本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
征集投票權(quán)的起止時(shí)間：2023年3月8日至2023年3月9日
征集人對(duì)所有表決事項(xiàng)的表決意見(jiàn)：同意
征集人未持有公司股票
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《管理辦法》”）《公開(kāi)征集上市公司股東權(quán)利管理暫行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《暫行規(guī)定》”）的有關(guān)規(guī)定，深圳市深科達(dá)智能裝備股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）獨(dú)立董事黃宇欣先生受其他獨(dú)立董事的委托作為征集人，就公司擬于2023年3月13日召開(kāi)的2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的有關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。
一、征集人的基本情況、對(duì)表決事項(xiàng)的表決意見(jiàn)及理由
?。ㄒ唬┱骷嘶厩闆r
本次征集投票權(quán)的征集人為公司獨(dú)立董事黃宇欣先生，其基本情況如下：
黃宇欣先生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)，生于1975年，本科學(xué)歷，注冊(cè)會(huì)計(jì)師、注冊(cè)稅務(wù)師、中級(jí)會(huì)計(jì)師。1992年12月至2002年3月?lián)伟踩士h龍海鎮(zhèn)財(cái)政所會(huì)計(jì)；2002年4月至2004年5月?lián)螐V州市宇橋咨詢(xún)有限公司會(huì)計(jì)；2004年6月至2006年2月?lián)螐V州銀粵會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司審計(jì)員；2006年3月至2014年8月?lián)紊钲谑杏烂鲿?huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司部門(mén)經(jīng)理；2014年9月至今擔(dān)任深圳市商博信稅務(wù)師事務(wù)所有限責(zé)任公司總經(jīng)理、執(zhí)行董事；2014年9月至今擔(dān)任深圳市祜華商財(cái)務(wù)咨詢(xún)有限公司總經(jīng)理、執(zhí)行董事；2016年12月至2018年7月?lián)紊钲谌A智融科技股份有限公司獨(dú)立董事；2017年10月至今擔(dān)任深圳市永明會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司合伙人、監(jiān)事；2019年9月至今擔(dān)任江西壬壬企業(yè)管理咨詢(xún)有限公司監(jiān)事。2018年1月至今，擔(dān)任公司獨(dú)立董事。
?。ǘ┱骷藢?duì)表決事項(xiàng)的意見(jiàn)及理由
征集人黃宇欣先生在2023年2月24日召開(kāi)的公司第三屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議上，對(duì)《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于〈提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜〉的議案》均投出同意票，認(rèn)為公司本次激勵(lì)計(jì)劃利于公司的持續(xù)發(fā)展，利于對(duì)核心人才形成長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，不存在損害公司及全體股東尤其是中小股東利益的情形。公司本次激勵(lì)計(jì)劃所授予的激勵(lì)對(duì)象均符合法律法規(guī)和規(guī)范性文件所規(guī)定的成為限制性股票激勵(lì)對(duì)象的條件。
二、本次股東大會(huì)的基本情況
?。ㄒ唬?huì)議召開(kāi)日期、時(shí)間、地點(diǎn)
召開(kāi)日期時(shí)間：2023年3月13日14點(diǎn)00分
召開(kāi)地點(diǎn)：深圳市寶安區(qū)福永街道征程二路2號(hào)A棟二樓1號(hào)會(huì)議室
網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：2023年3月13日
?。ǘ┚W(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間
網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
網(wǎng)絡(luò)投票起止時(shí)間：自2023年3月13日
至2023年3月13日
采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過(guò)交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股
東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的9:15-15:00。
?。ㄈ┬枵骷型镀睓?quán)的議案
關(guān)于本次股東大會(huì)召開(kāi)的具體情況，詳見(jiàn)公司在上海證券交易所官網(wǎng)（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒體上披露的《深圳市深科達(dá)智能裝備股份有限公司關(guān)于召開(kāi)2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（公告編號(hào)：2023-014）。
三、征集方案
?。ㄒ唬┱骷瘜?duì)象
截止2023年3月7日交易結(jié)束后，在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)并辦理出席會(huì)議登記手續(xù)的公司全體股東。
?。ǘ┱骷鹬箷r(shí)間
自2023年3月8日至2023年3月9日（工作日上午10:00一12:00，下午14:00一17:00）。
（三）征集程序和步驟
1、股東決定委托征集人投票的，應(yīng)按本報(bào)告附件確定的格式和內(nèi)容逐項(xiàng)填寫(xiě)?yīng)毩⒍鹿_(kāi)征集委托投票權(quán)授權(quán)委托書(shū)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“授權(quán)委托書(shū)”）。
2、委托人向征集人提供證明其股東身份、委托意思表示的文件清單，包括但不限于：
?。?）委托投票股東為法人股東的，其應(yīng)提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法人代表身份證明復(fù)印件、授權(quán)委托書(shū)原件、股票賬戶(hù)卡復(fù)印件，法人股東按本條規(guī)定提供的所有文件應(yīng)由法人代表逐頁(yè)簽字并加蓋股東單位公章；
?。?）委托投票股東為個(gè)人股東的，其應(yīng)提交本人身份證復(fù)印件、授權(quán)委托書(shū)原件，股票賬戶(hù)卡復(fù)印件；
?。?）授權(quán)委托書(shū)為股東授權(quán)他人簽署的，該授權(quán)委托書(shū)應(yīng)當(dāng)經(jīng)公證機(jī)關(guān)公證，并將公證書(shū)連同授權(quán)委托書(shū)原件一并提交；由股東本人或股東單位法定代表人簽署的授權(quán)委托書(shū)不需要公證。
3、委托投票股東按上述要求備妥相關(guān)文件后，應(yīng)在征集時(shí)間內(nèi)將授權(quán)委托書(shū)及相關(guān)文件采取專(zhuān)人送達(dá)或掛號(hào)信函或特快專(zhuān)遞方式并按本報(bào)告書(shū)指定地址送達(dá)；采取掛號(hào)信或特快專(zhuān)遞方式的，以到達(dá)地郵局加蓋郵戳日為準(zhǔn)。
委托投票股東送達(dá)授權(quán)委托書(shū)及其相關(guān)文件的指定地址和收件人如下：
地址：深圳市寶安區(qū)福永街道征程二路2號(hào)深圳市深科達(dá)智能裝備股份有限公司
收件人：鄭亦平
聯(lián)系電話：0755-27889869
聯(lián)系傳真：0755-27889996
郵政編碼：518103
請(qǐng)將提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股東的聯(lián)系電話和聯(lián)系人，并在顯著位置標(biāo)明“獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)授權(quán)委托書(shū)”字樣。
?。ㄋ模┪型镀惫蓶|提交文件送達(dá)后，經(jīng)律師事務(wù)所見(jiàn)證律師審核，全部滿(mǎn)足下述條件的授權(quán)委托將被確認(rèn)為有效：
1、已按本報(bào)告書(shū)征集程序要求將授權(quán)委托書(shū)及相關(guān)文件送達(dá)指定地點(diǎn)；
2、在征集時(shí)間內(nèi)提交授權(quán)委托書(shū)及相關(guān)文件；
3、股東已按本報(bào)告書(shū)附件規(guī)定格式填寫(xiě)并簽署授權(quán)委托書(shū)，且授權(quán)內(nèi)容明確，提交相關(guān)文件完整、有效；
4、提交授權(quán)委托書(shū)及相關(guān)文件與股東名冊(cè)記載內(nèi)容相符；
5、未將征集事項(xiàng)的投票權(quán)委托征集人以外的其他人行使。
?。ㄎ澹┕蓶|將其對(duì)征集事項(xiàng)投票權(quán)重復(fù)授權(quán)委托征集人，但其授權(quán)內(nèi)容不相同的，股東最后一次簽署的授權(quán)委托書(shū)為有效，無(wú)法判斷簽署時(shí)間的，以最后收到的授權(quán)委托書(shū)為有效，無(wú)法判斷收到時(shí)間先后順序的，由征集人以詢(xún)問(wèn)方式要求授權(quán)委托人進(jìn)行確認(rèn)，通過(guò)該種方式仍無(wú)法確認(rèn)授權(quán)內(nèi)容的，該項(xiàng)授權(quán)委托無(wú)效。
?。┕蓶|將征集事項(xiàng)投票權(quán)授權(quán)委托給征集人后，股東可以親自或委托代理人出席會(huì)議。
?。ㄆ撸┙?jīng)確認(rèn)有效的授權(quán)委托出現(xiàn)下列情形的，征集人可以按照以下辦法處理：
1、股東將征集事項(xiàng)投票權(quán)授權(quán)委托給征集人后，在現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議登記時(shí)間截止之前以書(shū)面方式明示撤銷(xiāo)對(duì)征集人的授權(quán)委托的，則征集人將認(rèn)定其對(duì)征集人的授權(quán)委托自動(dòng)失效；
2、股東將征集事項(xiàng)投票權(quán)授權(quán)委托給征集人以外的其他人登記并出席會(huì)議，且在現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議登記時(shí)間截止之前以書(shū)面方式明示撤銷(xiāo)對(duì)征集人的授權(quán)委托的，則征集人將認(rèn)定其對(duì)征集人的授權(quán)委托自動(dòng)失效；若在現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議登記時(shí)間截止之前未以書(shū)面方式明示撤銷(xiāo)對(duì)征集人的授權(quán)委托的，則對(duì)征集人的委托為唯一有效的授權(quán)委托；
3、股東應(yīng)在提交的授權(quán)委托書(shū)中明確其對(duì)征集事項(xiàng)的投票指示，并在同意、反對(duì)、棄權(quán)中選其一項(xiàng)并打“√”，選擇一項(xiàng)以上或未選擇的，則征集人將認(rèn)定其授權(quán)委托無(wú)效。
?。ò耍┯捎谡骷镀睓?quán)的特殊性，對(duì)授權(quán)委托書(shū)實(shí)施審核時(shí)，僅對(duì)股東根據(jù)本公告提交的授權(quán)委托書(shū)進(jìn)行形式審核，不對(duì)授權(quán)委托書(shū)及相關(guān)文件上的簽字和蓋章是否確為股東本人簽字或蓋章或該等文件是否確由股東本人或股東授權(quán)委托代理人發(fā)出進(jìn)行實(shí)質(zhì)審核。符合本公告規(guī)定形式要件的授權(quán)委托書(shū)和相關(guān)證明文件均被確認(rèn)為有效。
特此公告。
征集人：黃宇欣
2023年2月25日
附件：
深圳市深科達(dá)智能裝備股份有限公司
獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)授權(quán)委托書(shū)
本人/本公司作為委托人確認(rèn)，在簽署本授權(quán)委托書(shū)前已認(rèn)真閱讀征集人為本次征集投票權(quán)制作并公告的《關(guān)于獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)的公告》、《關(guān)于召開(kāi)2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知公告》及其他相關(guān)文件，對(duì)本次征集投票權(quán)等相關(guān)情況已充分了解。
本人/本公司作為授權(quán)委托人，茲授權(quán)委托深圳市深科達(dá)智能裝備股份有限公司獨(dú)立董事黃宇欣先生/女士作為本人/本公司的代理人出席深圳市深科達(dá)智能裝備股份有限公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，并按本授權(quán)委托書(shū)指示對(duì)以下會(huì)議審議事項(xiàng)行使投票權(quán)。
本人/本公司對(duì)本次征集投票權(quán)事項(xiàng)的投票意見(jiàn)如下：
