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融資融券客戶信用證券賬戶的市值合并計(jì)算到該投資者持有的市值中,證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶的市值合并計(jì)算到該證券公司持有的市值中。證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用賬戶以及企業(yè)年金賬戶,證券賬戶注冊(cè)資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號(hào)碼”相同的,按證券賬戶單獨(dú)計(jì)算市值并參與申購(gòu)。不合格、休眠、注銷證券賬戶不計(jì)算市值。非限售A股股份或非限售存托憑證份額發(fā)生司法凍結(jié)、質(zhì)押,以及存在上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股限制的,不影響證券賬戶內(nèi)持有市值的計(jì)算。
(五)網(wǎng)上申購(gòu)規(guī)則
1、投資者只能選擇網(wǎng)下發(fā)行或網(wǎng)上發(fā)行中的一種方式進(jìn)行申購(gòu)。所有參與本次網(wǎng)下詢價(jià)、申購(gòu)、配售的投資者均不得再參與網(wǎng)上申購(gòu)。若投資者同時(shí)參與網(wǎng)下和網(wǎng)上申購(gòu),網(wǎng)上申購(gòu)部分為無效申購(gòu)。
2、每一個(gè)申購(gòu)單位為500股,超過500股的必須是500股的整數(shù)倍,但不得超過回?fù)芮熬W(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一,即不得超過22,000股。
對(duì)于申購(gòu)量超過保薦人(主承銷商)確定的申購(gòu)上限的新股申購(gòu),深交所交易系統(tǒng)將視為無效予以自動(dòng)撤銷,不予確認(rèn);對(duì)于申購(gòu)量超過按市值計(jì)算的網(wǎng)上可申購(gòu)額度,中國(guó)結(jié)算深圳分公司將對(duì)超過部分作無效處理。
3、投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購(gòu),只能使用一個(gè)有市值的證券賬戶。同一投資者使用多個(gè)證券賬戶參與同一只新股申購(gòu)的,中國(guó)結(jié)算深圳分公司將以該投資者第一筆有市值的證券賬戶的申購(gòu)為有效申購(gòu),對(duì)其余申購(gòu)作無效處理;每只新股發(fā)行,每一證券賬戶只能申購(gòu)一次。同一證券賬戶多次參與同一只新股申購(gòu)的,以深交所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購(gòu)為有效申購(gòu),其余均為無效申購(gòu)。
4、不合格、休眠、注銷和無市值證券賬戶不得參與本次網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu),上述賬戶參與申購(gòu)的,中國(guó)結(jié)算深圳分公司將對(duì)其作無效處理。
(六)網(wǎng)上申購(gòu)程序
1、辦理開戶登記
參加本次網(wǎng)上發(fā)行的投資者應(yīng)已在中國(guó)結(jié)算深圳分公司開立證券賬戶,且已開通深交所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易權(quán)限。
2、市值計(jì)算
投資者相關(guān)證券賬戶持有市值按其2024年9月26日(T-2日)前20個(gè)交易日(含T-2日)的日均持有市值計(jì)算。投資者相關(guān)證券賬戶開戶時(shí)間不足20個(gè)交易日的,按20個(gè)交易日計(jì)算日均持有市值。市值計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)具體請(qǐng)參見《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定。
3、開立資金賬戶
參與本次網(wǎng)上發(fā)行的投資者,應(yīng)在網(wǎng)上申購(gòu)日2024年9月30日(T日)前在與深交所聯(lián)網(wǎng)的證券交易網(wǎng)點(diǎn)開立資金賬戶。
4、申購(gòu)手續(xù)
申購(gòu)手續(xù)與在二級(jí)市場(chǎng)買入深交所上市股票的方式相同,網(wǎng)上投資者根據(jù)其持有的市值數(shù)據(jù)在申購(gòu)時(shí)間內(nèi)2024年9月30日(T日)9:15-11:30、13:00-15:00通過深交所聯(lián)網(wǎng)的各證券公司進(jìn)行申購(gòu)委托。
(1)投資者當(dāng)面委托時(shí),填寫好申購(gòu)委托單的各項(xiàng)內(nèi)容,持本人身份證、股票賬戶卡和資金賬戶卡到申購(gòu)者開戶的與深交所聯(lián)網(wǎng)的各證券交易網(wǎng)點(diǎn)辦理委托手續(xù)。柜臺(tái)經(jīng)辦人員核查投資者交付的各項(xiàng)證件,復(fù)核無誤后即可接受委托。
(2)投資者通過電話委托或其他自動(dòng)委托方式時(shí),應(yīng)按各證券交易網(wǎng)點(diǎn)要求辦理委托手續(xù)。
(3)投資者的申購(gòu)委托一經(jīng)接受,不得撤單。
(4)參與網(wǎng)上申購(gòu)的投資者應(yīng)自主表達(dá)申購(gòu)意向,證券公司不得接受投資者概括委托代其進(jìn)行新股申購(gòu)。
(5)投資者進(jìn)行網(wǎng)上申購(gòu)時(shí),無需繳付申購(gòu)資金。
(七)投資者認(rèn)購(gòu)股票數(shù)量的確定方法
1、如網(wǎng)上有效申購(gòu)數(shù)量小于或等于本次最終網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量(回?fù)芎?,則無需進(jìn)行搖號(hào)抽簽,所有配號(hào)都是中簽號(hào)碼,投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票;
