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　　附表：

　　募集資金使用情況對(duì)照表

　　2022年度

　　編制單位：盛美半導(dǎo)體設(shè)備（上海）股份有限公司

　　單位：人民幣元

　　注1：“募集資金總額”是指扣除保薦承銷(xiāo)費(fèi)及其他發(fā)行費(fèi)用后的金額人民幣3,481,258,520.34元。

　　注2：“截至期末承諾投入金額”以最近一次已披露募集資金投資計(jì)劃為依據(jù)確定。

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　● 新項(xiàng)目名稱(chēng)：盛美韓國(guó)半導(dǎo)體設(shè)備研發(fā)與制造中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本項(xiàng)目”或“項(xiàng)目”）。

　　● 投資金額及資金來(lái)源：本項(xiàng)目計(jì)劃總投資24,500.00萬(wàn)元，其中，建設(shè)投資18,984.70萬(wàn)元，研發(fā)投入5,515.30萬(wàn)元。資金來(lái)源為盛美半導(dǎo)體設(shè)備（上海）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“盛美上海”）首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金中超募資金。

　　● 公司于2023年2月23日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第三次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分超募資金向全資孫公司增資以實(shí)施新建項(xiàng)目的議案》，同意公司以超募資金人民幣24,500.00萬(wàn)元(折合韓元約462.95億，暫以董事會(huì)審議日匯率測(cè)算，具體外幣金額以增資當(dāng)日匯率為準(zhǔn)）向全資孫公司ACM Research Korea CO., LTD.（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“盛美韓國(guó)”）增資以新建并實(shí)施“盛美韓國(guó)半導(dǎo)體設(shè)備研發(fā)與制造中心”項(xiàng)目，并同意通過(guò)技術(shù)許可的方式，將現(xiàn)有成熟技術(shù)授權(quán)于盛美韓國(guó)，應(yīng)用到本項(xiàng)目的研發(fā)生產(chǎn)中。公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，上述事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議。

　　● 本次投資不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，亦不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

　　● 相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示：項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，可能面臨海外投資風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)以及產(chǎn)品研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。因此項(xiàng)目對(duì)公司未來(lái)業(yè)績(jī)的影響具有不確定性，敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　一、募集資金基本情況

　　根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核發(fā)的《關(guān)于同意盛美半導(dǎo)體設(shè)備（上海）股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]2689號(hào)），公司于2021年11月18日首次公開(kāi)發(fā)行A股43,355,753股，每股的發(fā)行價(jià)為人民幣85.00元，募集資金總額為人民幣3,685,239,005.00元，扣除發(fā)行費(fèi)用人民幣203,980,484.66元（不含增值稅，下同）后，實(shí)際募集資金凈額（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“募資凈額”）為人民幣3,481,258,520.34元。上述募資凈額已由立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)并出具信會(huì)師報(bào)字[2021]第ZI10561號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》予以確認(rèn)。

　　為規(guī)范公司募集資金管理和使用、保護(hù)投資者權(quán)益，公司設(shè)立了募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶，并與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了《募集資金專(zhuān)戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。募集資金到賬后，已全部存放于經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)開(kāi)設(shè)的募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶內(nèi)。

　　二、募集資金使用情況

　　根據(jù)《盛美半導(dǎo)體設(shè)備（上海）股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說(shuō)明書(shū)》，公司的募集資金投資項(xiàng)目及募集資金的使用計(jì)劃具體如下：

　　單位：元

　　（一）募集資金先期投入及置換情況

　　公司于2022年3月1日分別召開(kāi)了第一屆董事會(huì)第十七次會(huì)議和第一屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的議案》，同意使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金，置換資金總額為217,839,663.21元。公司監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事對(duì)本事項(xiàng)發(fā)表了意見(jiàn)，保薦機(jī)構(gòu)海通證券股份有限公司出具了核查意見(jiàn)，立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了審核報(bào)告。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2022年3月2日在上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的公告》（公告編號(hào)：2022-009）。

　?。ǘ┕境假Y金情況

　　公司首次公開(kāi)發(fā)行股票超募資金171,141.07萬(wàn)元，截至2022年12月31日，公司超募資金三方存管賬戶余額及其產(chǎn)生的利息合計(jì)97,652.77萬(wàn)元。

　　公司于2022年8月4日召開(kāi)第一屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和第一屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分超募資金投資建設(shè)新項(xiàng)目的議案》，同意公司使用74,773.07萬(wàn)元（含利息收益）用于投資建設(shè)新項(xiàng)目，其中使用超募資金人民幣73,087.15萬(wàn)元。該議案于2022年9月8日經(jīng)公司2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2022年8月8日在上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于使用部分超募資金投資建設(shè)新項(xiàng)目的公告》（公告編號(hào)：2022-019）。

　?。ㄈ╅e置募集資金使用情況

　　公司于2022年8月18日召開(kāi)第一屆董事會(huì)第二十次會(huì)議和第一屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在保證不影響募集資金計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，使用最高不超過(guò)人民幣20億元的暫時(shí)閑置募集資金用于購(gòu)買(mǎi)安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的投資產(chǎn)品，使用期限自公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)有效。公司監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事對(duì)本事項(xiàng)發(fā)表了意見(jiàn)，保薦機(jī)構(gòu)海通證券股份有限公司出具了核查意見(jiàn)。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2022年8月20日在上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》（公告編號(hào)：2022-023）。

　　三、本次使用部分超募資金向全資孫公司增資以實(shí)施新建項(xiàng)目的情況

　?。ㄒ唬┰鲑Y的基本情況

　　公司于2023年2月23日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第三次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分超募資金向全資孫公司增資以實(shí)施新建項(xiàng)目的議案》，同意公司以超募資金人民幣24,500.00萬(wàn)元(折合韓元約462.95億，暫以董事會(huì)審議日匯率測(cè)算，具體外幣金額以增資當(dāng)日匯率為準(zhǔn)）向全資孫公司盛美韓國(guó)增資以新建并實(shí)施本項(xiàng)目，并同意通過(guò)技術(shù)許可的方式，將現(xiàn)有成熟技術(shù)授權(quán)于盛美韓國(guó)，應(yīng)用到本項(xiàng)目的研發(fā)生產(chǎn)中。

　　（二）本次增資對(duì)象的基本情況

　　（三）本次增資目的及對(duì)公司的影響

　　公司本次使用超募資金對(duì)盛美韓國(guó)進(jìn)行增資，是基于公司使用部分超募資金投資建設(shè)新項(xiàng)目的需要，有助于推進(jìn)新項(xiàng)目的建設(shè)，為公司和股東獲取更多的投資回報(bào)，不存在損害公司和股東利益的情形。本次增資不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易和《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。

　　四、本次使用部分超募資金建設(shè)新項(xiàng)目的具體情況

　?。ㄒ唬╉?xiàng)目概況

　　本項(xiàng)目將在韓國(guó)購(gòu)置土地，建設(shè)新的辦公大樓、潔凈室及生產(chǎn)車(chē)間，建成盛美韓國(guó)半導(dǎo)體設(shè)備研發(fā)與制造中心，改善盛美韓國(guó)的研發(fā)生產(chǎn)條件，提升盛美韓國(guó)的研發(fā)實(shí)力及產(chǎn)業(yè)化能力，并將通過(guò)技術(shù)許可的方式，將現(xiàn)有成熟技術(shù)授權(quán)于盛美韓國(guó)，應(yīng)用到本項(xiàng)目的研發(fā)生產(chǎn)中。通過(guò)本項(xiàng)目，公司將進(jìn)一步完善全球化產(chǎn)業(yè)布局，貼近全球半導(dǎo)體先進(jìn)制程企業(yè)，加快推進(jìn)產(chǎn)品通過(guò)客戶驗(yàn)證，增強(qiáng)公司客戶服務(wù)能力，同時(shí)，也將引入更多半導(dǎo)體領(lǐng)域的先進(jìn)技術(shù)人才，增強(qiáng)公司的人才儲(chǔ)備。

　?。ǘ╉?xiàng)目基本情況

　　1．項(xiàng)目名稱(chēng)：盛美韓國(guó)半導(dǎo)體設(shè)備研發(fā)與制造中心

　　2．項(xiàng)目實(shí)施主體：ACM Research Korea CO., LTD.

