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本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

● 股權(quán)激勵(lì)方式：第一類員工持股計(jì)劃及第二類員工持股計(jì)劃

● 股權(quán)由來：南京市麥瀾德診療科技發(fā)展有限公司（下稱“企業(yè)”）向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行rmbA股優(yōu)先股

● 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的權(quán)益數(shù)量及涉及到的標(biāo)的股票數(shù)量：

《南京麥瀾德醫(yī)療科技股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（下稱“本激勵(lì)計(jì)劃”或“本方案”）擬將激勵(lì)對(duì)象授于利益累計(jì)330億港元，約為本激勵(lì)計(jì)劃議案公示時(shí)企業(yè)凈資產(chǎn)總額10,000.00億港元的3.30%。在其中，第一類員工持股計(jì)劃授于總產(chǎn)量為62.00億港元，占本激勵(lì)計(jì)劃議案公示時(shí)企業(yè)凈資產(chǎn)總額的0.62%，占本激勵(lì)計(jì)劃擬授出利益總量的18.79%；第二類員工持股計(jì)劃初次授于數(shù)量為254.50億港元，占本激勵(lì)計(jì)劃議案公示時(shí)企業(yè)凈資產(chǎn)總額的2.55%，占本激勵(lì)計(jì)劃擬授出利益總量的77.12%；第二類員工持股計(jì)劃預(yù)埋授于13.50億港元，占本激勵(lì)計(jì)劃議案公示時(shí)企業(yè)凈資產(chǎn)總額的0.14%，占本激勵(lì)計(jì)劃擬授于利益總量的4.09%。

一、員工持股計(jì)劃目地

為了進(jìn)一步創(chuàng)建、完善企業(yè)長效激勵(lì)機(jī)制，吸引和吸引杰出人才，不斷加強(qiáng)董事、高管人員、關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員及股東會(huì)覺得必須鼓勵(lì)的有關(guān)人員的積極性，高效地將股東利益、企業(yè)利益和管理團(tuán)隊(duì)個(gè)人得失結(jié)合在一起，使雙方一直探討企業(yè)的持續(xù)發(fā)展，提升公司市場競爭能力和可持續(xù)發(fā)展觀水平，在全面保障股東利益前提下，依照盈利與奉獻(xiàn)對(duì)等標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)《公司法》《證券法》《管理辦法》《上市規(guī)則》《監(jiān)管指南》等有關(guān)法律法規(guī)和行政法規(guī)及其《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，制定本激勵(lì)計(jì)劃。

截止到本激勵(lì)計(jì)劃公示日，我們公司不會(huì)有別的已經(jīng)實(shí)行或開展的員工持股計(jì)劃的情況。

二、股權(quán)激勵(lì)方式及標(biāo)的股票由來

（一） 股權(quán)激勵(lì)方式

本激勵(lì)計(jì)劃包含第一類限制性股票激勵(lì)計(jì)劃和第二類限制性股票激勵(lì)計(jì)劃兩個(gè)部分。第一類員工持股計(jì)劃和第二類員工持股計(jì)劃將于執(zhí)行相關(guān)程序后授于。合乎本激勵(lì)計(jì)劃第一類員工持股計(jì)劃授于要求的激勵(lì)對(duì)象，以授于價(jià)錢得到企業(yè)公開增發(fā)的A股普通股票，該等個(gè)股設(shè)定一定期限限售期，在符合本激勵(lì)計(jì)劃所規(guī)定的解除限售條件時(shí)，即可解除限售商品流通。合乎本激勵(lì)計(jì)劃第二類員工持股計(jì)劃授于要求的激勵(lì)對(duì)象，在符合相對(duì)應(yīng)所屬條件時(shí)，以授于價(jià)錢分批得到企業(yè)公開增發(fā)的A股普通股票，該等個(gè)股將于登記結(jié)算公司登記信息。

激勵(lì)對(duì)象將按照約定占比分批履行利益，每一次履行利益以適應(yīng)對(duì)應(yīng)的履行利益標(biāo)準(zhǔn)為原則。

激勵(lì)對(duì)象獲授的員工持股計(jì)劃在解除限售/所屬前不得轉(zhuǎn)讓、用來貸款擔(dān)?；蚯鍍攤鶆?wù)等。

（二） 標(biāo)的股票由來

本激勵(lì)計(jì)劃涉及到的標(biāo)的股票由來為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行我們公司A股普通股票。

三、員工持股計(jì)劃擬授出來的利益總數(shù)

本激勵(lì)計(jì)劃擬將激勵(lì)對(duì)象授于利益累計(jì)330億港元，約為本激勵(lì)計(jì)劃議案公示時(shí)企業(yè)凈資產(chǎn)總額10,000.00億港元的3.30%。在其中，第一類員工持股計(jì)劃授于總產(chǎn)量為62.00億港元，占本激勵(lì)計(jì)劃議案公示時(shí)企業(yè)凈資產(chǎn)總額的0.62%，占本激勵(lì)計(jì)劃擬授出利益總量的18.79%；第二類員工持股計(jì)劃初次授于數(shù)量為254.50億港元，占本激勵(lì)計(jì)劃議案公示時(shí)企業(yè)凈資產(chǎn)總額的2.55%，占本激勵(lì)計(jì)劃擬授出利益總量的77.12%；第二類員工持股計(jì)劃預(yù)埋授于13.50億港元，占本激勵(lì)計(jì)劃議案公示時(shí)企業(yè)凈資產(chǎn)總額的0.14%，占本激勵(lì)計(jì)劃擬授于利益總量的4.09%。

企業(yè)全部在有效期內(nèi)員工持股計(jì)劃所涉及到的標(biāo)的股票數(shù)量不得超過本激勵(lì)計(jì)劃議案公示日企業(yè)凈資產(chǎn)總額的20%。一切一名激勵(lì)對(duì)象根據(jù)全部在有效期內(nèi)員工持股計(jì)劃獲授的企業(yè)股票數(shù)總計(jì)不得超過本激勵(lì)計(jì)劃議案公示日企業(yè)凈資產(chǎn)總額的1%。

在激勵(lì)計(jì)劃公示當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象獲授的第一類員工持股計(jì)劃進(jìn)行備案或獲授的第二類員工持股計(jì)劃所屬前，若企業(yè)產(chǎn)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、發(fā)放股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配資等事項(xiàng)，員工持股計(jì)劃的授于/所屬總數(shù)將按照本激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)規(guī)定給予對(duì)應(yīng)的調(diào)節(jié)。

四、激勵(lì)對(duì)象的確認(rèn)重要依據(jù)、范圍及分別所得授的權(quán)益總數(shù)

（一）激勵(lì)對(duì)象的確認(rèn)重要依據(jù)

1、激勵(lì)對(duì)象確立的法律規(guī)定

本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象依據(jù)《公司法》《證券法》《管理辦法》《上市規(guī)則》《監(jiān)管指南》等有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)企業(yè)具體情況而明確。

2、激勵(lì)對(duì)象明確的職務(wù)根據(jù)

本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象在企業(yè)（含子公司，相同）就職的執(zhí)行董事、高管人員、關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員及股東會(huì)覺得必須鼓勵(lì)的有關(guān)人員（不包含公司獨(dú)立董事、公司監(jiān)事）。全部激勵(lì)對(duì)象由董事會(huì)候選人、薪酬與考核委員會(huì)候選人，并且經(jīng)過公司監(jiān)事會(huì)核查明確。

（二）激勵(lì)對(duì)象的范疇

本激勵(lì)計(jì)劃第一類員工持股計(jì)劃和第二類員工持股計(jì)劃初次授于擬激勵(lì)對(duì)象總計(jì)97人，約占公司2021年12月底在職人員數(shù)量483人20.08%，主要包括：

（一）執(zhí)行董事、高管人員、關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員；

（二）股東會(huì)覺得必須鼓勵(lì)的有關(guān)人員。

以上激勵(lì)對(duì)象中，董事必須經(jīng)過企業(yè)股東會(huì)競選，高管人員必須經(jīng)過股東會(huì)聘用。全部激勵(lì)對(duì)象務(wù)必在激勵(lì)計(jì)劃的期限內(nèi)與公司具有聘請(qǐng)、聘請(qǐng)或雇傭關(guān)系。股東會(huì)具體授出員工持股計(jì)劃前激勵(lì)對(duì)象狀況發(fā)生變化，股東會(huì)可以對(duì)具體授于激勵(lì)對(duì)象開展適當(dāng)調(diào)整。

本激勵(lì)計(jì)劃的首次授于激勵(lì)對(duì)象包含公司實(shí)際控制人楊瑞嘉、地方志懷老先生；立即及間接持股5%之上公司股東楊瑞嘉、地方志懷、陳彬、屠宏林老先生。企業(yè)將其納入本激勵(lì)計(jì)劃原因在于：

楊瑞嘉老先生在職企業(yè)董事長兼總經(jīng)理，是企業(yè)戰(zhàn)略方向指引者、最主要的運(yùn)營和管理人員。則在任職期，全方位組織公司經(jīng)營工作中，對(duì)企業(yè)指導(dǎo)方針和企業(yè)決策的確立、重點(diǎn)運(yùn)營管理事宜造成顯著積極作用。

地方志懷老先生列任研發(fā)總監(jiān)，在職董事、副總。自就職至今地方志懷老先生一直核心企業(yè)研究與開發(fā)，對(duì)企業(yè)盆體及婦產(chǎn)科恢復(fù)等系列產(chǎn)品的科技研發(fā)起著至關(guān)重要的作用。

