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　　重要提示

　　1、路博邁護航一年持有期債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）已獲中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可2023【323】號文準(zhǔn)予募集注冊。中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）對本基金募集的注冊并不代表其對本基金的投資價值和市場前景做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

　　2、本基金為契約型開放式證券投資基金，并對每份基金份額設(shè)置一年鎖定持有期，基金類別為債券型證券投資基金。

　　3、本基金的基金管理人為路博邁基金管理（中國）有限公司（以下簡稱“本公司”、“基金管理人”或“本基金管理人”），基金托管人為中國銀行股份有限公司。同時，國泰君安證券股份有限公司作為基金服務(wù)機構(gòu)，為本基金提供份額登記、估值核算等基金服務(wù)。

　　4、本基金的募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

　　本基金僅接受符合相關(guān)資質(zhì)條件的基金投資者持有本基金基金份額?；鸸芾砣藶槁男蟹煞ㄒ?guī)以及公司內(nèi)部控制制度的要求，有權(quán)拒絕屬于非中國稅收居民的投資者（或其代理人或授權(quán)簽字人或控制人，下同）的認(rèn)購/申購或以任何方式持有本基金基金份額的行為。

　　本基金目前僅為根據(jù)中華人民共和國法律注冊的公募基金產(chǎn)品。由于并非所有美國納稅人都適合購買非美國注冊的產(chǎn)品，除下文所述的特定情形外，本基金將不直接或間接地向美國納稅人（或其代理人或授權(quán)簽字人或控制人，下同）銷售或由美國納稅人持有。本條所稱的“美國納稅人”包括但不限于：出生地為美國的人士、美國國籍人士、美國護照持有人士、美國永久居民、滿足實際居住測試（Substantial Presence Test）或選擇作為美國納稅人進行納稅的人士以及擁有由美國政府簽發(fā)身份證明文件的其他人士、美國境內(nèi)設(shè)立的（或者根據(jù)美國法律或者美國境內(nèi)任何法域的法律設(shè)立的）實體或組織（含其海外分支機構(gòu)）、由美國納稅人直接或者間接持有或受益的賬戶、美國境內(nèi)的任何其他人士（包括但不限于當(dāng)前居住地址、郵寄地址或代收郵件地址在美國境內(nèi)、預(yù)留和使用歸屬地為美國的電話號碼）等。

　　本基金有權(quán)拒絕非中國稅收居民、美國納稅人或不符合基金管理人規(guī)定的其他投資者資質(zhì)條件的投資者（以下合稱“非適格投資者”）的認(rèn)購/申購申請或以任何方式持有本基金基金份額的行為。為此，基金管理人、銷售機構(gòu)或其授權(quán)的第三方有權(quán)拒絕非適格投資者的認(rèn)購、申購（含定期定額投資）、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請，且有權(quán)拒絕任何非適格投資者開立基金賬戶或采取強制贖回、注銷基金賬戶等其他相應(yīng)控制措施，并要求賠償因此而遭受（或可能遭受）的損失。

　　投資者應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)及基金管理人的要求，及時向基金管理人、銷售機構(gòu)或其授權(quán)的第三方真實、及時、準(zhǔn)確、完整地提供有效的稅收居民聲明文件及證明文件，前述信息資料發(fā)生變更的，投資者應(yīng)在30天內(nèi)告知基金管理人、銷售機構(gòu)或其授權(quán)的第三方，并提供變更后的有效的稅收居民聲明文件及證明文件。屬于上述“美國納稅人”的投資者，不得通過任何方式投資于本基金?；鹜顿Y者及基金份額持有人通過其認(rèn)購/申購，或者其他任何獲取本基金基金份額的行為承諾其完全知悉上述要求，并聲明其并非美國納稅人。投資者如果在持有本基金期間成為美國納稅人，必須立即贖回其持有的全部基金份額。若基金管理人知悉基金份額持有人違反上述限制，則基金管理人有權(quán)通知該基金份額持有人，要求其贖回持有的全部基金份額。

　　基金管理人、銷售機構(gòu)或其授權(quán)的第三方將根據(jù)投資者提供的信息資料（含其更新），合理判斷投資者是否構(gòu)成或可能構(gòu)成非適格投資者。如經(jīng)認(rèn)定投資者可能為非適格投資者，則基金管理人、銷售機構(gòu)或其授權(quán)的第三方有權(quán)拒絕投資者開立基金賬戶的申請，并有權(quán)拒絕投資者的認(rèn)購、申購（含定期定額投資）、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請或采取強制贖回等其他相應(yīng)控制措施。如因投資者提供的稅收居民聲明文件及證明文件不完整、真實性或準(zhǔn)確性存疑等原因，基金管理人、銷售機構(gòu)或其授權(quán)的第三方無法依據(jù)現(xiàn)有信息資料充分認(rèn)定，則有權(quán)基于審慎性原則，認(rèn)定投資者可能構(gòu)成非適格投資者，從而拒絕其開立基金賬戶及認(rèn)購、申購（含定期定額投資）、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請或采取強制贖回等其他相應(yīng)控制措施。