　　3．項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)：韓國(guó)京畿道龍仁市處仁區(qū)陽(yáng)智面霽日里63-2號(hào)

　　4．項(xiàng)目投資構(gòu)成：本項(xiàng)目計(jì)劃總投資24,500.00萬(wàn)元，其中，建設(shè)投資18,984.70萬(wàn)元，研發(fā)投入5,515.30萬(wàn)元。資金來(lái)源為公司首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金中超募資金。

　　5．項(xiàng)目建設(shè)周期：本項(xiàng)目建設(shè)周期為2年，最終以實(shí)際開(kāi)展情況為準(zhǔn)。

　?。ㄈ╉?xiàng)目投資的必要性和可行性分析

　　1．項(xiàng)目投資的必要性

　　（1）落地公司發(fā)展戰(zhàn)略，完善全球產(chǎn)業(yè)布局

　　近年來(lái)，公司秉承技術(shù)差異化、產(chǎn)品平臺(tái)化、客戶全球化的理念，不斷加快國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)布局，提高公司產(chǎn)品的市場(chǎng)份額，增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力。隨著半導(dǎo)體行業(yè)下游5G通信、計(jì)算機(jī)、消費(fèi)電子、網(wǎng)絡(luò)通信、汽車(chē)電子、物聯(lián)網(wǎng)等行業(yè)的發(fā)展，芯片制造企業(yè)產(chǎn)能持續(xù)擴(kuò)張，公司半導(dǎo)體專(zhuān)用設(shè)備面臨的市場(chǎng)需求將進(jìn)一步增長(zhǎng)，公司亟需加快完善全球產(chǎn)業(yè)布局，實(shí)現(xiàn)半導(dǎo)體專(zhuān)用設(shè)備的產(chǎn)能擴(kuò)張，提升公司在行業(yè)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)力。

　　本項(xiàng)目將利用盛美上?，F(xiàn)有客戶基礎(chǔ)及技術(shù)優(yōu)勢(shì)，在韓國(guó)建設(shè)研發(fā)及制造中心。本項(xiàng)目的實(shí)施，將進(jìn)一步完善公司的全球化產(chǎn)業(yè)布局，加快公司躋身國(guó)際一流集成電路裝備企業(yè)行列的步伐，是落地公司未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略的重要舉措。

　?。?）增強(qiáng)客戶響應(yīng)能力，加快推進(jìn)產(chǎn)品驗(yàn)證及產(chǎn)業(yè)化

　　半導(dǎo)體行業(yè)客戶對(duì)半導(dǎo)體專(zhuān)用設(shè)備的質(zhì)量、技術(shù)參數(shù)、穩(wěn)定性等有嚴(yán)苛的要求，對(duì)新設(shè)備供應(yīng)商的選擇也較為慎重。通常，半導(dǎo)體行業(yè)客戶要求設(shè)備供應(yīng)商先提供產(chǎn)品供其測(cè)試，待通過(guò)內(nèi)部驗(yàn)證后納入合格供應(yīng)商名單；部分客戶尚需將使用該設(shè)備生產(chǎn)的半導(dǎo)體產(chǎn)品送至其下游客戶處，獲得其客戶認(rèn)可后，才會(huì)納入合格供應(yīng)商名單。因此，半導(dǎo)體專(zhuān)用設(shè)備企業(yè)在客戶驗(yàn)證、開(kāi)拓市場(chǎng)方面周期較長(zhǎng)、難度較大。韓國(guó)是僅次于中國(guó)大陸地區(qū)的全球第二大半導(dǎo)體設(shè)備市場(chǎng)。根據(jù)國(guó)際半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)SEMI發(fā)布的《全球半導(dǎo)體設(shè)備市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)報(bào)告》，2021年韓國(guó)半導(dǎo)體設(shè)備銷(xiāo)售額增長(zhǎng)55%，達(dá)到250億美元，占全球半導(dǎo)體設(shè)備銷(xiāo)售額的24.34%。

　　本項(xiàng)目立足于全球第二大半導(dǎo)體設(shè)備市場(chǎng)，具有廣闊的市場(chǎng)空間，項(xiàng)目的實(shí)施將縮短公司與客戶的服務(wù)距離，極大地提升公司在韓國(guó)本土的客戶響應(yīng)能力，加快推進(jìn)產(chǎn)品通過(guò)客戶驗(yàn)證，降低市場(chǎng)開(kāi)拓的難度。

　?。?）改善研發(fā)生產(chǎn)條件，增強(qiáng)專(zhuān)業(yè)人才儲(chǔ)備

　　公司高度重視技術(shù)研發(fā)團(tuán)隊(duì)建設(shè)和培養(yǎng)，自設(shè)立以來(lái)，持續(xù)培養(yǎng)和引進(jìn)全球行業(yè)內(nèi)的專(zhuān)業(yè)人才，經(jīng)過(guò)多年的積累，公司擁有了一支國(guó)際化、專(zhuān)業(yè)化的技術(shù)研發(fā)團(tuán)隊(duì)。目前，公司已在韓國(guó)組建了專(zhuān)業(yè)的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，依靠韓國(guó)在機(jī)械電子領(lǐng)域的技術(shù)人才，與中國(guó)大陸的研發(fā)團(tuán)隊(duì)取長(zhǎng)補(bǔ)短。

　　通過(guò)本項(xiàng)目的建設(shè)，公司將進(jìn)一步改善在韓國(guó)的生產(chǎn)及研發(fā)條件，吸引更多的專(zhuān)業(yè)人才加入公司，增強(qiáng)公司的專(zhuān)業(yè)人才儲(chǔ)備，增強(qiáng)生產(chǎn)能力及研發(fā)實(shí)力。此外，韓國(guó)作為全球主要的半導(dǎo)體市場(chǎng)，擁有一大批先進(jìn)制程的半導(dǎo)體企業(yè)，通過(guò)相關(guān)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才的引進(jìn)，有助于拓寬公司的國(guó)際化視野和思維，及時(shí)掌握半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，為公司未來(lái)的可持續(xù)發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

　　2．項(xiàng)目投資的可行性

　?。?）本項(xiàng)目具有良好的市場(chǎng)前景

　　半導(dǎo)體專(zhuān)用設(shè)備市場(chǎng)與半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)景氣狀況緊密相關(guān)，隨著下游消費(fèi)電子需求回暖，疊加汽車(chē)電子產(chǎn)業(yè)快速擴(kuò)張，全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)景氣度高漲帶動(dòng)半導(dǎo)體設(shè)備市場(chǎng)規(guī)模持續(xù)擴(kuò)張。根據(jù)國(guó)際半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)SEMI相關(guān)統(tǒng)計(jì)，作為全球主要的半導(dǎo)體設(shè)備銷(xiāo)售地之一，韓國(guó)半導(dǎo)體設(shè)備市場(chǎng)受益全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)景氣度的回升，在2020年實(shí)現(xiàn)強(qiáng)勁增長(zhǎng)后，2021年繼續(xù)實(shí)現(xiàn)快速增長(zhǎng)，較2020年的銷(xiāo)售額增長(zhǎng)55%，達(dá)到249.80億美元，是僅次于中國(guó)的第二大半導(dǎo)體設(shè)備市場(chǎng)。未來(lái)，隨著全球半導(dǎo)體行業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，以及韓國(guó)政府對(duì)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的重視與推動(dòng)，韓國(guó)半導(dǎo)體設(shè)備行業(yè)仍將在全球半導(dǎo)體設(shè)備市場(chǎng)中繼續(xù)發(fā)展并占據(jù)重要地位。