注：此委托書(shū)表決符號(hào)為“√”，請(qǐng)根據(jù)授權(quán)委托人的本人意見(jiàn)，對(duì)上述審議項(xiàng)選擇同意、反對(duì)或棄權(quán)并在相應(yīng)表格內(nèi)打勾，三者中只能選其一，選擇超過(guò)一項(xiàng)或未選擇的，則視為授權(quán)委托人對(duì)審議事項(xiàng)投棄權(quán)票。
授權(quán)委托書(shū)復(fù)印有效；單位委托須由單位法定代表人簽字并加蓋單位公章。
委托人簽名（法人股東加蓋公章）：
委托人身份證號(hào)碼或營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：
委托人持股數(shù)量：
委托人股東賬號(hào)：
委托人聯(lián)系方式：
委 托 日 期：2023年 月 日
本項(xiàng)授權(quán)的有效期限：自簽署日至公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)結(jié)束。
證券代碼：688328 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：深科達(dá) 公告編號(hào)：2023-013
深圳市深科達(dá)智能裝備股份有限公司
2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）
摘要公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 股權(quán)激勵(lì)方式：限制性股票（第二類(lèi)限制性股票）
● 股份來(lái)源：向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股股票
● 股權(quán)激勵(lì)的權(quán)益總數(shù)及涉及的標(biāo)的股票總數(shù)：
《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”、“本激勵(lì)計(jì)劃”或“本計(jì)劃”）擬授予的限制性股票數(shù)量為264.74萬(wàn)股，約占《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》公告時(shí)公司股本總額8,104.00萬(wàn)股的3.27%，其中首次授予238.41萬(wàn)股，約占《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》公告時(shí)公司股本總額的2.94%，約占本次授予權(quán)益總額的90.05%，預(yù)留26.33萬(wàn)股，約占《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》公告時(shí)公司股本總額的0.32%，約占本次授予權(quán)益總額的9.95%。
一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃目的
為了進(jìn)一步建立、健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀人才，充分調(diào)動(dòng)公司核心團(tuán)隊(duì)的積極性，有效地將股東利益、公司利益和員工個(gè)人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注和推動(dòng)公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，在充分保障股東利益的前提下，按照激勵(lì)份額與貢獻(xiàn)相對(duì)等的原則，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”）、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《管理辦法》”）、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《上市規(guī)則》”）等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，制訂本激勵(lì)計(jì)劃。
截至本激勵(lì)計(jì)劃公告日，本公司不存在其他正在執(zhí)行的對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員、中層管理人員、技術(shù)和業(yè)務(wù)骨干人員等員工實(shí)行的股權(quán)激勵(lì)等制度安排。
二、股權(quán)激勵(lì)方式及標(biāo)的股票來(lái)源
（一）股權(quán)激勵(lì)方式
本激勵(lì)計(jì)劃采用的股權(quán)激勵(lì)方式為限制性股票（第二類(lèi)限制性股票），即符合本激勵(lì)計(jì)劃授予條件的激勵(lì)對(duì)象，在滿(mǎn)足相應(yīng)歸屬條件后，以授予價(jià)格分次獲得公司增發(fā)的A股普通股股票，該等股票將在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司進(jìn)行登記。激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票在歸屬前，不享有公司股東權(quán)利，并且該限制性股票不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)等。
?。ǘ?biāo)的股票來(lái)源
本計(jì)劃涉及的標(biāo)的股票來(lái)源為向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股股票。
三、擬授出的權(quán)益數(shù)量
本次激勵(lì)計(jì)劃擬授予的限制性股票數(shù)量為264.74萬(wàn)股，約占《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》公告時(shí)公司股本總額8,104.00萬(wàn)股的3.27%，其中首次授予238.41萬(wàn)股，約占《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》公告時(shí)公司股本總額的2.94%，約占本次授予權(quán)益總額的90.05%，預(yù)留26.33萬(wàn)股，約占《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》公告時(shí)公司股本總額的0.32%，約占本次授予權(quán)益總額的9.95%。
公司全部有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票數(shù)量累計(jì)未超過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)時(shí)公司股本總額的20%。本計(jì)劃中任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票，累計(jì)不超過(guò)本計(jì)劃提交股東大會(huì)審議時(shí)公司股本總額的1%。
四、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)、范圍及各自所獲授的權(quán)益數(shù)量
?。ㄒ唬┘?lì)對(duì)象的確定依據(jù)。
1、激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)
本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象根據(jù)《公司法》《證券法》《管理辦法》《上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司信息自律監(jiān)管指南第4號(hào)一一股權(quán)激勵(lì)信息披露》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《監(jiān)管指南》”）等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況而確定。
2、激勵(lì)對(duì)象確定的職務(wù)依據(jù)
本激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分涉及的激勵(lì)對(duì)象為公司（含子公司）高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員及董事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的其他核心人員（不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事），以上激勵(lì)對(duì)象為對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和未來(lái)發(fā)展具有直接影響的管理人員和核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干，符合本激勵(lì)計(jì)劃的目的。
?。ǘ┘?lì)對(duì)象的范圍
1、本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)105人，約占公司員工總?cè)藬?shù)（截止2022年12月31日公司員工總?cè)藬?shù)為1,002人）的10.48%。包括：
?。?）高級(jí)管理人員；
（2）核心技術(shù)人員；
?。?）董事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的其他核心人員。
所有激勵(lì)對(duì)象必須在公司授予限制性股票時(shí)和本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定的考核期內(nèi)與公司或其子公司存在聘用或勞動(dòng)關(guān)系。
2、以上激勵(lì)對(duì)象包含1位中國(guó)臺(tái)灣籍員工，公司將其納入本激勵(lì)計(jì)劃主要系該位中國(guó)臺(tái)灣籍激勵(lì)對(duì)象在公司市場(chǎng)拓展、技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新等方面起到重要作用。因此，將前述中國(guó)臺(tái)灣籍員工納入公司本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象范圍，將更加促進(jìn)公司核心人才隊(duì)伍的建設(shè)和穩(wěn)定，從而有助于公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。
3、預(yù)留授予部分的激勵(lì)對(duì)象由本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月內(nèi)確定，經(jīng)董事會(huì)提出、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見(jiàn)、律師發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)并出具法律意見(jiàn)書(shū)后，公司按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息。超過(guò)12個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。預(yù)留激勵(lì)對(duì)象的確定標(biāo)準(zhǔn)參照首次授予的標(biāo)準(zhǔn)確定。
?。ㄈ┘?lì)對(duì)象獲授的限制性股票分配情況
本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示：
注：1、上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票均未超過(guò)公司總股本的1%。公司全部有效的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)時(shí)公司股本總額的20%；
2、預(yù)留部分的激勵(lì)對(duì)象由本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月內(nèi)確定，經(jīng)董事會(huì)提出、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見(jiàn)、律師發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)并出具法律意見(jiàn)書(shū)后，公司在指定網(wǎng)站按要求及時(shí)披露激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息；
3、本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東、上市公司實(shí)際控制人及其配偶、父母、子女以及外籍員工；
4、監(jiān)事覃祥翠女士之配偶為本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，覃祥翠女士系關(guān)聯(lián)監(jiān)事，已對(duì)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案回避表決；
5、激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄獲授權(quán)益的，由董事會(huì)對(duì)授予數(shù)量作相應(yīng)調(diào)整，將激勵(lì)對(duì)象放棄的限制性股票數(shù)量在激勵(lì)對(duì)象之間進(jìn)行分配和調(diào)整，但調(diào)整后任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票均不超過(guò)公司總股本的1%；
6、以上合計(jì)數(shù)據(jù)與各明細(xì)數(shù)相加之和在尾數(shù)上如有差異是由于四舍五入所造成。
本激勵(lì)計(jì)劃公告日至激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票之前，以及激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票后至歸屬前，公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股、派息等事宜，對(duì)限制性股票授予價(jià)格將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