　　如基金管理人在基金投資者開立基金賬戶后發(fā)現(xiàn)基金投資者構(gòu)成或可能構(gòu)成非適格投資者，或者基金投資者在獲得基金份額后構(gòu)成或可能構(gòu)成非適格投資者，基金管理人或銷售機構(gòu)或其授權(quán)的第三方有權(quán)根據(jù)基金合同的約定采取相關(guān)措施，包括但不限于:(a)不接受該基金份額持有人對基金份額進一步的申購申請;(b)對基金份額持有人持有的基金份額進行強制贖回;(c)注銷已經(jīng)開立的基金賬戶。因基金投資者構(gòu)成非適格投資者但未向基金管理人或銷售機構(gòu)或其授權(quán)的第三方如實披露而損害基金管理人(或其授權(quán)的第三方)、本基金或本基金的其他基金份額持有人，本基金及基金管理人(或其授權(quán)的第三方)保留采取任何措施及/或就全部損失進行追償?shù)臋?quán)利，包括但不限于拒絕接受投資人或基金份額持有人的認(rèn)購/申購申請、向基金份額持有人提起訴訟/仲裁、對基金份額持有人持有的基金份額進行強制贖回，并且基金份額持有人不可以就本基金或以本基金名義為遵守任何適用法律法規(guī)、財政或稅收要求（無論是否為法定的）而采取相關(guān)措施或進行相關(guān)追償過程中產(chǎn)生的任何形式的損害或責(zé)任向本基金及基金管理人（或其授權(quán)的第三方）提出任何要求或追償。

　　基金管理人認(rèn)可的境外機構(gòu)（包括但不限于該等機構(gòu)管理的資產(chǎn)管理產(chǎn)品、賬戶等）作為合格境外投資者，或通過內(nèi)地與境外市場的互聯(lián)互通機制投資本基金或其他經(jīng)基金管理人合理判斷投資本基金對基金管理人或本基金的運作不構(gòu)成合規(guī)風(fēng)險的投資者，不受上述規(guī)定的限制。

　　基金管理人有權(quán) 對可購買本基金的投資者資質(zhì)予以規(guī)定并不時調(diào)整，具體見基金管理人不時于其網(wǎng)站（www.nbchina.com）披露的相關(guān)規(guī)則及公示信息，以及基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告。

　　5、本基金自2023年2月27日起至2023年3月17日通過基金管理人的直銷中心及其他基金銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點公開發(fā)售。銷售機構(gòu)具體名單詳見本公告“一、基金募集的基本情況”之“（十二）銷售機構(gòu)”及基金管理人網(wǎng)站（www.nbchina.com）的公示名單。各銷售機構(gòu)認(rèn)購業(yè)務(wù)的辦理網(wǎng)點、辦理日期和時間等事項參照各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定。直銷中心辦理業(yè)務(wù)時以其相關(guān)規(guī)則為準(zhǔn)。

　　基金管理人可根據(jù)募集情況，在符合相關(guān)法律法規(guī)的情況下，在募集期限內(nèi)調(diào)整本基金的發(fā)售時間，但最長不超過法定募集期限并及時公告。如遇突發(fā)事件，以上基金募集期的安排也可以適當(dāng)調(diào)整。

　　6、投資人認(rèn)購本基金應(yīng)首先辦理開戶手續(xù)，開立本公司基金賬戶。本基金發(fā)售期內(nèi)，本基金直銷機構(gòu)和其他銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點同時為投資人辦理開立基金賬戶的手續(xù)。投資人的開戶和認(rèn)購申請可同時辦理。

　　如經(jīng)認(rèn)定投資者可能為非適格投資者，則基金管理人、銷售機構(gòu)或其授權(quán)的第三方有權(quán)拒絕投資者開立基金賬戶的申請。因投資者提供的稅收居民聲明文件及證明文件不完整、真實性或準(zhǔn)確性存疑等原因，基金管理人、銷售機構(gòu)或其授權(quán)的第三方無法依據(jù)現(xiàn)有信息資料充分認(rèn)定，則有權(quán)基于審慎性原則，認(rèn)定投資者可能構(gòu)成非適格投資者，從而拒絕其開立基金賬戶。

　　7、投資人不得非法利用他人賬戶或資金進行認(rèn)購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進行認(rèn)購。投資人應(yīng)保證用于認(rèn)購的資金來源合法，投資人應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上的瑕疵或其他障礙。

　　8、認(rèn)購原則

　?。?）基金認(rèn)購采用“金額認(rèn)購、份額確認(rèn)”的方式；

　?。?）投資者認(rèn)購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款；

　?。?）投資者的認(rèn)購申請一經(jīng)受理不得撤銷；

　?。?）投資者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購，認(rèn)購期間單個投資者的累計認(rèn)購金額沒有限制，但招募說明書、基金份額發(fā)售公告、其他相關(guān)公告另有規(guī)定的除外。