2、如網(wǎng)上有效申購(gòu)的總量大于本次最終網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量(回?fù)芎?,則由中國(guó)結(jié)算深圳分公司結(jié)算系統(tǒng)主機(jī)按每500股確定為一個(gè)申報(bào)號(hào),順序排號(hào),然后通過搖號(hào)抽簽,確定有效申購(gòu)中簽申報(bào)號(hào),每一中簽申報(bào)號(hào)認(rèn)購(gòu)500股。
中簽率=(最終網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量/網(wǎng)上有效申購(gòu)總量)×100%。
(八)配號(hào)與抽簽
若網(wǎng)上有效申購(gòu)總量大于本次最終網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量,則采取搖號(hào)抽簽確定中簽號(hào)碼的方式進(jìn)行配售。
1、申購(gòu)配號(hào)確認(rèn)
2024年9月30日(T日),中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)投資者新股申購(gòu)情況確認(rèn)有效申購(gòu)總量,按每500股配一個(gè)申購(gòu)號(hào),對(duì)所有有效申購(gòu)按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào),配號(hào)不間斷,直到最后一筆申購(gòu),并將配號(hào)結(jié)果傳到各證券交易網(wǎng)點(diǎn)。
2024年10月8日(T+1日),向投資者公布配號(hào)結(jié)果。申購(gòu)者應(yīng)到原委托申購(gòu)的交易網(wǎng)點(diǎn)處確認(rèn)申購(gòu)配號(hào)。
2、公布中簽率
2024年10月8日(T+1日),發(fā)行人和保薦人(主承銷商)將披露《網(wǎng)上申購(gòu)情況及中簽率公告》中公布網(wǎng)上發(fā)行中簽率。
3、搖號(hào)抽簽、公布中簽結(jié)果
2024年10月8日(T+1日)上午在公證部門的監(jiān)督下,由發(fā)行人和保薦人(主承銷商)主持搖號(hào)抽簽,確認(rèn)搖號(hào)中簽結(jié)果,中國(guó)結(jié)算深圳分公司于當(dāng)日將抽簽結(jié)果傳給各證券交易網(wǎng)點(diǎn)。發(fā)行人和保薦人(主承銷商)2024年10月9日(T+2日)將在《網(wǎng)上搖號(hào)中簽結(jié)果公告》中公布中簽結(jié)果。
4、確定認(rèn)購(gòu)股數(shù)
投資者根據(jù)中簽號(hào)碼,確定認(rèn)購(gòu)股數(shù),每一中簽號(hào)碼只能認(rèn)購(gòu)500股。
(九)中簽投資者繳款
投資者申購(gòu)新股搖號(hào)中簽后,應(yīng)依據(jù)2024年10月9日(T+2日)公告的《網(wǎng)上搖號(hào)中簽結(jié)果公告》履行資金交收義務(wù),網(wǎng)上投資者繳款時(shí),應(yīng)遵守投資者所在證券公司相關(guān)規(guī)定。確保其資金賬戶在2024年10月9日(T+2日)日終有足額的新股認(rèn)購(gòu)資金,不足部分視為放棄認(rèn)購(gòu),由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任由投資者自行承擔(dān)。
網(wǎng)上投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽后未足額繳款的情形時(shí),自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購(gòu)的次日起6個(gè)月(按180個(gè)自然日計(jì)算,含次日)內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購(gòu)。放棄認(rèn)購(gòu)的次數(shù)按照投資者實(shí)際放棄認(rèn)購(gòu)新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券的次數(shù)合并計(jì)算。
(十)放棄認(rèn)購(gòu)股票的處理方式
2024年10月9日(T+2日)日終,中簽的投資者應(yīng)確保其資金賬戶有足額的新股認(rèn)購(gòu)資金,不足部分視為放棄認(rèn)購(gòu)。對(duì)于因網(wǎng)上投資者資金不足而全部或部分放棄認(rèn)購(gòu)的情況,結(jié)算參與人(包括證券公司及托管人等)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真核驗(yàn),并在2024年10月10日(T+3日)15:00前如實(shí)向中國(guó)結(jié)算深圳分公司申報(bào)。截至2024年10月10日(T+3日)16:00結(jié)算參與人資金交收賬戶資金不足以完成新股認(rèn)購(gòu)資金交收,中國(guó)結(jié)算深圳分公司進(jìn)行無效認(rèn)購(gòu)處理。
投資者放棄認(rèn)購(gòu)的股票由保薦人(主承銷商)包銷。
(十一)發(fā)行地點(diǎn)
全國(guó)與深交所交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的各證券交易網(wǎng)點(diǎn)。
六、投資者放棄認(rèn)購(gòu)部分股份處理
當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量合計(jì)不足扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后本次公開發(fā)行數(shù)量的70%時(shí),發(fā)行人和保薦人(主承銷商)將中止本次新股發(fā)行,并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進(jìn)行信息披露。
