本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
重要內容提示：
● 征集投票權的起止時間：2023年3月8日至2023年3月9日
● 征集人對所有表決事項的表決意見：同意
● 征集人未持有公司股票
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會頒布的《上市公司股權激勵管理辦法》《公開征集上市公司股東權利管理暫行規(guī)定》（以下簡稱“《暫行規(guī)定》”）的有關規(guī)定，并按照普元信息技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）其他獨立董事的委托，獨立董事施儉女士作為征集人，就公司擬于2023年3月13日召開的2023年第一次臨時股東大會審議的股權激勵相關議案向公司全體股東征集投票權。
一、征集人的基本情況、對表決事項的表決意見及理由
?。ㄒ唬┱骷说幕厩闆r
1.本次征集委托投票權的征集人為公司現(xiàn)任獨立董事施儉女士，其基本情況如下：
女，中國注冊會計師、高級會計師，1962年生，中國國籍，無境外永久居留權。2005年畢業(yè)于香港中文大學，獲會計專業(yè)碩士。曾任上海民族樂器三廠經(jīng)營股股長、上海遠洋賓館有限公司綜合會計、上海欣達工貿公司財務部經(jīng)理、上海滬港審計師事務所有限公司財務審計部經(jīng)理、香港康密勞遠東發(fā)展有限公司中國企業(yè)財務總監(jiān)、祥和控股集團集團副總裁兼CFO、上海雅運紡織化工股份有限公司獨立董事、上海華測導航技術股份有限公司獨立董事，歷任瑞華會計師事務所（特殊普通合伙）上海分所所長助理、業(yè)務總監(jiān)。2021年1月至今，任大信會計師事務所（特殊普通合伙）上海自貿試驗區(qū)分所業(yè)務總監(jiān)。自2019年3月起，擔任公司獨立董事。
2.征集人未持有公司股票，目前未因證券違法行為受到處罰，未涉及與經(jīng)濟糾紛有關的重大民事訴訟或仲裁。
3.征集人承諾不存在《暫行規(guī)定》第三條規(guī)定的不得作為征集人公開征集投票權的情形，并在征集日至行權日期間將持續(xù)符合作為征集人的條件。本次征集行動完全基于征集人作為上市公司獨立董事的職責，所發(fā)布信息未有虛假、誤導性陳述。征集人本次征集委托投票權已獲得公司其他獨立董事同意，不會違反法律法規(guī)、《公司章程》或內部制度中的任何條款或與之產(chǎn)生沖突。
4.征集人與其主要直系親屬未就本公司股權有關事項達成任何協(xié)議或安排；其作為公司獨立董事，與本公司董事、高級管理人員、主要股東及其關聯(lián)人以及與本次征集事項之間不存在任何利害關系。
?。ǘ┱骷藢Ρ頉Q事項的表決意見及理由
征集人作為公司獨立董事，出席了公司于2023年2月24日召開的第四屆董事會第十四次會議，并對《關于公司〈2023年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關于提請股東大會授權董事會辦理2023年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》三項議案均投了同意票，并發(fā)表了同意公司實施2023年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本激勵計劃”）的獨立意見。
征集人認為，本激勵計劃有利于公司的持續(xù)發(fā)展，有利于對核心人才形成長效激勵機制，不存在損害公司及全體股東尤其是中小股東利益的情形。本激勵計劃首次授予的激勵對象均符合法律、法規(guī)和規(guī)范性文件所規(guī)定的成為限制性股票激勵對象的條件。
二、本次股東大會的基本情況
?。ㄒ唬h召開時間
1.現(xiàn)場會議時間：2023年3月13日14點30分
2.網(wǎng)絡投票時間：自2023年3月13日至2023年3月13日
公司本次股東大會采用上海證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。
?。ǘh召開地點
中國（上海）自由貿易試驗區(qū)碧波路456號4樓會議室
（三）需征集委托投票權的議案
本次股東大會召開的具體情況，詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《普元信息技術股份有限公司關于召開2023年第一次臨時股東大會的通知》（公告編號：2023-007）。
三、征集方案
征集人依據(jù)我國現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定制定了本次征集投票權方案，其具體內容如下：
?。ㄒ唬?征集對象
截至2023年3月7日下午交易結束時，在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的全體股東。
?。ǘ?征集時間
2023年3月8日至2023年3月9日（上午9:30-11:30，下午13:30-17:00）。
?。ㄈ?征集方式
采用公開方式在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及指定媒體上發(fā)布公告進行委托投票權征集行動。
（四）征集程序
1.股東決定委托征集人投票的，應按本公告附件確定的格式和內容逐項填寫《獨立董事公開征集委托投票權授權委托書》（以下簡稱“授權委托書”）。
2.向征集人委托的公司證券部提交本人簽署的授權委托書及其他相關文件；本次征集委托投票權由公司證券部簽收授權委托書及其他相關文件。
（1）委托投票股東為法人股東的，其應提交法人營業(yè)執(zhí)照復印件、法定代表人身份證明復印件、授權委托書原件、股票賬戶卡復印件；法人股東按本條規(guī)定提供的所有文件應由法定代表人逐頁簽字并加蓋股東單位公章；
（2）委托投票股東為個人股東的，其應提交本人身份證復印件、授權委托書原件、股票賬戶卡復印件；
（3）授權委托書為股東授權他人簽署的，該授權委托書應當經(jīng)公證機關公證，并將公證書連同授權委托書原件一并提交；由股東本人或股東單位法定代表人簽署的授權委托書不需要公證。
3.委托投票股東按上述第2點要求備妥相關文件后，應在征集時間內將授權委托書及相關文件采取專人送達、掛號信函或特快專遞方式送達至本公告指定地址；采取掛號信函或特快專遞方式的，收到時間以公司證券部收到時間為準。
委托投票股東送達授權委托書及相關文件的指定地址和收件人如下：
聯(lián)系地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)碧波路456號4樓
郵政編碼：201203
聯(lián)系電話：021-58331900
聯(lián)系人：張琴芳
請將提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股東的聯(lián)系電話和聯(lián)系人，并在顯著位置標明“獨立董事公開征集委托投票權授權委托書”字樣。
?。ㄎ澹┪型镀惫蓶|提交文件送達后，經(jīng)律師事務所見證律師審核，全部滿足以下條件的授權委托將被確認為有效：
1.已按本公告征集程序要求將授權委托書及相關文件送達指定地點；
2.在征集時間內提交授權委托書及相關文件；
3.股東已按本公告附件規(guī)定格式填寫并簽署授權委托書，且授權內容明確，提交相關文件完整、有效；
4.提交授權委托書及相關文件的股東基本情況與股東名冊記載內容相符；
5.未將征集事項的投票權委托征集人以外的其他人行使。股東將其對征集事項投票權重復授權委托征集人，但其授權內容不相同的，以股東最后一次簽署的授權委托書為有效，無法判斷簽署時間的，以最后收到的授權委托書為有效，無法判斷收到時間先后順序的，由征集人以詢問方式要求授權委托人進行確認，通過該種方式仍無法確認授權內容的，該項授權委托無效；
6.股東將征集事項投票權授權委托給征集人后，股東可以親自或委托代理人出席會議，但對征集事項無投票權。
?。┙?jīng)確認有效的授權委托出現(xiàn)下列情形，征集人將按照以下辦法處理：
1.股東將征集事項投票權授權委托給征集人后，在現(xiàn)場會議登記時間截止之前以書面方式明示撤銷對征集人的授權委托，則征集人將認定其對征集人的授權委托自動失效；
2.股東將征集事項投票權授權委托給征集人以外的其他人行使并出席會議，且在現(xiàn)場會議登記時間截止之前以書面方式明示撤銷對征集人的授權委托的，則征集人將認定其對征集人的授權委托自動失效；若在現(xiàn)場會議登記時間截止之前未以書面方式明示撤銷對征集人的授權委托的，則對征集人的委托為唯一有效的授權委托；
3.股東應在提交的授權委托書中明確其對征集事項的投票指示，并在“同意”“反對”或“棄權”中選擇一項并打“√”，選擇一項以上或未選擇的，則征集人將認定其授權委托無效。
?。ㄆ撸┯捎谡骷镀睓嗟奶厥庑?，對授權委托書實施審核時，僅對股東根據(jù)本公告提交的授權委托書進行形式審核，不對授權委托書及相關文件上的簽字和蓋章是否確為股東本人簽字或蓋章或該等文件是否確由股東本人或股東授權委托代理人發(fā)出進行實質審核。符合本公告規(guī)定形式要件的授權委托書和相關證明文件均被確認為有效。
附件：獨立董事公開征集委托投票權授權委托書
特此公告。
征集人：施儉
2023年2月25日
附件：
普元信息技術股份有限公司
獨立董事公開征集委托投票權授權委托書
本人/本公司作為委托人確認，在簽署本授權委托書前已認真閱讀了征集人為本次征集投票權制作并公告的《普元信息技術股份有限公司關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》《普元信息技術股份有限公司關于召開2023年第一次臨時股東大會的通知》及其他相關文件，對本次征集投票權等相關情況已充分了解。
本人/本公司作為授權委托人，茲授權委托普元信息技術股份有限公司獨立董事施儉女士作為本人/本公司的代理人出席普元信息技術股份有限公司2023年第一次臨時股東大會，并按本授權委托書指示對以下會議審議事項行使表決權。本人/本公司對本次征集投票權事項的投票意見：
?。ㄎ腥藨斁兔恳蛔h案表示授權意見，具體授權以對應格內“√”為準，三個投票選項只能選其一，選擇超過一項或未選擇的，則視為授權委托人對審議事項投棄權票）
委托人姓名或名稱（簽名或蓋章）：
委托股東身份證號碼或營業(yè)執(zhí)照號碼：
委托股東持股數(shù)：
委托股東證券賬戶號：
簽署日期：