　　9、認(rèn)購限額

　　在基金募集期內(nèi)，投資者通過基金管理人指定的銷售機構(gòu)認(rèn)購本基金份額時，可多次認(rèn)購基金份額，單個賬戶首次認(rèn)購的最低金額為人民幣10元（含認(rèn)購費），追加認(rèn)購的最低金額不限制。投資者通過管理人的直銷中心認(rèn)購本基金份額時，單個賬戶首次認(rèn)購的最低金額為人民幣50,000元（含認(rèn)購費），追加認(rèn)購的最低金額為單筆人民幣1,000元（含認(rèn)購費）。通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購每筆最低認(rèn)購金額為人民幣10元（含認(rèn)購費）。各銷售機構(gòu)對本基金最低認(rèn)購金額及追加認(rèn)購有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)，但不得低于上述最低認(rèn)購金額。募集期間不設(shè)置投資者單個賬戶最高認(rèn)購金額限制，但更新的招募說明書或其他相關(guān)公告另有規(guī)定的除外。

　　如本基金單個投資人累計認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。

　　基金管理人可以對募集期間的本基金募集規(guī)模設(shè)置上限。具體募集上限、規(guī)?？刂品桨讣捌渌技才诺恼{(diào)整，詳見本公司屆時發(fā)布的相關(guān)公告。若本基金設(shè)置募集規(guī)模上限，除基金管理人相關(guān)公告另有規(guī)定，基金合同生效后將不再受此募集規(guī)模的限制。

　　10、認(rèn)購的確認(rèn)

　　銷售機構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢。

　　11、有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別的基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

　　基金管理人自基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書及相關(guān)公告可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)?；鹉技_(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效。

　　如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

　?。?）以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；

　?。?）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；

　?。?）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。

　　12、本公告僅對本基金募集的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資人若欲了解本基金的詳細(xì)情況，請閱讀本公司于2023年2月24日在《證券時報》刊登的《路博邁護航一年持有期債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》及《路博邁護航一年持有期債券型證券投資基金基金合同及招募說明書提示性公告》?！堵凡┻~護航一年持有期債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）、《路博邁護航一年持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議》、《路博邁護航一年持有期債券型證券投資基金招募說明書》、《路博邁護航一年持有期債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及本公告將同時發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.nbchina.com）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上，投資人亦可通過本公司網(wǎng)站和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站了解本基金募集相關(guān)事宜。

　　13、銷售機構(gòu)具體銷售城市（或網(wǎng)點）名單和聯(lián)系方式，請參見本公告“一、基金募集的基本情況”之“（十二）銷售機構(gòu)”以及當(dāng)?shù)鼗痄N售機構(gòu)以各種形式發(fā)布的公告。

　　在募集期間，除本公告所列的銷售機構(gòu)外，本基金還有可能變更、增減銷售機構(gòu)，如變更、增減銷售機構(gòu)，本公司將及時在網(wǎng)站（www.nbchina.com）公示，請留意近期本公司網(wǎng)站及各銷售機構(gòu)的公告，或撥打本公司及各銷售機構(gòu)的客戶服務(wù)電話咨詢。

　　14、投資人可撥打本公司的客戶服務(wù)電話4008-755-888或銷售機構(gòu)的客戶服務(wù)電話咨詢認(rèn)購事宜。

　　15、基金管理人可綜合考慮各種情況在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)對本基金募集安排做適當(dāng)調(diào)整并及時公告。

　　相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的披露方式、登載媒介、報備方式等規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。

　　16、基金管理人暫未開通網(wǎng)上交易，基金管理人的直銷柜臺交易僅接受專業(yè)機構(gòu)投資者，個人投資者可通過基金管理人指定的銷售機構(gòu)購買本基金。

　　17、風(fēng)險提示

　　本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資本基金風(fēng)險詳見招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)，包括：因證券市場價格波動產(chǎn)生的市場風(fēng)險，由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，由于交易對手違約產(chǎn)生的信用風(fēng)險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險，本基金的特定風(fēng)險等等。本基金為債券型基金，其預(yù)期風(fēng)險及預(yù)期收益水平高于貨幣市場基金，低于混合型基金及股票型基金。

　　投資有風(fēng)險，投資者認(rèn)購（或申購）基金前，應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，自主判斷基金的投資價值，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷本基金是否和自身的風(fēng)險承受能力相適；投資者應(yīng)充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，對認(rèn)購（或申購）基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策，獲得基金投資收益，亦自行承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險。

　　本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。

　　若基金資產(chǎn)投資于港股，會面臨內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通（以下簡稱“港股通”）機制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括港股市場股價波動較大的風(fēng)險（港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風(fēng)險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風(fēng)險）等。具體風(fēng)險請查閱招募說明書的“風(fēng)險揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。

　　本基金可以投資于其他公開募集的基金，因此本基金所持有的基金的業(yè)績表現(xiàn)、持有基金的基金管理人水平等因素將影響到本基金的基金業(yè)績表現(xiàn)。

　　對于單筆認(rèn)/申購的基金份額，最短持有期為一年（因本基金紅利再投資所形成的基金份額的最短持有期按照基金合同第十六部分的約定另行計算），最短持有期內(nèi)基金份額持有人不能提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請，最短持有期到期日及之后，基金份額持有人可以提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請。因此基金份額持有人面臨在最短持有期內(nèi)不能贖回基金份額的風(fēng)險。

