本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
一、董事會(huì)會(huì)議召開情況
上海驕成超聲波技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第一屆董事會(huì)第十三次會(huì)議于2023年2月24日以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊表決的方式召開。本次會(huì)議通知已于2023年2月21日以郵件方式送達(dá)公司全體董事。本次會(huì)議由周宏建先生主持，應(yīng)出席會(huì)議董事5名，實(shí)際出席會(huì)議董事5名。本次會(huì)議的召集、召開符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《上海驕成超聲波技術(shù)股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定。
二、董事會(huì)會(huì)議審議情況
(一) 審議通過《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》
為了進(jìn)一步建立、健全公司長效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀人才，充分調(diào)動(dòng)公司員工的積極性，有效地將股東利益、公司利益和核心團(tuán)隊(duì)個(gè)人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長遠(yuǎn)發(fā)展，在充分保障股東利益的前提下，按照激勵(lì)與約束對(duì)等的原則，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第4號(hào)一一股權(quán)激勵(lì)信息披露》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，公司擬定了《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要，擬向激勵(lì)對(duì)象實(shí)施限制性股票激勵(lì)。
同意5票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，表決通過。
獨(dú)立董事對(duì)本議案發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見。
具體內(nèi)容請(qǐng)見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《上海驕成超聲波技術(shù)股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《上海驕成超聲波技術(shù)股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）摘要公告》（公告編號(hào)：2023-004）。
本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。
(二) 審議通過《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》
為保證公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的順利進(jìn)行，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)以及公司《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定和公司實(shí)際情況，特制定公司《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。
同意5票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，表決通過。
具體內(nèi)容請(qǐng)見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《上海驕成超聲波技術(shù)股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。
本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。
(三) 審議通過《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》
為了具體實(shí)施公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，公司董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)事項(xiàng)：
1、提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)負(fù)責(zé)具體實(shí)施2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的以下事項(xiàng)：
（1）授權(quán)董事會(huì)確定激勵(lì)對(duì)象參與本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的資格和條件，授權(quán)董事會(huì)確定限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予日；
?。?）授權(quán)董事會(huì)在公司出現(xiàn)資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股、配股等事宜時(shí)，按照限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的方法對(duì)限制性股票的授予/歸屬數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整；
?。?）授權(quán)董事會(huì)在公司出現(xiàn)資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股、配股、派息等事宜時(shí)，按照限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的方法對(duì)限制性股票授予/歸屬價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整；
（4）授權(quán)董事會(huì)在限制性股票授予前，將因員工離職或員工放棄認(rèn)購的限制性股票份額調(diào)整到預(yù)留部分或在激勵(lì)對(duì)象之間進(jìn)行分配和調(diào)整；
（5）授權(quán)董事會(huì)在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票，并辦理授予相關(guān)權(quán)益必需的全部事宜，包括與激勵(lì)對(duì)象簽署《限制性股票授予協(xié)議書》；
?。?）授權(quán)董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象的歸屬資格、歸屬數(shù)量進(jìn)行審查確認(rèn)，并同意董事會(huì)將該項(xiàng)權(quán)利授予薪酬與考核委員會(huì)行使；
?。?）授權(quán)董事會(huì)決定激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票是否可以歸屬；
?。?）授權(quán)董事會(huì)辦理激勵(lì)對(duì)象歸屬/行權(quán)時(shí)所必需的全部事宜，包括但不限于向證券交易所提出歸屬申請(qǐng)、向登記結(jié)算公司申請(qǐng)辦理有關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)、修改《公司章程》、辦理公司注冊(cè)資本的變更登記；
?。?）授權(quán)董事會(huì)根據(jù)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定辦理激勵(lì)計(jì)劃變更與終止所涉相關(guān)事宜，包括但不限于取消激勵(lì)對(duì)象的歸屬資格，對(duì)激勵(lì)對(duì)象尚未歸屬的限制性股票取消處理；
?。?0）授權(quán)董事會(huì)對(duì)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行管理和調(diào)整，在與激勵(lì)計(jì)劃的條款一致的前提下不定期制定或修改該計(jì)劃的管理和實(shí)施規(guī)定。但如果法律、法規(guī)或相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求該等修改需得到股東大會(huì)或/和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，則董事會(huì)的該等修改必須得到相應(yīng)的批準(zhǔn)；
?。?1）授權(quán)董事會(huì)實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃所需的其他必要事宜，但有關(guān)文件明確規(guī)定需由股東大會(huì)行使的權(quán)利除外。
2、提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)，就本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃向有關(guān)政府、機(jī)構(gòu)辦理審批、登記、備案、核準(zhǔn)、同意等手續(xù)；簽署、執(zhí)行、修改、完成向有關(guān)政府、機(jī)構(gòu)、組織、個(gè)人提交的文件；修改《公司章程》、辦理公司注冊(cè)資本的變更登記；以及做出其認(rèn)為與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)的必須、恰當(dāng)或合適的所有行為。
3、提請(qǐng)股東大會(huì)為限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施，授權(quán)董事會(huì)委任財(cái)務(wù)顧問、收款銀行、會(huì)計(jì)師、律師、證券公司等中介機(jī)構(gòu)。
4、提請(qǐng)公司股東大會(huì)同意，向董事會(huì)授權(quán)的期限與激勵(lì)計(jì)劃有效期一致。
同意5票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，表決通過。
本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。
(四) 審議通過《關(guān)于召開2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》
公司擬定于2023年3月14日以現(xiàn)場(chǎng)投票及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)。
同意5票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，表決通過。
具體內(nèi)容請(qǐng)見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《上海驕成超聲波技術(shù)股份有限公司關(guān)于召開2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的公告》（公告編號(hào)：2023-006）。
特此公告。
上海驕成超聲波技術(shù)股份有限公司董事會(huì)
2023年2月25日
證券代碼：688392 證券簡(jiǎn)稱：驕成超聲 公告編號(hào)：2023-003
上海驕成超聲波技術(shù)股份有限公司
第一屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議決議公告
本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況
上海驕成超聲波技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第一屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議于2023年2月24日在公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)表決的方式召開。本次會(huì)議通知以及相關(guān)材料已于2023年2月21日以郵件方式送達(dá)公司全體監(jiān)事。本次會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席邵華先生主持，應(yīng)出席會(huì)議監(jiān)事3名，實(shí)際出席會(huì)議監(jiān)事3名。本次會(huì)議的召集、召開符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《上海驕成超聲波技術(shù)股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定。