陳彬老先生列任企業(yè)供應(yīng)鏈總監(jiān)，在職董事、副總，承擔(dān)供應(yīng)鏈管理等方面的工作。戰(zhàn)略采購、訂單交付等供應(yīng)鏈?zhǔn)躯湠懙鹿竞诵膽?zhàn)略不可或缺的一部分，同時(shí)又是助推各個(gè)部門、降低成本的重要措施。

屠宏林老先生列任企業(yè)營銷總監(jiān)，在職公司副總經(jīng)理。任職期屠宏林老先生核心成立公司產(chǎn)品銷售方案及業(yè)務(wù)開拓整體規(guī)劃，不斷推動(dòng)業(yè)務(wù)策略發(fā)展趨勢，為企業(yè)業(yè)務(wù)穩(wěn)步增長帶來了全方位解決方法。

因而，將楊瑞嘉、地方志懷、陳彬、屠宏林老先生做為公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象符合公司的實(shí)際情況與發(fā)展規(guī)定，合乎《上市規(guī)則》第十章之第10.4條有關(guān)激勵(lì)對(duì)象的相關(guān)規(guī)定以及其它最新法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，具有合理化。對(duì)于該目標(biāo)執(zhí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，有利于控股股東與中小股東間的權(quán)益維持一致性，有利于企業(yè)的持續(xù)發(fā)展。

企業(yè)理應(yīng)在方案經(jīng)股東大會(huì)審議成功后12個(gè)月確立預(yù)埋權(quán)利的授于目標(biāo)，超12個(gè)月無確立激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)埋利益無效。預(yù)埋激勵(lì)對(duì)象的確認(rèn)規(guī)范參考初次授予規(guī)范明確。

（三）激勵(lì)對(duì)象獲授員工持股計(jì)劃的分配原則

本激勵(lì)計(jì)劃擬授于第一類員工持股計(jì)劃授于總產(chǎn)量為62億港元，占本激勵(lì)計(jì)劃議案公示時(shí)企業(yè)凈資產(chǎn)總額的0.62%，占本激勵(lì)計(jì)劃擬授出利益總量的18.79%，具體情況如下：

注1：企業(yè)全部在有效期內(nèi)員工持股計(jì)劃所涉及到的標(biāo)的股票數(shù)量總計(jì)不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)總額的20%。本激勵(lì)計(jì)劃中任意一名激勵(lì)對(duì)象根據(jù)全部在有效期內(nèi)員工持股計(jì)劃所得授的員工持股計(jì)劃總數(shù)總計(jì)都未超出企業(yè)凈資產(chǎn)總額的1%；

注2：參加本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不包含公司獨(dú)立董事、公司監(jiān)事；

注3：以上合計(jì)數(shù)和各清單數(shù)立即求和之與在末尾數(shù)上若有差別，主要是因?yàn)樗纳嵛迦胨鶎?dǎo)致。

本激勵(lì)計(jì)劃擬授于第二類員工持股計(jì)劃授于總產(chǎn)量為254.5億港元，占本激勵(lì)計(jì)劃議案公示時(shí)企業(yè)凈資產(chǎn)總額的2.55%，占本激勵(lì)計(jì)劃擬授出利益總量的77.12%，具體情況如下：

注1：以上一切一名激勵(lì)對(duì)象根據(jù)全部在有效期內(nèi)員工持股計(jì)劃獲授的本企業(yè)股票都未超出公司股本的1%。企業(yè)全部在有效期內(nèi)激勵(lì)計(jì)劃所涉及到的標(biāo)的股票數(shù)量總計(jì)不得超過員工持股計(jì)劃遞交股東大會(huì)審議時(shí)企業(yè)凈資產(chǎn)總額的20%。預(yù)埋利益占比不得超過本激勵(lì)計(jì)劃擬授于利益數(shù)量 20.00%。激勵(lì)對(duì)象個(gè)人原因自愿放棄獲授權(quán)利的，由股東會(huì)對(duì)授于總數(shù)作適當(dāng)調(diào)整，將激勵(lì)對(duì)象放手的利益市場份額立即核減或調(diào)整到預(yù)埋一部分或者在激勵(lì)對(duì)象中間進(jìn)行分割。激勵(lì)對(duì)象在申購員工持股計(jì)劃時(shí)易資金短缺能夠相應(yīng)減少申購員工持股計(jì)劃金額；

注2：參加本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不包含公司獨(dú)立董事、公司監(jiān)事；預(yù)埋部分激勵(lì)對(duì)象始行激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議成功后12個(gè)月明確；

注3：以上中標(biāo)值如出現(xiàn)數(shù)量和各分項(xiàng)目標(biāo)值總和末尾數(shù)不符合，均是四舍五入緣故而致。

（四）激勵(lì)對(duì)象的核查

（一）本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東會(huì)表決通過后，企業(yè)將根據(jù)企業(yè)官網(wǎng)或其它方式公示公告激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)，公告期不得少于10天。

（二）公司監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)進(jìn)行審查，全面征求公示公告建議，并且在企業(yè)股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前5日公布職工監(jiān)事對(duì)激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)審批及公示情況的解釋。經(jīng)董事會(huì)調(diào)節(jié)的激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)亦必須經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核查。

五、本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)時(shí)間分配

（一）第一類員工持股計(jì)劃的有效期、授于日、限售期、解除限售計(jì)劃和禁售期

1、第一類限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的有效期

本激勵(lì)計(jì)劃有效期限自員工持股計(jì)劃授于之日起止激勵(lì)對(duì)象獲授的員工持股計(jì)劃所有解除限售或回購注銷結(jié)束之日止，一般不超過60月。

2、第一類限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授于日

授于日在激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議成功后由股東會(huì)明確，授于日應(yīng)為買賣日。企業(yè)需要在股東大會(huì)審議成功后60日內(nèi)向型激勵(lì)對(duì)象授于第一類員工持股計(jì)劃并進(jìn)行公示、備案。企業(yè)沒能在60日內(nèi)進(jìn)行以上相關(guān)工作的，應(yīng)當(dāng)立即公布未完成緣故，并宣布停止執(zhí)行第一類限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，未授予第一類員工持股計(jì)劃無效，自公示之日起3個(gè)月不可再度決議員工持股計(jì)劃。但以下企業(yè)不可授出第一類員工持股計(jì)劃期間不納入60日時(shí)限以內(nèi)。

企業(yè)在以下期內(nèi)不得為激勵(lì)對(duì)象授于第一類員工持股計(jì)劃：

（1）公司年度報(bào)告、上半年度匯報(bào)公示前三十日內(nèi)，因特殊情況延遲年報(bào)、上半年度匯報(bào)公示日期，自原預(yù)定公示日前三十日開始計(jì)算，至公示前一日；

（2）企業(yè)季度總結(jié)報(bào)告、年報(bào)披露時(shí)間、業(yè)績快報(bào)公示前十日內(nèi)；

（3）自很有可能對(duì)該企業(yè)股票以及衍化種類成交價(jià)造成很大影響的大事件產(chǎn)生之日或是進(jìn)到?jīng)Q策制定之日，至依規(guī)公布之日；

（4）證監(jiān)會(huì)及證交所所規(guī)定的其它時(shí)間。

以上“大事件”為公司發(fā)展根據(jù)《上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定理應(yīng)公布的買賣或其它重大事情。

企業(yè)向激勵(lì)對(duì)象授出員工持股計(jì)劃前，應(yīng)舉辦董事會(huì)就本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)置的激勵(lì)對(duì)象獲授員工持股計(jì)劃的前提條件是不是造就開展決議，公司獨(dú)立董事及職工監(jiān)事理應(yīng)發(fā)布確立建議；法律事務(wù)所需對(duì)激勵(lì)對(duì)象獲授員工持股計(jì)劃的前提條件是不是造就出示法律意見。董事會(huì)符合條件的激勵(lì)對(duì)象授于第一類員工持股計(jì)劃，并進(jìn)行驗(yàn)資報(bào)告、公示、備案等相關(guān)程序。

如董事、高管人員做為被激勵(lì)對(duì)象在員工持股計(jì)劃授于前6個(gè)月內(nèi)發(fā)生了高管增持企業(yè)股票的舉動(dòng)且經(jīng)核實(shí)后不會(huì)有運(yùn)用內(nèi)幕消息買賣交易的情況，企業(yè)可以參照《證券法》中短線炒股的相關(guān)規(guī)定延遲至最后一筆高管增持買賣之日起6個(gè)月后賦予其員工持股計(jì)劃。

3、第一類限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的限售期

本激勵(lì)計(jì)劃授予第一類員工持股計(jì)劃的限售期各自為自員工持股計(jì)劃授于之日起12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月、48個(gè)月。激勵(lì)對(duì)象按照本激勵(lì)計(jì)劃獲授的員工持股計(jì)劃在解除限售前不得轉(zhuǎn)讓、用來貸款擔(dān)保或清償債務(wù)。

限售期滿時(shí)，企業(yè)為了滿足解除限售要求的激勵(lì)對(duì)象申請(qǐng)辦理解除限售事項(xiàng)，未達(dá)到解除限售要求的激勵(lì)對(duì)象所持有的員工持股計(jì)劃由公司回購。

4、第一類限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的解除限售分配

本激勵(lì)計(jì)劃授予第一類員工持股計(jì)劃的限售期各自為自員工持股計(jì)劃授于之日起12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月、48個(gè)月。激勵(lì)對(duì)象按照本激勵(lì)計(jì)劃獲授的第一類員工持股計(jì)劃在解除限售前不得轉(zhuǎn)讓、用來貸款擔(dān)?；蚯鍍攤鶆?wù)。

