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　　(上接B59版)

　?。?）授權委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理有效期限等）、送達時間和地點；

　?。?）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

　?。?）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；

　?。?）召集人需要通知的其他事項。

　　2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。

　　3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。

　?。ㄋ模┗鸱蓊~持有人出席會議的方式

　　基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

　　1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

　?。?）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

　?。?）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

　　2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址或系統(tǒng)。通訊開會應以書面方式或大會公告載明的其他方式進行表決。

　　在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

　　（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關提示性公告；

　?。?）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

　?。?）本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見；

　　（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符。

　　3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡、電話或其他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡、電話、短信或其他方式進行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。

　　4、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人授權他人代為出席會議并表決的，授權方式可以采用書面、網(wǎng)絡、電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。

　?。ㄎ澹┳h事內(nèi)容與程序

　　1、議事內(nèi)容及提案權

　　議事內(nèi)容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

　　基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

　　基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。

　　2、議事程序

　?。?）現(xiàn)場開會

　　在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第(七)條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

　　會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。

　?。?）通訊開會

　　在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關監(jiān)督下形成決議。

　?。┍頉Q

　　基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

　　基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

　　1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

　　2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)另有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

　　基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

　　采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

　　基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

　　（七）計票

　　1、現(xiàn)場開會

　　（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。

　　（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結(jié)果。

　　（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結(jié)果。

　　（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不影響計票的效力。

　　2、通訊開會

　　在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。

　　（八）生效與公告

　　基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。

　　基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

　　基金份額持有人大會決議自生效之日后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

　　基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。

　?。ň牛嵤﹤?cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

　　若本基金實施側(cè)袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例：

　　1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關基金份額10%以上（含10%）；

　　2、現(xiàn)場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；

　　3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；

　　4、當參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記日相關基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授權他人參與基金份額持有人大會投票；

　　5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；

　　6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一以上（含二分之一）通過；

　　7、特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上（含三分之二）通過。

　　側(cè)袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶的，應分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進行表決，同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權。表決事項未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份額無表決權。

　　側(cè)袋機制實施期間，關于基金份額持有人大會的相關規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)容為準，本節(jié)沒有規(guī)定的適用本部分的相關規(guī)定。

　　（十）本基金持有的基金召開基金份額持有人大會時，本基金的基金管理人應當代表其基金份額持有人的利益，參與所持有基金的基金份額持有人大會，并在遵循本基金基金份額持有人利益優(yōu)先原則的前提下行使相關投票權利?；鸸芾砣诵鑼⒈頉Q意見事先征求基金托管人的意見并將表決意見在定期報告中予以披露。

　?。ㄊ唬┍静糠株P于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)修改導致相關內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人根據(jù)新頒布的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。

　　三、基金合同解除和終止的事由、程序

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　　1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。

　　2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議須報中國證監(jiān)會備案，并自表決通過之日起生效，決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

　　（二）《基金合同》的終止事由

　　有下列情形之一的，經(jīng)履行相關程序后，《基金合同》應當終止：

　　1、基金份額持有人大會決定終止的；

　　2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；

　　3、《基金合同》約定的其他情形；

　　4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

　?。ㄈ┗鹭敭a(chǎn)的清算

　　1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。

　　2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

　　3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

　　4、基金財產(chǎn)清算程序：

　　（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

　　（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；

　?。?）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

　?。?）制作清算報告；

　?。?）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；

　?。?）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

　?。?）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

　　5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。

　　（四）清算費用

　　清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

　　（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

　　依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

　?。┗鹭敭a(chǎn)清算的公告

　　清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

　?。ㄆ撸┗鹭敭a(chǎn)清算賬冊及文件的保存

　　基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限。

　　四、爭議解決方式

　　各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（上海國際仲裁中心），根據(jù)該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為上海市，仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承擔。

　　爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

　　《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。

　　五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

　　《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱。

　　第二十部分 基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

　　一、基金托管協(xié)議當事人

　?。ㄒ唬┗鸸芾砣耍ɑ蚝喎Q“管理人”）

　　名稱：路博邁基金管理（中國）有限公司

　　住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道88號30層11單元

　　法定代表人: PATRICK SONG LIU

　　成立時間：2021年7月22日

　　批準設立機關：中國證券監(jiān)督管理委員會

　　批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2021]3094號

　　組織形式：有限責任公司（外國法人獨資）

　　注冊資本：人民幣20,600萬元

　　經(jīng)營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、私募資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　?。ǘ┗鹜泄苋耍ɑ蚝喎Q“托管人”）

