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證券日報編寫 趙夢橋

近日，在中國證監(jiān)會帶領下，我國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金協(xié)會”）修定公布《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》（以下簡稱“《管理規(guī)則》”）及各類制度和《證券期貨經營機構投資管理人員注冊登記規(guī)則》（以下簡稱“《注冊登記規(guī)則》”）。

以前，《管理規(guī)則》及各類標準于2022年公布，將不同種類機構基金從業(yè)人員列入統(tǒng)一的自我約束標準管理模式，為基金從業(yè)人員隊伍管理給予標準根據。此次修定細化了對從業(yè)者執(zhí)業(yè)行為的嚴令禁止規(guī)定和自律管束對策，進一步明確了行業(yè)機構在從業(yè)人員管理中主體責任，并結合行業(yè)具體充實了從業(yè)資格證獲得方法，為海內外股票基金專業(yè)性人才合規(guī)管理從事提供便利條件。

而《注冊登記規(guī)則》則先于2012年公布，確定了私募基金經理注冊管理的前提條件規(guī)范、辦理手續(xù)、報送材料等相關要求，為加強私募基金經理執(zhí)業(yè)行為打下基礎。此次修定對歷史碎片化標準進行了分析融合，明確了各種獨特商品基金經理的具體標準，將市場分析師登記管理技術規(guī)范統(tǒng)一列入自我約束規(guī)則中，同時明確了項目投資管理者技術專業(yè)履職能力和經驗需求，并把標準名字改為了“《證券期貨經營機構投資管理人員注冊登記規(guī)則》”。

五類人員應注冊資格

《管理規(guī)則》修訂后，根據所屬企事業(yè)單位從事基金業(yè)務活動下列五類人員理應申請注冊獲得從業(yè)資格證：

一是證券基金監(jiān)督機構、從業(yè)私募資產管理業(yè)務證券期貨經營機構及私募證券基金監(jiān)督機構等從事股票基金相關業(yè)務的工作人員；

二是私募投資（含創(chuàng)業(yè)投資）投資基金管理機構法人代表、執(zhí)行事務合伙人或者其委派代表、合規(guī)風控負責人等高管人員和從事私募基金募集業(yè)務工作人員；

三是基金托管組織等從事股票基金相關業(yè)務的工作人員；

四是基金服務機構等從事股票基金相關業(yè)務的工作人員；

五是法律法規(guī)、行政規(guī)章、證監(jiān)會和研究會要求需要取得從業(yè)資格證的有關人員。

那樣，根據什么方式可以申請辦理證券從業(yè)資格？《管理規(guī)則》修訂后，證券從業(yè)資格獲得方法擴展為下述五種：

一是基金從業(yè)考試；二是資質認定；三是從業(yè)經驗評定；四是“文憑評定+考評”；五是“專題培訓+考評”。

根據從業(yè)經驗評定及“文憑評定+考評”的形式免除基金從業(yè)考試全部科目工作的人員，自從業(yè)資格證初次完成注冊之日起60日內，理應進行不得少于15學時的后面職業(yè)技能培訓，在其中職業(yè)道德規(guī)范方面的知識不得少于5課時。

不難看出，《管理規(guī)則》修訂后，增加了二種“領證”方法，分別為“文憑評定+考評”、從業(yè)經驗評定，同時也為從業(yè)者獲得資格證書提供了更多便捷。

注重從業(yè)者規(guī)范化

為貫徹落實“誠信友善、以義取利、穩(wěn)定謹慎、開拓創(chuàng)新、依法依規(guī)”的需求，《管理規(guī)則》對從業(yè)者的資質獲得、資質管理方法、后面培訓及執(zhí)業(yè)行為展開了系統(tǒng)化的標準，主要包含考核層面、從業(yè)資格證管理工作、后面學習培訓層面、執(zhí)業(yè)行為層面。

比如，在執(zhí)業(yè)行為層面，《管理規(guī)則》規(guī)定，應遵守忠實義務、審慎義務、遵紀守法合規(guī)義務、利益輸送管理方法責任、信息披露義務、適度性義務、公平公正競業(yè)義務和保密義務，不能有以權謀私、不正當競爭、不正當言論、影響管控、背馳踐行社會主義核心價值觀及違反職業(yè)道德和社會道德等六項禁止性行為。

