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經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)合興汽車電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)[2020]3600號(hào)）文審批，2021年1月19日，合興車輛電子股份有限公司（下稱“合興股權(quán)”或“企業(yè)”）在上交所進(jìn)行首次公開發(fā)行股票A股個(gè)股并上市。企業(yè)首次公開發(fā)行股票4,010億港元，募集資金總額金額為25,583.80萬余元，扣減各類發(fā)行費(fèi)后，募集資金凈額金額為21,151.69萬余元。

國(guó)泰君安證券股份有限公司（下稱“國(guó)泰君安證券”或“承銷商”）做為合興股權(quán)首次公開發(fā)行持續(xù)督導(dǎo)的承銷商，重點(diǎn)對(duì)合興股份的持續(xù)督導(dǎo)工作中。依據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（下稱“《保薦辦法》”）、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)一一持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)法規(guī)、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定與行業(yè)公認(rèn)業(yè)務(wù)規(guī)范、職業(yè)道德，秉著謹(jǐn)慎和盡職履責(zé)的基本原則，國(guó)泰君安證券對(duì)合興股權(quán)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)，現(xiàn)就此次檢查的項(xiàng)目狀況報(bào)告如下：

一、此次監(jiān)督檢查的相關(guān)情況

（一）承銷商：國(guó)泰君安證券

（二）保薦代表人：秦磊、陳軼劭

（三）監(jiān)督檢查時(shí)長(zhǎng)：2023年12月25日

（四）監(jiān)督檢查工作人員：秦磊、王佳穎、杜惠東

（五）監(jiān)督檢查具體內(nèi)容：

1、公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度狀況；

2、信息公開狀況；

3、企業(yè)的自覺性及與大股東、控股股東及其它關(guān)聯(lián)企業(yè)經(jīng)濟(jì)往來狀況；

4、募集資金使用狀況；

5、關(guān)聯(lián)方交易、對(duì)外擔(dān)保、重要境外投資狀況；

6、經(jīng)營(yíng)情況。

二、監(jiān)督檢查事宜相關(guān)事宜的建議

（一）公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度

監(jiān)督檢查工作人員查看了合興股份的企業(yè)章程及其股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的會(huì)議制度，并收集和查看了三會(huì)會(huì)議決議、會(huì)議紀(jì)要等相關(guān)資料。

經(jīng)監(jiān)督檢查，承銷商覺得：截止到監(jiān)督檢查之時(shí)，合興股權(quán)建立健全了現(xiàn)代企業(yè)制度，企業(yè)章程、股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的會(huì)議制度獲得貫徹落實(shí)，三會(huì)運(yùn)作情況優(yōu)良，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員按照有關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及上海交易所有關(guān)交易規(guī)則的需求做好本職工作，公司治理體系高效地發(fā)揮了作用。

（二）信息公開狀況

監(jiān)督檢查工作人員查看了企業(yè)信息公開管理方案，并且對(duì)企業(yè)三會(huì)文檔、會(huì)議紀(jì)要與特定互聯(lián)網(wǎng)公布相關(guān)信息進(jìn)行對(duì)比分析。

經(jīng)監(jiān)督檢查，承銷商覺得：截止到監(jiān)督檢查之時(shí)，企業(yè)建立了完備的信息披露規(guī)則并有效落實(shí)，企業(yè)信息公開合乎上市公司信息披露的相關(guān)法律法規(guī)。

（三）自覺性及與大股東、控股股東及其它關(guān)聯(lián)企業(yè)經(jīng)濟(jì)往來狀況

監(jiān)督檢查工作人員查看了公司控股股東、控股股東、持倉(cāng)5%以上重要股東及其它關(guān)聯(lián)企業(yè)與上市公司經(jīng)濟(jì)往來狀況，查看了企業(yè)三會(huì)會(huì)議資料，研究了公司實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況并和企業(yè)高層管理人員、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人等開展采訪。

經(jīng)監(jiān)督檢查，承銷商覺得：截止到監(jiān)督檢查之時(shí)，合興股份在財(cái)產(chǎn)、工作人員、組織、業(yè)務(wù)流程、財(cái)務(wù)等層面自覺性優(yōu)良，企業(yè)在和關(guān)聯(lián)企業(yè)經(jīng)濟(jì)往來的層面嚴(yán)格遵守《公司章程》等有關(guān)規(guī)定。企業(yè)的自覺性及與大股東、控股股東及其它關(guān)聯(lián)企業(yè)經(jīng)濟(jì)往來并沒有異?，F(xiàn)象。

（四）企業(yè)募集資金使用狀況

監(jiān)督檢查工作人員查看了募資帳戶的開戶狀況、募集資金使用有關(guān)的會(huì)計(jì)原始憑證和銀行回單等相關(guān)資料，檢查了募資項(xiàng)目進(jìn)展情況。