　　綜上所述，本項(xiàng)目產(chǎn)品具有良好的市場(chǎng)前景，具備產(chǎn)業(yè)化的市場(chǎng)基礎(chǔ)。

　?。?）公司具備項(xiàng)目實(shí)施的技術(shù)儲(chǔ)備

　　公司高度重視科技創(chuàng)新，從2007年以來(lái)，長(zhǎng)期堅(jiān)持自主研發(fā)，以差異化立足，順應(yīng)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，通過(guò)持續(xù)的研發(fā)投入和長(zhǎng)期的技術(shù)、工藝積累，在新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)工藝改進(jìn)等方面形成了一系列科技成果，對(duì)公司持續(xù)提升產(chǎn)品品質(zhì)、豐富產(chǎn)品布局起到了關(guān)鍵性的作用。截至2022年12月31日，公司及控股子公司擁有已獲授予專(zhuān)利權(quán)的主要專(zhuān)利389項(xiàng)，其中，發(fā)明專(zhuān)利384項(xiàng)，實(shí)用新型專(zhuān)利3項(xiàng)，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利2項(xiàng)。在核心技術(shù)方面，公司目前已掌握了半導(dǎo)體清洗設(shè)備、半導(dǎo)體電鍍?cè)O(shè)備、先進(jìn)封裝設(shè)備等各類(lèi)產(chǎn)品領(lǐng)域的多項(xiàng)核心技術(shù)，部分已達(dá)到國(guó)際領(lǐng)先水平，并已成熟地應(yīng)用于產(chǎn)品的批量化生產(chǎn)中。針對(duì)以上知識(shí)產(chǎn)權(quán)及核心技術(shù)，公司將通過(guò)技術(shù)許可的方式，將現(xiàn)有成熟技術(shù)授權(quán)于盛美韓國(guó)，應(yīng)用到本項(xiàng)目的研發(fā)生產(chǎn)中。

　　綜上所述，本項(xiàng)目具備實(shí)施的技術(shù)基礎(chǔ)，為項(xiàng)目的實(shí)施提供技術(shù)保障。

　?。?）公司擁有較強(qiáng)的市場(chǎng)開(kāi)拓能力

　　公司自設(shè)立以來(lái)，始終采取差異化的市場(chǎng)開(kāi)拓策略，首先開(kāi)拓全球半導(dǎo)體龍頭企業(yè)客戶，通過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的研發(fā)和技術(shù)積累，取得其對(duì)公司技術(shù)和產(chǎn)品的認(rèn)可，以樹(shù)立公司的市場(chǎng)聲譽(yù)，然后憑借在國(guó)際行業(yè)取得的業(yè)績(jī)和聲譽(yù)，持續(xù)開(kāi)拓其他半導(dǎo)體行業(yè)新興區(qū)域市場(chǎng)。在具體銷(xiāo)售模式方面，目前公司形成了代理銷(xiāo)售和自主銷(xiāo)售相結(jié)合的雙輪驅(qū)動(dòng)銷(xiāo)售模式。在公司發(fā)展的前期，為覆蓋更多潛在客戶，公司主要通過(guò)代理商開(kāi)拓市場(chǎng)，與代理商建立了長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系；隨著公司業(yè)務(wù)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，公司也開(kāi)始著手培育和擴(kuò)大自身銷(xiāo)售隊(duì)伍，提高自主銷(xiāo)售能力，提升市場(chǎng)占有率。憑借較強(qiáng)的市場(chǎng)開(kāi)拓能力，近年來(lái)公司已與海力士、長(zhǎng)江存儲(chǔ)、華虹集團(tuán)、中芯國(guó)際及長(zhǎng)電科技等國(guó)內(nèi)外半導(dǎo)體行業(yè)龍頭企業(yè)形成了較為穩(wěn)定的合作關(guān)系，收入及利潤(rùn)規(guī)模也得以快速增長(zhǎng)。

　　綜上所述，公司創(chuàng)新的市場(chǎng)開(kāi)拓策略及較強(qiáng)的市場(chǎng)開(kāi)拓能力可為本項(xiàng)目提供可靠的產(chǎn)能消化保障。

　?。ㄋ模╉?xiàng)目與現(xiàn)有主營(yíng)業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)度分析

　　公司主要從事半導(dǎo)體專(zhuān)用設(shè)備的研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售，主要產(chǎn)品包括半導(dǎo)體清洗設(shè)備、半導(dǎo)體電鍍?cè)O(shè)備和先進(jìn)封裝濕法設(shè)備等。公司堅(jiān)持差異化競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新的發(fā)展戰(zhàn)略，通過(guò)自主研發(fā)的單片兆聲波清洗技術(shù)、單片槽式組合清洗技術(shù)、電鍍技術(shù)、無(wú)應(yīng)力拋光技術(shù)和立式爐管技術(shù)等，向全球晶圓制造、先進(jìn)封裝及其他客戶提供定制化的設(shè)備及工藝解決方案，目前已發(fā)展成為中國(guó)大陸少數(shù)具有一定國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的半導(dǎo)體設(shè)備供應(yīng)商，產(chǎn)品得到眾多國(guó)內(nèi)外主流半導(dǎo)體廠商的認(rèn)可，并取得良好的市場(chǎng)口碑。

　　本項(xiàng)目將充分發(fā)揮公司現(xiàn)有產(chǎn)品系列、核心技術(shù)、客戶資源等優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步增強(qiáng)盛美韓國(guó)的研發(fā)及生產(chǎn)能力，加快推進(jìn)全球化產(chǎn)業(yè)布局，是公司實(shí)現(xiàn)成為全球平臺(tái)化半導(dǎo)體設(shè)備公司戰(zhàn)略目標(biāo)的重要步驟。

　?。ㄎ澹┲饕L(fēng)險(xiǎn)分析

　　1．海外投資風(fēng)險(xiǎn)

　　公司通過(guò)本項(xiàng)目在韓國(guó)建設(shè)廠區(qū)，開(kāi)拓韓國(guó)及全球市場(chǎng)，提升公司在韓國(guó)及國(guó)際的影響力。韓國(guó)是全球主要的半導(dǎo)體設(shè)備市場(chǎng)之一，具有較為發(fā)達(dá)和完善的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈，但作為海外投資項(xiàng)目，潛在風(fēng)險(xiǎn)也不容忽視。公司在韓國(guó)建立廠區(qū)，海外投資規(guī)模加大，對(duì)公司的管理制度、資源整合等多方面提出了更高要求。如果公司管理層不能適應(yīng)公司海外規(guī)模的較大擴(kuò)張，那么公司將面臨管理經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。此外，政策風(fēng)險(xiǎn)亦是海外投資的主要風(fēng)險(xiǎn)之一。因此，本項(xiàng)目的建設(shè)可能會(huì)面臨管理風(fēng)險(xiǎn)及政策風(fēng)險(xiǎn)等各方面不確定性因素。

　　針對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)，公司制定了一系列的應(yīng)對(duì)措施：首先，公司將進(jìn)一步完善管理體系，加強(qiáng)對(duì)韓國(guó)投資項(xiàng)目的管理和內(nèi)部控制，不斷適應(yīng)業(yè)務(wù)要求和政策變化，積極防范和應(yīng)對(duì)管理風(fēng)險(xiǎn)；其次，公司子公司盛美韓國(guó)將充分深入開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研，以掌握當(dāng)?shù)貒?guó)情和政策法規(guī)，審慎決策；再者，公司嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則以及當(dāng)?shù)卣?，?jiān)持合規(guī)經(jīng)營(yíng)、安全生產(chǎn)，做好突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案。