五、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)時(shí)間安排
?。ㄒ唬┍炯?lì)計(jì)劃的有效期
本激勵(lì)計(jì)劃有效期自限制性股票授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部歸屬或作廢失效之日止，最長(zhǎng)不超過(guò)60個(gè)月。
（二）本激勵(lì)計(jì)劃的授予日
授予日在本計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后由董事會(huì)確定，授予日必須為交易日。公司需在股東大會(huì)審議通過(guò)后60日內(nèi)授予限制性股票并完成公告。公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的，將終止實(shí)施本計(jì)劃，未授予的限制性股票失效。
預(yù)留限制性股票的授予對(duì)象應(yīng)當(dāng)在本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月內(nèi)明確，超過(guò)12個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留限制性股票失效。
?。ㄈ┍炯?lì)計(jì)劃的歸屬期限及歸屬安排
本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票自首次授予之日起12個(gè)月后，預(yù)留授予的限制性股票自預(yù)留授予之日起12個(gè)月后，且激勵(lì)對(duì)象滿(mǎn)足相應(yīng)歸屬條件后將按約定比例分次歸屬，歸屬日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)：
?。?）公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日；
?。?）公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)；
?。?）自可能對(duì)本公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者在決策過(guò)程中，至依法披露之日內(nèi)；
?。?）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所規(guī)定的其他期間。。
上述“重大事件”為公司依據(jù)《上市規(guī)則》的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)。
本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票的歸屬期限和歸屬安排如下表：
若預(yù)留部分在2023年三季報(bào)披露前授出，則預(yù)留部分歸屬安排與首次授予部分一致；若預(yù)留部分在2023年三季報(bào)披露后授出，則預(yù)留部分歸屬安排如下表所示：
激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票在歸屬前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)。激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票由于資本公積金轉(zhuǎn)增股本、送股等情形增加的股份同時(shí)受歸屬條件約束，且歸屬之前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)，若屆時(shí)限制性股票不得歸屬的，因前述原因獲得的股份同樣不得歸屬。
?。ㄋ模┍炯?lì)計(jì)劃禁售期
禁售期是指激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票歸屬后其售出限制的時(shí)間段。本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的限售規(guī)定按照《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，具體內(nèi)容如下：
1、激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%，在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。
2、激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益。
3、在本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，如果《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的相關(guān)規(guī)定。
六、限制性股票的授予價(jià)格及授予價(jià)格的確定方法
（一）限制性股票的授予價(jià)格
本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的授予價(jià)格（含預(yù)留授予）為每股12.50元，即滿(mǎn)足授予條件和歸屬條件后，激勵(lì)對(duì)象可以每股12.50元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)公司向激勵(lì)對(duì)象增發(fā)的公司A股普通股股票。
?。ǘ┫拗菩怨善笔谟鑳r(jià)格的確定方法
本次限制性股票的授予價(jià)格不低于股票票面金額，且不低于下列價(jià)格較高者：
本激勵(lì)計(jì)劃草案公告前1個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)（前1個(gè)交易日股票交易總額/前1個(gè)交易日股票交易總量）為每股23.53元，本次授予價(jià)格占前1個(gè)交易日交易均價(jià)的53.14%；
本激勵(lì)計(jì)劃草案公告前20個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)（前20個(gè)交易日股票交易總額/前20個(gè)交易日股票交易總量）為每股23.93元，本次授予價(jià)格占前20個(gè)交易日交易均價(jià)的52.24%；
本激勵(lì)計(jì)劃草案公告前60個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)（前60個(gè)交易日股票交易總額/前60個(gè)交易日股票交易總量）為每股22.37元，本次授予價(jià)格占前60個(gè)交易日交易均價(jià)的55.88%；
本激勵(lì)計(jì)劃草案公告前120個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)（前120個(gè)交易日股票交易總額/前120個(gè)交易日股票交易總量）為每股23.14元，本次授予價(jià)格占前120個(gè)交易日交易均價(jià)的54.04%。
七、限制性股票的授予與歸屬條件
?。ㄒ唬┫拗菩怨善钡氖谟钘l件
同時(shí)滿(mǎn)足下列授予條件時(shí)，公司向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票，反之，若下列任一授予條件未達(dá)成的，則不能向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。
1、公司未發(fā)生如下任一情形：
?。?）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
?。?）上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；
（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的情形；
（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：
?。?）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
?。?）最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員的情形；
?。?）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的情況；
?。?）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
?。ǘ┫拗菩怨善钡臍w屬條件
激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票需同時(shí)滿(mǎn)足以下歸屬條件方可分次辦理歸屬事宜：
1、公司未發(fā)生如下任一情形：
?。?）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
?。?）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
?。?）上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；
?。?）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的情形；
?。?）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：
（1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
?。?）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；
?。?）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員的情形；
?。?）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的情形；
（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
公司發(fā)生上述第1條規(guī)定情形之一的，所有激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效；若公司發(fā)生不得實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的情形，且激勵(lì)對(duì)象對(duì)此負(fù)有責(zé)任的，或激勵(lì)對(duì)象發(fā)生上述第2條規(guī)定的情形，該激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。
3、激勵(lì)對(duì)象歸屬權(quán)益的任職期限要求
激勵(lì)對(duì)象歸屬獲授的各批次限制性股票前，應(yīng)滿(mǎn)足12個(gè)月以上的任職期限。
4、滿(mǎn)足公司層面業(yè)績(jī)考核要求
?。?）本激勵(lì)計(jì)劃對(duì)各考核年度的營(yíng)業(yè)收入或歸母凈利潤(rùn)進(jìn)行考核，根據(jù)營(yíng)業(yè)收入或歸母凈利潤(rùn)孰高值完成情況確定公司層面歸屬比例X。
首次授予部分考核年度為2023-2025年三個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次。根據(jù)各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)完成情況確定公司層面歸屬系數(shù)比例，首次授予部分各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：
注：“歸母凈利潤(rùn)”和“營(yíng)業(yè)收入”口徑以經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表為準(zhǔn)，其中“歸母凈利潤(rùn)”指歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)，且剔除有效期內(nèi)本次激勵(lì)計(jì)劃股份支付費(fèi)用影響的數(shù)值作為計(jì)算依據(jù)（下同）。
?。?）若本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票在2023年三季報(bào)披露前授出，則預(yù)留部分業(yè)績(jī)考核年度及各考核年度的考核安排同首次授予部分一致。
若本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票在2023年三季報(bào)披露后授出，則預(yù)留授予限制性股票考核年度為2024-2025年兩個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，具體考核目標(biāo)如下：
根據(jù)公司每年實(shí)際業(yè)績(jī)完成情況，公司層面歸屬系數(shù)安排如下：
注：計(jì)算公司層面歸屬比例（X）不保留小數(shù)點(diǎn)，采用四舍五入后的計(jì)算結(jié)果。
公司層面可歸屬數(shù)量計(jì)算方法：
公司層面各期可歸屬數(shù)量=各期可歸屬額度×公司層面歸屬比例（X）
若公司未滿(mǎn)足上述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)，則所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年計(jì)劃歸屬的限制性股票全部取消歸屬，并作廢失效。
5、激勵(lì)對(duì)象所在經(jīng)營(yíng)單位的考核要求
滿(mǎn)足上市公司層面業(yè)績(jī)考核后，激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年實(shí)際可歸屬的限制性股票數(shù)量與其所屬經(jīng)營(yíng)單位的績(jī)效考核掛鉤，激勵(lì)對(duì)象所在經(jīng)營(yíng)單位的考核結(jié)果必須達(dá)到一般作為激勵(lì)對(duì)象的歸屬條件。若限制性股票歸屬條件達(dá)成，則經(jīng)營(yíng)單位內(nèi)激勵(lì)對(duì)象按照計(jì)劃規(guī)定比例歸屬。反之，權(quán)益份額全部不得歸屬，作廢失效。具體如下：