二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況
?。ㄒ唬徸h通過《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》
經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要的內(nèi)容符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第4號(hào)一一股權(quán)激勵(lì)信息披露》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。本次激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施將有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不存在損害公司及全體股東利益的情形，因此，同意實(shí)施2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃。
同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，表決通過。
具體內(nèi)容請(qǐng)見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《上海驕成超聲波技術(shù)股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》、《上海驕成超聲波技術(shù)股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）摘要公告》（公告編號(hào)：2023-004）。
本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。
?。ǘ徸h通過《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》
經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定以及公司的實(shí)際情況，能保證公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的順利實(shí)施，進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，形成良好、均衡的價(jià)值分配體系，建立股東與公司管理人員之間的利益共享與約束機(jī)制。
同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，表決通過。
具體內(nèi)容請(qǐng)見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《上海驕成超聲波技術(shù)股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。
本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。
?。ㄈ徸h通過《關(guān)于核實(shí)公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》
對(duì)公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行初步核查后，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：列入公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的人員具備《中華人民共和國公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定的任職資格，不存在最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選的情形；不存在最近12個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的情形；不存在最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施的情形；不存在具有《中華人民共和國公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員的情形；不存在具有法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的情形，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。
公司將在召開股東大會(huì)前，通過公司網(wǎng)站或其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)，公示期不少于10天。監(jiān)事會(huì)將于股東大會(huì)審議限制性股票激勵(lì)計(jì)劃前5日披露對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見及其公示情況的說明。
同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，表決通過。
具體內(nèi)容請(qǐng)見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《上海驕成超聲波技術(shù)股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單》。
特此公告。
上海驕成超聲波技術(shù)股份有限公司監(jiān)事會(huì)
2023年2月25日
證券代碼：688392 證券簡(jiǎn)稱：驕成超聲 公告編號(hào)：2023-006
上海驕成超聲波技術(shù)股份有限公司關(guān)于召開2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知
本公司董事會(huì)及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 股東大會(huì)召開日期：2023年3月14日
● 本次股東大會(huì)采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
一、 召開會(huì)議的基本情況
?。ㄒ唬?股東大會(huì)類型和屆次
2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)
?。ǘ?股東大會(huì)召集人：董事會(huì)
?。ㄈ?投票方式：本次股東大會(huì)所采用的表決方式是現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式
（四） 現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開的日期、時(shí)間和地點(diǎn)
召開日期時(shí)間：2023年3月14日 14點(diǎn)30分
召開地點(diǎn)：公司會(huì)議室（上海市閔行區(qū)滄源路1488號(hào)）
?。ㄎ澹?網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間。
網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
網(wǎng)絡(luò)投票起止時(shí)間：自2023年3月14日
至2023年3月14日
采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的9:15-15:00。
?。?融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序
涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
?。ㄆ撸?涉及公開征集股東投票權(quán)
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》規(guī)定，本次股東大會(huì)涉及公開征集股東投票權(quán)，由公司獨(dú)立董事王少劼先生作為征集人就本次股東大會(huì)審議的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。
具體內(nèi)容請(qǐng)見公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《上海驕成超聲波技術(shù)股份有限公司關(guān)于獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》（公告編號(hào)：2023-005）。
二、 會(huì)議審議事項(xiàng)
本次股東大會(huì)審議議案及投票股東類型
?。ㄒ唬?說明各議案已披露的時(shí)間和披露媒體
上述議案1-3已經(jīng)公司第一屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過，議案1-2已經(jīng)公司第一屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過，具體內(nèi)容請(qǐng)見公司于2023年2月25日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的相關(guān)公告及文件。
（二） 特別決議議案：議案1、議案2、議案3
?。ㄈ?對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：議案1、議案2、議案3
?。ㄋ模?涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：議案1、議案2、議案3
應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：作為公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的擬激勵(lì)對(duì)象及其關(guān)聯(lián)方
?。ㄎ澹?涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無
三、 股東大會(huì)投票注意事項(xiàng)
?。ㄒ唬?本公司股東通過上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺(tái)（通過指定交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請(qǐng)見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)網(wǎng)站說明。
?。ǘ?同一表決權(quán)通過現(xiàn)場(chǎng)、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。
?。ㄈ?股東對(duì)所有議案均表決完畢才能提交。
四、 會(huì)議出席對(duì)象
（一） 股權(quán)登記日下午收市時(shí)在中國登記結(jié)算有限公司上海分公司登記在冊(cè)的公司股東有權(quán)出席股東大會(huì)（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決。該代理人不必是公司股東。
?。ǘ?公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
?。ㄈ?公司聘請(qǐng)的律師。
?。ㄋ模?其他人員
五、 會(huì)議登記方法
為保證本次股東大會(huì)的順利召開，出席本次股東大會(huì)的股東及股東代表需提前進(jìn)行登記確認(rèn)。
?。ㄒ唬┑怯洉r(shí)間
1、現(xiàn)場(chǎng)辦理登記：2023年3月10日上午9:00-12:00；下午13:00-17:00；
2、信函或電子郵件辦理登記：須在2023年3月10日17：00前送達(dá)。
（二）登記地點(diǎn)
上海市閔行區(qū)滄源路1488號(hào)公司證券投資部。
?。ㄈ┑怯浄绞?/p>
擬出席本次會(huì)議的股東或股東代理人應(yīng)持以下文件在上述時(shí)間、地點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)辦理。
1、自然人股東：自然人股東親自出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明原件、股票賬戶卡原件（如有）等持股證明；委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)出示本人有效身份證件原件、自然人股東身份證件復(fù)印件、授權(quán)委托書原件及委托人股票賬戶卡原件（如有）等持股證明；