　　名稱：中國銀行股份有限公司

　　住所：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街1號

　　法定代表人: 劉連舸

　　成立時間：1983年10月31日

　　基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號

　　組織形式：股份有限公司

　　注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整

　　經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保險箱服務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務；組織或參加銀團貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機構(gòu)經(jīng)營與當?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當?shù)刎泿牛唤?jīng)中國人民銀行批準的其他業(yè)務。

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查

　　（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定對基金管理人的下列投資運作進行監(jiān)督：

　　1、對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督

　　本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許上市的股票）、港股通標的股票、債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、信用衍生品、國債期貨、銀行存款、同業(yè)存單、現(xiàn)金、經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集的基金（不包含QDII基金、香港互認基金、基金中基金和其他投資范圍包含基金的基金、貨幣市場基金）以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。

　　如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

　　基金管理人可以根據(jù)實際情況的變化，對各投資品種的具體范圍予以更新和調(diào)整，并及時通知基金托管人?；鹜泄苋烁鶕?jù)上述投資范圍對基金的投資進行監(jiān)督。

　　2、對基金投資比例進行監(jiān)督

　　（1）本基金對債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%；權益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的投資比例合計不超過基金資產(chǎn)的20%，其中港股通標的股票的投資比例為股票資產(chǎn)的0%-50%，且本基金投資的權益類資產(chǎn)包括股票、股票型基金以及至少滿足以下一條標準的混合型基金：1）基金合同約定的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于60%；2）基金最近4期季度報告中披露的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例均不低于60%。投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集的基金的比例不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

　?。?）每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應收申購款等；

　?。?）基金參與國債期貨交易，應當遵守下列要求：

　　1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；

　　2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%；

　　3）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當不低于基金資產(chǎn)的80%，以符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；

　　4）在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

　?。?）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金所投資的基金份額），其市值（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合并計算）不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；

　?。?）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金所投資的基金份額且同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合并計算），不超過該證券的10％；完全按照有關指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；

　?。?）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

　　（7）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10％；

　?。?）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；

　?。?）本基金投資于AA+以上（含AA+）評級的信用債資產(chǎn)（包括資產(chǎn)支持證券），以上評級參考債項評級，如無債項評級或債項評級為短期信用評級的，參考主體評級。本基金將綜合參考國內(nèi)依法成立并擁有證券評級資質(zhì)的評級機構(gòu)所出具的信用評級（不含中債資信評級）；

　?。?0）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；

　?。?1）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；

　?。?2）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%；進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；

　?。?3）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制；

　　（14）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；

　?。?5）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)（含封閉運作基金及定期開放式基金等流通受限基金）的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

　?。?6）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；本基金管理人承諾本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致，并承擔由于不一致所導致的風險和損失；

　?。?7）本基金投資其他基金時，被投資基金的運作期限應當不少于1年，最近定期報告披露的基金凈資產(chǎn)應當不低于1億元；

　　（18）本基金管理人管理且由本托管人托管的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金不超過被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報告披露的規(guī)模為準；

　?。?9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資比例限制。

　　如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制。

　　就信用衍生品的投資，管理人將和托管人就投資限制協(xié)商一致后，方可進行投資運作；

　　除上述第（2）、（9）、（15）、（16）、（18）項外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。因證券、期貨市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述（18）規(guī)定的投資比例的，基金管理人應當在20個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。

　　基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項進行審查。

　　本基金投資基金管理人或基金管理人關聯(lián)方基金的情況，不屬于前述重大關聯(lián)交易，但是應當按照法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的要求履行信息披露義務。

　　法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準。

　　在基金合同生效后，基金管理人和基金托管人應根據(jù)法律法規(guī)有關基金禁止從事的關聯(lián)交易的規(guī)定，相互提供與本機構(gòu)有控股關系的股東或與本機構(gòu)有其他重大利害關系的公司名單，以上名單發(fā)生變化的，應及時予以更新并通知對方。

　　（二）基金托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露及基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行復核。

　?。ㄈ┗鹜泄苋嗽谏鲜龅冢ㄒ唬?、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反上述約定，應及時提示基金管理人，基金管理人收到提示后應及時核對確認并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權隨時對提示事項進行復查?；鸸芾砣藢鹜泄苋颂崾镜倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應及時向中國證監(jiān)會報告。

　?。ㄋ模┗鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)定，應當拒絕執(zhí)行，及時提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)、本協(xié)議規(guī)定的，應當及時提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告。