注：計(jì)算經(jīng)營(yíng)單位歸屬比例（Y）不保留小數(shù)點(diǎn)，采用四舍五入后的計(jì)算結(jié)果。
6、滿(mǎn)足激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面績(jī)效考核要求
激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面績(jī)效考核按照公司現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定組織實(shí)施，薪酬與考核委員會(huì)將對(duì)激勵(lì)對(duì)象每個(gè)考核年度的綜合考評(píng)進(jìn)行打分，依照激勵(lì)對(duì)象的績(jī)效考核結(jié)果確定其實(shí)際歸屬的股份數(shù)量。具體如下：
若公司層面業(yè)績(jī)和激勵(lì)對(duì)象所在經(jīng)營(yíng)單位績(jī)效考核均達(dá)標(biāo)，且個(gè)人層面績(jī)效考核亦達(dá)標(biāo)（即考核結(jié)果達(dá)到“合格”及以上），激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年實(shí)際歸屬的限制性股票數(shù)量=個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃歸屬的股票數(shù)量×公司層面的歸屬比例（X）×激勵(lì)對(duì)象所在經(jīng)營(yíng)單位歸屬比例（Y）×個(gè)人層面歸屬比例（Z）。
如激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年個(gè)人層面績(jī)效考核未達(dá)標(biāo)（即考評(píng)結(jié)果為“不合格”），則激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年實(shí)際歸屬的限制性股票數(shù)量為零。激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期計(jì)劃歸屬的限制性股票因考核原因不能歸屬或不能完全歸屬的權(quán)益作廢失效處理，不可遞延以后年度。
?。ㄈ┛己酥笜?biāo)的科學(xué)性和合理性說(shuō)明
公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃考核指標(biāo)的設(shè)立符合法律法規(guī)和《公司章程》的基本規(guī)定。本激勵(lì)計(jì)劃考核指標(biāo)分為三個(gè)層次，即公司層面業(yè)績(jī)考核、激勵(lì)對(duì)象所在經(jīng)營(yíng)單位考核以及激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面績(jī)效考核。
為實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、保持綜合競(jìng)爭(zhēng)力，公司推出本期激勵(lì)計(jì)劃，并選用營(yíng)業(yè)收入或歸母凈利潤(rùn)作為公司層面業(yè)績(jī)考核指標(biāo)。其中，營(yíng)業(yè)收入指標(biāo)能夠反映公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)情況和市場(chǎng)價(jià)值的成長(zhǎng)性，歸母凈利潤(rùn)指標(biāo)能夠直接反映公司的經(jīng)營(yíng)情況和盈利能力。
根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃業(yè)績(jī)指標(biāo)的設(shè)定，公司在每個(gè)考核期內(nèi)需滿(mǎn)足下列兩個(gè)條件之一：（1）在觸發(fā)值目標(biāo)下，2023年至2025年?duì)I業(yè)收入分別不低于6.83億元、8.88億元、11.21億元；在目標(biāo)值目標(biāo)下，2023年至2025年?duì)I業(yè)收入分別不低于9.76億元、12.68億元、16.02億元。（2）在觸發(fā)值目標(biāo)下，2023年至2025年歸母凈利潤(rùn)分別不低于0.25億元、0.57億元、0.89億元；在目標(biāo)值目標(biāo)下，2023年至2025年歸母凈利潤(rùn)分別不低于0.36億元、0.81億元、1.28億元。上述業(yè)績(jī)指標(biāo)的設(shè)定是結(jié)合了公司現(xiàn)狀、未來(lái)戰(zhàn)略規(guī)劃以及行業(yè)的發(fā)展等因素綜合考慮而制定，設(shè)定的考核指標(biāo)對(duì)未來(lái)發(fā)展具備一定的挑戰(zhàn)性，該指標(biāo)一方面有助于提升公司競(jìng)爭(zhēng)能力以及調(diào)動(dòng)員工的工作積極性，另一方面利于聚焦公司未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略方向，穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
除公司層面的業(yè)績(jī)考核外，公司設(shè)置的子公司層面績(jī)效考核便于對(duì)激勵(lì)對(duì)象的工作績(jī)效作出較為準(zhǔn)確、全面的綜合評(píng)價(jià)。公司將根據(jù)子公司層面的激勵(lì)對(duì)象的績(jī)效考評(píng)結(jié)果，確定激勵(lì)對(duì)象是否達(dá)到相應(yīng)歸屬條件。
同時(shí)，公司還對(duì)個(gè)人設(shè)置了績(jī)效考核體系，可以對(duì)激勵(lì)對(duì)象的工作績(jī)效作出較為準(zhǔn)確、全面的綜合評(píng)價(jià)。公司將根據(jù)激勵(lì)對(duì)象年度績(jī)效考評(píng)結(jié)果，確定激勵(lì)對(duì)象個(gè)人是否達(dá)到限制性股票的歸屬條件。
綜上，公司本次激勵(lì)計(jì)劃的考核體系具有全面性、綜合性及可操作性，考核指標(biāo)設(shè)定具有良好的科學(xué)性和合理性，同時(shí)對(duì)激勵(lì)對(duì)象具有約束效果，能夠達(dá)到本次激勵(lì)計(jì)劃的考核目的。
八、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施程序
?。ㄒ唬┫拗菩怨善奔?lì)計(jì)劃生效程序
1、公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定本激勵(lì)計(jì)劃草案及摘要。
2、公司董事會(huì)依法對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃作出決議。董事會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的董事或與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避表決。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃并履行公示、公告程序后，將本激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)審議；同時(shí)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)，負(fù)責(zé)實(shí)施限制性股票的授予、歸屬（登記）工作。
3、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見(jiàn)。公司將聘請(qǐng)具有證券從業(yè)資質(zhì)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的可行性、是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展、是否損害公司利益以及對(duì)股東利益的影響發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。公司聘請(qǐng)的律師對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃出具法律意見(jiàn)書(shū)。
4、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施。公司應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)前，通過(guò)公司網(wǎng)站或者其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)（公示期不少于10天）。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)股權(quán)激勵(lì)名單進(jìn)行審核，充分聽(tīng)取公示意見(jiàn)。公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前5日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)名單審核及公示情況的說(shuō)明。
5、公司股東大會(huì)在對(duì)本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行投票表決時(shí)，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃向所有的股東征集委托投票權(quán)。股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)《管理辦法》第九條規(guī)定的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容進(jìn)行表決，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)，單獨(dú)統(tǒng)計(jì)并披露除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東的投票情況。
公司股東大會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的股東或者與激勵(lì)對(duì)象存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東，應(yīng)當(dāng)回避表決。
6、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)，且達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件時(shí)，公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。經(jīng)股東大會(huì)授權(quán)后，董事會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施限制性股票的授予和歸屬事宜。
（二）限制性股票的授予程序
1、股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃，且董事會(huì)通過(guò)向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益的決議后，公司與激勵(lì)對(duì)象簽署《限制性股票授予協(xié)議書(shū)》，以約定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
2、公司在向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益前，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就進(jìn)行審議并公告，預(yù)留限制性股票的授予方案由董事會(huì)確定并審議批準(zhǔn)。獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就出具法律意見(jiàn)書(shū)。
3、公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)限制性股票授予日及激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表意見(jiàn)。
4、公司向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的安排存在差異時(shí)，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)（當(dāng)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生變化時(shí)）、律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)。
5、預(yù)留權(quán)益的授予對(duì)象應(yīng)當(dāng)在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月內(nèi)明確，超過(guò)12個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。
?。ㄈ┫拗菩怨善钡臍w屬程序
1、公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在限制性股票歸屬前，就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象歸屬條件是否成就進(jìn)行審議，獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的條件是否成就出具法律意見(jiàn)。
2、對(duì)于滿(mǎn)足歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象，由公司統(tǒng)一辦理歸屬事宜，對(duì)于未滿(mǎn)足歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象，當(dāng)批次對(duì)應(yīng)的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。上市公司應(yīng)當(dāng)在激勵(lì)對(duì)象歸屬后及時(shí)披露董事會(huì)決議公告，同時(shí)公告獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、律師事務(wù)所意見(jiàn)及相關(guān)實(shí)施情況的公告。
