本公司董事會及全體董事確保本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性和完整性負法律責(zé)任。
一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行發(fā)售概述
經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于核準杭州立昂微電子股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)批準[2022]2345 號）審批，杭州市立昂微電子股份有限公司（下稱“企業(yè)”）于2022年11月18日發(fā)行可轉(zhuǎn)債33,900,000張，每個顏值100元，發(fā)售總金額rmb339,000.00萬余元，時間6年（即2022年11月14日至2028年11月13日），債卷票上年化利率為：第一年0.3%、第二年0.5%、第三年1.0%、第四年1.5%、第五年1.8%、第六年2.0%。經(jīng)上海交易所自律監(jiān)管認定書[2022]326號文允許，企業(yè)339,000萬余元可轉(zhuǎn)債于2022年12月7日起在上交所掛牌出售，債卷通稱“立昂可轉(zhuǎn)債”，債卷編碼“111010”。
依據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《杭州立昂微電子股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（下稱“《募集說明書》”）的承諾，企業(yè)本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股期自發(fā)售完畢之時（2022年11月18日，T+4）起滿6個月后的第一個工作日起止可轉(zhuǎn)債到期日（2028年11月13日）止，即2023年5月18日至2028年11月13日?！傲嚎赊D(zhuǎn)債”初始轉(zhuǎn)股價為45.38元/股，因為公司執(zhí)行2022本年度權(quán)益分派，“立昂可轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價于2023年6月1日調(diào)整至44.96元/股，具體內(nèi)容詳見公司在2023年5月26日公布的《立昂微關(guān)于實施2022年度權(quán)益分派調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的公告》（公示序號：2023-048）。
二、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價錢修正條款與很有可能開啟狀況
（一）轉(zhuǎn)股價格修正條款
依據(jù)《募集說明書》的承諾，“立昂可轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格修正條款如下所示：
1. 調(diào)整管理權(quán)限與調(diào)整力度
在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債存續(xù)期限，當(dāng)企業(yè)股票在任意持續(xù)三十個交易時間中至少有十五個交易日的收盤價格小于本期轉(zhuǎn)股價格的80%時，董事會有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價格往下調(diào)整計劃方案同時提交公司股東大會決議。
以上計劃方案需經(jīng)出席會議的公司股東持有表決權(quán)的三分之二以上根據(jù)即可執(zhí)行。股東會進行表決時，擁有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債股東需要逃避。修正后的轉(zhuǎn)股價格應(yīng)不低于本次股東大會舉辦此前二十個交易時間公司股票交易平均價和前一交易日平均價間的較高者。與此同時，修正后的轉(zhuǎn)股價格不能低于最近一期經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)值和票面價值。
若在前述三十個交易日發(fā)生了轉(zhuǎn)股價格調(diào)節(jié)的情況，即在轉(zhuǎn)股價格調(diào)節(jié)日前的交易時間按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價格和收盤價格測算，在轉(zhuǎn)股價格調(diào)節(jié)日和以后的交易時間按變更后的轉(zhuǎn)股價格和收盤價格測算。
2.調(diào)整程序流程
如公司決定往下調(diào)整轉(zhuǎn)股價格，一定會在證監(jiān)會指定上市公司信息披露新聞中公布相關(guān)公告，公示調(diào)整力度、除權(quán)日和及停止股權(quán)轉(zhuǎn)讓期內(nèi)（如果需要）等相關(guān)信息。從除權(quán)日后的第一個交易時間（即轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日），開始恢復(fù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請辦理并實施修正后的轉(zhuǎn)股價格。若轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日是股權(quán)轉(zhuǎn)讓專利申請日或以后、變換股權(quán)登記日以前，此類股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請辦理應(yīng)按照修正后的轉(zhuǎn)股價格實行。
（二）轉(zhuǎn)股價格修正條款預(yù)估開啟狀況
此次開啟轉(zhuǎn)股價格調(diào)整要求的期內(nèi)從2023年12月24日開始計算，在2023年12月24日至2024年1月8日開始，企業(yè)股票已經(jīng)有持續(xù)十個交易時間收盤價格小于“立昂可轉(zhuǎn)債”本期轉(zhuǎn)股價格（即 44.96元/股）的80%，預(yù)計開啟“立昂可轉(zhuǎn)債”價錢的往下修正條款。若未來開啟轉(zhuǎn)股價格往下修正條款，即企業(yè)股票在任意持續(xù)三十個交易時間中至少有十五個交易日的收盤價格小于本期轉(zhuǎn)股價格的80%時，到時候董事會將召開工作會議再決定是否履行“立昂可轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的往下調(diào)整支配權(quán)。
三、風(fēng)險防范
公司將根據(jù)我們公司《募集說明書》的承諾和法律法規(guī)規(guī)定，于開啟“立昂可轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格調(diào)整標準后確定此次是不是調(diào)整轉(zhuǎn)股價格，并及時履行信息披露義務(wù)。
敬請廣大投資者關(guān)心公司后續(xù)公示，注意投資風(fēng)險。
特此公告。
杭州市立昂微電子股份有限公司
股東會
2024年 1 月 9 日
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