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　　重要提示

　　路博邁護(hù)航一年持有期債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）已于2023年2月16日獲得中國證監(jiān)會準(zhǔn)予注冊的批復(fù)（證監(jiān)許可【2023】323號《關(guān)于準(zhǔn)予路博邁護(hù)航一年持有期債券型證券投資基金注冊的批復(fù)》）。

　　基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

　　本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資本基金風(fēng)險詳見招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)，包括：因證券市場價格波動產(chǎn)生的市場風(fēng)險，由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，由于交易對手違約產(chǎn)生的信用風(fēng)險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險，本基金的特定風(fēng)險等等。本基金為債券型基金，其預(yù)期風(fēng)險及預(yù)期收益水平高于貨幣市場基金，低于混合型基金及股票型基金。

　　投資有風(fēng)險，投資者認(rèn)購（或申購）基金前，應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，自主判斷基金的投資價值，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷本基金是否和自身的風(fēng)險承受能力相適；投資者應(yīng)充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，對認(rèn)購（或申購）基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策，獲得基金投資收益，亦自行承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險。

　　本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。

　　若基金資產(chǎn)投資于港股，會面臨內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通（以下簡稱“港股通”）機制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括港股市場股價波動較大的風(fēng)險（港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風(fēng)險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風(fēng)險）等。具體風(fēng)險請查閱本招募說明書的“風(fēng)險揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。

　　本基金可以投資于其他公開募集的基金，因此本基金所持有的基金的業(yè)績表現(xiàn)、持有基金的基金管理人水平等因素將影響到本基金的基金業(yè)績表現(xiàn)。

　　對于單筆認(rèn)/申購的基金份額，最短持有期為一年（因本基金紅利再投資所形成的基金份額的最短持有期按照基金合同第十六部分的約定另行計算），最短持有期內(nèi)基金份額持有人不能提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請，最短持有期到期日及之后，基金份額持有人可以提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請。因此基金份額持有人面臨在最短持有期內(nèi)不能贖回基金份額的風(fēng)險。

　　當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和本招募說明書“側(cè)袋機制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風(fēng)險。

　　基金管理人依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)等，經(jīng)盡職調(diào)查、進(jìn)行了充分的評估論證、履行了必要的決策程序，現(xiàn)將份額登記、估值核算等業(yè)務(wù)委托給基金服務(wù)機構(gòu)一一國泰君安證券股份有限公司負(fù)責(zé)日常運營；基金管理人需定期了解基金服務(wù)機構(gòu)的人員配備情況、業(yè)務(wù)操作的專業(yè)能力、業(yè)務(wù)隔離措施、軟硬件設(shè)施等基本運作情況，以保證滿足業(yè)務(wù)發(fā)展的實際需求；如前述提供份額登記、估值核算的基金服務(wù)機構(gòu)發(fā)生變更的，基金管理人需另行發(fā)布相關(guān)公告。若基金份額持有人不同意管理人變更基金服務(wù)機構(gòu)的，自公告之日起10日內(nèi)可以贖回其持有的全部基金份額，若基金份額持有人自公告之日起10日后繼續(xù)持有全部或部分基金份額的，視為其同意基金管理人變更基金服務(wù)機構(gòu)。屆時選擇贖回的基金份額持有人將不受最短持有期的限制，贖回費將依據(jù)實際持有期限根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定收取，具體贖回安排及費率等事項請見基金管理人的相關(guān)公告。

　　基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)責(zé)。

　　本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運作過程中因基金份額贖回等基金管理人無法予以控制的情形導(dǎo)致被動達(dá)到或超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　基金投資者及基金份額持有人承諾其知悉《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》、《中國人民銀行關(guān)于加強開戶管理及可疑交易報告后續(xù)控制措施的通知》、《中國人民銀行關(guān)于落實執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知》等反洗錢相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，將嚴(yán)格遵守上述規(guī)定，不會違反任何前述規(guī)定；承諾用于基金投資的資金來源不屬于違法犯罪所得及其收益；承諾出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件，積極履行反洗錢職責(zé)，不借助本業(yè)務(wù)進(jìn)行洗錢、恐怖融資等違法犯罪活動?；鹜顿Y者及基金份額持有人承諾，其不屬于聯(lián)合國、中國有權(quán)機關(guān)或其他司法管轄區(qū)有權(quán)機關(guān)制裁名單內(nèi)的企業(yè)或個人，不位于被聯(lián)合國、中國有權(quán)機關(guān)或者其他司法管轄區(qū)有權(quán)機關(guān)制裁的國家和地區(qū)。