3、公司辦理限制性股票的歸屬事宜前，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理股份歸屬事宜。
九、限制性股票授予/歸屬數(shù)量及價(jià)格的調(diào)整方法和程序
?。ㄒ唬┫拗菩怨善笔谟钄?shù)量及歸屬數(shù)量的調(diào)整方法
本激勵(lì)計(jì)劃草案公告日至激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票前，以及激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票后至歸屬前，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股、縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票授予/歸屬數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：
1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)
Q＝Q0×(1＋n)
其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票授予/歸屬數(shù)量；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；Q為調(diào)整后的限制性股票授予/歸屬數(shù)量。
2、配股
Q＝Q0×P1×(1＋n)÷(P1＋P2×n)
其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票授予/歸屬數(shù)量；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤(pán)價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例）；Q為調(diào)整后的限制性股票授予/歸屬數(shù)量。
3、縮股
Q＝Q0×n
其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票授予/歸屬數(shù)量；n為縮股比例（即1股公司股票縮為n股股票）；Q為調(diào)整后的限制性股票授予/歸屬數(shù)量。
4、增發(fā)
公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票授予/歸屬數(shù)量不做調(diào)整。
?。ǘ┫拗菩怨善笔谟鑳r(jià)格的調(diào)整方法
本激勵(lì)計(jì)劃草案公告日至激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票前，以及激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票后至歸屬前，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股、縮股或派息等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票的授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：
1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)
P＝P0÷(1＋n)
其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。
2、配股
P＝P0×(P1＋P2×n)÷[P1×(1＋n)]
其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤(pán)價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前股份公司總股本的比例）；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。
3、縮股
P＝P0÷n
其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；n為縮股比例；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。
4、派息
P＝P0-V
其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須大于1。
5、增發(fā)
公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票的授予價(jià)格不做調(diào)整。
?。ㄈ┫拗菩怨善奔?lì)計(jì)劃調(diào)整的程序
當(dāng)出現(xiàn)上述情況時(shí)，應(yīng)由公司董事會(huì)審議通過(guò)關(guān)于調(diào)整限制性股票授予/歸屬數(shù)量、授予價(jià)格的議案（因上述情形以外的事項(xiàng)需調(diào)整限制性股票授予/歸屬數(shù)量和價(jià)格的，除董事會(huì)審議相關(guān)議案外，必須提交公司股東大會(huì)審議）。公司應(yīng)聘請(qǐng)律師就上述調(diào)整是否符合《管理辦法》、《公司章程》和本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定向公司董事會(huì)出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。調(diào)整議案經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露董事會(huì)決議公告，同時(shí)公告法律意見(jiàn)書(shū)。
十、會(huì)計(jì)處理方法與業(yè)績(jī)影響測(cè)算
按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定，公司將在授予日至歸屬日期間的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的可歸屬的人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可歸屬限制性股票的數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。
（一）限制性股票的公允價(jià)值及確定方法
參照中華人民共和國(guó)財(cái)政部會(huì)計(jì)司《股份支付準(zhǔn)則應(yīng)用案例-授予限制性股票》，第二類(lèi)限制性股票股份支付費(fèi)用的計(jì)量參照股票期權(quán)執(zhí)行。根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)股-份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)-金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司選擇Black-Scholes模型計(jì)算第二類(lèi)限制性股票的公允價(jià)值。公司于2023年2月24日對(duì)首次授予的238.41萬(wàn)股限制性股票的公允價(jià)值進(jìn)行測(cè)算（授予時(shí)進(jìn)行正式測(cè)算）。具體參數(shù)如下：
1、標(biāo)的股價(jià)：23.43元/股（假設(shè)授予日收盤(pán)價(jià)為2023年2月24日收盤(pán)價(jià)）；
2、有效期分別為：12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月（第二類(lèi)限制性股票授予之日至每期歸屬日的期限）；
3、歷史波動(dòng)率：17.22%、15.51%、16.71%（采用上證綜指近12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月的波動(dòng)率）；
4、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率：1.50%、2.10%、2.75%（分別采用中國(guó)人民銀行制定的金融機(jī)構(gòu)1年期、2年期、3年期存款基準(zhǔn)利率）；
5、股息率：激勵(lì)計(jì)劃就標(biāo)的股票現(xiàn)金分紅除息調(diào)整權(quán)益授予價(jià)格的，預(yù)期
股息率為0。
?。ǘ╊A(yù)計(jì)限制性股票實(shí)施對(duì)各期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響
公司按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確定授予日限制性股票的公允價(jià)值，并最終確認(rèn)本激勵(lì)計(jì)劃的股份支付費(fèi)用，該等費(fèi)用將在本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程中按歸屬安排的比例攤銷(xiāo)。由本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在經(jīng)常性損益中列支。
假設(shè)首次授予的限制性股票的授予日為2023年3月中旬，根據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的影響如下表所示：
注：1、上述結(jié)果并不代表最終的會(huì)計(jì)成本。實(shí)際會(huì)計(jì)成本除了與實(shí)際授予日、授予日股價(jià)和授予數(shù)量相關(guān)，還與實(shí)際生效和失效的數(shù)量有關(guān)，同時(shí)提請(qǐng)股東注意可能產(chǎn)生的攤薄影響；
2、上述對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果影響的最終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。
上述測(cè)算部分不包含限制性股票的預(yù)留部分股份，預(yù)留部分授予時(shí)將產(chǎn)生額外的股份支付費(fèi)用。
公司以目前信息初步估計(jì)，限制性股票費(fèi)用的攤銷(xiāo)對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤(rùn)有所影響。但同時(shí)此次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施后，將進(jìn)一步提升員工的凝聚力、團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性，并有效激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)的積極性，從而提高經(jīng)營(yíng)效率，降低代理人成本，給公司帶來(lái)更高的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和內(nèi)在價(jià)值。
十一、公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)、爭(zhēng)議解決機(jī)制
?。ㄒ唬┕镜臋?quán)利與義務(wù)
1、公司具有對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的解釋和執(zhí)行權(quán)，并按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行績(jī)效考核，若激勵(lì)對(duì)象未達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃所確定的歸屬條件，公司將按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未登記的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。
2、公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依本激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)限制性股票提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。
3、公司應(yīng)及時(shí)按照有關(guān)規(guī)定履行限制性股票激勵(lì)計(jì)劃申報(bào)、信息披露等義務(wù)。
4、公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等的有關(guān)規(guī)定，積極配合滿(mǎn)足歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定進(jìn)行限制性股票的歸屬操作。但若因中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的原因造成激勵(lì)對(duì)象未能歸屬并給激勵(lì)對(duì)象造成損失的，公司不承擔(dān)責(zé)任。
5、若激勵(lì)對(duì)象因觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)，經(jīng)董事會(huì)薪酬委員會(huì)審議并報(bào)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，公司可以對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。情節(jié)嚴(yán)重的，公司還可就公司因此遭受的損失按照有關(guān)法律的規(guī)定進(jìn)行追償。
?。ǘ┘?lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)
1、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為公司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。