本期解除限售的前提條件未成就，第一類員工持股計(jì)劃不可解除限售或遞延到下一期解除限售。限售期滿時(shí)，企業(yè)為了滿足解除限售要求的激勵(lì)對(duì)象申請(qǐng)辦理解除限售事項(xiàng)，未達(dá)到解除限售要求的激勵(lì)對(duì)象所持有的第一類員工持股計(jì)劃由企業(yè)回購注銷。

本激勵(lì)計(jì)劃授予第一類員工持股計(jì)劃的解除限售期及歷期解除限售日程安排如下表所顯示：

在相關(guān)承諾時(shí)間段內(nèi)未申請(qǐng)辦理解除限售的員工持股計(jì)劃或因?yàn)闆]有達(dá)到解除限售標(biāo)準(zhǔn)而無法解除限售的員工持股計(jì)劃，企業(yè)將按本激勵(lì)計(jì)劃要求的基本原則回購注銷，有關(guān)利益不可遞延到下一期。

激勵(lì)對(duì)象獲授的員工持股計(jì)劃因?yàn)橘Y本公積轉(zhuǎn)增股本、股票紅利、股票拆細(xì)而獲得的股權(quán)與此同時(shí)限購，禁止在二級(jí)市場售賣或者以多種方式出讓，該等股份的解除限售期與約束性股票解除限售期同樣。若到時(shí)候企業(yè)對(duì)并未解除限售的員工持股計(jì)劃開展回購的，則由于上述情況緣故得到的股權(quán)將一并復(fù)購。

5、第一類限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的禁售期

禁售期指的是對(duì)激勵(lì)對(duì)象解除限售后所得個(gè)股開展賣出限定的時(shí)間點(diǎn)。本激勵(lì)計(jì)劃的禁賣要求依照《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，包含但是不限于：

（1）激勵(lì)對(duì)象為董事和高管人員的，它在任職期每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不能超過之而擁有我們公司股權(quán)總量的25%，在辭職后六個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其持有的我們公司股權(quán)。

（2）激勵(lì)對(duì)象為董事和高管人員的，將其持有的本股票在買入股票6個(gè)月內(nèi)售出，或在售出后6個(gè)月內(nèi)又購入，從而所得的盈利還本公司所有，本董事會(huì)將撤回其所得的盈利。

（3）在激勵(lì)計(jì)劃期限內(nèi)，假如《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章和《公司章程》上對(duì)董事和高管人員擁有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定出現(xiàn)了改變，則這一部分激勵(lì)對(duì)象出讓其持有的企業(yè)股票必須在出讓時(shí)合乎重新編輯的有關(guān)規(guī)定。

（二）第二類員工持股計(jì)劃的有效期、授于日、所屬計(jì)劃和禁售期

1、第二類限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的有效期

本激勵(lì)計(jì)劃有效期限自員工持股計(jì)劃初次授于之日起止激勵(lì)對(duì)象獲授的員工持股計(jì)劃所有所屬或廢止無效之日止，一般不超過60個(gè)月。

2、第二類限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授于日

授于日在激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議成功后由股東會(huì)明確，授于日應(yīng)為買賣日。企業(yè)需要在股東大會(huì)審議成功后60日內(nèi)向型激勵(lì)對(duì)象授于第二類員工持股計(jì)劃并進(jìn)行公示。企業(yè)沒能在60日內(nèi)進(jìn)行以上相關(guān)工作的，應(yīng)當(dāng)立即公布未完成緣故，并宣布停止執(zhí)行第二類限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，未授予第二類員工持股計(jì)劃無效，自公示之日起3個(gè)月內(nèi)不可再度決議員工持股計(jì)劃。

3、第二類限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的所屬分配

本激勵(lì)計(jì)劃授予第二類員工持股計(jì)劃在激勵(lì)對(duì)象達(dá)到相對(duì)應(yīng)所屬條件時(shí)將按照約定占比分批所屬，所屬日應(yīng)為買賣日，且禁止在以下時(shí)間段內(nèi)所屬：

（1）公司年度報(bào)告、上半年度匯報(bào)公示前三十日內(nèi)，因特殊情況延遲年報(bào)、上半年度匯報(bào)公示日期，自原預(yù)定公示日前三十日開始計(jì)算，至公示前一日；

（2）企業(yè)季度總結(jié)報(bào)告、年報(bào)披露時(shí)間、業(yè)績快報(bào)公示前十日內(nèi)；

（3）自很有可能對(duì)該企業(yè)股票以及衍化種類成交價(jià)造成很大影響的大事件產(chǎn)生之日或是進(jìn)到?jīng)Q策制定之日，至依規(guī)公布之日；

（4）證監(jiān)會(huì)及證交所所規(guī)定的其它時(shí)間。以上“大事件”為公司發(fā)展根據(jù)《上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定理應(yīng)公布的買賣或其它重大事情。

本激勵(lì)計(jì)劃初次授予第二類員工持股計(jì)劃的各批次所屬占比及分配如下表所顯示：

若本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)埋授予員工持股計(jì)劃在2023年第三季度匯報(bào)公布以前授出，預(yù)埋員工持股計(jì)劃的所屬時(shí)限和所屬分配詳細(xì)如下：

若本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)埋授予員工持股計(jì)劃在2023年第三季度匯報(bào)公布以后授出，預(yù)埋員工持股計(jì)劃的所屬時(shí)限和所屬分配詳細(xì)如下：

在相關(guān)承諾時(shí)間段內(nèi)未所屬的員工持股計(jì)劃或因?yàn)闆]有達(dá)到所屬標(biāo)準(zhǔn)而無法申請(qǐng)辦理所屬的該期員工持股計(jì)劃，不可所屬，廢止無效。

激勵(lì)對(duì)象已獲得授但還沒有所屬的員工持股計(jì)劃因?yàn)橘Y本公積轉(zhuǎn)增股本、派股等情況提升的股權(quán)與此同時(shí)受所屬標(biāo)準(zhǔn)管束，且所屬以前不得轉(zhuǎn)讓、用來貸款擔(dān)保或清償債務(wù)，若到時(shí)候員工持股計(jì)劃不可所屬的，則由于上述情況緣故得到的股權(quán)一樣不可所屬，廢止無效。

4、第二類限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的禁售期

禁售期指的是對(duì)激勵(lì)對(duì)象所屬后所得個(gè)股開展賣出限定的時(shí)間點(diǎn)。本激勵(lì)計(jì)劃的禁賣要求依照《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，包含但是不限于：

（1）激勵(lì)對(duì)象為董事和高管人員的，它在任職期每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不能超過之而擁有我們公司股權(quán)總量的25%，在辭職后六個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其持有的我們公司股權(quán)。

（2）激勵(lì)對(duì)象為董事和高管人員的，將其持有的本股票在買入股票6個(gè)月內(nèi)售出，或在售出后6個(gè)月內(nèi)又購入，從而所得的盈利還本公司所有，本董事會(huì)將撤回其所得的盈利。

（3）在激勵(lì)計(jì)劃期限內(nèi)，假如《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章和《公司章程》上對(duì)董事和高管人員擁有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定出現(xiàn)了改變，則這一部分激勵(lì)對(duì)象出讓其持有的企業(yè)股票必須在出讓時(shí)合乎重新編輯的有關(guān)規(guī)定。

六、員工持股計(jì)劃的授于價(jià)格和授于價(jià)錢的明確方式

（一） 員工持股計(jì)劃的授于價(jià)錢

1、第一類員工持股計(jì)劃的授于價(jià)格是每一股21.16元，即達(dá)到授于條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象能夠每一股21.16塊錢購買公司向激勵(lì)對(duì)象公開增發(fā)的企業(yè)A股普通股票。

2、第二類員工持股計(jì)劃的授于價(jià)錢（含預(yù)埋授于）為每一股21.16元，即達(dá)到所屬條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象能夠每一股21.16塊錢購買公司向激勵(lì)對(duì)象公開增發(fā)的企業(yè)A股普通股票。

（二） 初次授于員工持股計(jì)劃授于價(jià)錢的明確方式

本激勵(lì)計(jì)劃第一類員工持股計(jì)劃及第二類員工持股計(jì)劃的授于價(jià)錢不少于個(gè)股票面金額，并且不小于以下成本較高者：

1、本激勵(lì)計(jì)劃議案公示前1個(gè)交易日買賣平均價(jià)（股票買賣交易總金額/股票買賣交易總產(chǎn)量）的50%，為每一股21.16元；

2、本激勵(lì)計(jì)劃議案公示前20個(gè)交易日買賣平均價(jià)（前20個(gè)交易日股票買賣交易總金額/前20個(gè)交易日股票買賣交易總產(chǎn)量）的50%，為每一股19.90元；

3、本激勵(lì)計(jì)劃議案公示前60個(gè)交易日買賣平均價(jià)（前60個(gè)交易日股票買賣交易總金額/前60個(gè)交易日股票買賣交易總產(chǎn)量）的50%，為每一股18.29元；

4、本激勵(lì)計(jì)劃議案公示前120個(gè)交易日買賣平均價(jià)（前120個(gè)交易日股票買賣交易總金額/前120個(gè)交易日股票買賣交易總產(chǎn)量）的50%，為每一股18.47元。