　　當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟動側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書“側(cè)袋機制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風(fēng)險。

　　基金管理人依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)及核準(zhǔn)設(shè)立批復(fù)等，經(jīng)盡職調(diào)查、進行了充分的評估論證、履行了必要的決策程序，現(xiàn)將份額登記、估值核算等業(yè)務(wù)委托給基金服務(wù)機構(gòu)一一國泰君安證券股份有限公司負(fù)責(zé)日常運營；基金管理人需定期了解基金服務(wù)機構(gòu)的人員配備情況、業(yè)務(wù)操作的專業(yè)能力、業(yè)務(wù)隔離措施、軟硬件設(shè)施等基本運作情況，以保證滿足業(yè)務(wù)發(fā)展的實際需求；如前述提供份額登記、估值核算的基金服務(wù)機構(gòu)以獨資或者控股方式成立具有獨立法人資格的基金服務(wù)機構(gòu)，經(jīng)基金管理人同意，并告知基金托管人，可直接由該新設(shè)立的基金服務(wù)機構(gòu)擔(dān)任本基金的服務(wù)機構(gòu)，但基金管理人應(yīng)發(fā)布相關(guān)公告。除前述另有規(guī)定外，基金服務(wù)機構(gòu)發(fā)生變更的，基金管理人需另行發(fā)布相關(guān)公告。若基金份額持有人不同意基金管理人變更基金服務(wù)機構(gòu)的，自公告之日起10日內(nèi)可以贖回其持有的全部基金份額，若基金份額持有人自公告之日起10日后繼續(xù)持有全部或部分基金份額的，視為其同意基金管理人變更基金服務(wù)機構(gòu)。屆時選擇贖回的基金份額持有人將不受最短持有期的限制，贖回費將依據(jù)實際持有期限根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定收取，具體贖回安排及費率等事項請見基金管理人的相關(guān)公告。

　　基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)責(zé)。

　　本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達(dá)到或者超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　基金投資者及基金份額持有人承諾其知悉《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》、《中國人民銀行關(guān)于加強開戶管理及可疑交易報告后續(xù)控制措施的通知》、《中國人民銀行關(guān)于落實執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知》等反洗錢相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，將嚴(yán)格遵守上述規(guī)定，不會違反任何前述規(guī)定；承諾用于基金投資的資金來源不屬于違法犯罪所得及其收益；承諾出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件，積極履行反洗錢職責(zé)，不借助本業(yè)務(wù)進行洗錢、恐怖融資等違法犯罪活動。基金投資者及基金份額持有人承諾，其不屬于聯(lián)合國、中國有權(quán)機關(guān)或其他司法管轄區(qū)有權(quán)機關(guān)制裁名單內(nèi)的企業(yè)或個人，不位于被聯(lián)合國、中國有權(quán)機關(guān)或其他司法管轄區(qū)有權(quán)機關(guān)制裁的國家和地區(qū)。

　　出于反洗錢、制裁、反恐怖融資、非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查與信息報送等相關(guān)的合規(guī)要求，本基金基金管理人有權(quán)對可購買本基金的投資者資質(zhì)予以規(guī)定并不時調(diào)整，具體見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人屆時發(fā)布的開放申購或贖回公告或其他相關(guān)公告。如已持有本基金基金份額，但不再滿足本基金的投資者資質(zhì)要求或基金合同約定的其他條件或出現(xiàn)基金合同約定情形的，基金管理人有權(quán)依據(jù)基金合同的約定對相應(yīng)基金份額予以強制贖回或采取其他相應(yīng)控制措施，提請投資者關(guān)注。

　　基金管理人深知個人信息對投資者的重要性，致力于投資者個人信息的保護?；鸸芾砣顺兄Z按照法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管要求的規(guī)定處理投資者的個人信息，包括通過基金管理人直銷、銷售機構(gòu)或場內(nèi)經(jīng)紀(jì)機構(gòu)購買路博邁基金管理（中國）有限公司旗下基金產(chǎn)品的所有個人投資者?；鸸芾砣诵杼幚淼臋C構(gòu)投資者信息中可能涉及其法定代表人、受益所有人、經(jīng)辦人等個人信息，也將遵守上述承諾進行處理。

　　詳情請關(guān)注基金合同第七部分“基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)”的相關(guān)內(nèi)容及基金管理人官方網(wǎng)站（www.nbchina.com）不時披露的個人信息處理相關(guān)政策。

　　18、本基金管理人擁有對本公告的最終解釋權(quán)。

　　一、基金募集的基本情況

　?。ㄒ唬┗鹈Q、簡稱及代碼

　　基金名稱：路博邁護航一年持有期債券型證券投資基金

　　基金簡稱：路博邁護航一年持有債券

　　基金代碼： A 類份額基金代碼：017975；C 類份額基金代碼：017976

　?。ǘ┗痤悇e

　　債券型證券投資基金

　　（三）基金的運作方式

　　契約型開放式

　　本基金每份基金份額設(shè)置一年鎖定持有期，基金份額持有人在鎖定持有期內(nèi)不能申請辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。鎖定持有期到期后進入開放持有期，基金份額持有人自開放持有期首日（含該日）起才能申請辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。