2、激勵(lì)對(duì)象的資金來(lái)源為激勵(lì)對(duì)象自籌資金。
3、激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票在歸屬前不得轉(zhuǎn)讓、擔(dān)保或用于償還債務(wù)。
4、激勵(lì)對(duì)象因激勵(lì)計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按國(guó)家稅收法規(guī)交納個(gè)人所得稅及其他稅費(fèi)。
5、激勵(lì)對(duì)象承諾，若公司因信息披露文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或歸屬安排的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)自相關(guān)信息披露文件被確認(rèn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后，將由股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益返還公司。
6、股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃且董事會(huì)通過(guò)向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益的決議后，公司應(yīng)與激勵(lì)對(duì)象簽署《限制性股票授予協(xié)議書(shū)》，以約定雙方的權(quán)利義務(wù)及其他相關(guān)事項(xiàng)。
7、法律、法規(guī)及本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。
十二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃變更與終止、公司/激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理
?。ㄒ唬┍炯?lì)計(jì)劃變更與終止的一般程序
1、本激勵(lì)計(jì)劃的變更程序
?。?）公司在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃之前擬變更本激勵(lì)計(jì)劃的，需經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)。
?。?）公司在股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃之后變更本激勵(lì)計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)審議決定，且不得包括下列情形：
?、賹?dǎo)致提前歸屬的情形；
?、诮档褪谟鑳r(jià)格的情形（因資本公積轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、配股等原因?qū)е陆档褪谟鑳r(jià)格情形除外）。
?。?）公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否符合《管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。
2、本激勵(lì)計(jì)劃的終止程序
?。?）公司在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃之前擬終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的，需經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)。
（2）公司在股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃之后終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)審議決定。
?。?）律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就公司終止實(shí)施激勵(lì)是否符合《管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。
?。ǘ┕?激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理
1、公司發(fā)生異動(dòng)的處理
?。?）公司出現(xiàn)下列情形之一的，本激勵(lì)計(jì)劃終止實(shí)施，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效：
①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
②最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
③上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；
?、芊煞ㄒ?guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的情形；
⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他需要終止激勵(lì)計(jì)劃的情形。
?。?）公司出現(xiàn)下列情形之一的，本計(jì)劃不做變更：
?、俟究刂茩?quán)發(fā)生變更；
②公司出現(xiàn)合并、分立的情形。
?。?）公司因信息披露文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合限制性股票授予條件或歸屬條件的，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票不得歸屬，并作廢失效；已歸屬的限制性股票，應(yīng)當(dāng)返還其已獲授權(quán)益。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照前款規(guī)定收回激勵(lì)對(duì)象所得收益。若激勵(lì)對(duì)象對(duì)上述事宜不負(fù)有責(zé)任且因返還權(quán)益而遭受損失的，激勵(lì)對(duì)象可向公司或負(fù)有責(zé)任的對(duì)象進(jìn)行追償。
2、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化
?。?）激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更，但仍在公司任職的，其獲授的限制性股票將按照職務(wù)變更前本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序辦理歸屬；但是激勵(lì)對(duì)象因不能勝任崗位工作、觸犯法律、違反執(zhí)業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職、嚴(yán)重違反公司制度等行為損害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致的職務(wù)變更，或因前列原因?qū)е鹿窘獬c激勵(lì)對(duì)象勞動(dòng)關(guān)系的，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票不得歸屬，并作廢失效。
（2）激勵(lì)對(duì)象離職的，包括主動(dòng)辭職、因公司裁員而離職、勞動(dòng)合同/聘用協(xié)議到期不再續(xù)約、因個(gè)人過(guò)錯(cuò)公司解聘等，自離職之日起激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票不得歸屬，并作廢失效。激勵(lì)對(duì)象離職前需要向公司支付完畢已歸屬限制性股票所涉及的個(gè)人所得稅。
個(gè)人過(guò)錯(cuò)包括但不限于以下行為，公司有權(quán)視情節(jié)嚴(yán)重性就因此遭受的損失按照有關(guān)法律的規(guī)定向激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行追償：
違反與公司或其關(guān)聯(lián)公司簽訂的雇傭合同、保密協(xié)議、競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議或任何類(lèi)似協(xié)議，違反居住國(guó)家的法律，導(dǎo)致刑事犯罪或其他影響履職的惡劣情況等。
?。?）激勵(lì)對(duì)象按照國(guó)家法規(guī)及公司規(guī)定正常退休（含退休后返聘到公司任職或以其他形式繼續(xù)為公司提供勞動(dòng)服務(wù)），其獲授的限制性股票繼續(xù)有效并仍按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序辦理歸屬。發(fā)生本款所述情形后，激勵(lì)對(duì)象無(wú)個(gè)人績(jī)效考核，個(gè)人績(jī)效考核條件不再納入歸屬條件；有個(gè)人績(jī)效考核的，其個(gè)人績(jī)效考核仍為限制性股票歸屬條件之一。
?。?）激勵(lì)對(duì)象因喪失勞動(dòng)能力而離職，應(yīng)分以下兩種情況處理：
?、佼?dāng)激勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行職務(wù)喪失勞動(dòng)能力而離職時(shí)，其獲授的限制性股票可按照喪失勞動(dòng)能力前本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序辦理歸屬，且公司董事會(huì)可以決定其個(gè)人績(jī)效考核條件不再納入歸屬條件，其他歸屬條件仍然有效。激勵(lì)對(duì)象離職前需要向公司支付完畢已歸屬限制性股票所涉及的個(gè)人所得稅，并應(yīng)在其后每次辦理歸屬時(shí)先行支付當(dāng)期將歸屬的限制性股票所涉及的個(gè)人所得稅。
?、诋?dāng)激勵(lì)對(duì)象非因執(zhí)行職務(wù)喪失勞動(dòng)能力而離職時(shí)，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票不得歸屬。激勵(lì)對(duì)象離職前需要向公司支付完畢已歸屬限制性股票所涉及的個(gè)人所得稅。
?。?）激勵(lì)對(duì)象身故，應(yīng)分以下兩種情況處理：
?、偌?lì)對(duì)象若因工傷身故的，其獲授的限制性股票將由其指定的財(cái)產(chǎn)繼承人或法定繼承人代為持有，并按照激勵(lì)對(duì)象身故前本計(jì)劃規(guī)定的程序辦理歸屬；公司董事會(huì)可以決定其個(gè)人績(jī)效考核條件不再納入歸屬條件，繼承人在繼承前需向公司支付已歸屬限制性股票所涉及的個(gè)人所得稅，并應(yīng)在其后每次辦理歸屬時(shí)先行支付當(dāng)期歸屬的限制性股票所涉及的個(gè)人所得稅。
②激勵(lì)對(duì)象非因工傷身故的，在情況發(fā)生之日，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票不得歸屬。公司有權(quán)要求激勵(lì)對(duì)象繼承人以激勵(lì)對(duì)象遺產(chǎn)支付完畢已歸屬限制性股票所涉及的個(gè)人所得稅。
?。?）本激勵(lì)計(jì)劃未規(guī)定的其它情況由公司董事會(huì)認(rèn)定，并確定其處理方式。
3、公司與激勵(lì)對(duì)象之間爭(zhēng)議或糾紛的解決機(jī)制
公司與激勵(lì)對(duì)象發(fā)生爭(zhēng)議，按照公司《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》和《限制性股票激勵(lì)授予協(xié)議書(shū)》的規(guī)定解決；規(guī)定不明的，雙方應(yīng)按照國(guó)家法律和公平合理原則協(xié)商解決；協(xié)商不成，應(yīng)提交公司所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。
十三、上網(wǎng)公告附件
（一）《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》；
（二）《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》；
?。ㄈ?023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單》。
特此公告。
深圳市深科達(dá)智能裝備股份有限公司
董事會(huì)
2023年2月25日
證券代碼：688328 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：深科達(dá) 公告編號(hào)：2023-014
深圳市深科達(dá)智能裝備股份有限公司
關(guān)于召開(kāi)2023年第一次
臨時(shí)股東大會(huì)的通知
本公司董事會(huì)及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 股東大會(huì)召開(kāi)日期：2023年3月13日
● 本次股東大會(huì)采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
一、 召開(kāi)會(huì)議的基本情況
?。ㄒ唬?股東大會(huì)類(lèi)型和屆次
2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)
（二） 股東大會(huì)召集人：董事會(huì)
?。ㄈ?投票方式：本次股東大會(huì)所采用的表決方式是現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式
?。ㄋ模?現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)的日期、時(shí)間和地點(diǎn)
召開(kāi)日期時(shí)間：2023年3月13日 14 點(diǎn)00 分
召開(kāi)地點(diǎn)：深圳市寶安區(qū)福永街道征程二路2號(hào)A棟二樓1號(hào)會(huì)議室
?。ㄎ澹?網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間。
