證券日?qǐng)?bào)編寫(xiě) 張淑賢
昨日，上海交易所正式公布新修訂《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》（下稱《紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》），自公布之日起實(shí)施。
證券日?qǐng)?bào)編寫(xiě)留意到，上海交易所確立科創(chuàng)板上市公司可用《紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》，增加了科創(chuàng)板上市公司違規(guī)處理規(guī)范，將科創(chuàng)板公司的核心技術(shù)人員列入有關(guān)管理對(duì)象，并重點(diǎn)確定了紅籌企業(yè)重要非關(guān)聯(lián)方交易及關(guān)聯(lián)交易違反規(guī)定、紅籌企業(yè)存托有關(guān)信披違規(guī)、科創(chuàng)屬性相關(guān)事宜信披違規(guī)、投票權(quán)差別分配違反規(guī)定、違背科創(chuàng)板上市特殊規(guī)定的股票交易個(gè)人行為等操作規(guī)范。
科創(chuàng)板上市公司未按相關(guān)規(guī)定及時(shí)披露關(guān)鍵技術(shù)、關(guān)鍵在研新產(chǎn)品研發(fā)與商業(yè)化的過(guò)程的重大隱患，或是核心技術(shù)人員辭職等科創(chuàng)屬性相關(guān)事宜，如果情節(jié)嚴(yán)重，上海交易所視情況對(duì)上市公司及有關(guān)管理對(duì)象給予政紀(jì)處分。
科創(chuàng)板公司上市時(shí)未獲利的，在企業(yè)實(shí)現(xiàn)提高效益前，發(fā)售公司控股股東、控股股東在企業(yè)股票發(fā)行之日起第4個(gè)會(huì)計(jì)期間及第5個(gè)會(huì)計(jì)期間內(nèi)，違背有關(guān)規(guī)定，高管增持的首發(fā)前股權(quán)超出公司股份總數(shù)的2%，違反規(guī)定買賣股票數(shù)量超過(guò)總股本1%或是金額達(dá)到2000萬(wàn)余元，如果情節(jié)嚴(yán)重，上海交易所能夠?qū)τ嘘P(guān)管理對(duì)象給予公開(kāi)譴責(zé)。
《紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》修定具體內(nèi)容還包含：健全獨(dú)董責(zé)任劃分規(guī)范。依照責(zé)任匹配原則，目的性細(xì)化了獨(dú)董責(zé)任劃分的參考標(biāo)準(zhǔn)及從寬、緩解、免去執(zhí)行政紀(jì)處分的情況，可以補(bǔ)充不可以減少職責(zé)的具體情形，反映過(guò)罰相當(dāng)、精確追究責(zé)任。同時(shí)增加了涉及到違規(guī)解決規(guī)范，立即追責(zé)上市企業(yè)及相關(guān)人員違反規(guī)定義務(wù)。
加強(qiáng)對(duì)資金占用費(fèi)的懲處力度。為嚴(yán)格嚴(yán)厲打擊侵吞上市企業(yè)權(quán)益?zhèn)€人行為、催促控股股東及實(shí)際控制人具體還款占款，就占款極大不予還款，嚴(yán)重影響上市企業(yè)、投資者利益的，對(duì)企業(yè)、授意占用大股東、控股股東，新增加視情況一定期內(nèi)拒絕接受該大股東、控股股東及其控制的許多外國(guó)投資者遞交的首發(fā)上市申報(bào)文件的政紀(jì)處分。
健全典型性違規(guī)類案解決規(guī)范。融合管控實(shí)踐活動(dòng)，關(guān)鍵可以補(bǔ)充財(cái)務(wù)舞弊或徇私舞弊等違規(guī)的處理方法規(guī)范，并明確了惡變違反規(guī)定公開(kāi)譴責(zé)的處理方法級(jí)別；匯總實(shí)例工作經(jīng)驗(yàn)，修定升級(jí)財(cái)務(wù)資助違反規(guī)定、年報(bào)披露時(shí)間違反規(guī)定、未兌現(xiàn)承諾違反規(guī)定、股票交易違反規(guī)定等各項(xiàng)規(guī)范；優(yōu)化提升區(qū)別義務(wù)時(shí)考慮的實(shí)際劇情，如履行職責(zé)全過(guò)程、履行職責(zé)要求等。
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