（三） 預(yù)埋一部分員工持股計(jì)劃授于價(jià)錢的明確方式

本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)埋一部分員工持股計(jì)劃授于價(jià)錢同初次授于一部分員工持股計(jì)劃的授于價(jià)錢一致，為每一股21.16元。預(yù)埋一部分員工持股計(jì)劃在授于前須召開董事會(huì)表決通過有關(guān)提案，并公布授于狀況的通知。

七、員工持股計(jì)劃的授于與解除限售/所屬標(biāo)準(zhǔn)

（一）授于標(biāo)準(zhǔn)

只會(huì)在同時(shí)符合以下條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象才可以獲授員工持股計(jì)劃：

1、企業(yè)未出現(xiàn)下列任一情況：

（1）近期一個(gè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注會(huì)出示否定意見或是無法表示意見的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

（2）近期一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注會(huì)出示否定意見或是無法表示意見的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

（3）上市以來近期36個(gè)月內(nèi)發(fā)生過未按照相關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)章程、公開承諾開展股東分紅的情況；

（4）律相關(guān)法規(guī)不可推行員工持股計(jì)劃的；

（5）證監(jiān)會(huì)評(píng)定其他情形。

2、激勵(lì)對(duì)象未出現(xiàn)下列任一情況：

（1）近期12個(gè)月內(nèi)被證交所定性為不恰當(dāng)候選人；

（2）近期12個(gè)月內(nèi)被證監(jiān)會(huì)以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)定性為不恰當(dāng)候選人；

（3）近期12個(gè)月內(nèi)部原因重要違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)行政處分或是采用市場禁入對(duì)策；

（4）具備《公司法》所規(guī)定的不可出任董事、高管人員情況的；

（5）有關(guān)法律法規(guī)不得參加上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）中國證監(jiān)會(huì)評(píng)定其他情形。

（二）員工持股計(jì)劃的解除限售/所屬標(biāo)準(zhǔn)

解除限售/所屬期限內(nèi)，同時(shí)符合以下條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象獲授的員工持股計(jì)劃即可解除限售/所屬：

1、企業(yè)未出現(xiàn)下列任一情況：

（1）近期一個(gè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注會(huì)出示否定意見或是無法表示意見的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

（2）近期一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注會(huì)出示否定意見或是無法表示意見的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

（3）上市以來近期36個(gè)月內(nèi)發(fā)生過未按照相關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)章程、公開承諾開展股東分紅的情況；

（4）有關(guān)法律法規(guī)不可推行員工持股計(jì)劃的；

（5）證監(jiān)會(huì)評(píng)定其他情形。

2、激勵(lì)對(duì)象未出現(xiàn)下列任一情況：

（1）近期12個(gè)月內(nèi)被證交所定性為不恰當(dāng)候選人；

（2）近期12個(gè)月內(nèi)被證監(jiān)會(huì)以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)定性為不恰當(dāng)候選人；

（3）近期12個(gè)月內(nèi)部原因重要違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)行政部門罰或是采用市場禁入對(duì)策；

（4）具備《公司法》所規(guī)定的不可出任董事、高管人員情況的；

（5）有關(guān)法律法規(guī)不得參加上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）證監(jiān)會(huì)評(píng)定其他情形。

企業(yè)出現(xiàn)以上第1條的規(guī)定情形之一的，全部激勵(lì)對(duì)象按照本激勵(lì)計(jì)劃已獲得授但還沒有解除限售的第一類員工持股計(jì)劃不可解除限售，須經(jīng)企業(yè)按授于價(jià)錢回購注銷；已獲得授但還沒有所屬的員工持股計(jì)劃撤銷所屬，并廢止無效；某一激勵(lì)對(duì)象產(chǎn)生以上第2條的規(guī)定情形之一的，該激勵(lì)對(duì)象已獲得授但還沒有解除限售的第一類員工持股計(jì)劃須經(jīng)企業(yè)按授于價(jià)錢回購注銷；已獲得授但還沒有所屬的員工持股計(jì)劃撤銷所屬，并廢止無效。

3、獲授第二類員工持股計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象達(dá)到各所屬期任職期限規(guī)定

激勵(lì)對(duì)象獲授的各批次第二類員工持股計(jì)劃在所屬前，須達(dá)到12個(gè)月以上任職期限。

4、企業(yè)方面績效考評(píng)規(guī)定

本激勵(lì)計(jì)劃第一類員工持股計(jì)劃及第二類員工持股計(jì)劃初次授于部分考評(píng)本年度為2023-2026年四個(gè)會(huì)計(jì)期間，每一個(gè)會(huì)計(jì)期間考評(píng)一次，初次授于一部分各年績效考評(píng)總體目標(biāo)如下表所顯示：

注：以上“純利潤”指經(jīng)審計(jì)的歸屬于上市公司股東的純利潤，并去除股份支付費(fèi)用產(chǎn)生的影響。

若第二類員工持股計(jì)劃預(yù)埋一部分在2023年第三季度報(bào)表公布以前授于進(jìn)行，則預(yù)埋一部分所屬考評(píng)本年度及績效考評(píng)目標(biāo)與初次授于一部分一致；若預(yù)埋一部分在2023年第三季度報(bào)表公布以后授于進(jìn)行，則第二類員工持股計(jì)劃預(yù)埋部分所屬考評(píng)本年度為2024-2026三個(gè)會(huì)計(jì)期間，每一個(gè)會(huì)計(jì)期間考評(píng)一次，該預(yù)埋一部分各年績效考評(píng)總體目標(biāo)如下表所顯示：

注：以上“純利潤”指經(jīng)審計(jì)的歸屬于上市公司股東的純利潤，并去除股份支付費(fèi)用產(chǎn)生的影響。

若企業(yè)未達(dá)到以上績效考評(píng)目標(biāo)，全部激勵(lì)對(duì)象相匹配本年度所得授的員工持股計(jì)劃不可解除限售/所屬，由企業(yè)按授于價(jià)錢回購注銷/廢止無效。

5、個(gè)人層面績效考評(píng)規(guī)定

激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人層面考評(píng)根據(jù)企業(yè)現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)薪資與績效考核管理管理制度執(zhí)行。

若各本年度企業(yè)方面績效考評(píng)合格，激勵(lì)對(duì)象本人當(dāng)初具體解除限售信用額度＝本人當(dāng)初方案解除限售信用額度×個(gè)人層面可解除限售占比（N）。

若各本年度企業(yè)方面績效考評(píng)合格，獲授第二類員工持股計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象本人當(dāng)初具體所屬信用額度＝本人當(dāng)初方案所屬信用額度×個(gè)人層面可所屬占比（N）。

激勵(lì)對(duì)象考評(píng)當(dāng)初不可以解除限售的第一類員工持股計(jì)劃，由企業(yè)按授于價(jià)錢回購注銷；激勵(lì)對(duì)象考評(píng)當(dāng)初不可以所屬的第二類員工持股計(jì)劃，由企業(yè)廢止無效。

6、考核標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性和合理化表明

公司主要從事盆體及產(chǎn)后修復(fù)行業(yè)有關(guān)新產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)制造、銷售和服務(wù)，并基于在盆體及產(chǎn)后修復(fù)行業(yè)深耕多年的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)儲(chǔ)備以及豐富的渠道資源、強(qiáng)悍的機(jī)構(gòu)構(gòu)建水平，拓寬合理布局康復(fù)治療、女性生殖器恢復(fù)、營養(yǎng)成分及健康服務(wù)等行業(yè)，致力于打造專注于女性身體健康與美麗的國際級(jí)健康養(yǎng)老企業(yè)。

為推進(jìn)發(fā)展戰(zhàn)略并維持目前競爭能力，企業(yè)有效預(yù)測分析并兼具本鼓勵(lì)計(jì)劃的意義，決定把2023-2026年度純利潤設(shè)成此次激勵(lì)計(jì)劃企業(yè)方面的業(yè)績考核指標(biāo)，該指標(biāo)可以真實(shí)反映公司的經(jīng)營狀況、市場狀況，是預(yù)測分析企業(yè)運(yùn)營業(yè)務(wù)開拓趨勢和成長型實(shí)效性指標(biāo)值。本方案設(shè)置的考核標(biāo)準(zhǔn)具有一定的趣味性，有助于提升企業(yè)市場競爭力及其激發(fā)員工的積極性，保證公司未來發(fā)展發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)營目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，為公司股東產(chǎn)生更有效、更長久的收益。

除企業(yè)方面的績效考評(píng)外，公司已設(shè)定個(gè)人層面績效考評(píng)，可以對(duì)激勵(lì)對(duì)象的工作表現(xiàn)作出相對(duì)精確、全方位的綜合考核。企業(yè)將依據(jù)激勵(lì)對(duì)象的工作績效考核狀況，明確激勵(lì)對(duì)象本人是否達(dá)到所屬標(biāo)準(zhǔn)。

綜上所述，公司本次激勵(lì)計(jì)劃的考核機(jī)制具備整體性、全面性及可執(zhí)行性，考核標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置具有較好的科學(xué)性和合理化，并且對(duì)激勵(lì)對(duì)象具備管束實(shí)際效果，可以達(dá)到此次激勵(lì)計(jì)劃的考核目的。