　　出于反洗錢、制裁、反恐怖融資、非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查與信息報送等相關(guān)的合規(guī)要求，本基金基金管理人有權(quán)對可購買本基金的投資者資質(zhì)予以規(guī)定并不時調(diào)整，具體見《業(yè)務(wù)規(guī)則》、基金份額發(fā)售公告以及基金管理人屆時發(fā)布的開放申購或贖回公告或其他相關(guān)公告。如已持有本基金基金份額，但不再滿足本基金的投資者資質(zhì)要求或基金合同約定的其他條件或出現(xiàn)基金合同約定情形的，基金管理人有權(quán)依據(jù)基金合同的約定對相應(yīng)基金份額予以強制贖回或采取其他相應(yīng)控制措施，提請投資者關(guān)注。

　　基金管理人深知個人信息對投資者的重要性，致力于投資者個人信息的保護(hù)。基金管理人承諾按照法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管要求的規(guī)定處理投資者的個人信息，包括通過基金管理人直銷、銷售機構(gòu)或場內(nèi)經(jīng)紀(jì)機構(gòu)購買路博邁基金管理（中國）有限公司旗下基金產(chǎn)品的所有個人投資者?；鸸芾砣诵杼幚淼臋C構(gòu)投資者信息中可能涉及其法定代表人、受益所有人、經(jīng)辦人等個人信息，也將遵守上述承諾進(jìn)行處理。

　　詳情請關(guān)注基金合同第七部分“基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)”的相關(guān)內(nèi)容及基金管理人官方網(wǎng)站（www.nbchina.com）不時披露的個人信息處理相關(guān)政策。

　　第一部分 前言

　　本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以及《路博邁護(hù)航一年持有期債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。

　　本招募說明書闡述了路博邁護(hù)航一年持有期債券型證券投資基金的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險、費率等與投資者投資決策有關(guān)的全部必要事項，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等。

　　本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本招募說明書由路博邁基金管理（中國）有限公司解釋。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書做出任何解釋或者說明。

　　本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤羌s定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有本基金基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

　　第二部分 釋義

　　在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

　　1、基金或本基金：指路博邁護(hù)航一年持有期債券型證券投資基金

　　2、基金管理人：指路博邁基金管理（中國）有限公司

　　3、基金托管人：指中國銀行股份有限公司

　　4、基金合同、《基金合同》：指《路博邁護(hù)航一年持有期債券型證券投資基金基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補充

　　5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《路博邁護(hù)航一年持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充

　　6、招募說明書或本招募說明書：指《路博邁護(hù)航一年持有期債券型證券投資基金招募說明書》及其更新

　　7、基金產(chǎn)品資料概要：指《路博邁護(hù)航一年持有期債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新

　　8、基金份額發(fā)售公告：指《路博邁護(hù)航一年持有期債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》

　　9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等

　　10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改〈中華人民共和國港口法〉等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

　　11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

　　12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

　　13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

　　14、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

　　15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

　　16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行保險監(jiān)督管理委員會

　　17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

　　18、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

　　19、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織

　　20、合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機構(gòu)投資者，包括合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者

　　21、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

　　22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

　　23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資計劃等業(yè)務(wù)

　　24、銷售機構(gòu)：指路博邁基金管理（中國）有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)

　　25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和交收、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

　　26、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為路博邁基金管理（中國）有限公司或接受路博邁基金管理（中國）有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)

　　27、基金服務(wù)機構(gòu)：指從事基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)。銷售機構(gòu)、登記機構(gòu)亦為本基金的基金服務(wù)機構(gòu)。其中，國泰君安證券股份有限公司作為本基金的基金服務(wù)機構(gòu)，為本基金提供份額登記、估值與核算等服務(wù)

　　28、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶

　　29、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資計劃等業(yè)務(wù)而引起基金的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶

　　30、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的日期

　　31、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

　　32、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3個月

　　33、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

　　34、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

　　35、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日

　　36、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)

　　37、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日（若本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日，則基金管理人有權(quán)決定本基金暫停辦理基金份額的申購、贖回等業(yè)務(wù)，并按規(guī)定進(jìn)行公告）