2、法人股東：法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人有效身份證件原件、法人股東營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件并加蓋公章）、法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人身份證明書原件、股票賬戶卡原件（如有）等持股證明；委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)出示本人有效身份證件原件、法人股東營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件并加蓋公章）、授權(quán)委托書（法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人簽字并加蓋公章）、股票賬戶卡原件（如有）等持股證明。
3、異地股東可以信函、電子郵件（發(fā)送至ir@sbt-sh.com）的方式辦理登記，以信函抵達(dá)公司、公司收到電子郵件的時(shí)間為準(zhǔn)。信函或電子郵件須寫明股東姓名、股東賬戶、聯(lián)系地址、聯(lián)系電話，并需附上上述1、2款所列的證明材料掃描件或復(fù)印件。信封上或電子郵件標(biāo)題上請(qǐng)注明“股東大會(huì)”字樣。
（四）注意事項(xiàng)
股東或股東代理人在參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議時(shí)須攜帶上述證明文件。恕不接受電話方式辦理登記。
六、 其他事項(xiàng)
?。ㄒ唬﹨?huì)股東或代理人食宿及交通費(fèi)自理。
?。ǘ﹨?huì)股東或代理人請(qǐng)?zhí)崆鞍胄r(shí)到達(dá)會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)辦理簽到。
?。ㄈ?huì)議聯(lián)系方式
聯(lián)系地址：上海市閔行區(qū)滄源路1488號(hào)
電子郵箱：ir@sbt-sh.com
聯(lián)系電話：021-34668757
聯(lián)系人：孫凱
特此公告。
上海驕成超聲波技術(shù)股份有限公司董事會(huì)
2023年2月25日
附件1：授權(quán)委托書
附件1：授權(quán)委托書
授權(quán)委托書
上海驕成超聲波技術(shù)股份有限公司：
茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2023年3月14日召開的貴公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，并代為行使表決權(quán)。
委托人持普通股數(shù)：
委托人持優(yōu)先股數(shù)：
委托人股東帳戶號(hào)：
委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：
委托人身份證號(hào)： 受托人身份證號(hào)：
委托日期： 年 月 日
備注：
委托人應(yīng)在委托書中“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”意向中選擇一個(gè)并打“√”，對(duì)于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。
證券代碼：688392 證券簡(jiǎn)稱：驕成超聲 公告編號(hào)：2023-004
上海驕成超聲波技術(shù)股份有限公司
2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）
摘要公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 股權(quán)激勵(lì)方式：限制性股票（第二類）
● 股份來源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股
● 本激勵(lì)計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象授予96.50萬股限制性股票，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額8200.00萬股的1.18%。其中，首次授予限制性股票 77.28萬股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公布日公司股本總額8200.00萬股的0.94%，占本激勵(lì)計(jì)劃擬授予限制性股票總數(shù)的80.08%；預(yù)留19.22萬股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公布日公司股本總額8200.00萬股的0.23%，占本激勵(lì)計(jì)劃擬授予限制性股票總數(shù)的19.92%。
一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃目的
為了進(jìn)一步建立、健全公司長效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀人才，充分調(diào)動(dòng)公司員工的積極性，有效地將股東利益、公司利益和核心團(tuán)隊(duì)利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長遠(yuǎn)發(fā)展，在充分保障股東利益的前提下，按照激勵(lì)與約束對(duì)等的原則，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、（以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”）《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）、《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第4號(hào)一一股權(quán)激勵(lì)信息披露》（以下簡(jiǎn)稱“《監(jiān)管指南》”）等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《上海驕成超聲波技術(shù)股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的規(guī)定，制定本激勵(lì)計(jì)劃。
二、股權(quán)激勵(lì)方式及標(biāo)的股票來源
?。ㄒ唬┍炯?lì)計(jì)劃的激勵(lì)方式
本激勵(lì)計(jì)劃采用的激勵(lì)工具為第二類限制性股票。符合本激勵(lì)計(jì)劃授予條件的激勵(lì)對(duì)象，在滿足相應(yīng)歸屬條件后，以授予價(jià)格分次獲得公司增發(fā)的A股普通股股票，該等股票將在中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司進(jìn)行登記。激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票在歸屬前，不享有公司股東權(quán)利，并且該限制性股票不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)等。
?。ǘ?biāo)的股票來源
本計(jì)劃涉及的標(biāo)的股票來源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行A股普通股股票。
三、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予的權(quán)益數(shù)量
本激勵(lì)計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象授予96.50萬股限制性股票，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額8200.00萬股的1.18%。其中，首次授予限制性股票77.28萬股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公布日公司股本總額8200.00萬股的0.94%，占本激勵(lì)計(jì)劃擬授予限制性股票總數(shù)的80.08%；預(yù)留19.22萬股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公布日公司股本總額8200.00萬股的0.23%，占本激勵(lì)計(jì)劃擬授予限制性股票總數(shù)的19.92%。
截至本激勵(lì)計(jì)劃草案公布日，公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)未超過公司股本總額的20.00%。本激勵(lì)計(jì)劃中任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票，累計(jì)不超過本激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)審議時(shí)公司股本總額的1.00%。
本激勵(lì)計(jì)劃公告日至激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票前，以及激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股后至歸屬前，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股、縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票授予數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。
四、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)、范圍及限制性股票分配情況
?。ㄒ唬┘?lì)對(duì)象的確定依據(jù)
1．激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)
本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《上市規(guī)則》、《監(jiān)管指南》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況而確定。
2．激勵(lì)對(duì)象確定的職務(wù)依據(jù)
本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象為在公司（含全資、控股子公司）任職技術(shù)骨干人員及業(yè)務(wù)骨干人員。激勵(lì)對(duì)象不包括公司獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東、上市公司實(shí)際控制人及其配偶、父母、子女。
?。ǘ┘?lì)對(duì)象的范圍
1．本激勵(lì)計(jì)劃涉及的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)186人，占公司截至2021年12月31日全部職工人數(shù)的41.33%。包括：
?。?）技術(shù)骨干人員
（2）業(yè)務(wù)骨干人員
以上激勵(lì)對(duì)象中，所有激勵(lì)對(duì)象必須在公司授予限制性股票時(shí)和本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定的考核期內(nèi)與公司或其子公司存在聘用或勞動(dòng)關(guān)系。
預(yù)留權(quán)益的授予對(duì)象應(yīng)當(dāng)在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后12個(gè)月內(nèi)明確，經(jīng)董事會(huì)提出、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見、律師發(fā)表專業(yè)意見并出具法律意見書后，公司在指定網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息。超過12個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。預(yù)留激勵(lì)對(duì)象的確定標(biāo)準(zhǔn)參照首次授予的標(biāo)準(zhǔn)確定，可以包括公司董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員及董事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他人員。
?。ㄈ┘?lì)對(duì)象的核實(shí)
1．本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)董事會(huì)審議通過后，公司將在內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)，公示期不少于10天。
2．公司監(jiān)事會(huì)將對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核，充分聽取公示意見，并在公司股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前5日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見及公示情況的說明。經(jīng)公司董事會(huì)調(diào)整的激勵(lì)對(duì)象名單亦應(yīng)經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)。