八、員工持股計(jì)劃的實(shí)行程序流程

（一）第一類及第二類限制性股票激勵(lì)計(jì)劃起效程序流程

1、董事會(huì)候選人、薪酬與考核委員會(huì)承擔(dān)擬訂本激勵(lì)計(jì)劃議案及引言。

2、董事會(huì)依規(guī)對(duì)該激勵(lì)計(jì)劃作出決議。股東會(huì)決議本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，做為激勵(lì)對(duì)象的執(zhí)行董事或兩者之間具有關(guān)聯(lián)性的股東理應(yīng)回避表決。股東會(huì)必須在表決通過本激勵(lì)計(jì)劃并執(zhí)行公示公告、公示操作后，將該激勵(lì)計(jì)劃遞交股東大會(huì)審議；并且報(bào)請(qǐng)股東會(huì)受權(quán)，承擔(dān)執(zhí)行員工持股計(jì)劃的授于、解除限售/所屬、回購注銷/廢止無效、申請(qǐng)辦理相關(guān)注冊(cè)登記的工作中。

3、獨(dú)董及職工監(jiān)事理應(yīng)就本激勵(lì)計(jì)劃是不是有利于公司穩(wěn)定發(fā)展，是不是存在明顯危害公司及整體股東利益的情形表達(dá)意見。企業(yè)理應(yīng)委托律師公司對(duì)該激勵(lì)計(jì)劃出示法律意見書，依據(jù)法律、行政規(guī)章及《管理辦法》的相關(guān)規(guī)定發(fā)布技術(shù)專業(yè)建議。

4、企業(yè)必須在召開股東大會(huì)前，內(nèi)部結(jié)構(gòu)公示公告激勵(lì)對(duì)象的姓名工作職務(wù)（公告期不得少于10天）。職工監(jiān)事需對(duì)激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)進(jìn)行審查，全面征求公示公告建議。企業(yè)必須在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前5日公布職工監(jiān)事對(duì)鼓勵(lì)名冊(cè)審批及公示情況表明。企業(yè)需對(duì)內(nèi)幕消息知情者在激勵(lì)計(jì)劃議案公示前6個(gè)月內(nèi)交易本企業(yè)股票以及衍化種類情況進(jìn)行自糾自查，并告知存不存在內(nèi)幕交易行為。知曉內(nèi)幕消息而交易本股票的，或泄漏內(nèi)幕消息而造成內(nèi)線交易所發(fā)生的，均不得變成激勵(lì)對(duì)象，但法律法規(guī)、行政規(guī)章以及相關(guān)法律條文要求并不屬于內(nèi)線交易的情況以外。

5、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議根據(jù)后才可執(zhí)行。企業(yè)股東會(huì)對(duì)其本激勵(lì)計(jì)劃開展投票選舉時(shí)，獨(dú)董理應(yīng)就本激勵(lì)計(jì)劃向每一個(gè)公司股東征選委托投票權(quán)。股東會(huì)需對(duì)《管理辦法》第九條所規(guī)定的員工持股計(jì)劃信息進(jìn)行決議，并且經(jīng)過列席會(huì)議股東持有表決權(quán)的2/3（含）之上根據(jù)，獨(dú)立統(tǒng)計(jì)分析并公布除董事、公司監(jiān)事、高管人員、直接或總計(jì)持有公司5%之上股權(quán)股東之外的股東網(wǎng)絡(luò)投票狀況。企業(yè)股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，做為激勵(lì)對(duì)象股東或與激勵(lì)對(duì)象存有關(guān)聯(lián)性股東，理應(yīng)回避表決。

6、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議根據(jù)，且超過本激勵(lì)計(jì)劃所規(guī)定的授于條件后，企業(yè)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向激勵(lì)對(duì)象授于員工持股計(jì)劃。經(jīng)股東會(huì)受權(quán)后，股東會(huì)承擔(dān)執(zhí)行員工持股計(jì)劃的授于、解除限售/所屬、回購注銷/廢止無效、申請(qǐng)辦理相關(guān)注冊(cè)登記的工作中。

（二）第一類及第二類員工持股計(jì)劃的授于程序流程

1、股東大會(huì)審議根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃后，公司和激勵(lì)對(duì)象簽定《限制性股票授予協(xié)議書》，以承諾彼此之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

2、企業(yè)向激勵(lì)對(duì)象授出利益前，股東會(huì)理應(yīng)就本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)置的激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)利的標(biāo)準(zhǔn)是不是造就開展決議并公示。獨(dú)董及職工監(jiān)事理應(yīng)與此同時(shí)發(fā)布確立建議。法律事務(wù)所需對(duì)激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)利的標(biāo)準(zhǔn)是不是造就出示法律意見。

3、公司監(jiān)事會(huì)需對(duì)員工持股計(jì)劃授于日及激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)進(jìn)行核查并表達(dá)意見。

4、公司向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)利與員工持股計(jì)劃安排有所差異時(shí)，獨(dú)董、職工監(jiān)事（當(dāng)激勵(lì)對(duì)象變化時(shí)）、法律事務(wù)所理應(yīng)與此同時(shí)發(fā)布確立建議。

5、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議成功后，企業(yè)需在60日內(nèi)按相關(guān)規(guī)定召開董事會(huì)向激勵(lì)對(duì)象授于第一類員工持股計(jì)劃并進(jìn)行公示、備案或授于第二類員工持股計(jì)劃并進(jìn)行公示。企業(yè)沒能在60日內(nèi)進(jìn)行以上相關(guān)工作的，應(yīng)當(dāng)立即公布不可以完成緣故，并宣布停止執(zhí)行本激勵(lì)計(jì)劃，沒完成授于注冊(cè)登記的第一類員工持股計(jì)劃或沒完成授予第二類員工持股計(jì)劃無效，且停止本激勵(lì)計(jì)劃后3個(gè)月內(nèi)不可再度決議員工持股計(jì)劃。（依據(jù)《管理辦法》要求上市企業(yè)不可授出第一類員工持股計(jì)劃期間不計(jì)算在60日內(nèi)）。

6、企業(yè)授于第一類員工持股計(jì)劃前，應(yīng)向證交所提交申請(qǐng)，經(jīng)證交所核實(shí)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理登記結(jié)算事項(xiàng)。

7、預(yù)埋權(quán)利的授于目標(biāo)理應(yīng)在激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議成功后12個(gè)月內(nèi)確立，高于12個(gè)月沒有明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)埋利益無效。

（三）第一類員工持股計(jì)劃的解除限售程序流程

1、限售期滿時(shí)，企業(yè)應(yīng)確定激勵(lì)對(duì)象是否符合解除限售標(biāo)準(zhǔn)。股東會(huì)理應(yīng)就本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)置的解除限售標(biāo)準(zhǔn)是不是造就開展決議，獨(dú)董及職工監(jiān)事理應(yīng)與此同時(shí)發(fā)布確立建議。法律事務(wù)所需對(duì)激勵(lì)對(duì)象解除限售的前提條件是不是造就出示法律意見。針對(duì)達(dá)到解除限售要求的激勵(lì)對(duì)象，由企業(yè)統(tǒng)一申請(qǐng)辦理解除限售事項(xiàng)，針對(duì)未符合要求的激勵(lì)對(duì)象，由公司回購并銷戶其持有的該次解除限售相對(duì)應(yīng)的員工持股計(jì)劃。企業(yè)應(yīng)當(dāng)立即公布有關(guān)執(zhí)行情況的通知。

2、激勵(lì)對(duì)象可以對(duì)已解除限售的員工持股計(jì)劃開展出讓，但董事和高管人員持有股份的出讓應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律法規(guī)和行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。

3、公司申請(qǐng)約束性股票解除限售前，應(yīng)向證交所提交申請(qǐng)，經(jīng)證交所核實(shí)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理登記結(jié)算事項(xiàng)。

（四）第二類員工持股計(jì)劃的所屬程序流程

1、董事會(huì)必須在員工持股計(jì)劃所屬前，就本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)置的激勵(lì)對(duì)象所屬標(biāo)準(zhǔn)是不是造就開展決議，獨(dú)董及職工監(jiān)事理應(yīng)與此同時(shí)發(fā)布確立建議，法律事務(wù)所需對(duì)激勵(lì)對(duì)象履行權(quán)利的標(biāo)準(zhǔn)是不是造就出示法律意見。

2、針對(duì)達(dá)到所屬要求的激勵(lì)對(duì)象，由企業(yè)統(tǒng)一申請(qǐng)辦理所屬事項(xiàng)，針對(duì)未達(dá)到所屬要求的激勵(lì)對(duì)象，當(dāng)批號(hào)相對(duì)應(yīng)的員工持股計(jì)劃撤銷所屬，并廢止無效。上市企業(yè)必須在激勵(lì)對(duì)象所屬后立即公布股東會(huì)決議公示，與此同時(shí)公示獨(dú)董、職工監(jiān)事、法律事務(wù)所建議以及相關(guān)執(zhí)行情況的通知。

3、企業(yè)統(tǒng)一申請(qǐng)辦理員工持股計(jì)劃的所屬事項(xiàng)前，應(yīng)向證交所提交申請(qǐng)，經(jīng)證交所核實(shí)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理股權(quán)所屬事項(xiàng)。

九、員工持股計(jì)劃授于/所屬數(shù)量和授于價(jià)錢的變化方式和流程

（一） 員工持股計(jì)劃授于/所屬數(shù)量調(diào)節(jié)方式

本激勵(lì)計(jì)劃議案公告日至第一類員工持股計(jì)劃進(jìn)行股份登記期內(nèi)或第二類員工持股計(jì)劃所屬前，企業(yè)有資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股票拆細(xì)、配資或縮股等事宜，面對(duì)員工持股計(jì)劃總數(shù)進(jìn)行一定的調(diào)節(jié)。調(diào)節(jié)方法如下：

1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股份拆細(xì)