網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
網(wǎng)絡(luò)投票起止時(shí)間：自2023年3月13日
至2023年3月13日
采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過(guò)交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的9:15-15:00。
（六） 融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)賬戶(hù)和滬股通投資者的投票程序
涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶(hù)以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào) 一 規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
?。ㄆ撸?涉及公開(kāi)征集股東投票權(quán)
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》有關(guān)規(guī)定,本次股東大會(huì)涉及獨(dú)立董事公開(kāi)征集股東投票權(quán)，由獨(dú)立董事黃宇欣先生作為征集人向公司全體股東征集對(duì)本次股東大會(huì)所審議的股權(quán)激勵(lì)相關(guān)議案的投票權(quán)。詳情請(qǐng)查閱2023年2月25日刊載于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《深圳市深科達(dá)智能裝備股份有限公司關(guān)于獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)的公告》。
二、 會(huì)議審議事項(xiàng)
本次股東大會(huì)審議議案及投票股東類(lèi)型
1、 說(shuō)明各議案已披露的時(shí)間和披露媒體
上述議案已經(jīng)公司2023年2月24日召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議及第三屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)，具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2023年2月25日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）以及《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》披露的相關(guān)公告。
2、 特別決議議案：議案1、議案2、議案3
3、 對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：議案1、議案2、議案3
4、 涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：議案1、議案2、議案3
應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱(chēng)：股權(quán)登記日登記在冊(cè)的擬作為公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的股東及與激勵(lì)對(duì)象存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東
5、 涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無(wú)
三、 股東大會(huì)投票注意事項(xiàng)
?。ㄒ唬?本公司股東通過(guò)上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺(tái)（通過(guò)指定交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請(qǐng)見(jiàn)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)網(wǎng)站說(shuō)明。
?。ǘ?同一表決權(quán)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。
?。ㄈ?股東對(duì)所有議案均表決完畢才能提交。
四、 會(huì)議出席對(duì)象
（一） 股權(quán)登記日下午收市時(shí)在中國(guó)登記結(jié)算有限公司上海分公司登記在冊(cè)的公司股東有權(quán)出席股東大會(huì)（具體情況詳見(jiàn)下表），并可以以書(shū)面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決。該代理人不必是公司股東。
?。ǘ?公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
?。ㄈ?公司聘請(qǐng)的律師。
?。ㄋ模?其他人員
五、 會(huì)議登記方法
?。ㄒ唬┑怯浭掷m(xù)
1、法人股東：應(yīng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會(huì)議。法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)出示法人股東股票賬戶(hù)卡、本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明；委托代理人出席會(huì)議的，代理人還應(yīng)出示本人身份證、
法人股東單位的法定代表人依法出具的書(shū)面授權(quán)委托書(shū)。出席會(huì)議的股東及股東代理人請(qǐng)攜帶相關(guān)證件原件到場(chǎng)。2、個(gè)人股東：個(gè)人股東親自出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明、股票賬戶(hù)卡；委托代理他人出席會(huì)議的，代理人還應(yīng)出示本人有效身份證件、股東授權(quán)委托書(shū)。
?。ǘ┑怯洉r(shí)間：2023年3月8日（上午9:00-12:00 下午13:00-17:00）。
?。ㄈ┑怯浀攸c(diǎn)：深圳市寶安區(qū)福永街道征程二路2號(hào)A棟三樓董事會(huì)辦公室
?。ㄋ模┑怯浄绞剑嚎刹捎矛F(xiàn)場(chǎng)登記、電子郵件、信函登記。電子郵件以收到郵件時(shí)間為準(zhǔn)；通過(guò)信函方式的，以信函抵達(dá)公司的時(shí)間為準(zhǔn)。
?。ㄎ澹┳⒁馐马?xiàng)：股東請(qǐng)?jiān)趨⒓蝇F(xiàn)場(chǎng)會(huì)議時(shí)攜帶上述證件。
六、 其他事項(xiàng)
（一）會(huì)議聯(lián)系方式
聯(lián)系人：張新明、鄭亦平
電話：0755-27889869-879
電子郵箱：irm@szskd.com
地址：深圳市寶安區(qū)福永街道征程二路2號(hào)A棟三樓董事會(huì)辦公室
?。ǘ?huì)議費(fèi)用情況：本次股東大會(huì)與會(huì)股東及股東代理人所有費(fèi)用自理
（三）出席會(huì)議的股東及股東代理人請(qǐng)攜帶相關(guān)證件原件提前半小時(shí)到達(dá)會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)辦理簽到。
特此公告。
深圳市深科達(dá)智能裝備股份有限公司董事會(huì)
2023年2月25日
附件1：授權(quán)委托書(shū)
● 報(bào)備文件
提議召開(kāi)本次股東大會(huì)的董事會(huì)決議
附件1：授權(quán)委托書(shū)
授權(quán)委托書(shū)
深圳市深科達(dá)智能裝備股份有限公司：
茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2023年3月13日召開(kāi)的貴公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，并代為行使表決權(quán)。
委托人持普通股數(shù)：
委托人持優(yōu)先股數(shù)：
委托人股東帳戶(hù)號(hào)：
委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：
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證券代碼：688328 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：深科達(dá) 公告編號(hào)：2023-010
深圳市深科達(dá)智能裝備股份有限公司
第三屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議決議公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
一、 董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況
深圳市深科達(dá)智能裝備股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）第三屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議于2023年2月24日14:00以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊表決的方式召開(kāi)。本次會(huì)議的通知于2023年2月19日以電子郵件方式送達(dá)全體董事。本次會(huì)議應(yīng)出席的董事5人，實(shí)際出席的董事5人，會(huì)議由董事長(zhǎng)黃奕宏主持。會(huì)議的召集和召開(kāi)程序符合有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定，會(huì)議決議合法、有效。
二、董事會(huì)會(huì)議審議情況
全體董事對(duì)本次董事會(huì)會(huì)議議案進(jìn)行了審議，經(jīng)表決形成如下決議：
?。ㄒ唬徸h通過(guò)《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》
為進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立、健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制，吸引和留住公司優(yōu)秀人才，充分調(diào)動(dòng)其積極性和創(chuàng)造性，有效提升核心團(tuán)隊(duì)凝聚力和企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，有效地將股東、公司和核心團(tuán)隊(duì)三方利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，在充分保障股東利益的前提下，按照收益與貢獻(xiàn)對(duì)等的原則，根據(jù)《公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第4號(hào)一一股權(quán)激勵(lì)信息披露》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，公司制定了《深圳市深科達(dá)智能裝備股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要，擬向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票激勵(lì)。
具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《深圳市深科達(dá)智能裝備股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要。
公司獨(dú)立董事已對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
表決結(jié)果：同意5票；反對(duì)0票；棄權(quán)0票。
本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。
（二）審議通過(guò)《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》
為了保證公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的順利實(shí)施，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第4號(hào)一一股權(quán)激勵(lì)信息披露》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和公司實(shí)際情況，公司制定了《深圳市深科達(dá)智能裝備股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。
具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《深圳市深科達(dá)智能裝備股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。
公司獨(dú)立董事已對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
表決結(jié)果：同意5票；反對(duì)0票；棄權(quán)0票。
本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。
（三）審議通過(guò)《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》
為了具體實(shí)施公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本激勵(lì)計(jì)劃”），公司董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理以下本激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)事項(xiàng)：