本項授權的有效期限：自簽署日至2023年第一次臨時股東大會結束。
證券代碼：688118 證券簡稱：普元信息 公告編號：2023-009
普元信息技術股份有限公司
2022年度業(yè)績快報公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
本公告所載2022年度主要財務數(shù)據(jù)為初步核算數(shù)據(jù)，未經(jīng)會計師事務所審計，具體數(shù)據(jù)以公司2022年年度的定期報告為準，提請投資者注意投資風險。
一、2022年度主要財務數(shù)據(jù)和指標
單位：萬元 幣種：人民幣
注：1.本報告期初數(shù)同法定披露的上年年末數(shù)。
2.以上財務數(shù)據(jù)及指標以合并報表數(shù)據(jù)填列，但未經(jīng)審計，最終結果以公司2022年年度報告為準。
二、經(jīng)營業(yè)績和財務狀況情況說明
?。ㄒ唬﹫蟾嫫诘慕?jīng)營情況、財務狀況及影響經(jīng)營業(yè)績的主要因素
1.報告期的經(jīng)營情況、財務狀況
2022年度，公司實現(xiàn)營業(yè)收入42,476.09萬元，較上年同期減少2.67%；實現(xiàn)營業(yè)利潤-945.18萬元，較上年同期減少122.91%；實現(xiàn)利潤總額-952.24萬元，較上年同期減少123.05%；實現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤111.17萬元，較上年同期減少97.16%；實現(xiàn)歸屬于母公司所有者的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤-1,505.21萬元，較上年同期減少202.72%。
報告期末，公司總資產(chǎn)額為102,056.96萬元，較報告期初減少5.46%；歸屬于母公司的所有者權益為87,063.15萬元，較報告期初減少5.90%。
2.影響經(jīng)營業(yè)績的主要因素
2022年公司經(jīng)營節(jié)奏整體受到了疫情的較大影響，訂單簽署、交付、驗收、回款等業(yè)務環(huán)節(jié)出現(xiàn)顯著阻礙，造成對2022年業(yè)績的沖擊。同時，疫情對交付、驗收等進度的影響也造成了較大人工成本損耗。報告期內，面向行業(yè)信創(chuàng)和數(shù)字化轉型發(fā)展機遇，公司進一步加大了全棧信創(chuàng)中間件產(chǎn)品的技術升級投入，擴充了技術和營銷團隊，年平均人員規(guī)模同比顯著擴大，成本費用增長較快。
?。ǘ┥媳碇杏嘘P項目增減變動幅度達30%以上的變動說明
報告期內，公司營業(yè)利潤、利潤總額、歸屬于母公司所有者的凈利潤、歸屬于母公司所有者的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤、基本每股收益同比分別下降122.91%、123.05%、97.16%、202.72%、97.12%，主要原因系營業(yè)總收入減少，市場投入、研發(fā)投入、成本費用增加導致。
三、風險提示
公司不存在影響本次業(yè)績快報內容準確性的重大不確定因素。
本公告所載2022年度主要財務數(shù)據(jù)為初步核算數(shù)據(jù)，未經(jīng)會計師事務所審計，具體數(shù)據(jù)以公司2022年年度報告中披露的數(shù)據(jù)為準，敬請廣大投資者注意投資風險。
特此公告。
普元信息技術股份有限公司董事會
2023年2月25日
證券代碼：688118 證券簡稱：普元信息 公告編號：2023-004
普元信息技術股份有限公司
第四屆董事會第十四次會議決議公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
一、董事會會議召開情況
普元信息技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆董事會第十四次會議（以下簡稱“本次會議”）通知于2023年2月21日以電話或電子郵件等方式發(fā)出，本次會議于2023年2月24日以現(xiàn)場會議結合通訊表決的方式召開。本次會議由董事長劉亞東先生主持，應出席會議董事7人，實際出席會議董事7人。本次會議的召集、召開符合有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《普元信息技術股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定。
二、董事會會議審議情況
?。ㄒ唬徸h通過《關于公司〈2023年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》
為了進一步健全公司長效激勵機制，吸引和留住優(yōu)秀人才，充分調動公司骨干員工的積極性，有效地將股東利益、公司利益和核心團隊個人利益結合在一起，使各方共同關注和推動公司的長遠發(fā)展，在充分保障股東利益的前提下，按照激勵與約束對等的原則，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司股權激勵管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第4號一一股權激勵信息披露》等有關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，公司擬定了《2023年限制性股票激勵計劃（草案）》及其摘要，擬向激勵對象實施限制性股票激勵計劃。
董事司建偉、楊玉寶為本次激勵計劃的激勵對象，回避本議案的表決。
表決結果：同意票5票，反對票0票，棄權票0票，議案通過。
本議案尚需提交公司股東大會審議。
具體內容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《普元信息技術股份有限公司2023年限制性股票激勵計劃（草案）》及《普元信息技術股份有限公司2023年限制性股票激勵計劃（草案）摘要公告》（公告編號：2023-006）。
?。ǘ徸h通過《關于公司〈2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》
為保證公司2023年限制性股票激勵計劃的順利推進及有序實施，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標的實現(xiàn)，根據(jù)有關法律法規(guī)以及公司《2023年限制性股票激勵計劃（草案）》的規(guī)定，并結合公司實際情況，特制定公司《2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》。
董事司建偉、楊玉寶為本次激勵計劃的激勵對象，回避本議案的表決。
表決結果：同意票5票，反對票0票，棄權票0票，議案通過。
本議案尚需提交公司股東大會審議。
具體內容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《普元信息技術股份有限公司2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》。
?。ㄈ徸h通過《關于提請股東大會授權董事會辦理2023年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》
為了具體實施公司2023年限制性股票激勵計劃，公司董事會提請股東大會授權董事會辦理本次限制性股票激勵計劃相關事宜，包括但不限于：
1、提請公司股東大會授權董事會負責具體實施股權激勵計劃的以下事項：
?。?）授權董事會確定限制性股票激勵計劃的授予日；并授權董事會以控制股份支付費用為前提，根據(jù)授予日公司股票收盤價為基準，最終確定實際授予價格，但不得低于經(jīng)股東大會審議通過的本激勵計劃確定的授予價格下限；
?。?）授權董事會在公司出現(xiàn)資本公積轉增股本、派送股票紅利、股票拆細或縮股、配股等事宜時，按照限制性股票激勵計劃規(guī)定的方法對限制性股票授予/歸屬數(shù)量進行相應的調整；
?。?）授權董事會在公司出現(xiàn)資本公積轉增股本、派送股票紅利、股票拆細或縮股、配股、派息等事宜時，按照限制性股票激勵計劃規(guī)定的方法對限制性股票授予價格進行相應的調整；
?。?）授權董事會在限制性股票授予前，將員工放棄認購的限制性股票份額調整到預留部分或在激勵對象之間進行分配和調整；
（5）授權董事會在激勵對象符合條件時向激勵對象授予限制性股票并辦理相關全部事宜，包括但不限于與激勵對象簽署《限制性股票授予協(xié)議書》；
?。?）授權董事會對激勵對象的歸屬資格、歸屬數(shù)量進行審查確認，并同意董事會將該項權利授予薪酬與考核委員會行使；
（7）授權董事會決定激勵對象獲授的限制性股票是否可以歸屬；
?。?）授權董事會辦理激勵對象限制性股票歸屬時所必需的全部事宜，包括但不限于向證券交易所提出歸屬申請、向登記結算公司申請辦理有關登記結算業(yè)務、修改《公司章程》、辦理公司注冊資本的變更登記等；
（9）授權董事會根據(jù)公司2023年限制性股票激勵計劃的規(guī)定辦理限制性股票激勵計劃的變更與終止所涉相關事宜，包括但不限于取消激勵對象的歸屬資格，對激勵對象尚未歸屬的限制性股票取消處理，辦理已身故（死亡）的激勵對象尚未歸屬的限制性股票繼承事宜，終止公司限制性股票激勵計劃；
（10）授權董事會確定公司股權激勵計劃預留限制性股票的激勵對象、授予數(shù)量、授予價格和授予日等全部事宜；
（11）授權董事會簽署、執(zhí)行、修改、終止任何與股權激勵計劃有關的協(xié)議和其他相關協(xié)議；
?。?2）授權董事會對公司限制性股票激勵計劃進行管理和調整，在與本次激勵計劃的條款一致的前提下不定期制定或修改該計劃的管理和實施規(guī)定。但如果法律、法規(guī)或相關監(jiān)管機構要求該等修改需得到股東大會或/和相關監(jiān)管機構的批準，則董事會的該等修改必須得到相應的批準；
（13）授權董事會實施限制性股票激勵計劃所需的其他必要事宜，但有關文件明確規(guī)定需由股東大會行使的權利除外。
2、提請公司股東大會授權董事會，就本次股權激勵計劃向有關政府、機構辦理審批、登記、備案、核準、同意等手續(xù)；簽署、執(zhí)行、修改、完成向有關政府、機構、組織、個人提交的文件；修改《公司章程》、辦理公司注冊資本的變更登記；以及做出其認為與本次激勵計劃有關的必須、恰當或合適的所有行為。