Q＝Q0×（1＋n）

在其中：Q0為調(diào)節(jié)前員工持股計(jì)劃授于/所屬總數(shù)；n為每一股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股份拆細(xì)的比例（即每一股個(gè)股經(jīng)轉(zhuǎn)贈(zèng)、派股或拆細(xì)后增大的股票數(shù)）；Q為變更后的員工持股計(jì)劃授于/所屬總數(shù)。

2、配資

Q＝Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n）

在其中：Q0為調(diào)節(jié)前員工持股計(jì)劃授于/所屬總數(shù)；P1為除權(quán)日當(dāng)天收盤價(jià)格；P2為配資價(jià)錢；n為配資比例（即配資的股票數(shù)與配資前企業(yè)凈資產(chǎn)總額比例）；Q為變更后的員工持股計(jì)劃授于/所屬總數(shù)。

3、縮股

Q＝Q0×n

在其中：Q0為調(diào)節(jié)前員工持股計(jì)劃授于/所屬總數(shù)；n為縮股占比（即1股企業(yè)股票縮為n股股票）；Q為變更后的員工持股計(jì)劃授于/所屬總數(shù)。

4、定增

企業(yè)當(dāng)發(fā)生增發(fā)新股的情形下，員工持股計(jì)劃授于/所屬總數(shù)不做調(diào)整。

（二）員工持股計(jì)劃授于價(jià)錢的變化方式

本激勵(lì)計(jì)劃議案公告日至第一類員工持股計(jì)劃進(jìn)行股份登記期內(nèi)或第二類員工持股計(jì)劃所屬前，企業(yè)有分紅派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股票拆細(xì)、配資或縮股等事宜，面對(duì)員工持股計(jì)劃的授于價(jià)錢進(jìn)行一定的調(diào)節(jié)。調(diào)節(jié)方法如下：

1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股份拆細(xì)

P＝P0÷（1＋n）

在其中：P0為調(diào)節(jié)前授于價(jià)錢；n為每一股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股份拆細(xì)的比例；P為變更后的授于價(jià)錢。

2、配資

P＝P0×（P1＋P2×n）/[P1×（1＋n）]

在其中：P0為調(diào)節(jié)前授于價(jià)錢；P1為證券登記日當(dāng)日收盤價(jià)格；P2為配資價(jià)錢；n為配資比例（即配資的股票數(shù)與配資前股份有限公司凈資產(chǎn)總額比例）；P為變更后的授于價(jià)錢。

3、縮股

P＝P0÷n

在其中：P0為調(diào)節(jié)前授于價(jià)錢；n為縮股占比；P為變更后的授于價(jià)錢。

4、分紅派息

P＝P0-V

在其中：P0為調(diào)節(jié)前授于價(jià)錢；V為每一股的分紅派息額；P為變更后的授于價(jià)錢。經(jīng)分紅派息調(diào)整，P仍需超過1。

5、公開增發(fā)

企業(yè)當(dāng)發(fā)生增發(fā)新股的情形下，員工持股計(jì)劃的授于價(jià)錢不做調(diào)整。

（三）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)節(jié)的程序流程

企業(yè)股東會(huì)受權(quán)董事會(huì)，在出現(xiàn)上述情況狀況時(shí)，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)表決通過關(guān)于調(diào)整員工持股計(jì)劃總數(shù)、授于價(jià)錢的議案。企業(yè)應(yīng)委托律師就以上調(diào)節(jié)是否滿足《管理辦法》《公司章程》與本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定向董事會(huì)出示技術(shù)專業(yè)建議。更改提案經(jīng)股東會(huì)表決通過后，企業(yè)應(yīng)當(dāng)立即公布股東會(huì)決議公示，與此同時(shí)公示法律事務(wù)所建議。

（四）第一類員工持股計(jì)劃的回購注銷標(biāo)準(zhǔn)

激勵(lì)對(duì)象獲授的第一類員工持股計(jì)劃進(jìn)行股份登記后，若企業(yè)產(chǎn)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股份拆細(xì)、配資或縮股、分紅派息等因素企業(yè)凈資產(chǎn)總額或者公司股價(jià)事項(xiàng)，企業(yè)解決并未解除限售的第一類員工持股計(jì)劃的回購價(jià)格及總數(shù)做相應(yīng)的調(diào)節(jié)。

1、回購價(jià)格的變化方式

（1）資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股票拆細(xì)

P＝P0÷（1＋n）

在其中：P0為調(diào)節(jié)前授于價(jià)錢；n為每一股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股份拆細(xì)的比例；P為變更后的回購價(jià)格。

（2）縮股

P＝P0÷n

在其中：P0為調(diào)節(jié)前授于價(jià)錢；n為縮股占比；P為變更后的回購價(jià)格。

（3）配資

P＝P0×（P1＋P2×n）/[P1×（1＋n）]

在其中：P0為調(diào)節(jié)前授于價(jià)錢；P1為證券登記日當(dāng)日收盤價(jià)格；P2為配資價(jià)錢；n為配資比例（即配資的股票數(shù)與配資前企業(yè)總股本的占比）；P為變更后的回購價(jià)格。

（4）分紅派息

P＝P0-V

在其中：P0為調(diào)節(jié)前授于價(jià)錢；V為每一股的分紅派息額；P為變更后的回購價(jià)格。經(jīng)分紅派息調(diào)整，P仍需超過1。

（5）定增

企業(yè)當(dāng)發(fā)生增發(fā)新股的情形下，員工持股計(jì)劃的回購價(jià)格不做調(diào)整。

2、復(fù)購數(shù)量調(diào)節(jié)方式

（1）資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股份拆細(xì)

Q＝Q0×（1＋n）

在其中：Q0為調(diào)節(jié)前員工持股計(jì)劃總數(shù)；n為每一股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股份拆細(xì)的比例（即每一股個(gè)股經(jīng)轉(zhuǎn)贈(zèng)、派股或拆細(xì)后增大的股票數(shù)）；Q為變更后的員工持股計(jì)劃總數(shù)。

（2）配資

Q＝Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n）

在其中：Q0為調(diào)節(jié)前員工持股計(jì)劃總數(shù)；P1為證券登記日當(dāng)日收盤價(jià)格；P2為配資價(jià)錢；n為配資比例（即配資的股票數(shù)與配資前企業(yè)凈資產(chǎn)總額比例）；Q為變更后的員工持股計(jì)劃總數(shù)。

（3）縮股

Q＝Q0×n

在其中：Q0為調(diào)節(jié)前員工持股計(jì)劃總數(shù)；n為縮股占比（即1股企業(yè)股票縮為n股股票）；Q為變更后的員工持股計(jì)劃總數(shù)。

（4）定增

企業(yè)當(dāng)發(fā)生增發(fā)新股的情形下，員工持股計(jì)劃的認(rèn)購總數(shù)不做調(diào)整。

3、回購價(jià)格和數(shù)量調(diào)整程序

（1）企業(yè)股東會(huì)受權(quán)董事會(huì)依以上已注明的主要原因調(diào)節(jié)員工持股計(jì)劃的回購價(jià)格與總數(shù)，股東會(huì)依據(jù)上述要求調(diào)節(jié)回購價(jià)格與總數(shù)后，需及時(shí)公示。

（2）因其他問題要調(diào)整員工持股計(jì)劃復(fù)購數(shù)量和價(jià)錢的，必須經(jīng)股東會(huì)進(jìn)行決定并且經(jīng)過股東大會(huì)審議準(zhǔn)許。

4、回購注銷程序

企業(yè)需及時(shí)召開董事會(huì)決議依據(jù)上述要求所進(jìn)行的復(fù)購調(diào)整方案，依規(guī)將回購股份的解決方案遞交股東會(huì)準(zhǔn)許，并立即公示。企業(yè)執(zhí)行復(fù)購時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的相關(guān)規(guī)定予以處理，同時(shí)向證交所辦理注銷該等員工持股計(jì)劃，經(jīng)證交所核實(shí)后，及時(shí)與登記結(jié)算公司申請(qǐng)辦理結(jié)束注銷登記，然后進(jìn)行公示。

十、會(huì)計(jì)處理方法與銷售業(yè)績危害計(jì)算

依照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司將在授于日至解除限售/所屬日期中間的每一個(gè)負(fù)債表日，根據(jù)最新獲得可解除限售/所屬人數(shù)變化、績效指標(biāo)完成狀況等后面信息內(nèi)容，校正預(yù)估可解除限售/所屬員工持股計(jì)劃的總數(shù)，并依據(jù)員工持股計(jì)劃授于日的投資性房地產(chǎn)，將本期獲得服務(wù)記入經(jīng)濟(jì)成本或費(fèi)用及資本公積金。

（一）員工持股計(jì)劃的投資性房地產(chǎn)及明確方式

1、第一類員工持股計(jì)劃使用價(jià)值計(jì)算方法

依據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的有關(guān)規(guī)定，企業(yè)以市場價(jià)為載體對(duì)第一類員工持股計(jì)劃的投資性房地產(chǎn)開展計(jì)量檢定。在計(jì)算日2023年2月24日，每一股第一類員工持股計(jì)劃的股份支付投資性房地產(chǎn)=企業(yè)股票市場價(jià)格-授于價(jià)錢，為每一股20.55元。