?。ㄒ唬┨嵴?qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)負(fù)責(zé)具體實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的以下事項(xiàng)：
1、授權(quán)董事會(huì)確定激勵(lì)對(duì)象參與本激勵(lì)計(jì)劃的資格和條件，確定本激勵(lì)計(jì)劃的授予日；
2、授權(quán)董事會(huì)在公司出現(xiàn)資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、縮股或配股等事宜時(shí)，按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的方法對(duì)限制性股票數(shù)量及所涉及的標(biāo)的股票數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整；
3、授權(quán)董事會(huì)在公司出現(xiàn)資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、縮股、配股或派息等事宜時(shí)，按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的方法對(duì)限制性股票授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整；
4、授權(quán)董事會(huì)在限制性股票授予前，將員工放棄認(rèn)購(gòu)的限制性股票份額調(diào)整到預(yù)留部分或在激勵(lì)對(duì)象之間進(jìn)行分配和調(diào)整；
5、授權(quán)董事會(huì)在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部事宜；
6、授權(quán)董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象的歸屬資格、歸屬條件進(jìn)行審查確認(rèn)，并同意董事會(huì)將該項(xiàng)權(quán)利授予薪酬與考核委員會(huì)行使；
7、授權(quán)董事會(huì)決定激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票是否可以歸屬；
8、授權(quán)董事會(huì)辦理激勵(lì)對(duì)象歸屬所必需的全部事宜，包括但不限于向證券交易所提出歸屬登記申請(qǐng)、向登記結(jié)算公司申請(qǐng)辦理有關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)、修改《公司章程》、辦理公司注冊(cè)資本的變更登記；
9、授權(quán)董事會(huì)決定本激勵(lì)計(jì)劃的變更與終止，包括但不限于取消激勵(lì)對(duì)象的歸屬資格，對(duì)激勵(lì)對(duì)象尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，辦理已身故的激勵(lì)對(duì)象尚未歸屬的限制性股票的補(bǔ)償和繼承事宜，終止本激勵(lì)計(jì)劃；
10、授權(quán)董事會(huì)確定本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票的激勵(lì)對(duì)象、授予數(shù)量、授予價(jià)格和授予日等全部事宜；
11、授權(quán)董事會(huì)簽署、執(zhí)行、修改、終止任何與本激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)的協(xié)議和其他相關(guān)協(xié)議；
12、授權(quán)董事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行管理和調(diào)整，在與本激勵(lì)計(jì)劃的條款一致的前提下不定期制定或修改該計(jì)劃的管理和實(shí)施規(guī)定。但如果法律、法規(guī)或相關(guān)
監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求該等修改需得到股東大會(huì)或/和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，則董事會(huì)的該等修改必須得到相應(yīng)的批準(zhǔn)；
13、授權(quán)董事會(huì)實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃所需的其他必要事宜，但有關(guān)文件明確規(guī)定需由股東大會(huì)行使的權(quán)利除外。
?。ǘ┨嵴?qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)，就本激勵(lì)計(jì)劃向有關(guān)政府、機(jī)構(gòu)辦理審批、登記、備案、核準(zhǔn)、同意等手續(xù)；簽署、執(zhí)行、修改、完成向有關(guān)政府、機(jī)構(gòu)、組織、個(gè)人提交的文件；修改《公司章程》、辦理公司注冊(cè)資本的變更登記；以及做出其認(rèn)為與本激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)的必須、恰當(dāng)或合適的所有行為。
?。ㄈ┨嵴?qǐng)股東大會(huì)為本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施，授權(quán)董事會(huì)委任收款銀行、會(huì)計(jì)師、律師、證券公司等中介機(jī)構(gòu)。
（四）提請(qǐng)公司股東大會(huì)同意，向董事會(huì)授權(quán)的期限與本激勵(lì)計(jì)劃有效期一致。上述授權(quán)事項(xiàng)，除法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章、規(guī)范性文件、本激勵(lì)計(jì)劃或《公司章程》有明確規(guī)定需由董事會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)外，其他事項(xiàng)可由董事長(zhǎng)或其授權(quán)的適當(dāng)人士代表董事會(huì)直接行使。
表決結(jié)果：同意5票；反對(duì)0票；棄權(quán)0票。
本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。
（四）審議通過(guò)《關(guān)于提請(qǐng)召開(kāi)公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》
鑒于本次董事會(huì)的議案經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后需提交股東大會(huì)審議，公司擬于2023年3月13日14點(diǎn)在公司召開(kāi)2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議如下事項(xiàng)：
1、《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》；
2、《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》；
3、《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。
具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《深圳市深科達(dá)智能裝備股份有限公司關(guān)于召開(kāi)2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》。
表決結(jié)果：同意5票；反對(duì)0票；棄權(quán)0票。
特此公告。
深圳市深科達(dá)智能裝備股份有限公司
董事會(huì)
2023年2月25日
證券代碼：688328 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：深科達(dá) 公告編號(hào)：2023-011
深圳市深科達(dá)智能裝備股份有限公司
第三屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議決議公告
本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況
深圳市深科達(dá)智能裝備股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）第三屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議于2023年2月24日14:30以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊方式召開(kāi)。本次會(huì)議通知已于2023年2月19日以電子郵件方式送達(dá)全體監(jiān)事。本次會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事3名，實(shí)際出席監(jiān)事3名，其中丁煒鑒以通訊方式參會(huì)。本次會(huì)議由公司監(jiān)事會(huì)主席陳德欽先生召集并主持。本次會(huì)議的召集、召開(kāi)方式符合《中華人民共和國(guó)公司法》及《公司章程》的規(guī)定。
二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況
本次會(huì)議經(jīng)充分審議，形成以下決議：
?。ㄒ唬徸h通過(guò)《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“激勵(lì)計(jì)劃”）的內(nèi)容符合《公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定。本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施將有利于進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立、健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀人才，增強(qiáng)公司核心團(tuán)隊(duì)對(duì)實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責(zé)任感、使命感，更好地調(diào)動(dòng)人員的主動(dòng)性、積極性和創(chuàng)造性，維護(hù)公司及股東利益，實(shí)現(xiàn)公司發(fā)展規(guī)劃目標(biāo)。本次激勵(lì)計(jì)劃不存在損害公司及全體股東利益的情形，公司監(jiān)事一致同意公司激勵(lì)計(jì)劃的所有內(nèi)容。
具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《深圳市深科達(dá)智能裝備股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要。
表決結(jié)果：同意2票，棄權(quán)0票，反對(duì)0票，審議通過(guò)。其中關(guān)聯(lián)監(jiān)事覃祥翠因是激勵(lì)對(duì)象的關(guān)聯(lián)人，對(duì)此議案回避表決。
?。ǘ徸h通過(guò)《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》旨在保證公司本激勵(lì)計(jì)劃的順利實(shí)施，確保激勵(lì)計(jì)劃規(guī)范運(yùn)行，符合《公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不存在損害上市公司及全體股東利益的情形，公司監(jiān)事一致同意考核管理辦法的所有內(nèi)容。
具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《深圳市深科達(dá)智能裝備股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。
表決結(jié)果：同意2票，棄權(quán)0票，反對(duì)0票，審議通過(guò)。其中關(guān)聯(lián)監(jiān)事覃祥翠因是激勵(lì)對(duì)象的關(guān)聯(lián)人，對(duì)此議案回避表決。
?。ㄈ徸h通過(guò)《關(guān)于核實(shí)〈公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：列入本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名單具備《公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定的任職資格，不存在最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的情形，不存在最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或采取市場(chǎng)禁入措施的情形，不存在《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形和法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的情形，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。公司監(jiān)事一致同意本議案的所有內(nèi)容。
具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《深圳市深科達(dá)智能裝備股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單》。
表決結(jié)果：同意2票，棄權(quán)0票，反對(duì)0票，審議通過(guò)。其中關(guān)聯(lián)監(jiān)事覃祥翠因是激勵(lì)對(duì)象的關(guān)聯(lián)人，對(duì)此議案回避表決。
特此公告。
深圳市深科達(dá)智能裝備股份有限公司
監(jiān)事會(huì)
2023年2月25日
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