　　具體請見基金合同“第六部分 基金份額的申購與贖回”部分。

　?。ㄋ模┗鸱蓊~發(fā)售面值

　　本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。

　?。ㄎ澹┗鸫胬m(xù)期限

　　不定期

　?。┌l(fā)售方式

　　本基金將通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售，各銷售機構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站（www.nbchina.com）。本基金認(rèn)購采取全額繳款認(rèn)購的方式?；鹜顿Y人在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購，認(rèn)購申請一經(jīng)受理不得撤銷。

　?。ㄆ撸┌l(fā)售期限

　　本基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月。

　　本基金自2023年2月27日至2023年3月17日進行發(fā)售。如果在此期間屆滿時未達(dá)到本基金的招募說明書第七部分第一條規(guī)定的基金備案條件，基金可在募集期限內(nèi)繼續(xù)銷售。基金管理人也可根據(jù)基金銷售情況，在符合相關(guān)法律法規(guī)的情況下，在募集期限內(nèi)調(diào)整基金發(fā)售時間，并及時公告。

　?。ò耍┌l(fā)售對象

　　符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人?；鸸芾砣擞袡?quán)對可購買本基金的投資者資質(zhì)予以規(guī)定并不時調(diào)整，具體見基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告。

　?。ň牛┠技瘓鏊?/p>

　　本基金將通過基金管理人的直銷中心及其他基金銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點公開發(fā)售。募集期間，基金管理人可根據(jù)情況變更或增減基金銷售機構(gòu)。具體銷售城市（或網(wǎng)點）名單和聯(lián)系方式，請參見本公告“一、基金募集的基本情況”之“（十二）銷售機構(gòu)”以及當(dāng)?shù)鼗痄N售機構(gòu)以各種形式發(fā)布的公告。

　　各銷售機構(gòu)認(rèn)購業(yè)務(wù)的辦理網(wǎng)點、辦理日期和時間等事項參照各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定。直銷中心辦理業(yè)務(wù)時以其相關(guān)規(guī)則為準(zhǔn)。

　?。ㄊ┗鸬哪技蓊~總額和金額

　　本基金募集份額總額不少于2億份，募集金額總額不少于2億元人民幣。

　　（十一）投資人對基金份額的認(rèn)購

　　1、認(rèn)購時間安排：

　　本基金認(rèn)購時間為2023年2月27日至2023年3月17日。如遇突發(fā)事件，發(fā)售時間可適當(dāng)調(diào)整，并進行公告。

　　各個銷售機構(gòu)在本基金發(fā)售募集期內(nèi)對于個人投資者或機構(gòu)投資者的具體業(yè)務(wù)辦理時間可能不同，若本公告沒有明確規(guī)定，則由各銷售機構(gòu)自行決定每天的業(yè)務(wù)辦理時間。

　　根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定與基金合同的約定，如果基金募集達(dá)到基金備案條件，基金合同自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起生效。如果未達(dá)到前述條件，基金可在上述定明的募集期限內(nèi)繼續(xù)銷售，直到達(dá)到條件并經(jīng)備案后宣布基金合同生效?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)募集情況，在符合相關(guān)法律法規(guī)的情況下，在募集期限內(nèi)調(diào)整本基金的發(fā)售時間，但最長不超過法定募集期限并及時公告。如遇突發(fā)事件，以上基金募集期的安排也可以適當(dāng)調(diào)整。

　　2、認(rèn)購原則：

　?。?）基金認(rèn)購采用“金額認(rèn)購、份額確認(rèn)”的方式；

　?。?）投資者認(rèn)購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款；

　?。?）投資者的認(rèn)購申請一經(jīng)受理不得撤銷；

　　（4）投資者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購，認(rèn)購期間單個投資者的累計認(rèn)購金額沒有限制，但招募說明書、基金份額發(fā)售公告、其他相關(guān)公告另有規(guī)定的除外。

　　3、認(rèn)購限額：

　　在基金募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購基金份額，每筆認(rèn)購的最低金額為人民幣10元（含認(rèn)購費）。直銷中心首次認(rèn)購的最低金額為人民幣50,000元（含認(rèn)購費），追加認(rèn)購的最低金額為單筆人民幣1,000元（含認(rèn)購費）。通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購每筆最低認(rèn)購金額為人民幣10元（含認(rèn)購費）。各銷售機構(gòu)對本基金最低認(rèn)購金額及追加認(rèn)購有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)，但不得低于上述最低認(rèn)購金額。募集期間不設(shè)置投資者單個賬戶最高認(rèn)購金額限制，但更新的招募說明書或其他相關(guān)公告另有規(guī)定的除外。

　　如本基金單個投資人累計認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。

　　4、投資人認(rèn)購應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)

　　投資人認(rèn)購本基金應(yīng)首先辦理開戶手續(xù)，開立基金賬戶。本基金發(fā)售期內(nèi)，本基金直銷機構(gòu)和其他銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點同時為投資人辦理開立基金賬戶的手續(xù)。投資人的開戶和認(rèn)購申請可同時辦理。