　　38、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

　　39、最短持有期：指本基金對每份基金份額設(shè)置一年的最短持有期。在最短持有期到期日之前（不含當(dāng)日），投資者不能提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請；最短持有期期滿后（含最短持有期到期日當(dāng)日）投資者可以申請贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出，因本基金紅利再投資所生成的基金份額的最短持有期按照基金合同第十六部分的約定另行計算

　　40、最短持有期起始日：指基金合同生效日（對認(rèn)購份額而言）或每份基金份額申購申請確認(rèn)日（對申購份額而言）或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)日（對轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份額而言）

　　41、最短持有期到期日：指最短持有期起始日起一年后的對應(yīng)日，如無對應(yīng)日，則對應(yīng)日取該年對應(yīng)月份最后一日，如該對應(yīng)日為非工作日，則順延至下一工作日。因不可抗力或基金合同約定的其他情形致使基金管理人無法在該基金份額的最短持有期到期日按時開放辦理該基金份額的贖回業(yè)務(wù)的，該基金份額的最短持有期到期日順延至不可抗力或基金合同約定的其他情形的影響因素消除之日起的下一個工作日

　　42、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《路博邁基金管理（中國）有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》及基金管理人不時于其網(wǎng)站披露的相關(guān)規(guī)則及公示信息，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守

　　43、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為

　　44、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為

　　45、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

　　46、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為

　　47、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持基金份額銷售機構(gòu)的操作

　　48、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定申購日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式

　　49、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%

　　50、元：指人民幣元

　　51、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約

　　52、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、基金份額、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項及其他資產(chǎn)的價值總和

　　53、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值

　　54、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)

　　55、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程

　　56、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介

　　57、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他流動性受限資產(chǎn)，如未來法律法規(guī)變動，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可對前述流動性受限資產(chǎn)范圍進(jìn)行調(diào)整

　　58、擺動定價機制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待，如未來法律法規(guī)變動，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可對前述擺動定價機制的定義進(jìn)行調(diào)整

　　59、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件

　　60、港股通標(biāo)的股票：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由內(nèi)地證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱“香港聯(lián)合交易所”）進(jìn)行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票

　　61、銷售服務(wù)費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)的費用

　　62、基金份額分類：指本基金根據(jù)認(rèn)購費、申購費、銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別：A類基金份額和C類基金份額。兩類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值

　　63、A類基金份額：在投資者認(rèn)購或申購時收取認(rèn)購費或申購費，但不從本類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的，稱為A類基金份額

　　64、C類基金份額：在投資者認(rèn)購或申購時不收取認(rèn)購費或申購費，而從本類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的，稱為C類基金份額

　　65、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風(fēng)險管理工具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶

　　66、特定資產(chǎn)：包括：（1）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（2）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（3）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)

　　第三部分 基金管理人

　　一、基金管理人概況

　　名稱：路博邁基金管理（中國）有限公司

　　住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道88號30層11單元

　　辦公地址：中國上海市靜安區(qū)石門一路288號香港興業(yè)中心2座705-710室

　　成立日期：2021年7月22日

　　法定代表人：PATRICK SONG LIU

　　客戶服務(wù)電話：4008-755-888

　　注冊資本：人民幣20,600萬元

　　股權(quán)結(jié)構(gòu)：

　　二、主要人員情況

　　1、董事會成員

　　閻小慶先生：董事長，上海財經(jīng)大學(xué)貨幣銀行學(xué)碩士學(xué)位、比利時布魯塞爾自由大學(xué)工商管理碩士。于2019年加入路博邁集團，負(fù)責(zé)集團在中國業(yè)務(wù)相關(guān)的管理和整體業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的規(guī)劃和實施?，F(xiàn)任路博邁基金管理（中國）有限公司的董事長，兼任路博邁投資管理（上海）有限公司總經(jīng)理、路博邁海外投資基金管理（上海）有限公司董事長。曾任歌斐資產(chǎn)管理有限公司管理合伙人；海富通基金管理有限公司副總經(jīng)理；比利時富通基金管理公司上海代表處首席代表；法國農(nóng)業(yè)信貸銀行上海分行歐洲及臺灣團隊主管等多個職位。