?。ㄋ模┘?lì)對(duì)象獲授的限制性股票分配情況
本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示：
注：1．上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票累計(jì)不超過本激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)審議時(shí)公司股本總額的1.00%。公司全部有效期內(nèi)的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的 20%。
2．本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東、上市公司實(shí)際控制人及其配偶、父母、子女。
3．預(yù)留部分的激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后 12 個(gè)月內(nèi)確定，經(jīng)董事會(huì)提出、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見、律師發(fā)表專業(yè)意見并出具法律意見書后，公司在指定網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息。
?。ㄎ澹┰诠蓹?quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過程中，激勵(lì)對(duì)象如發(fā)生《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象情形的，該激勵(lì)對(duì)象不得被授予限制性股票，已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。
五、本次激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授予日、歸屬安排和禁售期
?。ㄒ唬┍炯?lì)計(jì)劃的有效期
本激勵(lì)計(jì)劃有效期自限制性股票授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部歸屬或作廢失效之日止，最長不超過60個(gè)月。
?。ǘ┍炯?lì)計(jì)劃的授予日
授予日在本激勵(lì)計(jì)劃提交公司股東大會(huì)審議通過后由董事會(huì)確定。
（三）本激勵(lì)計(jì)劃的歸屬安排
本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票在激勵(lì)對(duì)象滿足相應(yīng)歸屬條件后將按約定比例分次歸屬，歸屬日必須為本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)的交易日，但不得在下列期間內(nèi)歸屬：
?。?）公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日；
?。?）公司季度報(bào)告、業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前十日內(nèi)；
（3）自可能對(duì)本公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露之日內(nèi)；
?。?）中國證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所規(guī)定的其他期間。
上述“重大事件”為公司依據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)。
本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票的歸屬期限和歸屬比例安排具體如下：
若預(yù)留限制性股票在公司2023年第三季度報(bào)告披露之前授予，則預(yù)留限制性股票歸屬期限和歸屬比例同首次授予一致。若預(yù)留限制性股票在公司2023年第三季度報(bào)告披露之后授予，則歸屬期限和歸屬比例安排具體如下：
激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票在歸屬前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票由于資本公積金轉(zhuǎn)增股本、送股等情形增加的股份同時(shí)受歸屬條件約束，且歸屬之前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)，若屆時(shí)限制性股票不得歸屬的，則因前述原因獲得的股份同樣不得歸屬。
（四）本激勵(lì)計(jì)劃禁售期
禁售期是指激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票歸屬后其售出限制的時(shí)間段。本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的獲授股票歸屬后不設(shè)置禁售期，激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員的，限售規(guī)定按照《公司法》、《證券法》、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，具體內(nèi)容如下：
?。?）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%，在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。
?。?）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益。
?。?）在本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，如果《公司法》、《證券法》、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的相關(guān)規(guī)定。
六、限制性股票的授予價(jià)格及授予價(jià)格的確定方法
?。ㄒ唬┦状问谟柘拗菩怨善钡氖谟鑳r(jià)格
本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的首次授予價(jià)格為每股66.53元，即滿足授予條件和歸屬條件后，激勵(lì)對(duì)象可以每股66.53元的價(jià)格購買公司向激勵(lì)對(duì)象增發(fā)的公司A股普通股股票。
（二）首次授予限制性股票的授予價(jià)格的確定方法
本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票首次授予價(jià)格為66.53元/股。
（1）本激勵(lì)計(jì)劃草案公布前1個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)為每股133.07元，本次授予價(jià)格占前1個(gè)交易日交易均價(jià)的50.00%；
?。?）本激勵(lì)計(jì)劃草案公布前20個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)為每股132.45元，本次授予價(jià)格占前20個(gè)交易日交易均價(jià)的50.23%；
?。?）本激勵(lì)計(jì)劃草案公布前60個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)為每股140.20元，本次授予價(jià)格占前60個(gè)交易日交易均價(jià)的47.45%；
截至本激勵(lì)計(jì)劃草案公告日，公司上市未滿120個(gè)交易日。
?。ㄈ┒▋r(jià)依據(jù)
本次限制性股票的授予價(jià)格有利于保障公司本次激勵(lì)計(jì)劃的有效性，進(jìn)一步穩(wěn)定和激勵(lì)核心團(tuán)隊(duì)，為公司長遠(yuǎn)穩(wěn)健發(fā)展提供保障。
公司注重技術(shù)研發(fā)，擁有一支涵蓋機(jī)械、電氣、聲學(xué)、軟件、算法、電子電路等不同學(xué)科人才的專業(yè)科研技術(shù)隊(duì)伍，專業(yè)人才是科技企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，專業(yè)完備、高素質(zhì)的人才隊(duì)伍保障公司可以在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的快速發(fā)展。本激勵(lì)計(jì)劃的授予價(jià)格有利于公司在不同的經(jīng)營環(huán)境下保障股權(quán)激勵(lì)的有效性，充分激發(fā)公司核心團(tuán)隊(duì)的主觀能動(dòng)性、增強(qiáng)公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力。本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的定價(jià)綜合考慮了激勵(lì)計(jì)劃的有效性和公司股份支付費(fèi)用影響等因素，并合理確定了激勵(lì)對(duì)象范圍和授予權(quán)益數(shù)量，遵循了激勵(lì)約束對(duì)等原則，不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營造成負(fù)面影響，體現(xiàn)了公司實(shí)際激勵(lì)需求，具有合理性。
綜上，在符合相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的基礎(chǔ)上，公司決定將本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票授予價(jià)格確定為66.53元/股，激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施將更加穩(wěn)定核心團(tuán)隊(duì)，實(shí)現(xiàn)激勵(lì)與約束的對(duì)等。公司聘請(qǐng)的有證券從業(yè)資質(zhì)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問將對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的可行性、相關(guān)定價(jià)依據(jù)和定價(jià)方法的合理性、是否有利于公司持續(xù)發(fā)展、是否損害股東利益等發(fā)表意見。具體詳見公司2023年2月25日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司關(guān)于上海驕成超聲波技術(shù)股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》。
?。ㄋ模╊A(yù)留部分限制性股票的授予價(jià)格的確定方法
本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分限制性股票授予價(jià)格與首次授予的限制性股票的授予價(jià)格相同，為每股66.53元。預(yù)留部分限制性股票在授予前須召開董事會(huì)審議通過相關(guān)議案，并披露授予情況。
七、限制性股票的授予與歸屬條件
?。ㄒ唬┫拗菩怨善钡氖谟钘l件
同時(shí)滿足下列授予條件時(shí)，公司向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票，反之，若下列任一授予條件未達(dá)成的，則不能向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。
1．公司未發(fā)生如下任一情形：
?。?）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；
?。?）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；
?。?）上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形；
?。?）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
?。?）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
2．激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：
?。?）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
?。?）最近12個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
?。?）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；