對違反《管理規(guī)則》的相關個人行為，研究會也將采取以下一部分對策：從業(yè)者違背執(zhí)業(yè)行為規(guī)范化的，協(xié)會將視情節(jié)輕重，對其采取談話提醒、書面形式警告、要求參加合規(guī)教育等自律管理對策，或是警示、業(yè)內斥責、公開譴責、不得參與業(yè)務、列入黑名單、撤銷證券從業(yè)資格等政紀處分對策。在其中，從業(yè)者違反職業(yè)道德和社會道德，情節(jié)惡劣且社會影響惡劣造成嚴重欠佳社會影響的，協(xié)會將從重處理。

除此之外，針對未按規(guī)定執(zhí)行從業(yè)人員管理監(jiān)督責任機構，研究會將依據具體情形并視情節(jié)輕重，對其采取談話提醒、書面形式警告、規(guī)定限期改正等自律管理對策，或是警示、業(yè)內斥責、公開譴責、限定有關業(yè)務內容等政紀處分對策。與此同時，協(xié)會將按有關規(guī)定，嚴肅查處直接責任人員和其他直接責任人員。

管束項目投資管理者

新修訂《注冊登記規(guī)則》對“項目投資管理者”進行了明確定義：所指證券基金監(jiān)督機構中承擔證券基金業(yè)務經營的基金經理、在證券期貨經營機構中承擔私募資產管理業(yè)務市場分析師，或是承擔分紅保險、養(yǎng)老保險金或社會保險基金等投資業(yè)務經營的市場分析師，以及上述公司中具體履行相應崗位職責工作的人員。

除此之外，私募基金公司分公司、證劵公司子公司中承擔私募股權投資基金業(yè)務經營的投入管理者參考本規(guī)則實行。

新修訂《注冊登記規(guī)則》關鍵從多個方面加大了對項目投資管理者的自我約束管束：

一是將證券期貨經營機構等從事私募資產管理或投資管理工作的市場分析師等納入到自我約束標準應用領域，對證券期貨經營機構的投入管理者實行了全口徑執(zhí)業(yè)行為自律管理；

二是細化了項目投資管理者任職要求、辦理手續(xù)、申請辦理材料及工商登記注冊規(guī)定，從入口端加強組織及投資管理者服務項目長期資金能力；

三是強化對項目投資管理者流動性的合理性、穩(wěn)定性規(guī)定，強化對募集期、封閉期、管理方法目前已成立公募基金產品沒滿1年等情況下基金經理的卸任及配置管理規(guī)定，能夠更好地保持商品投資運作穩(wěn)定，確保市場份額持有者合法權利；

四是進一步明確了平臺在相關項目投資管理者的組織建設、流程辦理、日常管理方面應承擔的工作職責，夯實組織行為主體監(jiān)管責任。

值得一提的是，新修訂《注冊登記規(guī)則》對私募基金經理就職給出了一部分具體規(guī)定：一方面，要具有證券從業(yè)資格，滿足對資本管理、投研等業(yè)務經驗的年限要求且近期1年于金融企業(yè)從業(yè)相關工作，合乎誠信合規(guī)相關要求，而且已通過協(xié)會組織的基金經理股票投資法律法規(guī)知識測試。另一方面，管理方法養(yǎng)老目標基金、管理員中管理人商品、REITs投資等獨特新產品的，在符合上述情況規(guī)定的前提下，還必須具備相對應的從業(yè)經歷或是投資業(yè)績條件等。

與此同時，聘用、辭退私募基金經理，理應及時辦理私募基金經理就職注冊卸任銷戶；調節(jié)私募基金經理管理工作的公募基金產品或是分配私募基金經理擔任私募資產管理方案市場分析師，理應及時辦理私募基金經理變更備案。

除此之外，新修訂《注冊登記規(guī)則》對市場分析師就職都做了要求：一方面，要具有證券從業(yè)資格，滿足對資本管理、投研、商務咨詢等相關業(yè)務工作經驗的年限要求，合乎誠信合規(guī)相關要求。另一方面，出任管理員中管理人新產品的市場分析師的，在符合上述情況規(guī)定的前提下，還必須具備相對應的從業(yè)經歷和投資業(yè)績條件等。聘用、辭退市場分析師，理應及時辦理市場分析師的就職申報和卸任銷戶。