　　PATRICK SONG LIU先生：董事，英國牛津大學(xué)工商管理碩士學(xué)位。于2017年加入路博邁，擔(dān)任路博邁投資管理（上海）有限公司及路博邁海外投資管理（上海）有限公司擔(dān)任總經(jīng)理、法定代表人、董事。現(xiàn)任路博邁基金管理（中國）有限公司總經(jīng)理、法定代表人，負(fù)責(zé)監(jiān)督管理并帶領(lǐng)業(yè)務(wù)發(fā)展。曾任路透倫敦全球戰(zhàn)略總監(jiān)和市場營銷機構(gòu)全球總監(jiān)；路透香港亞太資產(chǎn)管理及研究總監(jiān)；景順投資管理有限公司首席代表；景順長城基金管理有限公司常務(wù)副總裁；德意志投資香港有限公司大中華區(qū)董事總經(jīng)理；海富通基金管理有限公司高級戰(zhàn)略顧問及董事、總經(jīng)理等多個職位。

　　Ping Ru先生：董事，美國卡內(nèi)基梅隆大學(xué)信息網(wǎng)絡(luò)(金融類)碩士、美國德雷塞爾大學(xué)物理學(xué)博士。于2017年加入路博邁投資管理（上海）有限公司及路博邁海外投資管理（上海）有限公司擔(dān)任首席投資官及投資負(fù)責(zé)人?，F(xiàn)任路博邁基金管理（中國）有限公司副總經(jīng)理、首席投資官，負(fù)責(zé)投資管理等相關(guān)事務(wù)。曾任摩根士丹利投資管理公司執(zhí)行董事及高級投資組合經(jīng)理；摩根士丹利華鑫基金管理有限公司、景順長城基金管理有限公司、上海富誠海富通資產(chǎn)管理有限公司及銀河基金管理有限公司擔(dān)任總監(jiān)等多個職務(wù)。

　　許亦先先生：董事，美國華盛頓大學(xué)金融學(xué)、經(jīng)濟學(xué)雙學(xué)士。于2017年加入路博邁亞洲有限公司、路博邁投資管理（上海）有限公司及路博邁海外投資管理（上海）有限公司擔(dān)任機構(gòu)業(yè)務(wù)總監(jiān)?，F(xiàn)任路博邁基金管理有限公司副總經(jīng)理、董事，負(fù)責(zé)中國地區(qū)的業(yè)務(wù)增長、機構(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)展和員工管理。曾任摩根基金(亞洲)有限公司副總裁（中國機構(gòu)業(yè)務(wù)）；德意志投資香港有限公司中國業(yè)務(wù)總監(jiān)等多個職務(wù)。

　　魏曉雪女士：董事，復(fù)旦大學(xué)投資學(xué)碩士。于2022年10月加入路博邁基金管理（中國）有限公司?，F(xiàn)擔(dān)任總經(jīng)理顧問，待靜默期后，任副總經(jīng)理兼研究部總經(jīng)理，分管公募股票投資部。曾任西南證券高級客戶經(jīng)理；鵬遠(yuǎn)（北京）管理咨詢上海分公司研究員；光大保德信基金管理有限公司總經(jīng)理助理、研究總監(jiān)及基金經(jīng)理。

　　Jason Christopher Davenant Henchman先生：董事，英國倫敦大學(xué)法律系學(xué)士、律師執(zhí)業(yè)資格。于2010年加入路博邁亞洲有限公司擔(dān)任亞太區(qū)總法律顧問?，F(xiàn)任路博邁澳洲有限公司亞太區(qū)總法律顧問，兼任路博邁基金管理（中國）有限公司董事。曾任富達(dá)國際有限公司亞太區(qū)機構(gòu)業(yè)務(wù)部法律顧問、總經(jīng)理及營運總經(jīng)理；美盛資產(chǎn)管理（香港）有限公司亞太區(qū)法律及合規(guī)主管等多個職位。

　　于研女士：獨立董事，上海財經(jīng)大學(xué)世界經(jīng)濟系國際金融碩士、金融學(xué)博士。兼任上海財經(jīng)大學(xué)商學(xué)院和金融學(xué)院教授。曾任上海財經(jīng)大學(xué)國際商學(xué)院講師、金融學(xué)院副教授。

　　張少鋒先生：獨立董事，東北財經(jīng)大學(xué)金融學(xué)碩士。曾任中國建設(shè)銀行股份有限公司海南省分行行長；深圳市商業(yè)銀行股份有限公司（現(xiàn)名為平安銀行股份有限公司）總行個人銀行及電子銀行部門總經(jīng)理；上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司總行電子渠道部總經(jīng)理、東亞銀行（中國）有限公司總行零售銀行總監(jiān)及副行長。