　　2．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　全球半導(dǎo)體設(shè)備行業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，公司產(chǎn)品在其面向的市場(chǎng)與國(guó)際巨頭直接競(jìng)爭(zhēng)。國(guó)際巨頭企業(yè)擁有更強(qiáng)的資金實(shí)力、技術(shù)儲(chǔ)備、銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)、制造能力、銷(xiāo)售渠道和市場(chǎng)知名度，擁有更廣泛的客戶和合作伙伴關(guān)系，也擁有更長(zhǎng)的經(jīng)營(yíng)歷史、更為豐富的產(chǎn)品系列、更為廣泛的地域覆蓋，能夠更好地識(shí)別和應(yīng)對(duì)市場(chǎng)和客戶需求的變化。本項(xiàng)目建成后，公司半導(dǎo)體設(shè)備的生產(chǎn)能力將大幅提升，最終能否順利開(kāi)拓市場(chǎng)并消化產(chǎn)能，將直接影響到項(xiàng)目投資的收益。盡管公司已對(duì)本項(xiàng)目進(jìn)行了全面細(xì)致的可行性認(rèn)證，對(duì)該項(xiàng)目的市場(chǎng)、技術(shù)、財(cái)務(wù)等影響進(jìn)行了詳細(xì)的預(yù)測(cè)分析，但如果后期市場(chǎng)情況發(fā)生不可預(yù)見(jiàn)的變化，或者公司不能有效開(kāi)拓新市場(chǎng)，將存在產(chǎn)能消化風(fēng)險(xiǎn)。

　　針對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)，公司制定了一系列的應(yīng)對(duì)措施：首先，公司將對(duì)市場(chǎng)形勢(shì)和客戶需求狀況進(jìn)行及時(shí)跟蹤分析，建立系統(tǒng)明確的銷(xiāo)售目標(biāo)；根據(jù)目標(biāo)方案分派具體的執(zhí)行人員嚴(yán)格組織實(shí)施，嚴(yán)格控制銷(xiāo)售風(fēng)險(xiǎn)；其次，公司將按照穩(wěn)健的步伐完善營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)，不斷改進(jìn)客戶服務(wù)，增強(qiáng)公司產(chǎn)品服務(wù)能力；再者，公司將提升自身的研發(fā)能力，加快新產(chǎn)品、新技術(shù)的研發(fā)進(jìn)程。

　　3．產(chǎn)品研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)

　　本建設(shè)項(xiàng)目的產(chǎn)品包括公司已量產(chǎn)產(chǎn)品及研發(fā)產(chǎn)品。量產(chǎn)產(chǎn)品需要適應(yīng)市場(chǎng)需求變化，不斷優(yōu)化升級(jí)。研發(fā)產(chǎn)品是公司前期進(jìn)行充分論證和研討，綜合考慮行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、國(guó)際市場(chǎng)環(huán)境并結(jié)合公司自身發(fā)展需求進(jìn)行規(guī)劃的。半導(dǎo)體設(shè)備行業(yè)具有技術(shù)密集型的特點(diǎn)，研發(fā)技術(shù)能力是公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力。如果公司不能對(duì)技術(shù)趨勢(shì)有精準(zhǔn)的判斷，在產(chǎn)品優(yōu)化升級(jí)方面或新產(chǎn)品新技術(shù)的研發(fā)上不能滿足行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或者下游廠商的要求，將面臨因研發(fā)技術(shù)創(chuàng)新能力無(wú)法滿足客戶需求而導(dǎo)致的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力降低的風(fēng)險(xiǎn)。

　　公司將通過(guò)人才培訓(xùn)和人才招聘兩方面，不斷提高研發(fā)人員的專(zhuān)業(yè)水平來(lái)應(yīng)對(duì)可能的技術(shù)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。在人才培訓(xùn)方面，公司將建立內(nèi)外部培訓(xùn)體系，一方面，通過(guò)在企業(yè)內(nèi)部建立課程或講師培訓(xùn)體系，不斷提高員工的專(zhuān)業(yè)水平；另一方面，公司將為員工提供外部培訓(xùn)機(jī)會(huì)，為員工開(kāi)闊行業(yè)視野，保持對(duì)行業(yè)前沿科技的高度敏感性，保持公司在行業(yè)內(nèi)前沿的技術(shù)水平。在人才招聘方面，公司將通過(guò)人才市場(chǎng)、大型招聘網(wǎng)站、高校招聘會(huì)等公開(kāi)渠道發(fā)布企業(yè)招聘需求，提升公司在韓國(guó)的招聘信息覆蓋范圍。同時(shí)公司將建立完善的薪酬體系和獎(jiǎng)勵(lì)制度，吸引優(yōu)秀人才。

　?。┍Ｕ铣假Y金安全的措施

　　本項(xiàng)目相關(guān)審批程序履行完成后，公司將開(kāi)立募集資金專(zhuān)用賬戶，專(zhuān)項(xiàng)存儲(chǔ)投入的超募資金，并與盛美韓國(guó)、保薦機(jī)構(gòu)和存放募集資金的商業(yè)銀行簽署募集資金專(zhuān)戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議，公司將根據(jù)新建項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度，逐步投入募集資金并對(duì)項(xiàng)目實(shí)施單獨(dú)建賬核算。公司董事會(huì)授權(quán)管理層及其授權(quán)人士全權(quán)辦理與本次設(shè)立募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶、簽署募集資金監(jiān)管協(xié)議等相關(guān)事宜。公司將嚴(yán)格按照《上市公司監(jiān)管指引2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定實(shí)施監(jiān)管監(jiān)督，并根據(jù)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)展情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

　　五、相關(guān)審議程序

　　公司于2023年2月23日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第三次會(huì)議及第二屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分超募資金向全資孫公司增資以實(shí)施新建項(xiàng)目的議案》。公司獨(dú)立董事就該事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)，該事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議。

　　六、專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)說(shuō)明

　?。ㄒ唬┆?dú)立董事意見(jiàn)

　　獨(dú)立董事認(rèn)為：公司本次使用部分超募資金向全資孫公司增資以實(shí)施新建項(xiàng)目的事項(xiàng)符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件和《公司章程》《募集資金管理制度》等的規(guī)定。本次事項(xiàng)已經(jīng)通過(guò)董事會(huì)審議，議案內(nèi)容及表決情況符合相關(guān)規(guī)定，履行了必要的程序。公司本次事項(xiàng)符合公司主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展方向，符合公司募集資金使用計(jì)劃，有利于公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展、提高募集資金的使用效率，不存在損害公司及中小股東利益的情形。公司本次超募資金的使用與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施不相抵觸，不存在變相改變募集資金投向的情形。

　　綜上，公司獨(dú)立董事同意本次使用部分超募資金向全資孫公司增資以實(shí)施新建項(xiàng)目的相關(guān)事項(xiàng)。

　　（二）監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

　　公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本次使用部分超募資金向全資孫公司增資以實(shí)施新建項(xiàng)目的事項(xiàng)符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件和《公司章程》《募集資金管理制度》等的規(guī)定，符合公司主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，有利于提高募集資金的使用效率，不存在損害公司及全體股東利益的情形。本次超募資金的使用不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施，不存在變相改變募集資金投向的情形。

　　綜上，公司監(jiān)事會(huì)同意使用部分超募資金向全資孫公司增資以實(shí)施新建項(xiàng)目的相關(guān)事項(xiàng)。

　?。ㄈ┍Ｋ]機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

　　經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次使用部分超募資金向全資孫公司增資以實(shí)施新建項(xiàng)目事項(xiàng)已經(jīng)第二屆董事會(huì)第三次會(huì)議及第二屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)，獨(dú)立董事已發(fā)表明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)，該議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。公司本次使用超募資金事項(xiàng)的相關(guān)審議程序符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)一一持續(xù)督導(dǎo)》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》《上市公司監(jiān)管指引2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《盛美半導(dǎo)體設(shè)備（上海）股份有限公司募集資金管理制度》的要求。