3、提請股東大會為本次激勵計劃的實施，授權董事會委任符合資質的收款銀行、會計師事務所、律師事務所、證券公司等中介機構。
4、提請公司股東大會同意，向董事會授權的期限與本次股權激勵計劃有效期一致。
5、上述授權事項中，除法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章、規(guī)范性文件、本次限制性股票激勵計劃或《公司章程》有明確規(guī)定需由董事會決議通過的事項外的其他授權事項，提請公司股東大會授權董事會，并由公司董事會進一步授權公司董事長或其授權的適當人士行使。
董事司建偉、楊玉寶為本次激勵計劃的激勵對象，回避本議案的表決。
表決結果：同意票5票，反對票0票，棄權票0票，議案通過。
本議案尚需提交公司股東大會審議。
?。ㄋ模徸h通過《關于提請召開2023年第一次臨時股東大會的議案》
董事會同意于2023年3月13日召開公司2023年第一次臨時股東大會。
表決結果：同意票7票，反對票0票，棄權票0票，議案通過。
具體內容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《普元信息技術股份有限公司關于召開2023年第一次臨時股東大會的通知》（公告編號：2023-007）。
特此公告。
普元信息技術股份有限公司董事會
2023年2月25日
證券代碼：688118 證券簡稱：普元信息 公告編號：2023-005
普元信息技術股份有限公司
第四屆監(jiān)事會第十二次會議決議公告
本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
一、監(jiān)事會會議召開情況
普元信息技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆監(jiān)事會第十二次會議（以下簡稱“本次會議”）通知于2023年2月21日以電話或電子郵件等方式發(fā)出，會議于2023年2月24日以現(xiàn)場會議結合通訊表決的方式召開。本次會議由監(jiān)事會主席陳凌女士主持，應出席會議監(jiān)事3人，實際出席會議監(jiān)事3人。本次會議的召集、召開符合有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《普元信息技術股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定。
二、監(jiān)事會會議審議情況
?。ㄒ唬徸h通過《關于公司〈2023年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》
經(jīng)審核，監(jiān)事會認為：
公司《2023年限制性股票激勵計劃（草案）》及其摘要的內容符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）、《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第4號一一股權激勵信息披露》等相關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定。本次激勵計劃的實施將有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不存在損害公司及全體股東利益的情形。因此，監(jiān)事會一致同意實施2023年限制性股票激勵計劃。
表決結果：同意票3票，反對票0票，棄權票0票，議案通過。
本議案尚需提交公司股東大會審議。
具體內容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《普元信息技術股份有限公司2023年限制性股票激勵計劃（草案）》及《普元信息技術股份有限公司2023年限制性股票激勵計劃（草案）摘要公告》（公告編號：2023-006）。
?。ǘ徸h通過《關于公司〈2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》
經(jīng)審核，監(jiān)事會認為：
公司《2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》符合相關法律、法規(guī)的規(guī)定以及公司的實際情況，能保證公司2023年限制性股票激勵計劃的順利實施，不存在損害公司及全體股東利益的情形。因此，監(jiān)事會一致同意本議案。
表決結果：同意票3票，反對票0票，棄權票0票，議案通過。
本議案尚需提交公司股東大會審議。
具體內容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《普元信息技術股份有限公司2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》。
?。ㄈ徸h通過《關于核實公司〈2023年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單〉的議案》
經(jīng)審核，監(jiān)事會認為：
列入公司本次限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的人員具備《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定的任職資格，不存在最近12個月內被證券交易所認定為不適當人選的情形；不存在最近12個月內被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選的情形；不存在最近12個月內因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施的情形；不存在具有《公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事、高級管理人員的情形；不存在具有法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權激勵的情形，符合《管理辦法》《上市規(guī)則》規(guī)定的激勵對象條件，符合公司《2023年限制性股票激勵計劃（草案）》及其摘要規(guī)定的激勵對象范圍，其作為公司本次限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象的主體資格合法、有效。
公司將在召開股東大會前，通過公司網(wǎng)站或者其他途徑，在公司內部公示激勵對象的姓名和職務，公示期不少于10天。監(jiān)事會將于股東大會審議本次限制性股票激勵計劃前5日披露對激勵對象名單的審核意見及公示情況的說明。
表決結果：同意票3票，反對票0票，棄權票0票，議案通過。
激勵對象名單的具體內容詳見公司同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《普元信息技術股份有限公司2023年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單》。
特此公告。
普元信息技術股份有限公司監(jiān)事會
2023年2月25日
證券代碼：688118 證券簡稱：普元信息 公告編號：2023-006
普元信息技術股份有限公司
2023年限制性股票激勵計劃(草案)
摘要公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
重要內容提示：
● 股權激勵方式：限制性股票（第二類）
● 股份來源：普元信息技術股份有限公司（以下簡稱“公司”“本公司”或“上市公司”）向激勵對象定向發(fā)行公司A股普通股股票
● 股權激勵的權益總數(shù)及涉及的標的股票總數(shù)：《普元信息技術股份有限公司2023年限制性股票激勵計劃(草案)》(以下簡稱“本激勵計劃”或“本計劃”)擬向激勵對象授予500.00萬股限制性股票，約占本激勵計劃草案公告時公司股本總額9540.00萬股的5.24%。其中首次授予450.00萬股，約占本激勵計劃草案公告時公司股本總額的4.72%，首次授予部分占本次授予權益總額的90.00%；預留50.00萬股，約占本激勵計劃草案公告時公司股本總額的0.52%，預留部分占本次授予權益總額的10.00%。
一、股權激勵計劃目的
為了更進一步健全公司長效激勵機制，吸引和留住優(yōu)秀人才，充分調動公司骨干員工的積極性，有效地將股東利益、公司利益和核心團隊個人利益結合在一起，使各方共同關注和推動公司的長遠發(fā)展，在充分保障股東利益的前提下，按照激勵與約束對等的原則，根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》(以下簡稱“《上市規(guī)則》”)、《上市公司股權激勵管理辦法》(以下簡稱“《管理辦法》”)、《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第4號一一股權激勵信息披露》(以下簡稱“《自律監(jiān)管指南》”)等有關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《普元信息技術股份有限公司章程》(以下簡稱“《公司章程》”)的規(guī)定，制定本激勵計劃。
截至本激勵計劃公告日，本公司同時正在實施2021年限制性股票激勵計劃、2022年限制性股票激勵計劃。2021年限制性股票激勵計劃經(jīng)公司2021年第一次臨時股東大會審議通過，公司于2021年3月22日以21.00元/股的授予價格向符合授予條件的27名激勵對象首次授予405.00萬股第二類限制性股票,目前該部分限制性股票尚未歸屬。公司于2022年3月14日以20.70元/股的授予價格向符合授予條件的6名激勵對象授予預留部分60.00萬股限制性股票，目前該部分限制性股票尚未到歸屬期。2022年限制性股票激勵計劃經(jīng)公司2022年第一次臨時股東大會審議通過，公司于2022年5月23日以15.00元/股的授予價格向符合授予條件的55名激勵對象授予450.00萬股限制性股票，目前該部分限制性股票尚未到歸屬期。
本激勵計劃與正在實施的2021年限制性股票激勵計劃、2022年限制性股票激勵計劃相互獨立，不存在相關聯(lián)系。
二、股權激勵方式及標的股票來源
?。ㄒ唬┕蓹嗉罘绞?/p>