　?。ㄎ澹┗鸸芾砣藨e極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：在規(guī)定時間內(nèi)答復基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。

　　三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查

　　1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎上，基金管理人有權對基金托管人履行本協(xié)議的情況進行必要的核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨結(jié)算賬戶等投資所需賬戶、復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。

　　2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、無正當理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應依照法律法規(guī)的規(guī)定報告中國證監(jiān)會。

　　3、基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理人并改正。

　　四、基金財產(chǎn)的保管

　?。ㄒ唬┗鹭敭a(chǎn)保管的原則

　　1、基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀機構(gòu)的固有財產(chǎn)。

　　2、基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。

　　3、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨結(jié)算賬戶等投資所需賬戶。

　　4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，獨立核算、分賬管理，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立。

　　5、基金托管人按照《基金合同》和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決?；鹜泄苋宋唇?jīng)基金管理人的指令，不得自行運用、處分、分配本基金的任何資產(chǎn)（不包含開戶銀行或交易/登記結(jié)算機構(gòu)扣收交易費、結(jié)算費和賬戶維護費等費用），法律法規(guī)或本協(xié)議另有約定的除外。

　　6、對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達托管賬戶的，基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。

　　7、除依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關法律法規(guī)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。

　?。ǘ┗鸷贤澳技Y金的驗資和入賬

　　1、基金募集期間募集的資金應存于基金管理人或其委托的基金服務機構(gòu)開立的“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人或其委托的基金服務機構(gòu)開立并管理。

　　2、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定的，由基金管理人在法定期限內(nèi)聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所對基金進行驗資，并出具驗資報告，出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字方為有效。

　　3、基金管理人應將屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基金開立的基金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗資確認金額相一致。

　　4、若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款等事宜。

　?。ㄈ┗疸y行托管賬戶的開設和管理

　　1、基金托管人應負責本基金銀行托管賬戶的開設和管理。

　　2、基金托管人以本基金的名義開設本基金的銀行托管賬戶。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進行。

　　3、本基金銀行托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金銀行托管賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。

　　4、基金銀行托管賬戶的管理應符合法律法規(guī)的有關規(guī)定。

　　（四）基金進行定期存款投資的賬戶開設和管理

　　基金管理人以基金名義在基金托管人認可的存款銀行的指定營業(yè)網(wǎng)點開立存款賬戶，基金托管人負責該賬戶銀行預留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開立和賬戶相關信息變更過程中，基金管理人應提前向基金托管人提供開戶或賬戶變更所需的相關資料。

　?。ㄎ澹┗鹱C券賬戶、證券資金賬戶及其他投資賬戶的開設和管理

　　1、基金證券賬戶的開立由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)的管理和運用由基金管理人負責。

　　2、基金管理人為基金財產(chǎn)在證券經(jīng)紀機構(gòu)開立證券資金賬戶，用于基金財產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動明細以及場內(nèi)證券交易清算，并與基金托管人開立的基金托管賬戶建立第三方存管對應關系。

　　交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結(jié)算資金全額存放在基金管理人為基金開立的證券資金賬戶中，場內(nèi)的證券交易資金清算由基金管理人所選擇的證券經(jīng)紀機構(gòu)負責，證券資金賬戶內(nèi)的資金，只能通過證銀轉(zhuǎn)賬方式將資金劃轉(zhuǎn)至基金托管賬戶，不得將資金劃轉(zhuǎn)至任何其他銀行賬戶。第三方存管對應關系一經(jīng)確定，不得更改，如果必須更改，應由基金管理人發(fā)起，經(jīng)過基金托管人書面確認后，重新建立第三方存管對應關系。 基金托管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓證券賬戶、證券資金賬戶，亦不得使用證券賬戶或證券資金賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。基金托管人不負責辦理場內(nèi)的證券交易資金清算。

　　3、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務的，涉及相關賬戶的開設、使用的，若無相關規(guī)定，則基金托管人應當比照并遵守上述關于賬戶開設、使用的規(guī)定。

　?。﹤泄苜~戶的開設和管理

　　基金合同生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；由基金管理人負責向中國人民銀行報備，在上述手續(xù)辦理完畢之后，基金托管人負責以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設銀行間債券市場債券托管賬戶，并代表基金進行銀行間債券市場債券和資金的清算。

　?。ㄆ撸┗鹭敭a(chǎn)投資的有關有價憑證的保管

　　基金財產(chǎn)投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負責妥善保管?；鹜泄苋藢ζ湟酝鈾C構(gòu)實際有效控制的有價憑證不承擔責任。