　　李權(quán)先生：獨立董事，英國伯明翰大學(xué)工業(yè)管理碩士、英國阿斯頓大學(xué)戰(zhàn)略管理博士。曾任國民西敏銀行北亞區(qū)首席經(jīng)濟師；蘇格蘭皇家銀行首席代表、行長及中國區(qū)首席執(zhí)行官；澳新銀行行長、中國區(qū)首席執(zhí)行官及非執(zhí)行董事。

　　2、監(jiān)事

　　劉錚女士：監(jiān)事會主席，美國加利福尼亞大學(xué)戴維斯分校學(xué)校法學(xué)專業(yè)碩士。于2018年加入路博邁投資管理（上海）有限公司擔(dān)任亞太區(qū)副總法律顧問?，F(xiàn)任路博邁基金管理（中國）有限公司擔(dān)任法律合規(guī)部總經(jīng)理。曾任瀚一律師事務(wù)所律師、君合律師事務(wù)所律師、平安資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司法律合規(guī)部副總監(jiān)。

　　馮桔女士：職工監(jiān)事，武漢大學(xué)新聞學(xué)碩士。于2020年加入路博邁投資管理（上海）有限公司擔(dān)任中國市場營銷總監(jiān)。現(xiàn)任路博邁基金管理（中國）有限公司市場部總經(jīng)理。曾任第一財經(jīng)日報、海富通基金營銷部負(fù)責(zé)人；江信基金管理渠道事業(yè)部總經(jīng)理；東吳基金管理擔(dān)任機構(gòu)業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理等多個職務(wù)。

　　Andrew Steven Komaroff先生：監(jiān)事，美國紐約斯坦福法學(xué)院博士?，F(xiàn)任路博邁集團首席營運官，兼任路博邁基金管理（中國）有限公司監(jiān)事。曾任麥肯錫管理顧問；Ripplewood Holdings首席投資官；The Equavant Group執(zhí)行副總裁。

　　Heather Phyl Zuckerman女士：監(jiān)事，紐約大學(xué)博士?，F(xiàn)任路博邁集團首席人力官，兼任路博邁基金管理（中國）有限公司監(jiān)事。曾任Shearman&Sterling助理；The Equavant Group總法律顧問。

　　3、高級管理人員

　　林海中先生：督察長，美國德克薩斯大學(xué)工商管理碩士。于2020年加入路博邁投資管理（上海）有限公司擔(dān)任督察長、路博邁海外投資管理（上海）有限公司擔(dān)任首席合規(guī)官?，F(xiàn)任路博邁基金管理（中國）有限公司督察長，負(fù)責(zé)公司在中國的法律合規(guī)事務(wù)；列席董事會、經(jīng)營決策會議等重要會議等。曾任中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部監(jiān)管五處處長；國泰基金管理有限公司督察長；鼎信匯金（北京）投資管理有限公司、金百臨（上海）投資管理有限公司總經(jīng)理等多個職務(wù)。

　　陳溯先生：首席信息官，上海第二工業(yè)大學(xué)學(xué)士。于2018年加入路博邁投資管理（上海）有限公司擔(dān)任信息技術(shù)總監(jiān)。現(xiàn)任路博邁基金管理（中國）有限公司首席信息官，負(fù)責(zé)監(jiān)管中國所有的IT基礎(chǔ)設(shè)施和商業(yè)IT，包括一些中國交易/市場數(shù)據(jù)系統(tǒng)。曾任上?；萜沼邢薰拘畔⒓夹g(shù)支持團隊負(fù)責(zé)人、項目經(jīng)理；GLG格盛企業(yè)管理咨詢（上海）有限公司、達(dá)帛商務(wù)咨詢（上海）有限公司信息技術(shù)系統(tǒng)分析師；King 樂王數(shù)碼科技（上海）有限公司（實際停止經(jīng)營）擔(dān)任信息技術(shù)經(jīng)理；培騰司商務(wù)咨詢（上海）有限公司信息技術(shù)服務(wù)交付經(jīng)理、項目經(jīng)理等多個職務(wù)。

