場份額在這段時(shí)間的贖出均免收贖回費(fèi)用。
四、重要提醒
1、本集合計(jì)劃《資產(chǎn)管理合同》、《招募說明書》修改合乎有關(guān)法律法規(guī),并且已經(jīng)執(zhí)行規(guī)定的程序。修訂后的以上《資產(chǎn)管理合同》及《招募說明書》全篇將刊登于管理員網(wǎng)址(www.ebscn-am.com),供投資人登陸查看。
2、本集合計(jì)劃增加存續(xù)期限事項(xiàng)及《資產(chǎn)管理合同》、《招募說明書》改動自本公告公布之日起起效。
3、本集合計(jì)劃截止日期前,若無法轉(zhuǎn)變?yōu)楣_募集證券投資基金且無法繼續(xù)增加本集合計(jì)劃存續(xù)期限,本集合計(jì)劃很有可能開啟《資產(chǎn)管理合同》停止及部分B類份額持有者及C類份額持有人的投資期限不滿一年的情況。到時(shí)候管理員將發(fā)布相關(guān)公告,并依據(jù)《資產(chǎn)管理合同》承諾,停止《資產(chǎn)管理合同》然后進(jìn)行方案資產(chǎn)清算程序流程。專此提醒。
4、管理員根據(jù)投資運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)管控或達(dá)到監(jiān)管政策的需求,將適時(shí)采用設(shè)置單一投資人申購額度限制或集合計(jì)劃單日凈申購占比限制、回絕超大金額認(rèn)購、中止集合計(jì)劃認(rèn)購、認(rèn)購占比確定等舉措,對該集合計(jì)劃經(jīng)營規(guī)模給予操縱。
五、其他事宜
1、風(fēng)險(xiǎn)防范:本集合計(jì)劃管理員服務(wù)承諾以誠實(shí)信用原則、盡職履責(zé)的原則管理和應(yīng)用本集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn),但不保證本集合計(jì)劃一定贏利,也不保證最低收益。敬請投資者仔細(xì)閱讀《資產(chǎn)管理合同》、《招募說明書》、集合計(jì)劃產(chǎn)品信息概述等披露文檔,掌握本集合計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征,并綜合考慮自已的風(fēng)險(xiǎn)承受度,獨(dú)立分辨本集合計(jì)劃的投資價(jià)值,慎重作出決策。
2、投資人撥打公司的客戶服務(wù)熱線(95525)或登錄本企業(yè)官網(wǎng)(www.ebscn-am.com)了解有關(guān)詳細(xì)信息。
特此公告。
上海市國泰君安資產(chǎn)管理有限公司
二〇二三年十月十一日
配件:《光大陽光優(yōu)選一年持有期混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同、招募說明書修改前后文對照表》
(一)《光大陽光優(yōu)選一年持有期混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》修定一覽表
(二)《光大陽光優(yōu)選一年持有期混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃招募說明書》修定一覽表
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