本激勵計劃采用的激勵工具為第二類限制性股票。符合本激勵計劃授予條件的激勵對象，在滿足相應歸屬條件和歸屬安排后，在歸屬期內以授予價格分次獲得公司增發(fā)的A股普通股股票，該等股票將在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司進行登記。激勵對象獲授的限制性股票在歸屬前，不享有公司股東權利，并且該限制性股票不得轉讓、用于擔?；騼斶€債務等。
?。ǘ说墓善眮碓?/p>
本計劃涉及的標的股票來源為公司向激勵對象定向發(fā)行A股普通股股票。
三、股權激勵計劃擬授予的權益數(shù)量
本激勵計劃擬向激勵對象授予500.00萬股限制性股票，約占本激勵計劃草案公告時公司股本總額9540.00萬股的5.24%。其中首次授予450.00萬股，約占本激勵計劃草案公告時公司股本總額的4.72%，首次授予部分占本次授予權益總額的90.00%；預留50.00萬股，約占本激勵計劃草案公告時公司股本總額的0.52%，預留部分占本次授予權益總額的10.00%。
截至本激勵計劃草案公告之日，公司全部在有效期內的股權激勵計劃所涉及的標的股票總數(shù)累計未超過本計劃提交股東大會審議時公司股本總額的20.00%。本計劃中任何一名激勵對象通過全部在有效期內的股權激勵計劃獲授的公司股票數(shù)量累計未超過本計劃提交股東大會審議時公司股本總額的1.00%。
在本激勵計劃公告日至激勵對象完成限制性股票歸屬前，若公司發(fā)生資本公積轉增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細或縮股、配股、派息等事宜，限制性股票授予價格和數(shù)量將根據(jù)本激勵計劃相關規(guī)定予以相應的調整。
四、激勵對象的確定依據(jù)、范圍及各自所獲授的權益數(shù)量
?。ㄒ唬┘顚ο蟮拇_定依據(jù)
1.激勵對象確定的法律依據(jù)
本激勵計劃激勵對象根據(jù)《公司法》《證券法》《管理辦法》《上市規(guī)則》《自律監(jiān)管指南》等有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關規(guī)定，結合公司實際情況而確定。
2.激勵對象確定的職務依據(jù)
本激勵計劃首次授予部分涉及的激勵對象為公司公告本計劃時在公司（含分、子公司）任職的董事、高級管理人員、核心技術人員以及董事會認為需要激勵的其他人員（不包括獨立董事、監(jiān)事、單獨或合計持有上市公司5%以上股份的股東、上市公司實際控制人及其配偶、父母、子女以及外籍員工）。對符合本激勵計劃的激勵對象范圍的人員，由董事會薪酬與考核委員會擬定名單，并經(jīng)公司監(jiān)事會核實確定。
?。ǘ┘顚ο蟮姆秶?/p>
本激勵計劃首次授予部分涉及的激勵對象共計60人，約占公司全部職工人數(shù)1452人（截至2021年12月31日）的4.13%。包括：
?。?）董事、高級管理人員；
（2）核心技術人員；
?。?）董事會認為需要激勵的其他人員。
以上激勵對象中，董事、高級管理人員必須經(jīng)公司股東大會選舉或董事會聘任。所有激勵對象必須在公司授予限制性股票時和本激勵計劃規(guī)定的考核期內與公司或其分、子公司存在聘用或勞動關系。
預留授予部分的激勵對象由本激勵計劃經(jīng)股東大會審議通過后12個月內確定，經(jīng)董事會提出、獨立董事及監(jiān)事會發(fā)表明確意見、律師發(fā)表專業(yè)意見并出具法律意見書后，公司按要求及時準確披露當次激勵對象相關信息。超過12個月未明確激勵對象的，預留權益失效。預留激勵對象的確定標準參照首次授予的標準確定。
（三）激勵對象獲授的限制性股票分配情況
本激勵計劃擬授予的限制性股票在各激勵對象間的分配情況如下表所示：
注：1.上述任何一名激勵對象通過全部有效期內的股權激勵計劃獲授的本公司股票均未超過公司股本總額的1.00%。公司全部有效期內股權激勵計劃所涉及的標的股票總數(shù)累計未超過本激勵計劃提交股東大會時公司股本總額的20.00%。預留權益比例未超過本激勵計劃擬授予權益數(shù)量的20.00%。
2.本計劃激勵對象不包括獨立董事、監(jiān)事、單獨或合計持有上市公司5%以上股份的股東、上市公司實際控制人及其配偶、父母、子女以及外籍員工。
3.預留部分的激勵對象將于本激勵計劃經(jīng)股東大會審議通過后12個月內確定，經(jīng)董事會提出、獨立董事及監(jiān)事會發(fā)表明確意見、律師發(fā)表專業(yè)意見并出具法律意見書后，公司在指定網(wǎng)站按要求及時披露激勵對象相關信息。
4.激勵對象因個人原因自愿放棄獲授權益的，由董事會對授予數(shù)量作相應調整，將激勵對象放棄的權益份額調整到預留部分或在激勵對象之間進行分配。
5.以上合計數(shù)據(jù)與各明細數(shù)相加之和在尾數(shù)上有差異是由于四舍五入所造成。
?。ㄋ模┘顚ο蟮暮藢?/p>
1.本激勵計劃經(jīng)董事會審議通過后，公司將在內部公示激勵對象的姓名和職務，公示期不少于10天。
2.公司監(jiān)事會將對激勵對象名單進行審核，充分聽取公示意見，并在公司股東大會審議本激勵計劃前5日披露監(jiān)事會對激勵對象名單審核及公示情況的說明。經(jīng)公司董事會調整的激勵對象名單亦應經(jīng)公司監(jiān)事會核實。
（五）在本激勵計劃實施過程中，激勵對象如發(fā)生《管理辦法》及本激勵計劃規(guī)定的不得成為激勵對象情形的，該激勵對象不得被授予限制性股票，已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。
五、本激勵計劃的相關時間安排
?。ㄒ唬┍炯钣媱澋挠行?/p>
本激勵計劃有效期自限制性股票首次授予之日起至激勵對象獲授的限制性股票全部歸屬或作廢失效之日止，最長不超過60個月。
（二）本激勵計劃的相關日期及期限
1.本激勵計劃的授予日
授予日在本激勵計劃經(jīng)公司股東大會審議通過后由董事會確定，授予日必須為交易日。公司需在股東大會審議通過后60日內對激勵對象進行首次授予并公告。公司未能在60日內完成上述工作的，將終止實施本激勵計劃，未授予的限制性股票失效。根據(jù)《管理辦法》《自律監(jiān)管指南》規(guī)定不得授出權益的期間不計算在60日內。
2.本激勵計劃的歸屬安排
本激勵計劃授予的限制性股票在激勵對象滿足相應歸屬條件后將按約定比例分次歸屬，歸屬日必須為交易日，但董事及高級管理人員獲得的限制性股票不得在下列期間內歸屬：
?。?）公司年度報告、半年度報告公告前30日內，因特殊原因推遲年度報告、半年度報告公告日期的，自原預約公告日前30日起算，至公告前1日；
（2）公司季度報告、業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前10日內；
（3）自可能對本公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者在決策程序中，至依法披露之日內；
（4）中國證監(jiān)會及上海證券交易所規(guī)定的其他期間。
上述“重大事件”為公司依據(jù)《上市規(guī)則》的規(guī)定應當披露的交易或其他重大事項。
在本激勵計劃有效期內，如果《公司法》《證券法》等相關法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對上述期間的有關規(guī)定發(fā)生了變化，則激勵對象歸屬限制性股票時應當符合修改后的《公司法》《證券法》等相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。
本激勵計劃首次授予的限制性股票的歸屬期限和歸屬安排具體如下：
本激勵計劃預留授予的限制性股票的各批次歸屬安排如下：
若預留部分在2023年授予完成，則預留部分歸屬安排與首次授予部分一致。若預留部分在2024年授予完成，則預留部分歸屬安排如下表：
激勵對象根據(jù)本激勵計劃獲授的限制性股票在歸屬前不得轉讓、用于擔保或償還債務。激勵對象已獲授但尚未歸屬的限制性股票由于資本公積金轉增股本、送股等情形增加的股份同時受歸屬條件約束，且歸屬之前不得轉讓、用于擔?；騼斶€債務，若屆時限制性股票不得歸屬的，則因前述原因獲得的股份同樣不得歸屬。
3.本激勵計劃的禁售期
禁售期是指激勵對象獲授的限制性股票歸屬后其售出限制的時間段。激勵對象通過本激勵計劃獲授的限制性股票歸屬后不額外設置禁售期，激勵對象為公司董事、高級管理人員的，限售規(guī)定按照《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。
?。?）激勵對象為公司董事和高級管理人員的，其在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%，在離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。
?。?）激勵對象為公司董事、高級管理人員及其配偶、父母、子女的，將其持有的本公司股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會將收回其所得收益。
?。?）在本激勵計劃有效期內，如果《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對公司董事和高級管理人員持有股份轉讓的有關規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵對象轉讓其所持有的公司股票應當在轉讓時符合修改后的相關規(guī)定。
六、限制性股票的授予價格及確定方法
?。ㄒ唬┫拗菩怨善钡氖谟鑳r格
本計劃限制性股票的授予價格不低于16.00元/股。公司以控制股份支付費用為前提，屆時授權公司董事會以授予日公司股票收盤價為基準，最終確定實際授予價格，但不得低于16.00元/股。
?。ǘ┫拗菩怨善笔谟鑳r格的確定方法
1.定價方法
本激勵計劃限制性股票授予價格的定價方法為自主定價，授予價格不得低于16.00元/股，該最低價格約為本激勵計劃草案公告前1個交易日公司股票交易均價每股21.90元的73.06%。
本激勵計劃草案公布前20個交易日公司股票交易均價為每股21.78元，該最低價格約占前20個交易日公司股票交易均價的73.45%。
本激勵計劃草案公布前60個交易日公司股票交易均價為每股20.37元，該最低價格約占前60個交易日公司股票交易均價的78.53%。
本激勵計劃草案公布前120個交易日公司股票交易均價為每股20.31元，該最低價格約占前120個交易日公司股票交易均價的78.77%。
2.定價依據(jù)