　　公司本次使用部分超募資金向全資孫公司增資以實(shí)施新建項(xiàng)目事項(xiàng)沒(méi)有與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，亦不存在改變或變相改變募集資金投向和損害公司股東利益的情形。

　　綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次使用部分超募資金向全資孫公司增資以實(shí)施新建項(xiàng)目事項(xiàng)無(wú)異議。

　　七、上網(wǎng)公告附件

　　（一）《獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會(huì)第三次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》；

　?。ǘ逗ＭㄗC券股份有限公司關(guān)于盛美半導(dǎo)體設(shè)備（上海）股份有限公司使用部分超募資金向全資孫公司增資以實(shí)施新建項(xiàng)目事項(xiàng)的核查意見(jiàn)》。

　　特此公告。

　　盛美半導(dǎo)體設(shè)備（上海）股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2023年2月25日

　　證券代碼：688082 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：盛美上海 公告編號(hào)：2023-010

　　盛美半導(dǎo)體設(shè)備（上海）股份有限公司

　　第二屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議決議公告

　　本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

　　2023年2月23日，盛美半導(dǎo)體設(shè)備（上海）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）第二屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議在上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)蔡倫路1690號(hào)第4幢5樓會(huì)議室舉行。本次會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事3名，實(shí)際出席會(huì)議的監(jiān)事3名。全體監(jiān)事認(rèn)可本次會(huì)議的通知時(shí)間、議案內(nèi)容等事項(xiàng)，會(huì)議的召開(kāi)符合《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》等法律法規(guī)及《盛美半導(dǎo)體設(shè)備（上海）股份有限公司章程》《盛美半導(dǎo)體設(shè)備（上海）股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，合法有效。

　　會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席TRACY DONG LIU女士主持。

　　二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

　?。ㄒ唬徸h通過(guò)《關(guān)于2022年年度報(bào)告及摘要的議案》

　　經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：董事會(huì)編制和審議2022年年度報(bào)告的程序符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，公司2022年年度報(bào)告及摘要內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映了公司2022年年度的經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　表決情況：3票贊成，占監(jiān)事人數(shù)的100%；0票棄權(quán)；0票反對(duì)。

　?。ǘ徸h通過(guò)《關(guān)于2022年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案》

　　表決情況：3票贊成，占監(jiān)事人數(shù)的100%；0票棄權(quán)；0票反對(duì)。

　?。ㄈ徸h通過(guò)《關(guān)于2022年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案》

　　表決情況：3票贊成，占監(jiān)事人數(shù)的100%；0票棄權(quán)；0票反對(duì)。

　?。ㄋ模徸h通過(guò)《關(guān)于2023年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案的議案》

　　表決情況：3票贊成，占監(jiān)事人數(shù)的100%；0票棄權(quán)；0票反對(duì)。

　　（五）審議通過(guò)《關(guān)于2022年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》

　　經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司2022年度利潤(rùn)分配預(yù)案符合《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，未損害公司股東尤其是中小股東的利益，有利于公司的正常經(jīng)營(yíng)和未來(lái)的健康發(fā)展。

　　表決情況：3票贊成，占監(jiān)事人數(shù)的100%；0票棄權(quán)；0票反對(duì)。

　?。徸h通過(guò)《關(guān)于確認(rèn)2022年度日常關(guān)聯(lián)交易及2023年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》

　　經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司2022年已發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)公平、合理，不存在損害公司和其他非關(guān)聯(lián)方股東利益的情形。2023年度預(yù)計(jì)的日常關(guān)聯(lián)交易符合公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況，公司與關(guān)聯(lián)方的關(guān)聯(lián)交易行為遵循市場(chǎng)公允原則，關(guān)聯(lián)交易不會(huì)影響公司獨(dú)立性，不會(huì)影響公司經(jīng)營(yíng)成果的真實(shí)性，未損害公司和股東利益。監(jiān)事會(huì)同意公司本次日常關(guān)聯(lián)交易額度預(yù)計(jì)事項(xiàng)。

　　表決情況：2票贊成，占無(wú)關(guān)聯(lián)監(jiān)事人數(shù)的100%；0票棄權(quán)；0票反對(duì)。其中關(guān)聯(lián)監(jiān)事TRACY DONG LIU對(duì)本議案回避表決。

　　（七）審議通過(guò)《關(guān)于續(xù)聘2023年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》

　　表決情況：3票贊成，占監(jiān)事人數(shù)的100%；0票棄權(quán)；0票反對(duì)。

　?。ò耍徸h通過(guò)《關(guān)于2023年度董事、監(jiān)事薪酬方案的議案》

　　表決情況：3票贊成，占監(jiān)事人數(shù)的100%；0票棄權(quán)；0票反對(duì)。

　?。ň牛徸h通過(guò)《關(guān)于2022年度募集資金存放與實(shí)際使用情況專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告的議案》

　　表決情況：3票贊成，占監(jiān)事人數(shù)的100%；0票棄權(quán)；0票反對(duì)。

　?。ㄊ徸h通過(guò)《關(guān)于使用部分超募資金向全資孫公司增資以實(shí)施新建項(xiàng)目的議案》

　　表決情況：3票贊成，占監(jiān)事人數(shù)的100%；0票棄權(quán)；0票反對(duì)。

　?。ㄊ唬徸h通過(guò)《關(guān)于為全資子公司提供擔(dān)保的議案》

　　經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本次為全資子公司提供擔(dān)保有利于子公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展，符合公司整體利益。決策程序符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，不存在損害公司和中小股東利益的情形，監(jiān)事會(huì)同意本次為全資子公司提供擔(dān)保的事項(xiàng)。

　　表決情況：3票贊成，占監(jiān)事人數(shù)的100%；0票棄權(quán)；0票反對(duì)。

　　特此公告

　　盛美半導(dǎo)體設(shè)備（上海）股份有限公司

　　監(jiān)事會(huì)

　　2023年2月25日

　　證券代碼：688082 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：盛美上海 公告編號(hào)：2023-012

　　盛美半導(dǎo)體設(shè)備（上海）股份有限公司

　　關(guān)于確認(rèn)2022年度日常關(guān)聯(lián)交易

　　及2023年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　● 本次日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)事項(xiàng)尚須提交公司股東大會(huì)審議通過(guò)。

　　● 公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易均是正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所必需，遵循公允、合理的原則，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的行為，不會(huì)對(duì)關(guān)聯(lián)方形成依賴(lài)，不會(huì)影響公司獨(dú)立性。

　　一、日常關(guān)聯(lián)交易基本情況

　?。ㄒ唬┤粘ｊP(guān)聯(lián)交易履行的審議程序

　　1.董事會(huì)審議情況和關(guān)聯(lián)董事回避情況

　　盛美半導(dǎo)體設(shè)備（上海）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2023年2月23日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第三次會(huì)議，以6票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過(guò)了《關(guān)于確認(rèn)2022年度日常關(guān)聯(lián)交易及2023年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》。董事會(huì)上，關(guān)聯(lián)董事HUI WANG、王堅(jiān)、HAIPING DUN、STEPHEN SUN-HAI CHIAO及李江對(duì)該議案回避表決，其余非關(guān)聯(lián)董事對(duì)該議案一致同意。

　　2、獨(dú)立董事事前認(rèn)可及獨(dú)立意見(jiàn)