　?。ㄊ╀N售機構(gòu)

　　1、直銷機構(gòu)：路博邁基金管理（中國）有限公司

　　住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道88號30層11單元

　　辦公地址：中國上海市靜安區(qū)石門一路288號香港興業(yè)中心2座705-710室

　　法定代表人：PATRICK SONG LIU

　　成立日期：2021年7月22日

　　直銷網(wǎng)點：直銷中心

　　直銷中心地址：中國上海市靜安區(qū)石門一路288號香港興業(yè)中心2座705-710室

　　客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：4008-755-888

　　公司網(wǎng)站：www.nbchina.com

　　基金管理人暫未開通網(wǎng)上交易，基金管理人的直銷柜臺交易僅接受專業(yè)機構(gòu)投資者，個人投資者可通過基金管理人指定的銷售機構(gòu)購買本基金。

　　2、其他銷售機構(gòu)

　　本基金銷售機構(gòu)名單及聯(lián)系方式詳見管理人網(wǎng)站（www.nbchina.com）,基金管理人可根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》和《基金合同》等的規(guī)定，選擇其他符合要求的機構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

　?。ㄊ┗鸬拇胬m(xù)

　　《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)50個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時通知基金托管人，并終止基金合同，本基金將根據(jù)基金合同第十九部分的約定進入清算程序并終止，無需召開基金份額持有人大會審議。

　　法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

　?。ㄊ模┗鸬恼J(rèn)購費用

　　本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費用、銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。其中：

　　在投資者認(rèn)購、申購時收取認(rèn)購、申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額。

　　從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費而不收取認(rèn)購/申購費用、在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用的基金份額，稱為C類基金份額。

　　本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值，計算公式為計算日各類別基金資產(chǎn)凈值除以計算日該類別基金份額總數(shù)。

　　投資者可自行選擇認(rèn)購、申購的基金份額類別。

　　有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置，費率水平等由基金管理人確定。在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，根據(jù)基金實際運作情況，在履行適當(dāng)程序后，基金管理人可決定增加新的基金份額類別、取消某基金份額類別或?qū)鸱蓊~分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整等事宜，此項調(diào)整無需召開基金份額持有人大會，但調(diào)整實施前基金管理人需及時公告。

　　本基金對通過直銷中心認(rèn)購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外其他投資者實施差別化的認(rèn)購費率。在募集期內(nèi)如果有多筆認(rèn)購，適用費率按單筆認(rèn)購申請單獨計算。

　　養(yǎng)老金客戶指全國社會保障基金、基本養(yǎng)老保險基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業(yè)年金基金、職業(yè)年金基金，以及個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險、養(yǎng)老目標(biāo)證券投資基金、養(yǎng)老理財產(chǎn)品等。如將來出現(xiàn)可以投資基金的享受稅收優(yōu)惠的個人養(yǎng)老賬戶、經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。

　　（1） 養(yǎng)老金客戶的認(rèn)購費率

　　通過基金管理人的直銷中心認(rèn)購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶的認(rèn)購費率見下表：

　?。?）其他投資者的認(rèn)購費率

　　除上述養(yǎng)老金客戶外，其他投資者認(rèn)購本基金A類基金份額的認(rèn)購費率見下表：

　　本基金C類基金份額不收取認(rèn)購費用。

　　A類基金份額的認(rèn)購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等基金募集期間發(fā)生的各項費用。

　　基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金認(rèn)購費率。

　　（十五）認(rèn)購份額的計算

　　基金認(rèn)購采用金額認(rèn)購的方式。

　?。?） A類基金份額

　　A類基金份額的認(rèn)購金額包括認(rèn)購費用和凈認(rèn)購金額。計算公式為：

　　認(rèn)購費用適用比例費率：

　　凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費率）

　　認(rèn)購費用=認(rèn)購金額?凈認(rèn)購金額

　　認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值

　　認(rèn)購費用適用固定金額：

　　認(rèn)購費用=固定金額

　　凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額-認(rèn)購費用

　　認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值

　?。?） C類基金份額

　　認(rèn)購份額=（認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值

　?。?）上述認(rèn)購份額（含利息折算的份額）計算結(jié)果保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

　　例1：某投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資100,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，則對應(yīng)的認(rèn)購費率為0.60%，假定募集期產(chǎn)生的利息為50.00元，則可認(rèn)購A類基金份額為：

　　凈認(rèn)購金額＝100,000/（1＋0.60%）＝99,403.58元

　　認(rèn)購費用＝100,000-99,403.58＝596.42元

　　認(rèn)購份額＝（99,403.58＋50.00）/1.00＝99,453.58份

　　即：該投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資100,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利息為50.00元，可得到99,453.58份A類基金份額。

　　例2：某投資者（養(yǎng)老金客戶）投資2,000,000元通過基金管理人直銷中心認(rèn)購本基金A類基金份額，則對應(yīng)的認(rèn)購費率為0.03%，假定募集期產(chǎn)生的利息為1,000.00元，則可認(rèn)購A類基金份額為：