　　4、本基金擬任基金經(jīng)理

　　周平先生，2022年2月，加入路博邁基金管理（中國）有限公司擔(dān)任量化投資部總經(jīng)理、擬任基金經(jīng)理。周博士自2002年至2006年，于紐約市立大學(xué)巴魯克學(xué)院擔(dān)任助理教授。2006年加入路博邁，曾負(fù)責(zé)量化多資產(chǎn)及量化股票投資，及管理路博邁量化全球股票基金及新興市場股票公募基金。2018年調(diào)任路博邁投資管理（上海）有限公司，擔(dān)任量化私募基金投資經(jīng)理。獲得美國喬治亞州立大學(xué)（Georgia State University）頒授會計學(xué)博士學(xué)位、碩士就讀于復(fù)旦大學(xué)國際金融學(xué)，并獲得中國西南財經(jīng)大學(xué)頒授經(jīng)濟(會計)學(xué)士學(xué)位。

　　Ping Ru先生：擬任基金經(jīng)理。（簡歷請參見上述董事會成員介紹）

　　5、投資決策委員會

　　本公司采取集體投資決策制度，公司投資決策委員會成員的姓名和職務(wù)如下：

　　Patrick Song Liu先生，總經(jīng)理

　　Ping Ru先生，副總經(jīng)理（分管投資）兼研究部總經(jīng)理

　　周平先生，量化投資部總經(jīng)理

　　魏麗女士，公募固收投資部總經(jīng)理

　　6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。

　　三、基金管理人的職責(zé)

　　根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定，基金管理人應(yīng)履行以下職責(zé)：

　　1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回、估值核算和登記事宜；

　　2、辦理基金備案手續(xù)；

　　3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；

　　4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

　　5、進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

　　6、編制季度報告、中期報告和年度報告；

　　7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；

　　8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

　　9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

　　10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

　　11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；

　　12、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他職責(zé)。

　　四、基金管理人和基金經(jīng)理的承諾

　　1、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。

　　2、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《證券法》、《基金法》及有關(guān)法律法規(guī)，建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：

　　（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；

　　（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；

　?。?）利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

　?。?）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

　?。?）侵占、挪用基金財產(chǎn)；

　　（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；

　?。?）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

　?。?）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

　　3、本基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動：

　?。?）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；

　?。?）違反基金合同或托管協(xié)議；

　?。?）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機構(gòu)的合法利益；

　　（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；

　?。?）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；

　?。?）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

　?。?）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；

　?。?）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩序；

　?。?）貶損同行，以抬高自己；

　?。?0）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；

　?。?1）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；

　?。?2）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；

　?。?3）法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的行為。

　　4、基金經(jīng)理承諾

　?。?）依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎勤勉的原則為基金份額持有人謀取最大利益；

　?。?）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；

　　（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；

　　（4）不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

　　五、基金管理人的風(fēng)險管理體系

　　本基金管理人將經(jīng)營管理中的主要風(fēng)險劃分為投資風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、操作風(fēng)險和聲譽風(fēng)險四大類。針對上述各類風(fēng)險，基金管理人建立了一套完整的風(fēng)險管理體系。

　　1、風(fēng)險管理原則

　　基金管理人風(fēng)險管理體系的構(gòu)建遵循以下基本原則：

　　（1）健全性原則。風(fēng)險控制應(yīng)當(dāng)包括基金管理人的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

　?。?）有效性原則。基金管理人通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。

　?。?）獨立性原則?；鸸芾砣烁鳈C構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。

　　（4）相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

　?。?）成本效益原則。公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的風(fēng)險控制效果。

　　2、風(fēng)險管理組織架構(gòu)

　　本基金管理人建立了由董事會、公司管理層、風(fēng)險管理部門、業(yè)務(wù)職能部門組成的風(fēng)險管理組織架構(gòu)，并明確了相應(yīng)的風(fēng)險管理職能。

　　公司各部門或崗位之間的監(jiān)督制約，構(gòu)成風(fēng)險控制的第一道監(jiān)控防線；由公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)，風(fēng)險管理委員會、投資決策委員會、督察長、法律合規(guī)部和風(fēng)險管理部構(gòu)成風(fēng)險控制的第二道監(jiān)控防線；在董事會領(lǐng)導(dǎo)下，風(fēng)險控制委員會負(fù)責(zé)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理的決策，構(gòu)成了風(fēng)險控制的第三道監(jiān)控防線。