　　該事項(xiàng)已取得獨(dú)立董事的事前認(rèn)可，獨(dú)立董事認(rèn)為：公司2023年度日常關(guān)聯(lián)交易的預(yù)計(jì)屬于公司正常經(jīng)營(yíng)行為。交易定價(jià)政策和定價(jià)依據(jù)遵照公正、公平、公開(kāi)原則，未發(fā)現(xiàn)損害公司非關(guān)聯(lián)方股東及公司利益的情況；上述關(guān)聯(lián)交易不影響公司的獨(dú)立性，公司主要業(yè)務(wù)不會(huì)因上述關(guān)聯(lián)交易而對(duì)關(guān)聯(lián)方形成依賴(lài)。我們一致同意將該議案提交董事會(huì)審議，審議本議案時(shí)，關(guān)聯(lián)董事需回避表決。

　　獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，獨(dú)立董事認(rèn)為：公司2022年已發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)公平、合理，不存在損害公司和其他非關(guān)聯(lián)方股東利益的情形。公司2023年度預(yù)計(jì)發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)為公司開(kāi)展正常經(jīng)營(yíng)管理所需，公司自身業(yè)務(wù)與關(guān)聯(lián)方的業(yè)務(wù)存在一定的關(guān)聯(lián)性，也存在交易的必要性，關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)符合公司發(fā)展需要。關(guān)聯(lián)交易遵循了公平、公正、合理的原則，關(guān)聯(lián)交易作價(jià)公允，不存在損害公司及全體股東利益情形，符合相關(guān)法律法規(guī)以及公司《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》的規(guī)定。我們同意董事會(huì)審議通過(guò)相關(guān)議案后將其提交公司股東大會(huì)審議。

　　3、公司審計(jì)委員會(huì)意見(jiàn)

　　經(jīng)審核，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)認(rèn)為；公司2022年已發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)公平、合理，不存在損害公司和其他非關(guān)聯(lián)方股東利益的情形。本次預(yù)計(jì)2023年度日常關(guān)聯(lián)交易符合公開(kāi)、公平、公正的原則，定價(jià)公允；公司與關(guān)聯(lián)方的交易符合公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)需要，不會(huì)損害公司及其股東特別是中小股東的利益，也不會(huì)影響公司的獨(dú)立性。我們同意本次關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，并同意將該事項(xiàng)提交公司第二屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議。

　　4、監(jiān)事會(huì)審議情況

　　經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為；公司2022年已發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)公平、合理，不存在損害公司和其他非關(guān)聯(lián)方股東利益的情形。2023年度預(yù)計(jì)的日常關(guān)聯(lián)交易符合公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況，公司與關(guān)聯(lián)方的關(guān)聯(lián)交易行為遵循市場(chǎng)公允原則，關(guān)聯(lián)交易不會(huì)影響公司獨(dú)立性，不會(huì)影響公司經(jīng)營(yíng)成果的真實(shí)性，未損害公司和股東利益。監(jiān)事會(huì)同意公司本次日常關(guān)聯(lián)交易額度預(yù)計(jì)事項(xiàng)。

　　5、本議案尚需提交股東大會(huì)審議，關(guān)聯(lián)股東在股東大會(huì)上對(duì)本議案需回避表決。

　?。ǘ┕?022年度日常關(guān)聯(lián)交易的預(yù)計(jì)和執(zhí)行情況

　　單位：人民幣萬(wàn)元

　　備注：1.以上為不含稅金額；表格中部分合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系四舍五入所致；

　　2.應(yīng)NINEBELL Co., Ltd.材料周轉(zhuǎn)所需，盛美上海銷(xiāo)售給NINEBELL Co., Ltd.急需材料，未在2022年關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)中；

　　3.受疫情影響，盛美上海不能為美國(guó)客戶提供質(zhì)保服務(wù)，由ACM RESEARCH, INC.為盛美上海銷(xiāo)售到美國(guó)的機(jī)臺(tái)提供質(zhì)保服務(wù)，因此產(chǎn)生了接受ACM RESEARCH, INC.提供服務(wù)的關(guān)聯(lián)交易；

　　4.向ACM RESEARCH, INC.銷(xiāo)售商品的原因和必要性說(shuō)明：在當(dāng)前急劇變化的國(guó)際環(huán)境下，國(guó)產(chǎn)半導(dǎo)體設(shè)備要進(jìn)入美國(guó)和其他國(guó)家及地區(qū)的高端半導(dǎo)體設(shè)備市場(chǎng)具有相當(dāng)大的難度。ACM RESEARCH, INC.是一家1998年成立于美國(guó)硅谷的半導(dǎo)體設(shè)備公司，于2017年在美國(guó)納斯達(dá)克上市。其無(wú)應(yīng)力拋光設(shè)備曾經(jīng)銷(xiāo)售至Intel和LSI Logic，在行業(yè)內(nèi)具有良好的知名度及信譽(yù)。借助ACM RESEARCH, INC.較好的市場(chǎng)形象，公司才得以開(kāi)拓美國(guó)及歐洲市場(chǎng)。例如報(bào)告期內(nèi)ACM RESEARCH, INC.協(xié)助公司取得了一家美國(guó)客戶及一家歐洲客戶的訂單，這是國(guó)產(chǎn)高端12英寸半導(dǎo)體設(shè)備首次突破美國(guó)及歐洲市場(chǎng)，據(jù)公司所知，盛美上海也是目前為止唯一一家突破美國(guó)及歐洲市場(chǎng)的半導(dǎo)體設(shè)備公司。因此，公司與ACM RESEARCH, INC.的交易具有充足的必要性。

　?。ㄈ┕?023年度日常關(guān)聯(lián)交易的預(yù)計(jì)

　　單位：人民幣萬(wàn)元

　　備注：1.以上為不含稅金額；表格中部分合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系四舍五入所致；

　　2.本次預(yù)計(jì)的關(guān)聯(lián)交易總額度可以在同一關(guān)聯(lián)人的不同交易類(lèi)別間調(diào)劑；

　　3.2023年度占同類(lèi)業(yè)務(wù)比例計(jì)算基數(shù)為2023年度同類(lèi)業(yè)務(wù)預(yù)計(jì)發(fā)生額，2022年度占同類(lèi)業(yè)務(wù)比例計(jì)算基數(shù)為2022年度同類(lèi)業(yè)務(wù)的實(shí)際發(fā)生額。

　　二、關(guān)聯(lián)人基本情況和關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　（一）合晶科技股份有限公司

　?。ǘ┥虾：暇Ч璨牧瞎煞萦邢薰?/p>

　?。ㄈ〢CM RESEARCH, INC.

　?。ㄋ模┥虾７e塔半導(dǎo)體有限公司

　?。ㄎ澹㎞INEBELL Co., Ltd.

　?。┦⑥劝雽?dǎo)體科技（無(wú)錫）有限公司

　　三、日常關(guān)聯(lián)交易主要內(nèi)容

　?。ㄒ唬╆P(guān)聯(lián)交易主要內(nèi)容

　　公司基于業(yè)務(wù)發(fā)展的需要向關(guān)聯(lián)人銷(xiāo)售產(chǎn)品、商品和服務(wù)，接受關(guān)聯(lián)人提供的產(chǎn)品和服務(wù)，關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)遵循平等、自愿、等價(jià)、有償?shù)脑瓌t，有關(guān)協(xié)議或合同所確定的條款是公允的、合理的，關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格依據(jù)市場(chǎng)定價(jià)原則確定。

　　（二）關(guān)聯(lián)交易協(xié)議簽署情況

　　經(jīng)公司董事會(huì)和股東大會(huì)審議通過(guò)后，公司將與關(guān)聯(lián)方就交易的具體內(nèi)容，根據(jù)業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況，簽署具體的日常關(guān)聯(lián)交易合同或訂單。