公司本次限制性股票的授予價格采取自主定價方式，是以促進公司長遠發(fā)展、維護股東利益、穩(wěn)定核心團隊為根本目的，基于對公司未來發(fā)展前景的信心和內在價值的認可，本著“重點激勵、有效激勵”的原則予以確定。
公司是國內領先的軟件基礎平臺專業(yè)廠商、信創(chuàng)產(chǎn)業(yè)鏈中間件領域重要成員，所處領域屬于技術密集型和知識密集型的高科技行業(yè)，對人才隊伍素質具有較高要求。公司所處經(jīng)營環(huán)境面臨諸多挑戰(zhàn)，包括行業(yè)政策、技術革新、人才競爭、資本市場波動等，本激勵計劃采用自主定價方式，有利于公司在不同的經(jīng)營環(huán)境下有效地進行激勵人才，不斷增強自身核心競爭力。
本次采用自主定價方式確定的授予價格，不僅基于激勵與約束對等的原則，設置了具有一定挑戰(zhàn)性的業(yè)績目標，也兼顧了過往激勵情況，結合了公司股份支付費用承受能力及激勵對象出資能力等實際情況，有助于更加穩(wěn)定核心團隊、實現(xiàn)員工與股東利益的深度綁定、推動激勵計劃的順利實施及激勵效果的最大化。
綜上，在符合相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件的基礎上，公司決定本激勵計劃的授予價格為不低于16.00元/股，實際授予價格由股東大會授權董事會以授予日公司股票收盤價為基準最終確定。
七、限制性股票的授予與歸屬條件
?。ㄒ唬┫拗菩怨善钡氖谟钘l件
同時滿足下列授予條件時，公司應向激勵對象授予限制性股票，反之，若下列任一授予條件未達成的，則不能向激勵對象授予限制性股票。
1.公司未發(fā)生如下任一情形：
（1）最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；
?。?）最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；
?。?）上市后最近36個月內出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進行利潤分配的情形；
?。?）法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權激勵的；
?。?）中國證監(jiān)會認定的其他情形。
2.激勵對象未發(fā)生如下任一情形：
?。?）最近12個月內被證券交易所認定為不適當人選；
?。?）最近12個月內被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選；
?。?）最近12個月內因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施；
?。?）具有《公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；
（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權激勵的；
?。?）中國證監(jiān)會認定的其他情形。
?。ǘ┫拗菩怨善钡臍w屬條件
同時滿足下列歸屬條件時，激勵對象獲授的限制性股票方可分批次辦理歸屬事宜：
1.公司未發(fā)生如下任一情形：
?。?）最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；
?。?）最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；
?。?）上市后最近36個月內出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進行利潤分配的情形；
?。?）法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權激勵的；
?。?）中國證監(jiān)會認定的其他情形。
2.激勵對象未發(fā)生如下任一情形：
?。?）最近12個月內被證券交易所認定為不適當人選；
?。?）最近12個月內被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選；
（3）最近12個月內因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施；
?。?）具有《公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；
?。?）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權激勵的；
?。?）中國證監(jiān)會認定的其他情形。
公司發(fā)生上述第1條規(guī)定情形之一的，所有激勵對象根據(jù)本激勵計劃已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效；某一激勵對象發(fā)生上述第2條規(guī)定情形之一的，該激勵對象根據(jù)本激勵計劃已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。
3.激勵對象滿足各歸屬期任職期限要求
激勵對象獲授的各批次限制性股票在歸屬前，須滿足12個月以上的任職期限。
4.公司層面業(yè)績考核要求
本激勵計劃首次授予的限制性股票考核年度為2023-2025年三個會計年度，每個會計年度考核一次，以達到業(yè)績考核目標作為激勵對象當年度的歸屬條件之一。具體業(yè)績考核目標如下：
注：上述業(yè)績考核目標不構成公司對投資者的業(yè)績預測和實質承諾。
若預留部分在2023年授予完成，則預留部分業(yè)績考核與首次授予部分一致。
若預留部分在2024年授予完成，則預留部分業(yè)績考核年度為2024-2025年兩個會計年度，每個會計年度考核一次。
歸屬期內，公司為滿足歸屬條件的激勵對象辦理股票歸屬登記事宜。若公司未滿足上述業(yè)績考核目標，則所有激勵對象對應考核當年計劃歸屬的限制性股票全部取消歸屬，并作廢失效。
5.激勵對象個人層面績效考核要求
激勵對象個人層面績效考核按照公司內部績效考核相關規(guī)定組織實施，并依照激勵對象的考核結果確定其實際歸屬的股份數(shù)量。激勵對象的績效考核結果劃分為A、B、C、D四個檔次，屆時根據(jù)以下考核評級表中對應的個人層面歸屬比例確定激勵對象實際歸屬的股份數(shù)量：
如果公司滿足當年公司層面業(yè)績考核要求，激勵對象當年實際歸屬的限制性股票數(shù)量=個人當年計劃歸屬的數(shù)量×個人層面歸屬比例。
激勵對象當期計劃歸屬的限制性股票因考核原因不能歸屬或不能完全歸屬的，作廢失效，不可遞延至以后年度。
若公司/公司股票因經(jīng)濟形勢、市場行情等因素發(fā)生變化，繼續(xù)執(zhí)行激勵計劃難以達到激勵目的，經(jīng)公司董事會及/或股東大會審議確認，可決定對本激勵計劃的尚未歸屬的某一批次/多個批次的限制性股票取消歸屬或終止本激勵計劃。
（三）考核指標的科學性和合理性說明
公司是國內領先的軟件基礎平臺專業(yè)廠商、信創(chuàng)產(chǎn)業(yè)鏈中間件領域重要成員，重點面向金融、電信、政務、能源、先進制造等行業(yè)建設自主可控軟件基礎設施的需求，依托覆蓋應用支撐、應用集成、云原生、數(shù)據(jù)治理等技術領域的產(chǎn)品及解決方案，幫助客戶實現(xiàn)IT架構重塑，提升數(shù)字化轉型能力。
本激勵計劃公司層面業(yè)績考核指標為軟件基礎平臺業(yè)務的營業(yè)收入，該指標反映公司軟件基礎平臺業(yè)務收入的增長潛力和可持續(xù)發(fā)展水平，為公司營業(yè)收入的持續(xù)高質量增長提供保障。公司在綜合考慮了宏觀經(jīng)濟環(huán)境、行業(yè)發(fā)展狀況、市場競爭情況以及公司未來的發(fā)展規(guī)劃等相關因素的基礎上，設定了本激勵計劃業(yè)績考核指標。本計劃設定的考核指標具有一定的挑戰(zhàn)性，有助于提升公司競爭能力以及調動員工的積極性，確保公司未來發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標的實現(xiàn)，為股東帶來更高效、更持久的回報。
除公司層面的業(yè)績考核外，公司對個人還設置了績效考核體系，能夠對激勵對象的工作績效作出較為準確、全面的綜合評價。公司將根據(jù)激勵對象考核年度績效考評結果，確定激勵對象個人是否達到歸屬的條件。
綜上，本激勵計劃的考核體系具有全面性、綜合性及可操作性，考核指標設定具有良好的科學性和合理性，同時對激勵對象具有約束效果，能夠達到本次激勵計劃的考核目的。
八、股權激勵計劃的實施程序
?。ㄒ唬┫拗菩怨善奔钣媱澤С绦?/p>
1.公司董事會薪酬與考核委員會負責擬定本激勵計劃草案及摘要。
2.公司董事會應當依法對本激勵計劃作出決議。董事會審議本激勵計劃時，作為激勵對象的董事或與其存在關聯(lián)關系的董事應當回避表決。董事會應當在審議通過本激勵計劃并履行公示、公告程序后，將本激勵計劃提交股東大會審議；同時提請股東大會授權，負責實施限制性股票的授予、歸屬（登記）工作。
3.獨立董事及監(jiān)事會應當就本激勵計劃是否有利于公司持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見。公司聘請的律師對本激勵計劃出具法律意見書。
4.公司對內幕信息知情人在本激勵計劃公告前6個月內買賣本公司股票的情況進行自查。
5.本激勵計劃經(jīng)公司股東大會審議通過后方可實施。公司應當在召開股東大會前，通過公司網(wǎng)站或者其他途徑，在公司內部公示激勵對象的姓名和職務（公示期不少于10天）。監(jiān)事會應當對激勵對象名單進行審核，充分聽取公示意見。公司應當在股東大會審議本激勵計劃前5日披露監(jiān)事會對激勵對象名單審核及公示情況的說明。
6.公司股東大會在對本激勵計劃進行投票表決時，獨立董事應當就本激勵計劃向所有的股東征集委托投票權。股東大會應當對《管理辦法》第九條規(guī)定的股權激勵計劃內容進行表決，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過，單獨統(tǒng)計并披露除公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、單獨或合計持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東的投票情況。