經(jīng)監(jiān)督檢查，承銷商覺得：截止到監(jiān)督檢查之時(shí)，合興股權(quán)募資均存放在募集資金專戶，募集資金的應(yīng)用符合規(guī)定法律法規(guī)、相關(guān)法規(guī)，不會(huì)有違規(guī)違紀(jì)應(yīng)用募集資金的情況。

（五）關(guān)聯(lián)方交易、對(duì)外擔(dān)保、重要境外投資狀況

監(jiān)督檢查工作人員查看了企業(yè)管理制度、股東會(huì)、股東會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議和信息公開文檔，查看了企業(yè)保證合同、關(guān)聯(lián)方交易協(xié)議書、境外投資協(xié)議等，并和相關(guān)人員進(jìn)行了采訪。

經(jīng)監(jiān)督檢查，承銷商覺得：合興股權(quán)關(guān)聯(lián)方交易、對(duì)外擔(dān)保和境外投資決策管理權(quán)限和運(yùn)行機(jī)制標(biāo)準(zhǔn)，并且能夠有效落實(shí)，有關(guān)的關(guān)聯(lián)方交易和對(duì)外擔(dān)保不會(huì)有重要違規(guī)違紀(jì)和損害中小型股東利益的情形。

（六）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況

監(jiān)督檢查工作人員檢查了公司經(jīng)營(yíng)狀況，查看公司財(cái)務(wù)報(bào)表以及相關(guān)會(huì)計(jì)資料并且對(duì)企業(yè)高管展開了采訪。

經(jīng)監(jiān)督檢查，承銷商覺得：合興股權(quán)運(yùn)營(yíng)模式、市場(chǎng)環(huán)境未發(fā)生重大不利變化，公司經(jīng)營(yíng)情況正常的，主營(yíng)蓬勃發(fā)展。

三、報(bào)請(qǐng)上市企業(yè)注意的事項(xiàng)與建議

監(jiān)督檢查工作人員提醒企業(yè)應(yīng)繼續(xù)嚴(yán)格執(zhí)行證監(jiān)會(huì)及其上海交易所等有關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)；進(jìn)一步健全公司治理結(jié)構(gòu)架構(gòu)設(shè)計(jì)及各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理方案，合理做好各項(xiàng)公司治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)控制度；強(qiáng)化對(duì)募投項(xiàng)目的管理方法，嚴(yán)苛按相關(guān)規(guī)定應(yīng)用募資，以確保募投項(xiàng)目的執(zhí)行質(zhì)量和項(xiàng)目效益。

四、上市企業(yè)存不存在《保薦辦法》及上海交易所相關(guān)規(guī)則要求應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海交易所匯報(bào)的事宜

公司不存在理應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海交易所匯報(bào)的事宜。

五、上市公司及別的中介機(jī)構(gòu)的相互配合狀況

承銷商持續(xù)督導(dǎo)監(jiān)督檢查操作過程中，企業(yè)相關(guān)負(fù)責(zé)人可以緊密配合當(dāng)場(chǎng)工作的實(shí)施，依照承銷商的需要提供相對(duì)應(yīng)備查簿原材料并且能夠如實(shí)相告承銷商提出的問題，為本次監(jiān)督檢查帶來了必須的適用。此次監(jiān)督檢查為承銷商獨(dú)立進(jìn)行，未計(jì)劃別的中介服務(wù)協(xié)調(diào)工作。

六、監(jiān)督檢查結(jié)果

承銷商依照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)一一持續(xù)督導(dǎo)》的有關(guān)要求，對(duì)合興股權(quán)切實(shí)履行了不斷督導(dǎo)職責(zé)。通過此次現(xiàn)場(chǎng)檢查工作中，承銷商覺得：合興股權(quán)建立了公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控制度等方面管理制度并有效落實(shí)；企業(yè)信息公開狀況合乎上海交易所的有關(guān)規(guī)定；企業(yè)在財(cái)產(chǎn)、業(yè)務(wù)流程、會(huì)計(jì)、工作人員、組織等方面自覺性優(yōu)良，與大股東、控股股東及其它關(guān)聯(lián)企業(yè)經(jīng)濟(jì)往來未發(fā)現(xiàn)異常情況；無違規(guī)違紀(jì)應(yīng)用募集資金的情況；在關(guān)聯(lián)方交易、對(duì)外擔(dān)保和對(duì)外重要投資等層面不會(huì)有重要違規(guī)違紀(jì)狀況；企業(yè)的運(yùn)營(yíng)模式、業(yè)務(wù)架構(gòu)、市場(chǎng)環(huán)境等未發(fā)生重大不利變化，經(jīng)營(yíng)情況正常的。

特此報(bào)告。

保薦代表人： ____________

秦磊 陳軼劭

國(guó)泰君安證券股份有限公司

2023年 12 月29 日