　　四、日常關(guān)聯(lián)交易目的和對(duì)公司的影響

　　公司與上述關(guān)聯(lián)方的日常交易屬于正常的業(yè)務(wù)往來(lái)活動(dòng)，在一定程度上支持了公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和持續(xù)發(fā)展，有利于公司正常經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定。公司上述日常關(guān)聯(lián)交易遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，參照市場(chǎng)價(jià)格協(xié)商定價(jià)，不會(huì)損害公司和全部股東特別是中小股東的利益，公司與上述關(guān)聯(lián)人之間保持獨(dú)立，上述關(guān)聯(lián)交易不會(huì)對(duì)公司的獨(dú)立性構(gòu)成影響，公司的主要業(yè)務(wù)不會(huì)因此類(lèi)交易而對(duì)關(guān)聯(lián)方產(chǎn)生依賴(lài)。

　　五、保薦機(jī)構(gòu)核查

　　經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本次關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，關(guān)聯(lián)董事回避了表決，獨(dú)立董事發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)和同意上述交易的獨(dú)立意見(jiàn)，并將提交股東大會(huì)審議，決策程序符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)一一持續(xù)督導(dǎo)》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》《公司章程》及公司關(guān)聯(lián)交易管理制度等相關(guān)規(guī)定；本次關(guān)聯(lián)交易基于公司經(jīng)營(yíng)管理需要而進(jìn)行，關(guān)聯(lián)交易定價(jià)遵循市場(chǎng)化原則。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)無(wú)異議，本次關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)尚需公司股東大會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施。

　　六、上網(wǎng)公告附件

　?。ㄒ唬妒⒚腊雽?dǎo)體設(shè)備（上海）股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會(huì)第三次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可書(shū)》；

　?。ǘ妒⒚腊雽?dǎo)體設(shè)備（上海）股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會(huì)第三次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》；

　　（三）《海通證券股份有限公司關(guān)于盛美半導(dǎo)體設(shè)備（上海）股份有限公司確認(rèn)2022年度日常關(guān)聯(lián)交易及2023年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的核查意見(jiàn)》

　　特此公告

　　盛美半導(dǎo)體設(shè)備（上海）股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2023年2月25日

　　證券代碼：688082 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：盛美上海 公告編號(hào)：2023-016

　　盛美半導(dǎo)體設(shè)備（上海）股份有限公司

　　關(guān)于為全資子公司提供擔(dān)保的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　● 被擔(dān)保人名稱(chēng)及是否為上市公司關(guān)聯(lián)方：被擔(dān)保人清芯科技有限公司（CleanChip Technologies Limited）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“清芯科技”），系盛美半導(dǎo)體設(shè)備（上海）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的全資子公司。

　　● 本次擔(dān)保金額及已實(shí)際為其提供的擔(dān)保余額：本次擔(dān)保金額合計(jì)為1,800萬(wàn)美元（約合人民幣12,168.72萬(wàn)）；截至本公告披露日，公司為其提供的擔(dān)保余額為150萬(wàn)美元（以上擔(dān)保額度幣種涉及美元等外幣的，按照2023年1月31日國(guó)家外匯管理局公布的人民幣匯率中間價(jià)計(jì)算）。

　　● 本次擔(dān)保是否有反擔(dān)保：否

　　● 對(duì)外擔(dān)保逾期的累計(jì)金額：無(wú)逾期對(duì)外擔(dān)保

　　● 本次擔(dān)保無(wú)需經(jīng)股東大會(huì)審議

　　一、擔(dān)保情況概述

　?。ㄒ唬?dān)?；厩闆r

　　因公司全資子公司清芯科技經(jīng)營(yíng)發(fā)展的需求，公司擬為清芯科技與客戶所簽署銷(xiāo)售合同下的履約義務(wù)提供連帶責(zé)任擔(dān)保，擔(dān)保金額合計(jì)為1,800萬(wàn)美元（約合人民幣12,168.72萬(wàn)）。保證范圍包括：主合同項(xiàng)下債務(wù)人應(yīng)承擔(dān)的全部債務(wù)本金、利息、違約金、賠償金和為實(shí)現(xiàn)債權(quán)而發(fā)生的所有合理費(fèi)用，包括但不限于訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、保全費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)、律師費(fèi)、差旅費(fèi)等。如保證范圍包含多筆債權(quán)且履行擔(dān)保責(zé)任無(wú)法履行全部債權(quán)或支付同一順序的全部款項(xiàng)的，債權(quán)人有權(quán)決定各債權(quán)之間的清償順序及比例。保證期間為主合同約定的半導(dǎo)體設(shè)備的質(zhì)保期屆滿后一年，自主合同約定的債務(wù)人履行期限屆滿之日或被擔(dān)保債權(quán)確定之日（為較晚發(fā)生者為準(zhǔn)）起算。公司董事會(huì)同意授權(quán)董事長(zhǎng)及其授權(quán)人士根據(jù)公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況的需要，在擔(dān)保額度范圍內(nèi)辦理提供擔(dān)保的具體事項(xiàng)。

　?。ǘ?dān)保事項(xiàng)履行的內(nèi)部決策程序

　　2023年2月23日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第三次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于為全資子公司提供擔(dān)保的議案》，獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》和《盛美半導(dǎo)體設(shè)備（上海）股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，本次擔(dān)保事項(xiàng)在董事會(huì)的決策范圍內(nèi)，經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)后生效，無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。

　　二、被擔(dān)保人基本情況

　　注1：2022年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)；

　　注2：影響被擔(dān)保人償債能力的重大或有事項(xiàng)：無(wú)；

　　注3：失信被執(zhí)行人情況：經(jīng)公司在中國(guó)執(zhí)行信息公開(kāi)網(wǎng)查詢，不屬于失信被執(zhí)行人。

　　三、擔(dān)保協(xié)議的主要內(nèi)容

　?。ㄒ唬?dān)保方：盛美半導(dǎo)體設(shè)備（上海）股份有限公司

　　（二）被擔(dān)保方：清芯科技有限公司

　?。ㄈ┍ＷC方式：連帶責(zé)任保證

　　（四）擔(dān)保金額：1,800萬(wàn)美元

　?。ㄎ澹┍ＷC期間：主合同約定的半導(dǎo)體設(shè)備的質(zhì)保期屆滿后一年，自主合同約定的債務(wù)人履行期限屆滿之日或被擔(dān)保債權(quán)確定之日（為較晚發(fā)生者為準(zhǔn)）起算。

　?。?dān)保范圍：主合同項(xiàng)下債務(wù)人應(yīng)承擔(dān)的全部債務(wù)本金、利息、違約金、賠償金和為實(shí)現(xiàn)債權(quán)而發(fā)生的所有合理費(fèi)用，包括但不限于訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、保全費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)、律師費(fèi)、差旅費(fèi)等。如保證范圍包含多筆債權(quán)且履行擔(dān)保責(zé)任無(wú)法履行全部債權(quán)或支付同一順序的全部款項(xiàng)的，債權(quán)人有權(quán)決定各債權(quán)之間的清償順序及比例。

　　四、擔(dān)保的原因及必要性

　　本次擔(dān)保事項(xiàng)是為滿足全資子公司日常經(jīng)營(yíng)的需要，有利于支持其良性發(fā)展，擔(dān)保對(duì)象經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)定，有能力償還到期債務(wù)，同時(shí)公司對(duì)全資子公司有絕對(duì)的控制權(quán)，公司對(duì)其擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)較小，不會(huì)對(duì)公司和全體股東利益產(chǎn)生影響。

　　五、專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)說(shuō)明

　　（一）董事會(huì)意見(jiàn)

　　公司董事會(huì)認(rèn)為：清芯科技為公司全資子公司，經(jīng)營(yíng)活動(dòng)正常，為滿足其正常經(jīng)營(yíng)和發(fā)展需要，公司為清芯科技提供擔(dān)保支持，有利于其經(jīng)營(yíng)發(fā)展，符合公司的整體利益。公司為其提供擔(dān)保的風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍之內(nèi)，不存在損害上市公司利益的情形，公司董事會(huì)同意本次擔(dān)保事項(xiàng)。