公司股東大會審議本激勵計劃時，作為激勵對象的股東或者與激勵對象存在關聯(lián)關系的股東，應當回避表決。
7.本激勵計劃經(jīng)公司股東大會審議通過，且達到本激勵計劃規(guī)定的授予條件時，公司在規(guī)定時間內向激勵對象授予限制性股票。經(jīng)股東大會授權后，董事會負責實施限制性股票的授予和歸屬事宜。
?。ǘ┫拗菩怨善钡氖谟璩绦?/p>
1.股東大會審議通過本激勵計劃且董事會通過向激勵對象授予權益的決議后，公司與激勵對象簽署《限制性股票授予協(xié)議書》，以約定雙方的權利義務關系。
2.公司在向激勵對象授出權益前，董事會應當就股權激勵計劃設定的激勵對象獲授權益的條件是否成就進行審議并公告。預留限制性股票的授予方案由董事會確定并審議批準。獨立董事及監(jiān)事會應當同時發(fā)表明確意見。律師事務所應當對激勵對象獲授權益的條件是否成就出具法律意見書。
3.公司監(jiān)事會應當對限制性股票授予日及激勵對象名單進行核實并發(fā)表意見。
4.公司向激勵對象授出權益與本激勵計劃的安排存在差異時，獨立董事、監(jiān)事會（當激勵對象發(fā)生變化時）、律師事務所應當同時發(fā)表明確意見。
5.本激勵計劃經(jīng)股東大會審議通過后，公司應當在60日內對激勵對象進行首次授予并公告。若公司未能在60日內完成首次授予公告的，本激勵計劃終止實施，董事會應當及時披露未完成的原因且3個月內不得再次審議股權激勵計劃（根據(jù)《管理辦法》及相關法律法規(guī)規(guī)定上市公司不得授出限制性股票的期間不計算在60日內）。
預留權益的授予對象應當在本激勵計劃經(jīng)股東大會審議通過后12個月內明確，超過12個月未明確激勵對象的，預留權益失效。
?。ㄈ┫拗菩怨善钡臍w屬程序
1.公司董事會應當在限制性股票歸屬前，就本激勵計劃設定的歸屬條件是否成就進行審議，獨立董事及監(jiān)事會應當同時發(fā)表明確意見，律師事務所應當對激勵對象歸屬的條件是否成就出具法律意見。
2.對于滿足歸屬條件的激勵對象，需將認購限制性股票的資金按照公司要求繳付于公司指定賬戶，并經(jīng)注冊會計師驗資確認。逾期未繳付資金的激勵對象視為放棄認購獲授的限制性股票。公司統(tǒng)一向證券交易所提出申請，經(jīng)證券交易所確認后，由證券登記結算機構辦理股份歸屬事宜。對于未滿足歸屬條件的激勵對象，當批次對應的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。上市公司應當及時披露相關實施情況的公告。
3.若公司/公司股票因經(jīng)濟形勢、市場行情等因素發(fā)生變化，激勵對象有權選擇不歸屬，當批次對應的限制性股票作廢失效。
九、限制性股票授予/歸屬數(shù)量及價格的調整方法和程序
?。ㄒ唬┫拗菩怨善笔谟钄?shù)量及歸屬數(shù)量的調整方法
在本激勵計劃公告日至激勵對象完成限制性股票歸屬登記前，公司有資本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細、配股、縮股等事項，應對限制性股票授予/歸屬數(shù)量進行相應的調整。調整方法如下：
1.資本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細
Q=Q?×(1+n)
其中：Q?為調整前的限制性股票授予/歸屬數(shù)量；n為每股的資本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細的比率（即每股股票經(jīng)轉增、送股或拆細后增加的股票數(shù)量）；Q為調整后的限制性股票授予/歸屬數(shù)量。
2.配股
Q=Q?×P?×(1+n)÷(P?+P?×n)
其中：Q?為調整前的限制性股票授予/歸屬數(shù)量；P?為股權登記日當日收盤價；P?為配股價格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例）；Q為調整后的限制性股票授予/歸屬數(shù)量。
3.縮股
Q=Q?×n
其中：Q?為調整前的限制性股票授予/歸屬數(shù)量；n為縮股比例（即1股公司股票縮為n股股票）；Q為調整后的限制性股票授予/歸屬數(shù)量。
4.增發(fā)
公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票授予/歸屬數(shù)量不做調整。
?。ǘ┫拗菩怨善笔谟鑳r格的調整方法
在本激勵計劃公告日至激勵對象完成限制性股票歸屬登記前，公司有資本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細、配股、縮股或派息等事項，應對限制性股票的授予價格進行相應的調整。調整方法如下：
1.資本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細
P=P?÷(1+n)
其中：P?為調整前的授予價格；n為每股的資本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細的比率（即每股股票經(jīng)轉增、送股或拆細后增加的股票數(shù)量）；P為調整后的授予價格。
2.配股
P=P?×(P?+P?×n)÷[P?×(1+n)]
其中：P?為調整前的授予價格；P?為股權登記日當日收盤價；P?為配股價格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前股份公司總股本的比例）；P為調整后的授予價格。
3.縮股
P=P?÷n
其中：P?為調整前的授予價格；n為縮股比例（即1股公司股票縮為n股股票）；P為調整后的授予價格。
4.派息
P=P?-V
其中：P?為調整前的授予價格；V為每股的派息額；P為調整后的授予價格。經(jīng)派息調整后，P仍須大于1。
5.增發(fā)
公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票的授予價格不做調整。
?。ㄈ┍炯钣媱澱{整的程序
公司股東大會授權公司董事會依據(jù)本激勵計劃所列明的原因調整限制性股票數(shù)量和授予價格。董事會根據(jù)上述規(guī)定調整限制性股票授予數(shù)量及授予價格后，應及時公告并通知激勵對象。公司應聘請律師就上述調整是否符合《管理辦法》《公司章程》和本激勵計劃的規(guī)定向公司董事會出具專業(yè)意見。
因上述情形以外的事項需調整限制性股票數(shù)量和授予價格的，除董事會審議相關議案外，必須提交公司股東大會審議。
十、會計處理方法與業(yè)績影響測算
按照《企業(yè)會計準則第11號一一股份支付》和《企業(yè)會計準則第22號一一金融工具確認和計量》的規(guī)定，公司將在授予日至歸屬日期間的每個資產(chǎn)負債表日，根據(jù)最新取得的可歸屬的人數(shù)變動、業(yè)績指標完成情況等后續(xù)信息，修正預計可歸屬限制性股票的數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公允價值，將當期取得的服務計入相關成本或費用和資本公積。
?。ㄒ唬┫拗菩怨善钡墓蕛r值及確定方法
根據(jù)中華人民共和國財政部會計司發(fā)布的企業(yè)會計準則應用案例《股份支付準則應用案例-授予限制性股票》，第二類限制性股票股份支付費用的計量參照股票期權執(zhí)行。根據(jù)《企業(yè)會計準則第11號一一股份支付》和《企業(yè)會計準則第22號一一金融工具確認和計量》的相關規(guī)定，公司以Black-Scholes模型計算第二類限制性股票的公允價值。公司于2023年2月24日用該模型對首次授予的450.00萬股限制性股票的公允價值進行預測算，具體參數(shù)選取如下：
1.標的股價：21.99元/股（假設授予日收盤價同預測算日收盤價）
2.有效期分別為：12個月、24個月、36個月（授予日至每期首個可歸屬日的期限）
3.歷史波動率：17.4657%、13.8420%、19.0167%（分別采用上證指數(shù)近1年、2年、3年的年化波動率）
4.無風險利率：1.50%、2.10%、2.75%（分別采用中國人民銀行制定的金融機構1年期、2年期、3年期存款基準利率）
5.股息率：2.2034%（采用公司最近1年的平均股息率）
?。ǘ╊A計限制性股票實施對各期經(jīng)營業(yè)績的影響
公司按照會計準則的規(guī)定確定授予日限制性股票的公允價值，并最終確認本激勵計劃的股份支付費用，該等費用將在本激勵計劃的實施過程中按歸屬安排的比例攤銷。由本激勵計劃產(chǎn)生的激勵成本將在經(jīng)常性損益中列支。
根據(jù)中國會計準則要求，本激勵計劃首次授予的限制性股票對各期會計成本的影響如下表所示（假設授予日為2023年2月）：
注：1.上述計算結果并不代表最終的會計成本。實際會計成本與授予日、授予日收盤價、授予價格和歸屬數(shù)量相關，激勵對象在歸屬前離職、公司業(yè)績考核或個人績效考核達不到對應標準的會相應減少實際歸屬數(shù)量從而減少股份支付費用。同時，公司提醒股東注意可能產(chǎn)生的攤薄影響。
2.上述對公司經(jīng)營成果影響的最終結果將以會計師事務所出具的年度審計報告為準。
公司以目前信息初步估計，限制性股票費用的攤銷對有效期內各年凈利潤有所影響。但同時本激勵計劃實施后，將進一步提升員工的凝聚力、團隊穩(wěn)定性，并有效激發(fā)骨干員工的積極性，從而提高經(jīng)營效率，給公司帶來更高的經(jīng)營業(yè)績和內在價值。
十一、公司與激勵對象各自的權利義務、爭議解決機制
?。ㄒ唬┕镜臋嗬c義務
1.公司具有對本激勵計劃的解釋和執(zhí)行權，并按本激勵計劃規(guī)定對激勵對象進行考核。若激勵對象未達到本激勵計劃所確定的歸屬條件，公司將按本激勵計劃規(guī)定的原則，對激勵對象已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。
2.公司承諾不為激勵對象依本激勵計劃獲取有關限制性股票提供貸款以及其他任何形式的財務資助，包括為其貸款提供擔保。
3.公司應及時按照有關規(guī)定履行限制性股票激勵計劃申報、信息披露等義務。