2、第二類員工持股計(jì)劃的投資性房地產(chǎn)及主要參數(shù)合理化

參考中華共和國財(cái)政部網(wǎng)站《股份支付準(zhǔn)則應(yīng)用案例一授予限制性股票》，第二類員工持股計(jì)劃股份支付費(fèi)用的計(jì)算參考個(gè)股期權(quán)實(shí)行。依據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的有關(guān)規(guī)定，企業(yè)以Black-Scholes實(shí)體模型做為第二類員工持股計(jì)劃capm模型，并且于計(jì)算日2023年2月24日應(yīng)用該模型對(duì)初次授予254.50億港元第二類員工持股計(jì)劃的投資性房地產(chǎn)開展計(jì)量檢定。主要參數(shù)選擇如下所示：

1、標(biāo)底股票價(jià)格：41.71元/股（假定授于日收盤價(jià)格為41.71收盤價(jià)格）；

2、有效期限：12月、24月、36月、48月（分別是第二類員工持股計(jì)劃授于之日至每一期所屬日期限）；

3、歷史波動(dòng)率：【17.44】%、【15.73】%、【16.90】%、【17.63】%（各自選用有效期限相匹配期限上證綜指的波動(dòng)性）;

4、無風(fēng)險(xiǎn)利潤：【2.2948】%、【2.4920】%、【2.5647】%、【2.6521】%（各自選用中國國債1年、2年、3年、4年當(dāng)期收益率）;

5、股票收益率：1.25%（選用本激勵(lì)計(jì)劃議案公示前企業(yè)最近一年的股票收益率）

（二） 預(yù)估限制性股票激勵(lì)計(jì)劃執(zhí)行對(duì)歷期經(jīng)營效益產(chǎn)生的影響

企業(yè)將明確授于日第一類員工持股計(jì)劃和第二類員工持股計(jì)劃的投資性房地產(chǎn)，進(jìn)而確定本激勵(lì)計(jì)劃的股份支付費(fèi)用，該費(fèi)等費(fèi)用將在激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行過程中依照解除限售/所屬占比開展分期付款確定，由本激勵(lì)計(jì)劃所產(chǎn)生的鼓勵(lì)成本費(fèi)將于經(jīng)常性損益中稅前列支。

依據(jù)中國會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，假設(shè)公司在2023年3月底授于初次利益，預(yù)測分析本激勵(lì)計(jì)劃對(duì)歷期會(huì)計(jì)成本產(chǎn)生的影響如下表所顯示：

注1：以上結(jié)論并不等于最后的會(huì)計(jì)成本。具體會(huì)計(jì)成本除了與具體授于日、授于價(jià)格與授于總數(shù)有關(guān)，還和具體起效和無效的總數(shù)相關(guān)，一起報(bào)請(qǐng)公司股東留意可能出現(xiàn)的攤低危害。

注2：以上合計(jì)數(shù)和各清單數(shù)立即求和之與在末尾數(shù)上若有差別，主要是因?yàn)樗纳嵛迦胨鶎?dǎo)致。

注3：以上對(duì)企業(yè)經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生的影響最后的結(jié)果會(huì)以會(huì)計(jì)事務(wù)所開具的年度審計(jì)報(bào)告為標(biāo)準(zhǔn)。

以上計(jì)算不包括預(yù)埋一部分，預(yù)埋一部分授于時(shí)把造成額外股份支付費(fèi)用。

由本方案所產(chǎn)生的員工持股計(jì)劃成本費(fèi)將于經(jīng)常性損益中稅前列支。企業(yè)以現(xiàn)在情況可能，在沒有考慮到激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司發(fā)展的刺激效果前提下，本方案費(fèi)用攤銷費(fèi)對(duì)期限內(nèi)各年凈利潤有很大的影響，但影響分析并不大。考慮到激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司發(fā)展所產(chǎn)生的正方向功效，從而激起營銷團(tuán)隊(duì)的積極性，提升運(yùn)營效率，減低委托代理人成本費(fèi)，激勵(lì)計(jì)劃所帶來的企業(yè)業(yè)績?cè)鲩L將遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于以其所帶來的成本增加。

十一、公司和激勵(lì)對(duì)象分別權(quán)利義務(wù)、爭議解決體制

（一） 企業(yè)的權(quán)利義務(wù)

1、公司具有對(duì)該激勵(lì)計(jì)劃的解釋說明執(zhí)行權(quán)，并按本激勵(lì)計(jì)劃要求對(duì)激勵(lì)對(duì)象開展績效考評(píng)，若激勵(lì)對(duì)象沒有達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃所確立的解除限售/所屬標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)將按本激勵(lì)計(jì)劃要求的基本原則，回購注銷激勵(lì)對(duì)象相對(duì)應(yīng)并未解除限售的第一類員工持股計(jì)劃，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲得授但還沒有所屬的第二類員工持股計(jì)劃撤銷所屬，并廢止無效；

2、公司承諾不以激勵(lì)對(duì)象依本激勵(lì)計(jì)劃給予借款以及其它任何方式的財(cái)務(wù)資助，包含向其借款公司擔(dān)保；

3、企業(yè)需及時(shí)按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行限制性股票激勵(lì)計(jì)劃申請(qǐng)、信息公開等責(zé)任；

4、企業(yè)應(yīng)根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃及證監(jiān)會(huì)、證交所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等的相關(guān)規(guī)定，緊密配合達(dá)到解除限售/所屬要求的激勵(lì)對(duì)象按照規(guī)定開展員工持股計(jì)劃的解除限售/所屬實(shí)際操作。但是若因證監(jiān)會(huì)、證交所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的原因?qū)е录?lì)對(duì)象無法解除限售/所屬并為激勵(lì)對(duì)象造成損失的，企業(yè)不承擔(dān)責(zé)任；

5、若激勵(lì)對(duì)象因違反法律、違背職業(yè)道德規(guī)范、泄漏商業(yè)機(jī)密、瀆職或失職等情形比較嚴(yán)重?fù)p害公司利益或信譽(yù)，經(jīng)股東會(huì)薪酬與考核委員會(huì)決議也董事會(huì)準(zhǔn)許，企業(yè)可以回購注銷激勵(lì)對(duì)象并未解除限售的第一類員工持股計(jì)劃，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲得授但還沒有所屬的第二類員工持股計(jì)劃撤銷所屬，并廢止無效。如果情節(jié)嚴(yán)重，公司已可能就企業(yè)因而遭遇的損害依照相關(guān)相關(guān)法律規(guī)定開展追索；

6、公司根據(jù)我國稅收法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，代收代繳激勵(lì)對(duì)象參加本激勵(lì)計(jì)劃應(yīng)繳納的個(gè)稅及其它稅金；

7、法律法規(guī)、政策法規(guī)規(guī)定的其他有關(guān)權(quán)利與義務(wù)。

（二） 激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利義務(wù)

1、激勵(lì)對(duì)象理應(yīng)按公司所聘職位的規(guī)定，勤勉盡責(zé)、遵守職業(yè)道德，為公司的發(fā)展做出更大貢獻(xiàn)；

2、激勵(lì)對(duì)象的資金來源為激勵(lì)對(duì)象自籌經(jīng)費(fèi)；

3、激勵(lì)對(duì)象所得授的員工持股計(jì)劃，經(jīng)登記結(jié)算公司備案產(chǎn)權(quán)過戶之后便具有其個(gè)股應(yīng)該有的支配權(quán)，包含但是不限于該等個(gè)股的分紅權(quán)、配股份、選舉權(quán)等。激勵(lì)對(duì)象獲授的員工持股計(jì)劃在解除限售/所屬前不得轉(zhuǎn)讓、貸款擔(dān)?；蛴糜谇鍍攤鶆?wù)；

4、企業(yè)進(jìn)行股票分紅時(shí)，激勵(lì)對(duì)象從總體上獲授的員工持股計(jì)劃應(yīng)取得的股票分紅在代收代繳個(gè)稅后通過激勵(lì)對(duì)象具有；若一部分第一類員工持股計(jì)劃無法解除限售，企業(yè)在按照本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定復(fù)購這部分第一類員工持股計(jì)劃時(shí)要扣減激勵(lì)對(duì)象已擁有的這部分股票分紅，并進(jìn)行相對(duì)應(yīng)賬務(wù)處理；

5、激勵(lì)對(duì)象因激勵(lì)計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按照我國稅收法律繳納個(gè)稅以及其它稅金；

6、激勵(lì)對(duì)象服務(wù)承諾，若企業(yè)因信息公開文檔含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使不符授于利益或解除限售/所屬布置的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在有關(guān)信息公開文檔被確定存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后，會(huì)由員工持股計(jì)劃所取得的所有權(quán)益退還企業(yè)；

7、股東大會(huì)審議根據(jù)本鼓勵(lì)計(jì)劃后，企業(yè)應(yīng)當(dāng)與激勵(lì)對(duì)象簽定《限制性股票授予協(xié)議書》，以承諾彼此權(quán)利義務(wù)及其它相關(guān)事宜；

8、法律法規(guī)、法規(guī)和本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的其他有關(guān)權(quán)利與義務(wù)。

（三） 公司和激勵(lì)對(duì)象中間爭議的解決

公司和激勵(lì)對(duì)象產(chǎn)生異議，按照本規(guī)劃和《限制性股票授予協(xié)議書》的相關(guān)規(guī)定處理；要求不清的，彼此應(yīng)當(dāng)按照中國法律和公平公正標(biāo)準(zhǔn)協(xié)商處理；若自異議或糾紛案件產(chǎn)生之日起60日內(nèi)彼此無法通過以上方式解決或通過上述方法無法處理有關(guān)異議或糾紛案件，任何一方均有權(quán)向公司所在地有地域管轄的人民法院提出訴訟處理。