?。?）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
?。?）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
?。?）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
?。ǘ┫拗菩怨善钡臍w屬條件
激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票需同時(shí)滿足以下歸屬條件方可分批次辦理歸屬事宜：
1．公司未發(fā)生如下任一情形：
（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；
（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；
?。?）上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形；
?。?）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
?。?）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
2．激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：
?。?）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；
?。?）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
（6）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
公司發(fā)生上述第1條規(guī)定情形之一的，所有激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效；激勵(lì)對(duì)象發(fā)生上述第2條規(guī)定的不得被授予限制性股票的情形，該激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。
3. 激勵(lì)對(duì)象滿足各歸屬期任職期限要求
激勵(lì)對(duì)象獲授的各批次限制性股票在歸屬前，須滿足12個(gè)月以上的任職期限。
4. 公司層面業(yè)績考核要求
本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票考核年度為2023-2025三個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次。以2022年度的營業(yè)收入為基數(shù)，根據(jù)各考核年度的營業(yè)收入定比2022年度營業(yè)收入的增長率，確定各年度的業(yè)績考核目標(biāo)對(duì)應(yīng)的歸屬批次及公司層面歸屬比例。假設(shè)每個(gè)考核年度定比2022年度的營業(yè)收入增長率為X，本次首次授予部分各年度業(yè)績考核目標(biāo)安排如下表所示：
若預(yù)留限制性股票在公司2023年第三季度報(bào)告披露之前授予，則預(yù)留限制性股票各年度業(yè)績考核目標(biāo)同首次授予一致。若預(yù)留限制性股票在公司2023年第三季度報(bào)告披露之后授予，則各年度業(yè)績考核目標(biāo)安排具體如下：
注：上述“營業(yè)收入”以經(jīng)公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的合并報(bào)表所載數(shù)據(jù)為計(jì)算依據(jù)。
歸屬期內(nèi)，公司為滿足歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象辦理歸屬事宜。若各歸屬期內(nèi)，公司當(dāng)期業(yè)績水平未達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)條件的，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年計(jì)劃歸屬的限制性股票全部不得歸屬，并作廢失效。
5. 激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面績效考核要求
激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人層面績效考核按照內(nèi)部績效考核相關(guān)制度規(guī)定組織實(shí)施，并依照激勵(lì)對(duì)象的考核結(jié)果確定其實(shí)際歸屬的股份數(shù)量。激勵(lì)對(duì)象的績效考核結(jié)果劃分為五個(gè)檔次，屆時(shí)根據(jù)以下考核評(píng)級(jí)表中對(duì)應(yīng)的個(gè)人層面歸屬比例確定激勵(lì)對(duì)象的實(shí)際歸屬的股份數(shù)量：
激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年實(shí)際歸屬的限制性股票數(shù)量=個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃歸屬的限制性股票數(shù)量×公司層面歸屬比例×個(gè)人層面歸屬比例。
激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期計(jì)劃歸屬的限制性股票因考核原因不能歸屬或不能完全歸屬的，作廢失效，不可遞延至下一年度。
（三）考核指標(biāo)的科學(xué)性和合理性說明
本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃考核指標(biāo)分為兩個(gè)層面，分別為公司層面業(yè)績考核、個(gè)人層面績效考核。
公司主營業(yè)務(wù)為超聲波焊接和裁切設(shè)備和配件的研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)與銷售，并提供新能源動(dòng)力電池制造領(lǐng)域的自動(dòng)化解決方案。公司堅(jiān)持依靠技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展，提升公司生產(chǎn)能力，拓寬應(yīng)用領(lǐng)域和市場(chǎng)，把握新能源行業(yè)迅速發(fā)展帶來的超聲波設(shè)備需求擴(kuò)張的機(jī)會(huì)，鞏固輪胎領(lǐng)域市場(chǎng)地位，進(jìn)一步發(fā)展超聲波點(diǎn)焊、滾焊、復(fù)合材料焊接技術(shù)，完善公司產(chǎn)品線，促進(jìn)業(yè)務(wù)可持續(xù)發(fā)展。
為實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略規(guī)劃和經(jīng)營目標(biāo)，保持綜合競(jìng)爭(zhēng)力，本激勵(lì)計(jì)劃決定選用營業(yè)收入增長率作為公司層面的業(yè)績考核指標(biāo)，營業(yè)收入及增長率指標(biāo)是衡量企業(yè)經(jīng)營狀況、成長性、市場(chǎng)占有率、預(yù)測(cè)企業(yè)未來業(yè)務(wù)拓展趨勢(shì)的重要標(biāo)志。以2022年?duì)I業(yè)收入作為基數(shù)，2023-2025年分別設(shè)置了不低于30%、60%、90%的營業(yè)收入增長率考核目標(biāo)，并設(shè)置了階梯歸屬考核模式，實(shí)現(xiàn)業(yè)績?cè)鲩L水平與權(quán)益歸屬比例的動(dòng)態(tài)調(diào)整。上述指標(biāo)在結(jié)合公司所處行業(yè)狀況的基礎(chǔ)上綜合考慮了公司的歷史業(yè)績及未來發(fā)展規(guī)劃，有利于公司保持競(jìng)爭(zhēng)力，促使公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
除公司層面的業(yè)績考核外，公司對(duì)個(gè)人還設(shè)置了嚴(yán)密的績效考核體系，能夠?qū)?lì)對(duì)象的工作績效作出較為準(zhǔn)確、全面的綜合評(píng)價(jià)。公司將根據(jù)激勵(lì)對(duì)象前一年度績效考評(píng)結(jié)果，確定激勵(lì)對(duì)象個(gè)人是否達(dá)到可歸屬的條件。
綜上，公司本次激勵(lì)計(jì)劃的考核體系具有全面性、綜合性及可操作性，考核指標(biāo)設(shè)定具有良好的科學(xué)性和合理性，同時(shí)對(duì)激勵(lì)對(duì)象具有約束效果，能夠達(dá)到本次激勵(lì)計(jì)劃的考核目的。
八、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施程序
?。ㄒ唬┫拗菩怨善奔?lì)計(jì)劃生效程序
1．公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定本激勵(lì)計(jì)劃草案及摘要。
2．公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃作出決議。董事會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的董事或與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避表決。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在審議通過本激勵(lì)計(jì)劃并履行公示、公告程序后，將本激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)審議；同時(shí)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)，負(fù)責(zé)實(shí)施限制性股票的授予、歸屬（登記）工作。
3．獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見。公司將聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的可行性、是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展、是否損害公司利益以及對(duì)股東利益的影響發(fā)表專業(yè)意見。公司聘請(qǐng)的律師對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃出具法律意見書。
4．本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后方可實(shí)施。公司應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)前，通過公司網(wǎng)站或者其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)（公示期不少于10天）。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)股權(quán)激勵(lì)名單進(jìn)行審核，充分聽取公示意見。公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前5日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)名單審核及公示情況的說明。
5．公司股東大會(huì)在對(duì)本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行投票表決時(shí)，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃向所有的股東征集委托投票權(quán)。股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)《管理辦法》第九條規(guī)定的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容進(jìn)行表決，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過，單獨(dú)統(tǒng)計(jì)并披露除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東的投票情況。
公司股東大會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的股東或者與激勵(lì)對(duì)象存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東，應(yīng)當(dāng)回避表決。
6．本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過，且達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件時(shí)，公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。經(jīng)股東大會(huì)授權(quán)后，董事會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施限制性股票的授予和歸屬事宜。