4.公司應當根據(jù)本激勵計劃及中國證監(jiān)會、上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司等的有關規(guī)定，積極配合滿足歸屬條件的激勵對象按規(guī)定辦理歸屬事宜。但若因中國證監(jiān)會、上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司的原因造成激勵對象未能歸屬并給激勵對象造成損失的，公司不承擔責任。
5.公司根據(jù)國家稅收法律法規(guī)的有關規(guī)定，代扣代繳激勵對象參與本激勵計劃應繳納的個人所得稅及其他稅費。
6.若激勵對象因觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機密、失職或瀆職、違反公司規(guī)章制度等行為嚴重損害公司利益或聲譽，經(jīng)董事會薪酬與考核委員會審議并報公司董事會批準，公司可以對激勵對象已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。情節(jié)嚴重的，公司還可就公司因此遭受的損失按照有關法律的規(guī)定進行追償。
7.法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關權利義務。
?。ǘ┘顚ο蟮臋嗬c義務
1.激勵對象應當按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責、恪守職業(yè)道德，為公司的發(fā)展做出應有貢獻。
2.激勵對象參與本激勵計劃的資金來源為激勵對象自籌資金。
3.激勵對象獲授的限制性股票在歸屬前不得轉讓、擔?；蛴糜趦斶€債務等。
4.激勵對象因參與本激勵計劃所獲得的利益，應按國家稅收政策繳納個人所得稅及其它稅費。
5.激勵對象在本激勵計劃實施中出現(xiàn)《上市規(guī)則》第10.4條規(guī)定的不得成為激勵對象的情形時，其已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。
6.激勵對象按照本激勵計劃的規(guī)定獲授的限制性股票，在歸屬前不享受投票權和表決權，同時也不參與股票紅利、股息的分配。
7.激勵對象承諾，若公司因信息披露文件中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，導致不符合授予權益或歸屬安排的，激勵對象應當自相關信息披露文件被確認存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏后，將由參與本激勵計劃所獲得的全部利益返還公司。
8.本激勵計劃經(jīng)公司股東大會審議通過且董事會通過向激勵對象授予權益的決議后，公司與激勵對象簽署《限制性股票授予協(xié)議書》，明確約定各自在本激勵計劃項下的權利義務及其他相關事項。
9.激勵對象有權且應當按照本計劃的規(guī)定獲得歸屬股票，并按規(guī)定限售和買賣股票。
10.法律、法規(guī)及本激勵計劃規(guī)定的其他相關權利義務。
?。ㄈ┕九c激勵對象之間爭議或糾紛的解決機制
公司與激勵對象之間因執(zhí)行本激勵計劃及/或雙方簽訂的《限制性股票授予協(xié)議書》所發(fā)生的或與本激勵計劃及/或《限制性股票授予協(xié)議書》相關的爭議或糾紛，雙方應通過協(xié)商、溝通解決，或通過公司董事會薪酬與考核委員會調解解決。若自爭議或糾紛發(fā)生之日起60日內雙方未能解決相關爭議或糾紛，任何一方均有權提交上海仲裁委員會按照該會仲裁規(guī)則進行仲裁。
十二、股權激勵計劃變更與終止、公司/激勵對象發(fā)生異動的處理
?。ㄒ唬┍炯钣媱澴兏c終止的一般程序
1.本激勵計劃的變更程序
?。?）公司在股東大會審議本激勵計劃之前擬變更本激勵計劃的，需經(jīng)董事會審議通過。
?。?）公司在股東大會審議通過本激勵計劃之后擬變更本激勵計劃的，應當由股東大會審議決定，且不得包括下列情形：
?、賹е绿崆皻w屬的情形；
?、诮档褪谟鑳r格的情形（因資本公積轉增股本、派送股票紅利、配股等原因導致降低授予價格情形除外）。
?。?）公司獨立董事、監(jiān)事會應當就變更后的方案是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表明確意見。律師事務所應當就變更后的方案是否符合《管理辦法》及相關法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見。
2.本激勵計劃的終止程序
（1）公司在股東大會審議本激勵計劃之前擬終止實施本激勵計劃的，需經(jīng)董事會審議通過。
（2）公司在股東大會審議通過本激勵計劃之后擬終止實施本激勵計劃的，應當由股東大會審議決定。
?。?）律師事務所應當就公司終止實施本激勵計劃是否符合《管理辦法》及相關法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見。
?。ǘ┕?激勵對象發(fā)生異動的處理
1.公司發(fā)生異動的處理
?。?）公司出現(xiàn)下列情形之一的，本激勵計劃終止實施，激勵對象已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效：
?、僮罱粋€會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；
②最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；
?、凵鲜泻笞罱?6個月內出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進行利潤分配的情形；
?、芊煞ㄒ?guī)規(guī)定不得實行股權激勵的；
⑤中國證監(jiān)會認定的其他需要終止激勵計劃的情形。
?。?）公司出現(xiàn)下列情形之一的，本激勵計劃正常實施：
?、俟究刂茩喟l(fā)生變更，但未觸發(fā)重大資產(chǎn)重組；
?、诠境霈F(xiàn)合并、分立的情形，公司仍然存續(xù)。
?。?）公司出現(xiàn)下列情形之一的，由公司股東大會決定本計劃是否作出相應變更或調整：
①公司控制權發(fā)生變更且觸發(fā)重大資產(chǎn)重組；
?、诠境霈F(xiàn)合并、分立的情形，且公司不再存續(xù)。
?。?）公司因信息披露文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，導致不符合限制性股票授予條件或歸屬條件的，已獲授但尚未歸屬的限制性股票不得歸屬，并作廢失效；限制性股票已歸屬的，所有激勵對象應當返還其已獲授權益。董事會應當按照前款規(guī)定和本激勵計劃的相關安排收回激勵對象所得收益。對上述事宜不負有責任的激勵對象因返還利益而遭受損失的，可按照本計劃的相關安排，向負有責任的對象進行追償。
2.激勵對象個人情況發(fā)生變化
（1）激勵對象發(fā)生職務變更
?、偌顚ο蟀l(fā)生職務變更，但仍在公司或在公司分、子公司內任職的，其獲授的限制性股票將按照職務變更前本激勵計劃規(guī)定的程序辦理歸屬。
?、谌艏顚ο髶伪竟颈O(jiān)事、獨立董事或其他不能持有公司限制性股票的職務，則已歸屬股票不作處理，已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。
③激勵對象因不能勝任崗位工作、觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機密、失職或瀆職、嚴重違反公司制度等行為損害公司利益或聲譽而導致的職務變更，或因前列原因導致公司或其分、子公司解除與激勵對象勞動關系、聘用關系或勞務關系的，激勵對象應返還其因限制性股票歸屬所獲得的全部收益，已獲授但尚未歸屬的限制性股票不得歸屬，并作廢失效。同時，情節(jié)嚴重的，公司還可就公司因此遭受的損失按照有關法律法規(guī)的規(guī)定進行追償。
?。?）激勵對象離職的，包括主動辭職、因公司裁員而離職、勞動合同/聘用協(xié)議/勞務合同到期不再續(xù)約、因個人過錯被公司解聘、協(xié)商解除勞動合同或聘用協(xié)議等情形，自離職之日起激勵對象已獲授但尚未歸屬的限制性股票不得歸屬，并作廢失效。激勵對象離職前需要向公司支付完畢已歸屬限制性股票所涉及的個人所得稅。
個人過錯包括但不限于以下行為，公司有權視情節(jié)嚴重性就因此遭受的損失按照有關法律的規(guī)定向激勵對象進行追償：違反了與公司或其關聯(lián)公司簽訂的雇傭合同、保密協(xié)議、競業(yè)禁止協(xié)議或任何其他類似協(xié)議；違反了居住國家的法律，導致刑事犯罪或其他影響履職的惡劣情況等。
?。?）激勵對象按照國家法規(guī)及公司規(guī)定正常退休（含退休后返聘到公司任職或以其他形式繼續(xù)為公司提供勞動服務），遵守保密義務且未出現(xiàn)任何損害公司利益行為的，其獲授的限制性股票繼續(xù)有效并仍按照本激勵計劃規(guī)定的程序辦理歸屬。發(fā)生本款所述情形后，激勵對象無個人績效考核的，其個人績效考核條件不再納入歸屬條件；有個人績效考核的，其個人績效考核仍為限制性股票歸屬條件之一。
?。?）激勵對象因喪失勞動能力而離職，應分以下兩種情況處理：
①當激勵對象因執(zhí)行職務喪失勞動能力而離職時，其獲授的限制性股票可按照喪失勞動能力前本激勵計劃規(guī)定的程序辦理歸屬，且公司董事會可以決定其個人績效考核條件不再納入歸屬條件，其他歸屬條件仍然有效。激勵對象離職前需要向公司支付完畢已歸屬限制性股票所涉及的個人所得稅，并應在其后每次辦理歸屬時先行支付當期將歸屬的限制性股票所涉及的個人所得稅。
?、诋敿顚ο蠓且驁?zhí)行職務喪失勞動能力而離職時，激勵對象已獲授予但尚未歸屬的限制性股票不得歸屬，并作廢失效。激勵對象離職前需要向公司支付完畢已歸屬限制性股票所涉及的個人所得稅。
（5）激勵對象身故，應分以下兩種情況處理：
?、偌顚ο笕粢蚬砉实模浍@授的限制性股票將由其指定的財產(chǎn)繼承人或法定繼承人繼承，并按照激勵對象身故前本計劃規(guī)定的程序辦理歸屬；公司董事會可以決定其個人績效考核條件不再納入歸屬條件，繼承人在繼承前需向公司支付已歸屬限制性股票所涉及的個人所得稅，并應在其后每次辦理歸屬時先行支付當期歸屬的限制性股票所涉及的個人所得稅。
?、诩顚ο蠓且蚬砉实?，在情況發(fā)生之日，激勵對象已獲授但尚未歸屬的限制性股票不得歸屬，并作廢失效。激勵對象繼承人需以激勵對象遺產(chǎn)向公司支付完畢已歸屬限制性股票所涉及的個人所得稅。
?。?）本激勵計劃未規(guī)定的其它情況由公司董事會認定，并確定其處理方式。