　?。ǘ┆?dú)立董事意見(jiàn)

　　公司獨(dú)立董事認(rèn)為：本次擔(dān)保事項(xiàng)為公司對(duì)全資子公司提供擔(dān)保，有助于促進(jìn)子公司持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展，公司有能力對(duì)其經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。公司對(duì)全資子公司的擔(dān)保屬于公司正常經(jīng)營(yíng)和資金合理利用的需要。因此，不存在損害公司和全體股東，特別是中小股東利益的情形。本次擔(dān)保事項(xiàng)的決策和審議程序合法合規(guī)。我們同意董事會(huì)審議通過(guò)相關(guān)議案。

　?。ㄈ┍O(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

　　公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本次為全資子公司提供擔(dān)保有利于子公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展，符合公司整體利益。決策程序符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，不存在損害公司和中小股東利益的情形，監(jiān)事會(huì)同意本次為全資子公司提供擔(dān)保的事項(xiàng)。

　?。ㄋ模┍Ｋ]機(jī)構(gòu)意見(jiàn)

　　保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本次擔(dān)保事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，決策程序符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)一一持續(xù)督導(dǎo)》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》《公司章程》及公司對(duì)外擔(dān)保管理制度等相關(guān)規(guī)定；本次擔(dān)保基于公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況的需要而進(jìn)行。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次擔(dān)保事項(xiàng)無(wú)異議。

　　六、累計(jì)對(duì)外擔(dān)保金額及逾期擔(dān)保的金額

　　截至本公告披露日，公司累計(jì)對(duì)外擔(dān)?？傤~為1,950萬(wàn)美元（約合人民幣13,182.78萬(wàn)），占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)及總資產(chǎn)的比例分別為2.39%及1.61%，無(wú)須經(jīng)股東大會(huì)審批，符合《上市公司監(jiān)管指引第8號(hào)一一上市公司資金往來(lái)、對(duì)外擔(dān)保的監(jiān)管要求》等相關(guān)規(guī)定。公司無(wú)逾期對(duì)外擔(dān)保及涉及訴訟的擔(dān)保（以上擔(dān)保額度幣種涉及美元等外幣的，按照2023年1月31日國(guó)家外匯管理局公布的人民幣匯率中間價(jià)計(jì)算）。

　　七、上網(wǎng)公告附件

　?。ㄒ唬妒⒚腊雽?dǎo)體設(shè)備（上海）股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會(huì)第三次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》；

　?。ǘ逗ＭㄗC券股份有限公司關(guān)于盛美半導(dǎo)體設(shè)備（上海）股份有限公司為全資子公司提供擔(dān)保的核查意見(jiàn)》。

　　特此公告。

　　盛美半導(dǎo)體設(shè)備（上海）股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2023年2月25日

　　證券代碼：688082 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：盛美上海 公告編號(hào)：2023-017

　　盛美半導(dǎo)體設(shè)備（上海）股份有限公司

　　關(guān)于召開(kāi)2023年第二次

　　臨時(shí)股東大會(huì)的通知

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　● 股東大會(huì)召開(kāi)日期：2023年3月29日

　　● 本次股東大會(huì)采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

　　一、 召開(kāi)會(huì)議的基本情況

　?。ㄒ唬?股東大會(huì)類(lèi)型和屆次

　　2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)

　　（二） 股東大會(huì)召集人：董事會(huì)

　?。ㄈ?投票方式：本次股東大會(huì)所采用的表決方式是現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

　　（四） 現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)的日期、時(shí)間和地點(diǎn)

　　召開(kāi)日期時(shí)間：2023年3月29日 10:30

　　召開(kāi)地點(diǎn)：上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)蔡倫路1690號(hào)第4幢

　　（五） 網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間。

　　網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

　　網(wǎng)絡(luò)投票起止時(shí)間：自2023年3月29日

　　至2023年3月29日

　　采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過(guò)交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的9:15-15:00。

　　（六） 融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

　　涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　?。ㄆ撸?涉及公開(kāi)征集股東投票權(quán)

　　無(wú)

　　二、 會(huì)議審議事項(xiàng)

　　本次股東大會(huì)審議議案及投票股東類(lèi)型

　　1、 說(shuō)明各議案已披露的時(shí)間和披露媒體

　　本次提交股東大會(huì)審議的議案已經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第三次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)。相關(guān)公告已于2023年2月25日在上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn/）及《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》予以披露。公司將在2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)召開(kāi)前，在上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn/）登載《2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料》。

　　2、 特別決議議案：無(wú)

　　3、 對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：1、2

　　4、 涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：1

　　應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱(chēng)：ACM RESEARCH, INC.

　　5、 涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無(wú)

　　三、 股東大會(huì)投票注意事項(xiàng)

　?。ㄒ唬?本公司股東通過(guò)上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺(tái)（通過(guò)指定交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請(qǐng)見(jiàn)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)網(wǎng)站說(shuō)明。

　?。ǘ?同一表決權(quán)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

　　（三） 股東對(duì)所有議案均表決完畢才能提交。

　　四、 會(huì)議出席對(duì)象

　?。ㄒ唬?股權(quán)登記日下午收市時(shí)在中國(guó)登記結(jié)算有限公司上海分公司登記在冊(cè)的公司股東有權(quán)出席股東大會(huì)（具體情況詳見(jiàn)下表），并可以以書(shū)面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

　　（二） 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

　?。ㄈ?公司聘請(qǐng)的律師。

　　（四） 其他人員

　　五、 會(huì)議登記方法

　?。ㄒ唬┑怯涃Y料

　　1.法人股東

　　法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)提交法人股東股票賬戶卡、本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明；委托代理人出席會(huì)議的，代理人還應(yīng)提供本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的書(shū)面授權(quán)委托書(shū)。

　　2.個(gè)人股東

　　個(gè)人股東親自出席會(huì)議的，應(yīng)提交本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明、股票賬戶卡；委托代理他人出席會(huì)議的，代理人還應(yīng)提交本人有效身份證件、股東授權(quán)委托書(shū)。

　?。ǘ┑怯洶才?/p>

　　擬現(xiàn)場(chǎng)出席本次股東大會(huì)會(huì)議的股東請(qǐng)于2023年3月26日16時(shí)之前將上述登記文件掃描件發(fā)送至郵箱ir@acmrcsh.com進(jìn)行出席登記（出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議時(shí)查驗(yàn)登記材料原件）。公司不接受電話方式辦理登記。

　　六、 其他事項(xiàng)

　?。ㄒ唬?參會(huì)股東或代理人交通、食宿費(fèi)自理。

　?。ǘ?參會(huì)股東或代理人請(qǐng)攜帶前述登記材料提前半小時(shí)到達(dá)會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)辦理簽到。

　　（三）會(huì)議聯(lián)系方式：

　　聯(lián)系部門(mén)：盛美上海董事會(huì)辦公室

　　電話：021-50276506

　　郵箱：ir@acmrcsh.com

　　特此公告。

　　盛美半導(dǎo)體設(shè)備（上海）股份有限公司董事會(huì)

　　2023年2月25日

　　附件1：授權(quán)委托書(shū)

　　附件1：授權(quán)委托書(shū)

　　授權(quán)委托書(shū)

　　盛美半導(dǎo)體設(shè)備（上海）股份有限公司：

　　茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2023年3月29日召開(kāi)的貴公司2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，并代為行使表決權(quán)。

　　委托人持普通股數(shù)：

　　委托人持優(yōu)先股數(shù)：

　　委托人股東帳戶號(hào)：

　　委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

　　委托人身份證號(hào)： 受托人身份證號(hào)：

　　委托日期： 年 月 日

　　備注：

　　委托人應(yīng)在委托書(shū)中“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”意向中選擇一個(gè)并打“√”，對(duì)于委托人在本授權(quán)委托書(shū)中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。