當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量合計(jì)不低于扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后本次公開發(fā)行數(shù)量的70%時(shí),本次發(fā)行因網(wǎng)下、網(wǎng)上投資者未足額繳納申購(gòu)款而放棄認(rèn)購(gòu)的股票由保薦人(主承銷商)包銷。
網(wǎng)下、網(wǎng)上投資者獲配未繳款金額以及保薦人(主承銷商)的包銷比例等具體情況請(qǐng)見2024年10月11日(T+4日)刊登的《發(fā)行結(jié)果公告》。
七、中止發(fā)行情況
當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí),發(fā)行人及保薦人(主承銷商)將協(xié)商采取中止發(fā)行措施:
1、網(wǎng)下申購(gòu)總量小于網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量的;
2、若網(wǎng)上申購(gòu)不足,申購(gòu)不足部分向網(wǎng)下回?fù)芎?網(wǎng)下投資者未能足額認(rèn)購(gòu)的;
3、網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量合計(jì)不足扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后本次公開發(fā)行數(shù)量的70%;
4、發(fā)行人在發(fā)行過程中發(fā)生重大會(huì)后事項(xiàng)影響本次發(fā)行的;
5、根據(jù)《管理辦法》第五十六條和《業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第七十一條,中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深交所發(fā)現(xiàn)證券發(fā)行承銷過程存在涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的,可責(zé)令發(fā)行人和保薦人(主承銷商)暫?;蛑兄拱l(fā)行,深交所將對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查,并上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
如發(fā)生以上情形,發(fā)行人和保薦人(主承銷商)將中止發(fā)行并及時(shí)公告中止發(fā)行原因、恢復(fù)發(fā)行安排等事宜。投資者已繳納認(rèn)購(gòu)款的,發(fā)行人、保薦人(主承銷商)、深交所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司將盡快安排已經(jīng)繳款投資者的退款事宜。中止發(fā)行后,在中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以注冊(cè)決定的有效期內(nèi),且滿足會(huì)后事項(xiàng)監(jiān)管要求的前提下,經(jīng)向深交所備案后,發(fā)行人和保薦人(主承銷商)將擇機(jī)重啟發(fā)行。
八、余股包銷
網(wǎng)下、網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量不足扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后本次發(fā)行數(shù)量的70%時(shí),發(fā)行人及保薦人(主承銷商)將中止本次新股發(fā)行,并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進(jìn)行信息披露。
當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下、網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量超過扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后本次發(fā)行數(shù)量的70%(含70%),本次發(fā)行因網(wǎng)下、網(wǎng)上投資者未足額繳納申購(gòu)款而放棄認(rèn)購(gòu)的股票由保薦人(主承銷商)包銷。
發(fā)生余股包銷情況時(shí),2024年10月11日(T+4日),保薦人(主承銷商)將余股包銷資金、參與戰(zhàn)略配售的投資者和網(wǎng)上網(wǎng)下投資者繳款認(rèn)購(gòu)的資金扣除承銷保薦費(fèi)后一起劃給發(fā)行人,發(fā)行人向中國(guó)結(jié)算深圳分公司提交股份登記申請(qǐng),將包銷股份登記至保薦人(主承銷商)指定證券賬戶。
九、發(fā)行費(fèi)用
本次網(wǎng)下發(fā)行不向配售對(duì)象收取傭金、過戶費(fèi)和印花稅等費(fèi)用。向投資者網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行不收取傭金和印花稅等費(fèi)用。
十、發(fā)行人及保薦人(主承銷商)
1、發(fā)行人:中航上大高溫合金材料股份有限公司
法定代表人:欒東海
聯(lián)系地址:河北省清河縣揮公大道16號(hào)
聯(lián)系人:徐志博
聯(lián)系電話:0319-8178099
2、保薦人(主承銷商):中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司
法定代表人:陳亮
聯(lián)系地址:北京市朝陽區(qū)建國(guó)門外大街1號(hào)國(guó)貿(mào)大廈2座27層及28層
聯(lián)系人:資本市場(chǎng)部
聯(lián)系電話:010-89620580
發(fā)行人:中航上大高溫合金材料股份有限公司
保薦人(主承銷商):中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司
2024年9月27日
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