十二、員工持股計(jì)劃變動(dòng)與停止、公司及激勵(lì)對(duì)象產(chǎn)生變動(dòng)的處理方法

（一）員工持股計(jì)劃的變更程序

1、企業(yè)在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃以前擬變動(dòng)本激勵(lì)計(jì)劃的，須經(jīng)股東會(huì)表決通過。

2、企業(yè)在股東大會(huì)審議根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃以后變動(dòng)本激勵(lì)計(jì)劃的，須經(jīng)股東大會(huì)審議確定，且不可包含以下情形：

（1）造成提早解除限售或所屬的情況；

（2）減少授于價(jià)錢的情況。（因資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、配資或其他原因減少授于價(jià)錢情況以外）。

3、公司獨(dú)立董事、職工監(jiān)事理應(yīng)就變更后的計(jì)劃方案是不是有利于公司的穩(wěn)定發(fā)展，是不是存在明顯危害公司及整體股東利益的情形發(fā)布確立建議。法律事務(wù)所理應(yīng)就變更后的計(jì)劃方案是否滿足《管理辦法》及最新法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定、是不是存在明顯危害公司及整體股東利益的情形發(fā)布技術(shù)專業(yè)建議。

（二）員工持股計(jì)劃的終止程序

1、企業(yè)在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃以前擬停止執(zhí)行本激勵(lì)計(jì)劃的，須經(jīng)股東會(huì)表決通過。

2、企業(yè)在股東大會(huì)審議根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃以后停止執(zhí)行本激勵(lì)計(jì)劃的，須經(jīng)股東大會(huì)審議確定。

3、法律事務(wù)所理應(yīng)就公司終止執(zhí)行鼓勵(lì)是否滿足《管理辦法》及最新法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定、是不是存在明顯危害公司及整體股東利益的情形發(fā)布技術(shù)專業(yè)建議。

4、本激勵(lì)計(jì)劃停止時(shí)，企業(yè)理應(yīng)復(fù)購并未解除限售的第一類員工持股計(jì)劃并依據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定予以處理，并未所屬的第二類員工持股計(jì)劃廢止無效。

（三）企業(yè)產(chǎn)生變動(dòng)的處理方法

1、企業(yè)發(fā)生下列情形之一的，本激勵(lì)計(jì)劃停止執(zhí)行，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲得授但還沒有解除限售的第一類員工持股計(jì)劃不可解除限售，由企業(yè)按授于價(jià)錢復(fù)購；已獲得授但還沒有所屬的第二類員工持股計(jì)劃撤銷所屬：

（1）近期一個(gè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注會(huì)出示否定意見或是無法表示意見的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

（2）近期一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注會(huì)出示否定意見或是無法表示意見的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

（3）上市以來近期36個(gè)月內(nèi)發(fā)生過未按照相關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)章程、公開承諾開展股東分紅的情況；

（4）有關(guān)法律法規(guī)不可推行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情況；

（5）證監(jiān)會(huì)評(píng)定的別的必須停止激勵(lì)計(jì)劃的情況。

2、企業(yè)發(fā)生以下情形之一時(shí)，本激勵(lì)計(jì)劃不去做變動(dòng)，按本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行：

（1）公司控制權(quán)發(fā)生變化，但并未開啟資產(chǎn)重組；

（2）企業(yè)發(fā)生并入、公司分立等情況，企業(yè)依然存續(xù)期。

3、企業(yè)發(fā)生下列情形之一的，由企業(yè)股東會(huì)確定本方案是不是做出相對(duì)應(yīng)變更或調(diào)節(jié)：

（1）公司控制權(quán)發(fā)生變化且開啟資產(chǎn)重組；

（2）企業(yè)發(fā)生并入、公司分立的情況，且企業(yè)不會(huì)再存續(xù)期。

4、企業(yè)因信息公開文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，造成不符員工持股計(jì)劃授于標(biāo)準(zhǔn)或解除限售/所屬布置的，未授予員工持股計(jì)劃不可授于，激勵(lì)對(duì)象已獲得授但還沒有解除限售的第一類員工持股計(jì)劃由企業(yè)統(tǒng)一按授于價(jià)錢回購注銷；已獲得授但還沒有所屬的第二類員工持股計(jì)劃由企業(yè)廢止無效。激勵(lì)對(duì)象獲授的員工持股計(jì)劃已解除限售/所屬的，全部激勵(lì)對(duì)象理應(yīng)返還已獲授利益。股東會(huì)理應(yīng)按照本辦法規(guī)定與本激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)分配取回激勵(lì)對(duì)象所得的盈利。

對(duì)于該事項(xiàng)不行為責(zé)任的激勵(lì)對(duì)象因退還利益而遭受損失的，可以按照本激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)分配，向公司或者行為責(zé)任的對(duì)象開展追索。

（四）激勵(lì)對(duì)象本人產(chǎn)生變動(dòng)的處理方法

1、激勵(lì)對(duì)象若因發(fā)生如下所示情形之一而失去了參加本激勵(lì)計(jì)劃資格，股東會(huì)可以決定自現(xiàn)象發(fā)生之日，激勵(lì)對(duì)象已獲得授但還沒有解除限售的第一類員工持股計(jì)劃由企業(yè)統(tǒng)一按授于價(jià)錢回購注銷；已獲得授但還沒有所屬的第二類員工持股計(jì)劃由企業(yè)廢止無效，辭職前需要繳納結(jié)束已解除限售/所屬員工持股計(jì)劃相對(duì)應(yīng)個(gè)稅：

（1）近期12個(gè)月內(nèi)被證交所定性為不恰當(dāng)候選人；

（2）近期12個(gè)月內(nèi)被證監(jiān)會(huì)以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)定性為不恰當(dāng)候選人；

（3）近期12個(gè)月內(nèi)部原因重要違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)行政處分或是采用市場進(jìn)入對(duì)策；

（4）具備《公司法》所規(guī)定的不可出任董事、高管人員情況的；

（5）有關(guān)法律法規(guī)不得參加上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）中國證監(jiān)會(huì)評(píng)定其他情形。

2、激勵(lì)對(duì)象產(chǎn)生職位變動(dòng)，但依然在公司內(nèi)就職的,其獲授的員工持股計(jì)劃嚴(yán)格按照職位變動(dòng)前本激勵(lì)計(jì)劃所規(guī)定的程序執(zhí)行；可是，激勵(lì)對(duì)象因不可以勝任工作工作中、違反法律、違背從業(yè)社會(huì)道德、違背競業(yè)條文、泄漏商業(yè)機(jī)密、瀆職或失職等情形損害公司利益或信譽(yù)而造成的職位變動(dòng)，或因?yàn)榍岸嗽蛟斐善髽I(yè)消除與激勵(lì)對(duì)象勞動(dòng)關(guān)系，其已獲得授但還沒有解除限售的第一類員工持股計(jì)劃由企業(yè)統(tǒng)一按授于價(jià)錢回購注銷；已獲得授但還沒有所屬的第二類員工持股計(jì)劃由企業(yè)廢止無效，辭職前需要繳納結(jié)束已解除限售/所屬員工持股計(jì)劃相對(duì)應(yīng)個(gè)稅。

3、激勵(lì)對(duì)象因辭職的，包含主動(dòng)離職、公司辭退員工而辭職、合同期滿不會(huì)再續(xù)簽，因個(gè)人過失被公司解聘、商議解除勞動(dòng)關(guān)系或聘用協(xié)議等，自現(xiàn)象發(fā)生之日，其已獲得授但還沒有解除限售的第一類員工持股計(jì)劃由企業(yè)統(tǒng)一按授于價(jià)錢回購注銷；已獲得授但還沒有所屬的第二類員工持股計(jì)劃由企業(yè)廢止無效，辭職前需要繳納結(jié)束已解除限售/所屬員工持股計(jì)劃相對(duì)應(yīng)個(gè)稅。

本人過失包含但是不限于下列個(gè)人行為，企業(yè)有權(quán)利視情節(jié)嚴(yán)重后果就因而遭遇的損害依照相關(guān)相關(guān)法律規(guī)定向激勵(lì)對(duì)象開展追索：

違背了與公司或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)簽署的用工合同、保密協(xié)議書、競業(yè)禁止協(xié)議或任何其他相近協(xié)議書；違背了定居我國法律，造成違法犯罪或其它危害履行職責(zé)的極端情形；從企業(yè)之外企業(yè)或者個(gè)人處扣除酬勞，但未提早向領(lǐng)導(dǎo)公布等。

4、激勵(lì)對(duì)象變成公司獨(dú)立董事、公司監(jiān)事、或因?yàn)殡x休不會(huì)再重新聘用且不具有激勵(lì)對(duì)象資質(zhì)的，其已獲得授但還沒有解除限售的第一類員工持股計(jì)劃由企業(yè)統(tǒng)一按授于價(jià)錢回購注銷；已獲得授但還沒有所屬的第二類員工持股計(jì)劃由企業(yè)廢止無效，調(diào)崗/辭職前需要繳納結(jié)束已解除限售/所屬員工持股計(jì)劃相對(duì)應(yīng)個(gè)稅。

5、激勵(lì)對(duì)象因喪勞而辭職的，其已獲得授但還沒有解除限售的第一類員工持股計(jì)劃由企業(yè)按授于價(jià)錢回購注銷；已獲得授但還沒有所屬的第二類員工持股計(jì)劃由企業(yè)廢止無效，辭職前需要繳納結(jié)束已解除限售/所屬員工持股計(jì)劃相對(duì)應(yīng)個(gè)稅。

（下轉(zhuǎn)A16版）