?。ǘ┫拗菩怨善钡氖谟璩绦?/p>
1．股東大會(huì)審議通過本激勵(lì)計(jì)劃且董事會(huì)通過向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益的決議后，公司與激勵(lì)對(duì)象簽署《限制性股票授予協(xié)議書》，以約定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
2．公司在向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益前，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就進(jìn)行審議并公告。獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就出具法律意見書。
3．公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)限制性股票授予日及激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表意見。
4．公司向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的安排存在差異時(shí)，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)（當(dāng)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生變化時(shí)）、律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見。
5．股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后，公司應(yīng)當(dāng)在60日內(nèi)授予激勵(lì)對(duì)象限制性股票并完成公告。若公司未能在60日內(nèi)完成授予公告的，本激勵(lì)計(jì)劃終止實(shí)施，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未完成的原因且3個(gè)月內(nèi)不得再次審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（根據(jù)《管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定上市公司不得授出限制性股票的期間不計(jì)算在60日內(nèi)）。
?。ㄈ┫拗菩怨善钡臍w屬程序
1．公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在限制性股票歸屬前，就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象歸屬條件是否成就進(jìn)行審議，獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的條件是否成就出具法律意見。對(duì)于滿足歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象，由公司統(tǒng)一辦理歸屬事宜，對(duì)于未滿足歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象，當(dāng)批次對(duì)應(yīng)的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。上市公司應(yīng)當(dāng)在激勵(lì)對(duì)象歸屬后及時(shí)披露董事會(huì)決議公告，同時(shí)公告獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、律師事務(wù)所意見及相關(guān)實(shí)施情況的公告。
2．公司統(tǒng)一辦理限制性股票的歸屬事宜前，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理股份歸屬事宜。
九、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序
（一）限制性股票授予數(shù)量及歸屬數(shù)量的調(diào)整方法
本激勵(lì)計(jì)劃公告日至激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票前，以及激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股后至歸屬前，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股、縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票授予數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：
1．資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)
Q＝Q_[0]×（1＋n）
其中：Q_[0]為調(diào)整前的限制性股票授予/歸屬數(shù)量；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；Q為調(diào)整后的限制性股票授予/歸屬數(shù)量。
2．配股
Q＝Q_[0]×P_[1]×（1＋n）÷（P_[1]＋P_[2]×n）
其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票授予/歸屬數(shù)量；P_[1]為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；P_[2]為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例）；Q為調(diào)整后的限制性股票授予/歸屬數(shù)量。
3．縮股
Q＝Q_[0]×n
其中：Q_[0]為調(diào)整前的限制性股票授予/歸屬數(shù)量；n為縮股比例（即1股公司股票縮為n股股票）；Q為調(diào)整后的限制性股票授予/歸屬數(shù)量。
4．增發(fā)
公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票授予/歸屬數(shù)量不做調(diào)整。
?。ǘ┫拗菩怨善笔谟鑳r(jià)格的調(diào)整方法
本激勵(lì)計(jì)劃公告日至激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票前，以及激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股后至歸屬前，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股、縮股或派息等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票的授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：
1．資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)
P＝P_[0]÷（1＋n）
其中：P_[0]為調(diào)整前的授予價(jià)格；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。
2．配股
P＝P_[0]×（P_[1]＋P_[2]×n）÷[P_[1]×（1＋n）]
其中：P_[0]為調(diào)整前的授予價(jià)格；P_[1]為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；P_[2]為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前股份公司總股本的比例）；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。
3．縮股
P＝P_[0]÷n
其中：P_[0]為調(diào)整前的授予/歸屬價(jià)格；n為縮股比例；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。
4．派息
P＝P_[0]-V
其中：P_[0]為調(diào)整前的授予價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須大于1。
5．增發(fā)
公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票的授予價(jià)格不做調(diào)整。
?。ㄈ┫拗菩怨善奔?lì)計(jì)劃調(diào)整的程序
當(dāng)出現(xiàn)上述情況時(shí)，應(yīng)由公司董事會(huì)審議通過關(guān)于調(diào)整限制性股票授予/歸屬數(shù)量、授予價(jià)格的議案（因上述情形以外的事項(xiàng)需調(diào)整限制性股票授予/歸屬數(shù)量和價(jià)格的，除董事會(huì)審議相關(guān)議案外，必須提交公司股東大會(huì)審議）。公司應(yīng)聘請(qǐng)律師就上述調(diào)整是否符合《管理辦法》、《公司章程》和本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定向公司董事會(huì)出具專業(yè)意見。調(diào)整議案經(jīng)董事會(huì)審議通過后，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露董事會(huì)決議公告，同時(shí)公告法律意見書。
十、限制性股票的會(huì)計(jì)處理
按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定，公司將在授予日至歸屬日期間的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的可歸屬的人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可歸屬限制性股票的數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。
?。ㄒ唬┫拗菩怨善钡墓蕛r(jià)值及確定方法
參照中華人民共和國財(cái)政部會(huì)計(jì)司《股份支付準(zhǔn)則應(yīng)用案例-授予限制性股票》，第二類限制性股票股份支付費(fèi)用的計(jì)量參照股票期權(quán)執(zhí)行。根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)-股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)-金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司選擇Black-Scholes模型計(jì)算第二類限制性股票的公允價(jià)值，并于2023年2月24日用該模型對(duì)首次授予的77.28萬股第二類限制性股票進(jìn)行預(yù)測(cè)算（授予時(shí)進(jìn)行正式測(cè)算）。具體參數(shù)選取如下：
1、標(biāo)的股價(jià)：132.76元/股（假設(shè)授予日股價(jià)）；
2、有效期分別為：12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月（第二類限制性股票授予之日至每期歸屬日的期限）；
3、歷史波動(dòng)率：42.4232%、41.7258%、42.0069%（采用申萬-鋰電專用設(shè)備行業(yè)指數(shù)截至2023年2月24日最近12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月的波動(dòng)率）；
4、無風(fēng)險(xiǎn)利率：1.50%、2.10%、2.75%（分別采用中國人民銀行制定的金融機(jī)構(gòu)1年期、2年期、3年期存款基準(zhǔn)利率）；
5、股息率：0%（采用公司截至2023年2月24日最近1年的股息率）。
?。ǘ╊A(yù)計(jì)限制性股票實(shí)施對(duì)各期經(jīng)營業(yè)績的影響
公司按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確定授予日第二類限制性股票的公允價(jià)值，并最終確認(rèn)本激勵(lì)計(jì)劃的股份支付費(fèi)用，該等費(fèi)用將在本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過程中按歸屬安排的比例攤銷。由本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在經(jīng)常性損益中列支。
假設(shè)2023年4月首次授予77.28萬股，則2023年-2026年限制性股票成本攤銷情況如下：（單位：萬元）