　　凈認(rèn)購金額＝2,000,000/（1＋0.03%）＝1,999,400.18元

　　認(rèn)購費用＝2,000,000-1,999,400.18＝599.82元

　　認(rèn)購份額＝（1,999,400.18＋1,000.00）/1.00＝2,000,400.18份

　　即：該投資者（養(yǎng)老金客戶）投資2,000,000元通過基金管理人直銷中心認(rèn)購本基金A類基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利息為1,000.00元，可得到2,000,400.18份A類基金份額。

　　例3：某投資者投資100,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利息為50.00元，則可認(rèn)購基金份額為：

　　認(rèn)購份額＝（100,000＋50.00）/1.00=100,050.00份

　　即：該投資者投資100,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利息為50.00元，可得到100,050.00份C類基金份額。

　　（十六）認(rèn)購的確認(rèn)

　　銷售機構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢。

　　（十七）募集期利息的處理方式

　　有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別的基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

　?。ㄊ耍┠技Y金的管理

　　基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

　　二、個人投資者辦理認(rèn)購的開戶與認(rèn)購流程

　　基金管理人目前暫未開通網(wǎng)上交易，基金管理人的直銷柜臺交易暫僅接受專業(yè)機構(gòu)投資者，個人投資者可通過基金管理人指定的銷售機構(gòu)購買本基金。

　　個人投資者在其他銷售機構(gòu)的開戶與認(rèn)購程序以各銷售機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

　　三、機構(gòu)投資者辦理認(rèn)購的開戶與認(rèn)購流程

　?。ㄒ唬?通過直銷機構(gòu)的直銷中心辦理開戶和認(rèn)購的程序

　　1、基金管理人暫未開通網(wǎng)上交易，基金管理人的直銷柜臺交易僅接受專業(yè)機構(gòu)投資者。

　　2、認(rèn)購業(yè)務(wù)辦理時間

　　募集期內(nèi)，辦理時間為認(rèn)購日的9:30（含）-17:00（不含），周六、周日及法定節(jié)假日不辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)。

　　3、專業(yè)機構(gòu)投資者辦理開戶與認(rèn)購手續(xù)

　?。?）專業(yè)機構(gòu)投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶申請時須提交的材料：

　　1）填妥并加蓋機構(gòu)用印及經(jīng)辦人簽署確認(rèn)的《直銷賬戶業(yè)務(wù)申請表》；

　　2）加蓋機構(gòu)用印的有效身份證明文件復(fù)印件（如營業(yè)執(zhí)照、注冊登記證書等）；

　　3）加蓋機構(gòu)用印的指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》復(fù)印件或指定銀行出具的開戶證明復(fù)印件；

　　4）加蓋機構(gòu)用印的《經(jīng)辦人授權(quán)委托書》；

　　5）《印鑒卡》一式兩份；

　　6）加蓋機構(gòu)用印的法定代表人/授權(quán)代表、受益所有人及經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件（如是二代身份證，請?zhí)峁┱磧擅娴膹?fù)印件）；

　　7）《傳真交易協(xié)議書》一式兩份；

　　8）加蓋機構(gòu)用印的《投資者權(quán)益須知》；

　　9）受益所有人說明函(非自然人使用)；

　　10）專業(yè)投資者告知書及投資者確認(rèn)函；

　　11）稅收居民身份聲明文件；

　　12）監(jiān)管部門和本公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要要求提交的其他文件。

　　特別提示：

　　①其中指定銀行賬戶是指投資人開戶時預(yù)留的作為贖回、分紅、未成功認(rèn)購、申購的款項的結(jié)算賬戶，銀行賬戶名稱原則上同投資人基金賬戶的戶名一致。如遇銀行賬戶戶名與投資人基金賬戶戶名不一致的，本公司有權(quán)要求投資人出具情況說明。

　　②本公司可根據(jù)具體實際情況，可對上述業(yè)務(wù)辦理流程及相關(guān)業(yè)務(wù)材料進行調(diào)整。

　?。?）專業(yè)機構(gòu)投資者辦理認(rèn)購申請時須提交的材料：

　　1）填妥并加蓋機構(gòu)用印及經(jīng)辦人簽署確認(rèn)的《基金交易申請表》；

　　2）銀行劃款憑證；

　　3）加蓋機構(gòu)用印的經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件（如是二代身份證，請?zhí)峁┱磧擅娴膹?fù)印件）

　　4）監(jiān)管部門和本公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要要求提交的其他文件。

　　4、認(rèn)購資金的劃撥

　　投資人辦理認(rèn)購前應(yīng)將足額認(rèn)購資金通過銀行轉(zhuǎn)賬匯入本公司指定的直銷專戶。

　　直銷專戶

　　賬戶名稱：路博邁基金管理（中國）有限公司直銷專戶

　　開戶銀行：工行第二營業(yè)部營業(yè)廳

　　銀行賬號：1001190729004872846

　　大額支付號：102290019077

　　在辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)時，需要按照基金管理人的相關(guān)要求提供劃款憑證，并且在劃款備注里注明基金產(chǎn)品代碼。

