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證券時(shí)報(bào)記者 劉藝文

證券時(shí)報(bào)記者從相關(guān)渠道獲知，近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織屬下發(fā)最新一期《機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)》，通報(bào)對(duì)8家券商進(jìn)行投資銀行內(nèi)部控制及廉潔自律監(jiān)督檢查、處罰狀況。

檢查時(shí)注意到，有些投資銀行質(zhì)量控制核心與各個(gè)部門(mén)工作人員交叉式混在一起，對(duì)撤銷(xiāo)后重新申請(qǐng)發(fā)售工程項(xiàng)目的主要問(wèn)題關(guān)心不夠。還有另外投資銀行薪資遞延支付比例較低，存有計(jì)發(fā)銷(xiāo)售業(yè)績(jī)鼓勵(lì)且在工程撤否后未作討回，過(guò)多鼓勵(lì)問(wèn)題凸顯；績(jī)效工資與項(xiàng)目收入直接掛鉤，設(shè)有專門(mén)的業(yè)務(wù)流程承包績(jī)效工資等。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)表明，承銷(xiāo)商特別要抵制經(jīng)營(yíng)規(guī)模不理智、防止“一查就撤”、避免“帶故障沖關(guān)”。下一步，將堅(jiān)持從嚴(yán)管控，全面開(kāi)展投資銀行內(nèi)部控制監(jiān)督檢查，緊抓“一查就撤”“帶故障沖關(guān)”等問(wèn)題。

薪資過(guò)多鼓勵(lì)是個(gè)問(wèn)題

為有效遏制投資銀行IPO新項(xiàng)目“一查就撤”“帶故障沖關(guān)”等問(wèn)題，2022年12月證監(jiān)會(huì)對(duì)中天國(guó)富、華西證券、華創(chuàng)證券、中德證券、西部證券、華泰聯(lián)合、國(guó)信證券、萬(wàn)和證券等8家證劵公司開(kāi)展了投資銀行內(nèi)部控制及廉潔自律監(jiān)督檢查，并根據(jù)檢查結(jié)果歸類出示監(jiān)管方案。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)表明，為充足警告行業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)者，推動(dòng)證劵公司健全內(nèi)控制度、提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，現(xiàn)就查驗(yàn)存在的問(wèn)題通報(bào)如下：

第一，內(nèi)部控制制度不完善、實(shí)效性不夠。例如，中天國(guó)富質(zhì)量控制核心與各個(gè)部門(mén)工作人員交叉式混在一起；萬(wàn)和證券質(zhì)量控制新項(xiàng)目監(jiān)督檢查占比稍低，內(nèi)部控制各個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)發(fā)售審核部門(mén)明確提出的關(guān)鍵性反對(duì)意見(jiàn)未合理關(guān)心等。

第二，“三道防線”監(jiān)管不到位。例如，國(guó)信證券在某項(xiàng)目實(shí)施階段財(cái)務(wù)盡職調(diào)查不全面，沒(méi)有對(duì)重要股東開(kāi)展關(guān)聯(lián)企業(yè)審查、沒(méi)有對(duì)重要股東的病變?nèi)牍赏顿Y個(gè)人行為進(jìn)行核實(shí)；中德證券在工藝控制節(jié)點(diǎn)對(duì)工程質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)性監(jiān)管不到位，對(duì)撤銷(xiāo)后重新申請(qǐng)上市新項(xiàng)目主要問(wèn)題關(guān)心不夠；萬(wàn)和證券在核心風(fēng)險(xiǎn)控制階段反饋建議執(zhí)行不到位，核心單位也未追蹤貫徹落實(shí)，對(duì)外開(kāi)放報(bào)送材料大幅度刪剪核心關(guān)心等方面的問(wèn)題。

第三，薪資績(jī)效管理體系不科學(xué)。例如，萬(wàn)和證券、中天國(guó)富等證劵公司遞延支付比例較低，存有計(jì)發(fā)銷(xiāo)售業(yè)績(jī)鼓勵(lì)且在工程撤否后未作討回，過(guò)多鼓勵(lì)問(wèn)題凸顯；績(jī)效工資與項(xiàng)目收入直接掛鉤，設(shè)有專門(mén)的業(yè)務(wù)流程承包績(jī)效工資等。

除此之外，廉潔自律方面也是存在的問(wèn)題。好幾家證劵公司投行項(xiàng)目聘用的第三方未認(rèn)真履行合規(guī)審查程序流程，申報(bào)文件中沒(méi)有充分披露聘用第三方事宜。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)表明，除了上述突出問(wèn)題外，萬(wàn)和證券、西部證券、國(guó)信證券還存在著內(nèi)控體系建設(shè)嚴(yán)重滯后、沒(méi)按規(guī)定基本建設(shè)應(yīng)用投資銀行業(yè)務(wù)工作底稿數(shù)字化智能管理系統(tǒng)，員工績(jī)效考核形式化，部分崗位職工存有廉潔自律事情等諸多問(wèn)題。

投資銀行業(yè)務(wù)資質(zhì)被暫停

對(duì)于查驗(yàn)存在的問(wèn)題，中國(guó)證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持不懈“穿透式監(jiān)管、全環(huán)節(jié)責(zé)任追究”和“組織、工作人員雙罰”的基本原則，依據(jù)問(wèn)題的類型、特性和總數(shù)歸類采取有效措施。對(duì)問(wèn)題嚴(yán)重的萬(wàn)和證券采用中止證券承銷(xiāo)與公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)流程3個(gè)月對(duì)策，對(duì)其他機(jī)構(gòu)各自采用監(jiān)管談話、責(zé)改、出具警示函等行政監(jiān)管措施。

對(duì)相應(yīng)證劵公司負(fù)責(zé)人、主抓投資銀行業(yè)務(wù)責(zé)任人、核心責(zé)任人、質(zhì)量控制部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)等歸類采用監(jiān)管方案，并要求其對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部追究責(zé)任。

常態(tài)化檢查深入開(kāi)展

中國(guó)證監(jiān)會(huì)表明，各承銷(xiāo)商要認(rèn)真落實(shí)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》等法律法規(guī)要求，進(jìn)一步樹(shù)立質(zhì)量為先、謹(jǐn)慎申報(bào)核心理念，逐步完善內(nèi)控制度，盡職履責(zé)做好工作，切實(shí)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，特別是在需在抵制經(jīng)營(yíng)規(guī)模不理智、防止“一查就撤”、避免“帶故障沖關(guān)”上順利開(kāi)展。

下一步，中國(guó)證監(jiān)會(huì)重點(diǎn)圍繞促進(jìn)全面推行股票注冊(cè)制見(jiàn)實(shí)效，以機(jī)構(gòu)監(jiān)管轉(zhuǎn)變?yōu)橥黄瓶?，?jiān)持從嚴(yán)管控，全面開(kāi)展投資銀行內(nèi)部控制監(jiān)督檢查，緊抓“一查就撤”“帶故障沖關(guān)”等問(wèn)題，靈活運(yùn)用資質(zhì)罰、經(jīng)濟(jì)發(fā)展罰等方式，催促證劵公司不斷提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量、專業(yè)能力和內(nèi)部控制水準(zhǔn)，真正發(fā)揮“守門(mén)人”功能作用。