注：1．上述計(jì)算結(jié)果并不代表最終的會(huì)計(jì)成本，實(shí)際會(huì)計(jì)成本與授予日、授予價(jià)格和歸屬數(shù)量相關(guān)，激勵(lì)對(duì)象在歸屬前離職、公司業(yè)績考核或個(gè)人績效考核達(dá)不到對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的會(huì)相應(yīng)減少實(shí)際歸屬數(shù)量從而減少股份支付費(fèi)用。同時(shí)，公司提醒股東注意可能產(chǎn)生的攤薄影響。
2．上述對(duì)公司經(jīng)營成果影響的最終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。
公司以目前信息初步估計(jì)，限制性股票費(fèi)用的攤銷對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤有所影響。但同時(shí)此次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施后，將進(jìn)一步提升員工的凝聚力、團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性，并有效激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)的積極性，從而提高經(jīng)營效率，提升公司的內(nèi)在價(jià)值。
十一、公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)、爭(zhēng)議解決機(jī)制
?。ㄒ唬┕镜臋?quán)利與義務(wù)
1．公司具有對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的解釋和執(zhí)行權(quán)，并按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行績效考核，若激勵(lì)對(duì)象未達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃所確定的歸屬條件，公司將按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未登記的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。
2．公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依本激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)限制性股票提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。
3．公司應(yīng)及時(shí)按照有關(guān)規(guī)定履行限制性股票激勵(lì)計(jì)劃申報(bào)、信息披露等義務(wù)。
4．公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃及中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等的有關(guān)規(guī)定，積極配合滿足歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定進(jìn)行限制性股票的歸屬操作。但若因中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的原因造成激勵(lì)對(duì)象未能歸屬并給激勵(lì)對(duì)象造成損失的，公司不承擔(dān)責(zé)任。
5．若激勵(lì)對(duì)象因觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)，經(jīng)董事會(huì)薪酬委員會(huì)審議并報(bào)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，公司可以對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。情節(jié)嚴(yán)重的，公司還可就公司因此遭受的損失按照有關(guān)法律的規(guī)定進(jìn)行追償。
?。ǘ┘?lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)
1．激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為公司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。
2．激勵(lì)對(duì)象的資金來源為激勵(lì)對(duì)象自籌資金。
3．激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票在歸屬前不得轉(zhuǎn)讓、擔(dān)?；蛴糜趦斶€債務(wù)。
4．激勵(lì)對(duì)象因激勵(lì)計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按國家稅收法規(guī)交納個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。
5．激勵(lì)對(duì)象承諾，若公司因信息披露文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或歸屬安排的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)自相關(guān)信息披露文件被確認(rèn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后，將由股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的的全部利益返還公司。
6．股東大會(huì)審議通過本激勵(lì)計(jì)劃且董事會(huì)通過向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益的決議后，公司應(yīng)與激勵(lì)對(duì)象簽署《限制性股票授予協(xié)議書》，以約定雙方的權(quán)利義務(wù)及其他相關(guān)事項(xiàng)。
7．法律、法規(guī)及本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。
?。ㄈ┕九c激勵(lì)對(duì)象之間爭(zhēng)議或糾紛的解決機(jī)制
公司與激勵(lì)對(duì)象之間因執(zhí)行本激勵(lì)計(jì)劃及/或雙方簽訂的《限制性股票授予協(xié)議書》所發(fā)生的或與本激勵(lì)計(jì)劃及/或《限制性股票授予協(xié)議書》相關(guān)的爭(zhēng)議或糾紛，雙方應(yīng)通過協(xié)商、溝通解決，或通過公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)調(diào)解解決。若自爭(zhēng)議或糾紛發(fā)生之日起60日內(nèi)雙方未能通過上述方式解決或通過上述方式未能解決相關(guān)爭(zhēng)議或糾紛，任何一方均有權(quán)向公司所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟解決。
十二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃變更與終止、公司/激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理
（一）本激勵(lì)計(jì)劃變更與終止的一般程序
1．本激勵(lì)計(jì)劃的變更程序
?。?）公司在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃之前擬變更本激勵(lì)計(jì)劃的，需經(jīng)董事會(huì)審議通過。
（2）公司在股東大會(huì)審議通過本激勵(lì)計(jì)劃之后變更本激勵(lì)計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)審議決定，且不得包括下列情形：
?、賹?dǎo)致提前歸屬的情形；
?、诮档褪谟鑳r(jià)格的情形（因資本公積轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、配股等原因?qū)е陆档褪谟鑳r(jià)格情形除外）。
（3）公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否符合《管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見。
2．本激勵(lì)計(jì)劃的終止程序
?。?）公司在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃之前擬終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的，需經(jīng)董事會(huì)審議通過。
?。?）公司在股東大會(huì)審議通過本激勵(lì)計(jì)劃之后終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)審議決定。
?。?）律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就公司終止實(shí)施激勵(lì)是否符合本辦法及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見。
?。ǘ┕?激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理
1．公司發(fā)生異動(dòng)的處理
?。?）公司出現(xiàn)下列情形之一的，本激勵(lì)計(jì)劃終止實(shí)施，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬：
?、僮罱粋€(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；
?、谧罱粋€(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；
?、凵鲜泻笞罱?6個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形；
④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的情形；
⑤中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他需要終止激勵(lì)計(jì)劃的情形。
（2）公司出現(xiàn)下列情形之一的，本計(jì)劃不做變更：
①公司控制權(quán)發(fā)生變更，但未觸發(fā)重大資產(chǎn)重組；
?、诠境霈F(xiàn)合并、分立的情形，公司仍然存續(xù)。
?。?）公司出現(xiàn)下列情形之一的，由公司股東大會(huì)決定本計(jì)劃是否作出相應(yīng)變更或調(diào)整：
?、俟究刂茩?quán)發(fā)生變更且觸發(fā)重大資產(chǎn)重組；
?、诠境霈F(xiàn)合并、分立的情形，且公司不再存續(xù)。
?。?）公司因信息披露文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合限制性股票授予條件或歸屬條件的，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票不得歸屬；已歸屬的限制性股票，應(yīng)當(dāng)返還其已獲授權(quán)益。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照前款規(guī)定收回激勵(lì)對(duì)象所得收益。若激勵(lì)對(duì)象對(duì)上述事宜不負(fù)有責(zé)任且因返還權(quán)益而遭受損失的，激勵(lì)對(duì)象可向公司或負(fù)有責(zé)任的對(duì)象進(jìn)行追償。
2．激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化
?。?）激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更，但仍在公司或在公司下屬子公司內(nèi)任職的，其獲授的限制性股票將按照職務(wù)變更前本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序辦理歸屬；但是，激勵(lì)對(duì)象因不能勝任崗位工作、觸犯法律、違反執(zhí)業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職、嚴(yán)重違反公司制度等行為損害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致的職務(wù)變更，或因前列原因?qū)е鹿净蚱渥庸窘獬c激勵(lì)對(duì)象勞動(dòng)關(guān)系的，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票不得歸屬，并作廢失效。