　?。ò耍┡c基金財產(chǎn)有關的重大合同及有關憑證的保管

　　基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同及有關憑證。基金管理人代表基金簽署有關重大合同后應在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定或受限于第三方機構(gòu)業(yè)務規(guī)則、監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會發(fā)布的格式合同等基金管理人不可控制因素外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管，保管期限不少于法律法規(guī)的規(guī)定。

　　對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供與合同原件核對一致并加蓋公章的合同復印件或傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。

　　五、基金資產(chǎn)凈值計算與復核

　?。ㄒ唬┗鹳Y產(chǎn)凈值的計算和復核

　　1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。各類基金份額凈值是指計算日各類基金資產(chǎn)凈值除以計算日該類基金份額總數(shù)后的價值。

　　2、基金管理人應每個工作日對基金財產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或《基金合同》的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算業(yè)務指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負責計算，基金托管人復核。鑒于本基金允許投資由基金管理人管理的開放式基金，基金管理人或其委托的基金服務機構(gòu)和基金托管人需根據(jù)已披露的份額凈值信息進行估值?；鸸芾砣嘶蚱湮械幕鸱諜C構(gòu)應于每個工作日結(jié)束后計算得出當日的各類基金份額凈值，并以雙方約定的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藨獙糁涤嬎憬Y(jié)果進行復核，并以雙方約定的方式將復核結(jié)果傳送給基金管理人或其委托的基金服務機構(gòu)，由基金管理人按規(guī)定對外公布。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。

　　3、當相關法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)公允價值時，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。本基金實施側(cè)袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

　　4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序以及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，雙方應及時進行協(xié)商和糾正。

　　5、當基金資產(chǎn)的估值導致任一類基金份額凈值小數(shù)點后四位內(nèi)（含第四位）發(fā)生差錯時，視為該類基金份額凈值估值錯誤。任一類基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；當計價錯誤達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通知基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；當計價錯誤達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當通知基金托管人，在報中國證監(jiān)會備案的同時及時進行公告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機關對前述內(nèi)容另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。

　　6、由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯誤，導致該基金財產(chǎn)或基金份額持有人的實際損失，基金管理人應對此承擔責任。若基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)正確，則基金托管人對該損失不承擔責任；若基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)也不正確，則基金托管人也應承擔部分未正確履行復核義務的責任。如果上述錯誤造成了基金財產(chǎn)或基金份額持有人的不當?shù)美?，且基金管理人及基金托管人已各自承擔了賠償責任，則基金管理人應負責向不當?shù)美黧w主張返還不當?shù)美Ｈ绻颠€金額不足以彌補基金管理人和基金托管人已承擔的賠償金額，則雙方按照各自賠償金額的比例對返還金額進行分配。

　　7、 由于證券交易所、期貨交易所、登記結(jié)算公司、存款銀行及第三方估值機構(gòu)等第三方機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力原因，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。

　　8、如果基金托管人的復核結(jié)果與基金管理人的計算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能達成一致，基金管理人可以按照其對基金份額凈值的計算結(jié)果對外予以公布，基金托管人可以將相關情況報中國證監(jiān)會備案。

　　（二）基金會計核算

　　1、基金賬冊的建立

　　基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照雙方約定的同一記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設置、登記和保管基金的全套賬冊，對雙方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。

　　2、會計數(shù)據(jù)和財務指標的核對

　　基金管理人和基金托管人應定期就會計數(shù)據(jù)和財務指標進行核對。如發(fā)現(xiàn)存在不符，雙方應及時查明原因并糾正。

　　3、基金財務報表和定期報告的編制和復核

　　基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，應于每月終了后5個工作日內(nèi)完成；《基金合同》生效后，招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上。招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次；基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點?；甬a(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要?；鸸芾砣藨斣诿磕杲Y(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鸸芾砣藨斣谏习肽杲Y(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。基金管理人應當在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?！痘鸷贤飞Р蛔銉蓚€月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。

　　基金管理人應及時完成報表編制，將有關報表提供給基金托管人復核，基金托管人在收到后應及時進行復核，并將復核結(jié)果書面通知基金管理人；基金管理人應留足充分的時間，便于基金托管人復核相關報表及報告。基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以雙方認可的賬務處理方式為準；若雙方無法達成一致以基金管理人的賬務處理為準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋托管業(yè)務部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務部門公章的復核意見書或進行電子確認，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日之前就相關報表達成一致，基金管理人有權按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權就相關情況報中國證監(jiān)會備案。