　　5、注意事項

　?。?） 投資人認(rèn)購時要注明所購買的基金名稱或基金代碼。

　　（2）投資人T日提交開戶申請后，應(yīng)于T+2日后（包括該日）到本公司直銷中心查詢確認(rèn)結(jié)果，或通過本公司客戶服務(wù)中心查詢。本公司將為開戶成功的投資人寄送開戶確認(rèn)書。

　?。?）投資人T日提交認(rèn)購申請后，應(yīng)于T+2日后（包括該日）到本公司直銷中心查詢認(rèn)購申請有效性的確認(rèn)結(jié)果，或通過本公司客戶服務(wù)中心查詢。但此次確認(rèn)是對認(rèn)購申請接受的確認(rèn)，認(rèn)購的最終結(jié)果要待認(rèn)購期結(jié)束后自本公司發(fā)布《基金合同》生效公告之日起到本公司直銷中心查詢，或通過本公司客戶服務(wù)中心查詢。

　?。?）基金認(rèn)購期期間，以下將被認(rèn)定為無效認(rèn)購：

　　1）投資人劃來資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；

　　2）投資人劃來資金，但逾期未辦理認(rèn)購手續(xù)的；

　　3）投資人劃來的認(rèn)購資金少于其申請的認(rèn)購金額的；

　　4）在認(rèn)購期截止日下午3:00之前資金未到指定基金直銷專戶的；

　　5）本公司確認(rèn)的其它無效資金或認(rèn)購失敗資金。

　?。ǘC構(gòu)投資者在其他銷售機構(gòu)（如有）的開戶與認(rèn)購程序以各銷售機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

　　四、清算與交割

　　有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別的基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

　　五、基金的驗資

　　本基金募集行為結(jié)束前，基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。認(rèn)購期結(jié)束后，由登記機構(gòu)計算投資人認(rèn)購應(yīng)獲得的基金份額，基金管理人將在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起 10 日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資報告及基金備案材料。

　　六、基金合同的生效

　　本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書、本基金份額發(fā)售公告等相關(guān)公告可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。

　　基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

　　七、本次認(rèn)購當(dāng)事人及中介機構(gòu)

　　（一）基金管理人

　　名稱：路博邁基金管理（中國）有限公司

　　住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道88號30層11單元

　　辦公地址：中國上海市靜安區(qū)石門一路288號香港興業(yè)中心2座705-710室

　　成立日期：2021年7月22日

　　法定代表人：PATRICK SONG LIU

　　公司電話：4008-755-888

　　客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：4008-755-888

　　注冊資本：人民幣20,600萬元

　　股權(quán)結(jié)構(gòu)：

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　　名稱：中國銀行股份有限公司

　　住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號

　　辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號

　　法定代表人：劉連舸

　　成立時間：1983年10月31日

　　組織形式：股份有限公司

　　注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號

　　聯(lián)系人：王琪

　　聯(lián)系電話：（010）66595488

　?。ㄈ╀N售機構(gòu)

　　1、 直銷機構(gòu)

　　本基金直銷機構(gòu)詳見本公告“一、基金募集的基本情況”之“（十二）銷售機構(gòu)”。

　　2、 其他銷售機構(gòu)

　　本基金其他銷售機構(gòu)詳見本公告“一、基金募集的基本情況”之“（十二）銷售機構(gòu)”。

　　基金管理人可根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》和基金合同等的規(guī)定，選擇其他符合要求的機構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站（www.nbchina.com）公示。

　?。ㄋ模┑怯洐C構(gòu)

　　名稱：路博邁基金管理（中國）有限公司

　　住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道88號30層11單元

　　辦公地址：中國上海市靜安區(qū)石門一路288號香港興業(yè)中心2座705-710室

　　法定代表人：PATRICK SONG LIU

　　成立日期：2021年7月22日

　　聯(lián)系電話：4008-755-888

　　基金服務(wù)機構(gòu)：

　　名稱：國泰君安證券股份有限公司

　　住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號

　　辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路669號19樓

　　法定代表人：賀青

　　成立日期：1999年8月18日

　　聯(lián)系人：叢艷

　　聯(lián)系電話：021-38677336

　?。ㄎ澹┏鼍叻梢庖姇穆蓭熓聞?wù)所

　　名稱：上海市通力律師事務(wù)所

　　住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

　　辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

　　負(fù)責(zé)人：韓炯

　　電話：（021）3135 8666

　　傳真：（021）3135 8600

　　聯(lián)系人：陳穎華

　　經(jīng)辦律師：呂紅、陳穎華

　?。徲嫽鹭敭a(chǎn)的會計師事務(wù)所及經(jīng)辦注冊會計師

　　名稱：畢馬威華振會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)

　　注冊地址：中國北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層

　　辦公地址：中國上海市靜安區(qū)南京西路1266號恒隆廣場二期寫字樓25樓

　　合伙事務(wù)執(zhí)行人：鄒俊

　　經(jīng)辦注冊會計師：王國蓓、錢茹雯

　　電話：021-2212 2888

　　聯(lián)系人：錢茹雯

　　路博邁基金管理（中國）有限公司

　　2023年2月24日