十三、上網(wǎng)公告附件
（一）《普元信息技術股份有限公司2023年限制性股票激勵計劃（草案）》；
（二）《普元信息技術股份有限公司2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》；
（三）《普元信息技術股份有限公司2023年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單》；
?。ㄋ模镀赵畔⒓夹g股份有限公司獨立董事關于第四屆董事會第十四次會議的獨立意見》；
?。ㄎ澹镀赵畔⒓夹g股份有限公司監(jiān)事會關于公司2023年限制性股票激勵計劃（草案）的核查意見》；
?。毒下蓭熓聞账虾７炙P于普元信息技術股份有限公司2023年限制性股票激勵計劃（草案）的法律意見書》。
特此公告。
普元信息技術股份有限公司董事會
2023年2月25日
證券代碼：688118 證券簡稱：普元信息 公告編號：2023-007
普元信息技術股份有限公司
關于召開2023年第一次
臨時股東大會的通知
本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
重要內容提示：
● 股東大會召開日期：2023年3月13日
● 本次股東大會采用的網(wǎng)絡投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)
一、 召開會議的基本情況
（一） 股東大會類型和屆次
2023年第一次臨時股東大會
?。ǘ?股東大會召集人：董事會
?。ㄈ?投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票相結合的方式
?。ㄋ模?現(xiàn)場會議召開的日期、時間和地點
召開日期時間：2023年3月13日 14點30分
召開地點：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)碧波路456號4樓
（五） 網(wǎng)絡投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時間。
網(wǎng)絡投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)
網(wǎng)絡投票起止時間：自2023年3月13日
至2023年3月13日
采用上海證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。
?。?融資融券、轉融通、約定購回業(yè)務賬戶和滬股通投資者的投票程序
涉及融資融券、轉融通業(yè)務、約定購回業(yè)務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號 一 規(guī)范運作》等有關規(guī)定執(zhí)行。
（七） 涉及公開征集股東投票權
根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司股權激勵管理辦法》有關規(guī)定，本次股東大會涉及公開征集股東投票權，由獨立董事施儉女士作為征集人向公司全體股東征集對本次股東大會所審議的股權激勵相關議案的投票權。具體內容詳見同日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《普元信息技術股份有限公司關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》（公告編號：2023-008）。
二、 會議審議事項
本次股東大會審議議案及投票股東類型
1、 說明各議案已披露的時間和披露媒體
上述議案已經(jīng)公司第四屆董事會第十四次會議、第四屆監(jiān)事會第十二次會議審議通過，相關公告已于2023年2月25日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）予以披露。公司將在2023年第一次臨時股東大會召開前，在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）登載《2023年第一次臨時股東大會會議資料》。
2、 特別決議議案：議案1、議案2、議案3
3、 對中小投資者單獨計票的議案：議案1、議案2、議案3
4、 涉及關聯(lián)股東回避表決的議案：議案1、議案2、議案3
應回避表決的關聯(lián)股東名稱：2023年限制性股票激勵計劃的激勵對象及存在關聯(lián)關系的股東
5、 涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無
三、 股東大會投票注意事項
?。ㄒ唬?本公司股東通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)行使表決權的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺網(wǎng)站說明。
（二） 同一表決權通過現(xiàn)場、本所網(wǎng)絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以第一次投票結果為準。
?。ㄈ?股東對所有議案均表決完畢才能提交。
四、 會議出席對象
?。ㄒ唬?股權登記日下午收市時在中國登記結算有限公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。
?。ǘ?公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。
（三） 公司聘請的律師。
?。ㄋ模?其他人員。
五、 會議登記方法
為保證本次股東大會的順利召開，減少會前登記時間，出席本次股東大會的股東及股東代表需提前登記確認。
?。ㄒ唬┑怯洉r間、地點
登記時間：2023年3月10日（上午9:30-11:30，下午13:30-17:00）
登記地點：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)碧波路456號4樓
（二）登記方式
擬出席本次會議的股東或股東代理人應持以下文件在上述時間、地點現(xiàn)場辦理，異地股東可以電子郵箱、信函等方式登記，電子郵件、信函中需注明股東聯(lián)系人、聯(lián)系電話及注明“股東大會”字樣，并與公司確認后方視為登記成功。電子郵箱登記以收到電子郵件時間為準，信函登記以收到郵戳為準；公司不接受電話方式辦理登記。出席會議時需攜帶證明材料原件。
1、自然人股東親自出席的，應出示其本人身份證原件、股票賬戶卡原件；委托代理人出席會議的，應出示委托人股票賬戶卡原件和身份證復印件、授權委托書原件（授權委托書格式詳見附件1）和受托人身份證原件。
2、法人股東由法定代表人親自出席會議的，應出示其本人身份證原件、法人營業(yè)執(zhí)照復印件并加蓋公章、股票賬戶卡原件；法人股東法定代表人委托代理人出席會議的，代理人應出示其本人身份證原件、法人營業(yè)執(zhí)照復印件并加蓋公章、法定代表人證明書、股票賬戶卡原件、法定代表人依法出具的授權委托書（加蓋公章）辦理登記手續(xù)。
3、融資融券投資者出席現(xiàn)場會議的，應持融資融券相關證券公司出具的證券賬戶證明及其向投資者出具的授權委托書原件；投資者為個人的，還應持本人有效身份證原件或其他能夠表明其身份的有效證件原件；投資者為機構的，還應持本單位營業(yè)執(zhí)照復印件并加蓋公章、參會人員有效身份證件原件、授權委托書原件。
六、 其他事項
?。ㄒ唬┏鱿瘯h的股東或股東代理人交通、食宿自理。
（二）參會股東請?zhí)崆鞍胄r到達會議現(xiàn)場辦理簽到。
（三）會議聯(lián)系方式
聯(lián)系地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)碧波路456號4樓
郵編：201203
聯(lián)系人：逯亞娟
電話號碼：021-58331900
傳真號碼：021-50801900
電子郵箱：info@primeton.com
特此公告。
普元信息技術股份有限公司
董事會
2023年2月25日
附件1：授權委托書
附件1：授權委托書
授權委托書
普元信息技術股份有限公司：
茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2023年3月13日召開的貴公司2023年第一次臨時股東大會，并代為行使表決權。
委托人持普通股數(shù)：
委托人持優(yōu)先股數(shù)：
委托人股東帳戶號：
委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：
委托人身份證號： 受托人身份證號：
委托日期： 年 月 日
備注：
委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。
未經(jīng)數(shù)字化報網(wǎng)授權，嚴禁轉載或鏡像，違者必究。
特別提醒：如內容、圖片、視頻出現(xiàn)侵權問題，請發(fā)送郵箱：tousu_ts@sina.com。
風險提示：數(shù)字化報網(wǎng)呈現(xiàn)的所有信息僅作為學習分享，不構成投資建議，一切投資操作信息不能作為投資依據(jù)。本網(wǎng)站所報道的文章資料、圖片、數(shù)據(jù)等信息來源于互聯(lián)網(wǎng)，僅供參考使用，相關侵權責任由信息來源第三方承擔。
本文地址: http:///news/5499.shtml
數(shù)字化報（數(shù)字化商業(yè)報告）是國內數(shù)字經(jīng)濟創(chuàng)新門戶網(wǎng)站，以數(shù)字技術創(chuàng)新發(fā)展為中心，融合數(shù)字經(jīng)濟和實體經(jīng)濟發(fā)展，聚焦制造業(yè)、服務業(yè)、農業(yè)等產(chǎn)業(yè)數(shù)字化轉型，致力為讀者提供最新、最權威、最全面的科技和數(shù)字領域資訊。數(shù)字化報并非新聞媒體，不提供新聞信息服務，提供商業(yè)信息服務；
商務合作：Hezuo@szhww.com
稿件投訴：help@szhww.com
Copyright ? 2013-2023 數(shù)字化報（數(shù)字化報商業(yè)報告）
數(shù)字化報并非新聞媒體，不提供新聞信息服務，提供商業(yè)信息服務
浙ICP備2023000407號數(shù)字化報網(wǎng)（杭州）信息科技有限公司 版權所有