經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于核準(zhǔn)晶科電力科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)〔2020〕737號）審批，晶科電力科技發(fā)展有限公司（下稱“上市企業(yè)”、“企業(yè)”或“外國投資者”）首次公開發(fā)行59,459.2922億港元，每股面值rmb1元，每一股發(fā)行價(jià)rmb4.37元，募集資金總額金額為259,837.11萬余元，扣除發(fā)行費(fèi)用后，具體募集資金凈額金額為241,675.70萬余元。本次發(fā)行證劵已經(jīng)在2020年5月19日上海證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市。企業(yè)聘用中信建投證券有限責(zé)任公司（下稱“中信建投證券”）擔(dān)任公司首次公開發(fā)行的承銷商，執(zhí)行該次首次公開發(fā)行股票上市后的持續(xù)督導(dǎo)工作中，持續(xù)督導(dǎo)期至2022年12月31日。截止到2023年12月31日，企業(yè)首次公開發(fā)行的募資并未使用完畢。
經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于核準(zhǔn)晶科電力科技股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)〔2021〕931號）審批，企業(yè)發(fā)行3,000萬多張可轉(zhuǎn)債，每一張顏值rmb100元，時(shí)間6年，募集資金總額金額為300,000.00萬余元，扣除發(fā)行費(fèi)用后，具體募集資金凈額金額為297,177.64萬余元。本次發(fā)行證劵已經(jīng)在2021年5月31日上海證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市。企業(yè)聘用中信建投證券擔(dān)任公司2021年度發(fā)行可轉(zhuǎn)債的承銷商，執(zhí)行該次發(fā)行可轉(zhuǎn)債上市后的持續(xù)督導(dǎo)工作中，持續(xù)督導(dǎo)期至2022年12月31日。截止到2023年12月31日，企業(yè)本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債的募資并未使用完畢。
企業(yè)分別在2022年7月20日舉辦第二屆董事會第三十五次會議、2022年8月5日舉辦2022年第五次股東大會決議、2022年9月27日舉辦第二屆董事會第三十七次會議，審議通過了企業(yè)2022年度公開增發(fā)A股個(gè)股的有關(guān)提案。依據(jù)股東大會授權(quán)，董事會聘用海通證券股份有限責(zé)任公司（下稱“承銷商”或“國泰君安”）擔(dān)任公司2022年度公開增發(fā)A股個(gè)股的承銷商，并和國泰君安簽署了有關(guān)證券承銷與包銷協(xié)議書。自2022年8月26日起，中信建投證券未完成持續(xù)督導(dǎo)全部由國泰君安承攬。
經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于核準(zhǔn)晶科電力科技股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)〔2022〕2963號）審批，企業(yè)非公開發(fā)行676,501,128股，每股面值rmb1元，每一股發(fā)行價(jià)rmb4.43元，募集資金總額rmb2,996,899,997.04元，扣除發(fā)行費(fèi)用后，具體募集資金凈額為2,981,515,421.47元。本次發(fā)行的新增加股權(quán)已經(jīng)在2023年2月23日在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成備案代管辦理手續(xù)。國泰君安成為公司持續(xù)督導(dǎo)的承銷商，執(zhí)行企業(yè)2022年度公開增發(fā)A股個(gè)股上市后的持續(xù)督導(dǎo)工作中，持續(xù)督導(dǎo)期至2024年12月31日。
在2023年1月1日到2023年12月31日持續(xù)督導(dǎo)期限內(nèi)（下稱“本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)”），承銷商及保薦代表人依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（下稱“證券承銷方法”）《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號一一持續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)規(guī)定，通過日常溝通交流、定期回訪、監(jiān)督檢查、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查等方式持續(xù)督導(dǎo)，現(xiàn)將2023年度持續(xù)督導(dǎo)狀況報(bào)告如下：
一、2023年承銷商持續(xù)督導(dǎo)工作概況
二、承銷商對上市公司信息披露審查的現(xiàn)象
國泰君安持續(xù)督導(dǎo)工作人員對上市公司本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)信息披露文檔展開了事前或過后審查，包含股東會會議決議及公示、股東會會議決議及公示、監(jiān)事會會議決定及公示、募集資金使用和管理的相關(guān)報(bào)告和其它臨時(shí)性公示等相關(guān)資料，對信息公開文檔的內(nèi)容及文件格式、履行法定程序進(jìn)行了檢查。
經(jīng)核實(shí)，承銷商覺得，上市企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行證劵監(jiān)督機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定開展信息公開，依規(guī)公布對外公布各種定期報(bào)告或臨時(shí)匯報(bào)，確保各項(xiàng)工作重大信息的公布真正、精確、詳細(xì)、立即，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
三、上市企業(yè)存不存在《保薦辦法》及上海交易所相關(guān)規(guī)則要求應(yīng)向中國證監(jiān)會和上海交易所匯報(bào)的事宜
經(jīng)核實(shí)，發(fā)售公司不存在依照《保薦辦法》及上海交易所相關(guān)規(guī)則要求應(yīng)向中國證監(jiān)會和上海交易所匯報(bào)的事宜。
保薦代表人簽字：韓 超 李文杰
海通證券股份有限責(zé)任公司
2024年4月3日
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