　　董事會對維持有效的公司風(fēng)險管理框架承擔(dān)最終責(zé)任。董事會對風(fēng)險管理的責(zé)任包括制定業(yè)務(wù)戰(zhàn)略和風(fēng)險管理目標(biāo)、審閱重大事件和決策的風(fēng)險評估、審批重大風(fēng)險解決方案、審批公司風(fēng)險管理制度以及審閱風(fēng)險管理報告。

　　公司管理層對有效的風(fēng)險管理承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)風(fēng)險管理政策的制定和落實，組織開展風(fēng)險管理工作。管理層下設(shè)風(fēng)險管理委員會，根據(jù)公司風(fēng)險管理總體策略組織實施風(fēng)險應(yīng)對方案。

　　風(fēng)險管理部門對公司的風(fēng)險管理承擔(dān)獨立評估、監(jiān)控、檢查和報告職責(zé)，包括制定公司風(fēng)險管理制度和流程、實施定量和定性的風(fēng)險評估、提出風(fēng)險防范和控制建議、負(fù)責(zé)公司管理層風(fēng)險管理決策的落實情況以及組織推動風(fēng)險管理文化建設(shè)。

　　業(yè)務(wù)職能部門從經(jīng)營管理的各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)上貫徹落實風(fēng)險管理措施，執(zhí)行風(fēng)險管理程序，定期評估風(fēng)險，并對風(fēng)險管理的有效性負(fù)責(zé)。

　　3、風(fēng)險管理內(nèi)容

　　本基金管理人的風(fēng)險管理包括風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險對應(yīng)、風(fēng)險報告、風(fēng)險監(jiān)控、風(fēng)險管理體系的評價等內(nèi)容。

　　（1）風(fēng)險識別是指對外部和內(nèi)部的各種風(fēng)險因素進(jìn)行辨別。

　?。?）風(fēng)險分析是指對風(fēng)險的重大程度進(jìn)行評估，評價風(fēng)險發(fā)生的可能性。

　　（3）風(fēng)險應(yīng)對是指在風(fēng)險識別過程中，針對業(yè)務(wù)流程中的主要風(fēng)險點，建立相應(yīng)的控制措施。

　　（4）風(fēng)險報告是指將風(fēng)險事件及處置、風(fēng)險評估情況以一定程序和形式進(jìn)行報告的過程。

　?。?）風(fēng)險監(jiān)控是指采取適當(dāng)?shù)拇胧?，對風(fēng)險指標(biāo)進(jìn)行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控，實現(xiàn)以合理的成本在最大限度內(nèi)防范風(fēng)險和減輕損失。

　　（6）風(fēng)險管理體系的評價是指定期對風(fēng)險管理系統(tǒng)的安全性、合理性、適用性和成本與效益進(jìn)行分析、檢查、評估和修正，以提高風(fēng)險管理的有效性。

　　六、基金管理人的內(nèi)部控制制度

　　基金管理人建立了科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運行高效的內(nèi)部控制體系，并制定了科學(xué)完善的內(nèi)部控制制度。

　　1、內(nèi)部控制基本原則

　?。?）健全性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

　?。?）有效性原則：通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。

　?。?）獨立性原則：基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其它資產(chǎn)的運作分離。

　?。?）相互制約原則：基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

　　（5）成本效益原則：基金管理人運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

　　2、內(nèi)部控制主要內(nèi)容

　?。?）投資管理業(yè)務(wù)

　　基金投資嚴(yán)格遵循基金管理人投資決策管理相關(guān)制度的規(guī)定?；鸾?jīng)理的投資權(quán)限必須符合基金合同對投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資組合和投資限制的要求，以及有關(guān)公平交易的基金管理人制度和規(guī)則。

　　1）研究業(yè)務(wù)控制主要內(nèi)容包括：

　?、傺芯抗ぷ鲬?yīng)保持獨立、客觀。

　　②建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法。

　?、劢⑼顿Y對象備選庫制度，研究部門根據(jù)基金合同要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫。

　?、芙⒀芯颗c投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道。

　?、萁⒀芯繄蟾尜|(zhì)量評價體系。

　　2）投資決策業(yè)務(wù)控制主要內(nèi)容包括：

　?、偻顿Y決策應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，符合基金合同所規(guī)定的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資組合和投資限制等要求。

　　(下轉(zhuǎn)B58版)