　　六、基金份額持有人名冊的登記與保管

　　基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鸱蓊~持有人名冊由基金登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊，基金登記機構(gòu)保存期不少于20年，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權機關另有要求的除外。如不能妥善保管，則按相關法規(guī)承擔責任。

　　在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將基金托管人依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定或為履行本協(xié)議義務應獲悉的有關資料送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整性，若信息確不適用或在基金管理人提交時確無法取得，基金管理人應同時向基金托管人說明原因?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。

　　七、爭議解決方式

　　（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）并從其解釋。

　　（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的爭議可通過友好協(xié)商解決。但未能以協(xié)商方式解決的，則任何一方有權將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（上海國際仲裁中心），并按其時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承擔。

　?。ㄈ┏隣幾h所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當事人仍應繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金合同及本協(xié)議的其他規(guī)定，維護基金份額持有人的合法權益。

　　八、托管協(xié)議的變更與終止

　?。ㄒ唬┩泄軈f(xié)議的變更

　　本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行變更。變更后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應當報中國證監(jiān)會備案。

　?。ǘ┩泄軈f(xié)議的終止

　　發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應當終止：

　　1、《基金合同》終止；

　　2、本基金更換基金托管人；

　　3、本基金更換基金管理人；

　　4、發(fā)生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。

　　第二十一部分 對基金份額持有人的服務

　　對于基金份額持有人，基金管理人將根據(jù)具體情況提供一系列的服務，并將根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務項目。主要服務內(nèi)容如下：

　　一、基金份額持有人交易信息查詢服務

　　1、基金交易確認查詢服務：基金投資者在交易申請被受理的 2 個工作日后，可以到銷售網(wǎng)點查詢該項交易的確認信息，或者通過基金管理人客服電話進行查詢。

　　2、基金對賬單服務：基金管理人將以電子郵件的形式向通過直銷渠道購買基金的投資者發(fā)送對賬單。通過代銷渠道購買基金的投資者可根據(jù)與銷售機構(gòu)約定的方式接收對賬單。

　　二、客戶服務中心電話服務

　　客戶服務中心人工服務負責接聽投資者熱線來電；幫助投資者查詢賬戶、基金、交易等相關信息；記錄投資者投訴及建議并及時的反饋給相關部門處理。人工客服時間為工作日上午9：30 – 11：30，下午14：00 – 17：00。

　　三、投資者持續(xù)信息服務

　　基金管理人作為直銷機構(gòu)，依據(jù)法律法規(guī)向通過直銷渠道購買本基金的投資者提供持續(xù)信息服務，具體提供范圍及方式以公司與投資者的約定為準。

　　四、網(wǎng)站服務

　　基金份額持有人可以通過基金管理人網(wǎng)站（www.nbchina.com）享受理財資訊、信息披露等服務。

　　五、投訴受理服務

　　基金份額持有人可以通過基金管理人客服電話、書信、傳真、電子郵件等方式對基金管理人、銷售機構(gòu)所提供的服務進行投訴?；鸸芾砣耸芾硗对V后，將及時做出回應。

　　六、基金管理人客戶服務聯(lián)絡方式

　　聯(lián)系地址：中國上海市靜安區(qū)石門一路288號香港興業(yè)中心2座705-710室

　　聯(lián)系電話：4008-755-888

　　七、如本招募說明書存在任何您/貴機構(gòu)無法理解的內(nèi)容，可通過上述方式聯(lián)系基金管理人。請確保投資前，您/貴機構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。

　　第二十二部分 招募說明書的存放及查閱方式

　　招募說明書公布后，應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的住所，供公眾查閱、復制。投資者在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件的復制件或復印件，但應以基金備查文件正本為準。

　　基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與公告的內(nèi)容完全一致。

　　第二十三部分 備查文件

　　以下備查文件存放在基金管理人、基金托管人的辦公場所，在辦公時間可供免費查閱。

　?。ㄒ唬┲袊C監(jiān)會準予路博邁護航一年持有期債券型證券投資基金募集注冊的文件

　　（二）《路博邁護航一年持有期債券型證券投資基金基金合同》

　?。ㄈ堵凡┻~護航一年持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議》

　　（四）基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照

　　（五）基金托管人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照

　?。╆P于申請募集注冊路博邁護航一年持有期債券型證券投資基金之法律意見書

　　（七）中國證監(jiān)會要求的其他文件

　　路博邁基金管理（中國）有限公司

　　2023年2月24日