?。?）激勵(lì)對(duì)象離職的，包括主動(dòng)辭職、因公司裁員而離職、合同到期不再續(xù)約、因個(gè)人過錯(cuò)公司解聘、協(xié)商解除勞動(dòng)合同或聘用協(xié)議、因喪失勞動(dòng)能力離職等情形，自離職之日起激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票不得歸屬，并作廢失效。激勵(lì)對(duì)象離職前需要向公司支付完畢已歸屬限制性股票所涉及的個(gè)人所得稅。
個(gè)人過錯(cuò)包括但不限于以下行為：違反了與公司或其關(guān)聯(lián)公司簽訂的雇傭合同、保密協(xié)議、競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議或任何其他類似協(xié)議；違反了居住國家的法律，導(dǎo)致刑事犯罪或其他影響履職的惡劣情況等。
（3）激勵(lì)對(duì)象按照國家法規(guī)及公司規(guī)定正常退休（含退休后返聘到公司任職或以其他形式繼續(xù)為公司提供勞動(dòng)服務(wù)），遵守保密義務(wù)且未出現(xiàn)任何損害公司利益行為的，其獲授的限制性股票繼續(xù)有效并仍按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序辦理歸屬。發(fā)生本款所述情形后，激勵(lì)對(duì)象無個(gè)人績效考核的，其個(gè)人績效考核條件不再納入歸屬條件；有個(gè)人績效考核的，其個(gè)人績效考核仍為限制性股票歸屬條件之一。
?。?）激勵(lì)對(duì)象身故的，在自情況發(fā)生之日起，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票不得歸屬。
（5）本激勵(lì)計(jì)劃未規(guī)定的其它情況由公司董事會(huì)認(rèn)定，并確定其處理方式。
十三、上網(wǎng)公告附件
?。ㄒ唬渡虾ｒ湷沙暡夹g(shù)股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》；
（二）《上海驕成超聲波技術(shù)股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》；
（三）上海驕成超聲波技術(shù)股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第一屆董事會(huì)第十三次會(huì)議的獨(dú)立意見；
?。ㄋ模┥虾s正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司關(guān)于上海驕成超聲波技術(shù)股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告；
（五）江蘇世紀(jì)同仁律師事務(wù)所關(guān)于上海驕成超聲波技術(shù)股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）之法律意見書；
?。┥虾ｒ湷沙暡夹g(shù)股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的核查意見。
上海驕成超聲波技術(shù)股份有限公司董事會(huì)
2023年2月25日
證券代碼：688392 證券簡(jiǎn)稱：驕成超聲 公告編號(hào)：2023-005
上海驕成超聲波技術(shù)股份有限公司
關(guān)于獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 征集投票權(quán)的起止時(shí)間：2023年3月8日至2023年3月9日
● 征集人對(duì)所有表決事項(xiàng)的表決意見：同意
● 征集人未持有公司股票
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”）頒布的《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）的有關(guān)規(guī)定，并按照上海驕成超聲波技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）其他獨(dú)立董事的委托，獨(dú)立董事王少劼先生作為征集人，就公司擬于2023年3月14日召開的2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。
一、 征集人的基本情況、對(duì)表決事項(xiàng)的表決意見及理由
?。ㄒ唬┱骷说幕厩闆r
1、本次征集投票權(quán)的征集人為公司現(xiàn)任獨(dú)立董事王少劼先生，其基本情況如下：
王少劼先生，1975年出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)專業(yè)碩士，注冊(cè)會(huì)計(jì)師、高級(jí)會(huì)計(jì)師。1996年8月至2000年10月?lián)捂?zhèn)江汽車制造廠有限公司會(huì)計(jì)，2000年10月至2002年8月?lián)谓K誠又信商貿(mào)有限公司財(cái)務(wù)經(jīng)理，2002年8月至2006年3月?lián)尉〇|五星電器集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)經(jīng)理，2006年3月至2015年4月?lián)稳R紳通靈珠寶股份有限公司董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)，2015年4月至2021年8月任億嘉和科技股份有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書、副總經(jīng)理，2021年11月至今任南京卓勝自動(dòng)化設(shè)備有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，2021年5月至今擔(dān)任公司獨(dú)立董事。
2、征集人未持有公司股票，目前未因證券違法行為受到處罰，未涉及與經(jīng)濟(jì)糾紛有關(guān)的重大民事訴訟或仲裁。
3、征集人與其主要直系親屬未就本公司股權(quán)有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成任何協(xié)議或安排；其作為公司獨(dú)立董事，與本公司董事、高級(jí)管理人員、主要股東及其關(guān)聯(lián)人以及與本次征集事項(xiàng)之間不存在任何利害關(guān)系。
?。ǘ┱骷藢?duì)表決事項(xiàng)的表決意見及理由
征集人作為公司獨(dú)立董事，出席了公司于2023年2月24日召開的第一屆董事會(huì)第十三次會(huì)議，并且對(duì)與公司實(shí)施2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃”）相關(guān)的《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》等三項(xiàng)議案均投了同意票，發(fā)表了同意公司實(shí)施本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的獨(dú)立意見，并同意公司董事會(huì)將以上事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議。
征集人認(rèn)為：公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有利于促進(jìn)公司的持續(xù)發(fā)展，有利于對(duì)公司骨干員工形成長效的激勵(lì)機(jī)制，不存在損害公司及全體股東尤其是中小股東利益的情形。公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象均符合法律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的成為限制性激勵(lì)對(duì)象的條件。
二、 本次股東大會(huì)的基本情況
（一）會(huì)議召開時(shí)間
1、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開的日期、時(shí)間：2023年3月14日14時(shí)30分
2、網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：2023年3月14日
公司本次股東大會(huì)采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的9:15-15:00。
?。ǘ┈F(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開地點(diǎn)
上海市閔行區(qū)滄源路1488號(hào)公司會(huì)議室。
（三）需征集委托投票權(quán)的議案
本次股東大會(huì)召開的具體情況，請(qǐng)見公司于2023年2月25日在上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露的《上海驕成超聲波技術(shù)股份有限公司關(guān)于召開2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（公告編號(hào)：2023-006）。
三、征集方案
征集人依據(jù)我國現(xiàn)行法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件以及《上海驕成超聲波技術(shù)股份有限公司章程》規(guī)定制定了本次征集投票權(quán)方案，其具體內(nèi)容如下：
?。ㄒ唬┱骷瘜?duì)象
截止2023年3月7日下午交易結(jié)束后，在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)并辦理了出席會(huì)議登記手續(xù)的公司全體股東。
?。ǘ┱骷瘯r(shí)間
2023年3月8日至2023年3月9日。
?。ㄈ┱骷绞剑翰捎霉_方式在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及指定媒體上發(fā)布公告進(jìn)行委托投票權(quán)征集行動(dòng)。
?。ㄋ模┱骷绦?/p>
1、股東決定委托征集人投票的，應(yīng)按本報(bào)告附件確定的格式和內(nèi)容逐項(xiàng)填寫《獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)授權(quán)委托書》（以下簡(jiǎn)稱“授權(quán)委托書”）。
2、向征集人委托的公司證券投資部提交本人簽署的授權(quán)委托書及其他相關(guān)文件；本次征集委托投票權(quán)由公司證券投資部簽收授權(quán)委托書及其他相關(guān)文件：
?。?）委托投票股東為法人股東的，其應(yīng)提交法人單位營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法人代表證明書復(fù)印件、授權(quán)委托書原件、股東賬戶卡復(fù)印件；法人股東按本條規(guī)定提供的所有文件應(yīng)由法人代表逐頁簽字并加蓋股東單位公章；
?。?）委托投票股東為個(gè)人股東的，其應(yīng)提交本人身份證復(fù)印件、授權(quán)委托書原件、股東賬戶卡復(fù)印件；
?。?）授權(quán)委托書為股東授權(quán)他人簽署的，該授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)經(jīng)公證機(jī)關(guān)公證，并將公證書連同授權(quán)委托書原件一并提交；由股東本人或股東單位法人代表簽署的授權(quán)委托書不需要公證。
3、委托投票股東按上述第2點(diǎn)要求備妥相關(guān)文件后，應(yīng)在征集時(shí)間內(nèi)將授權(quán)委托書及相關(guān)文件采取專人送達(dá)、掛號(hào)信函或特快專遞方式并按本報(bào)告書指定地址送達(dá)；采取掛號(hào)信函或特快專遞方式的，收到時(shí)間以公司證券投資部收到時(shí)間為準(zhǔn)。
委托投票股東送達(dá)授權(quán)委托書及相關(guān)文件的指定地址和收件人如下：
通信地址：上海市閔行區(qū)滄源路1488號(hào)上海驕成超聲波技術(shù)股份有限公司證券投資部
郵編：200100
電話：021-34668757
聯(lián)系人：孫凱
請(qǐng)將提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股東的聯(lián)系電話和聯(lián)系人，并在顯著位置標(biāo)明“獨(dú)立董事公開征集投票權(quán)授權(quán)委托書”字樣。
?。ㄎ澹┪型镀惫蓶|提交文件送達(dá)后，經(jīng)律師事務(wù)所見證律師審核，全部滿足以下條件的授權(quán)委托將被確認(rèn)為有效：
1、已按本報(bào)告書征集程序要求將授權(quán)委托書及相關(guān)文件送達(dá)指定地點(diǎn)；
2、在征集時(shí)間內(nèi)提交授權(quán)委托書及相關(guān)文件；
3、股東已按本報(bào)告書附件規(guī)定格式填寫并簽署授權(quán)委托書，且授權(quán)內(nèi)容明確，提交相關(guān)文件完整、有效；
4、提交授權(quán)委托書及相關(guān)文件的股東基本情況與股東名冊(cè)記載內(nèi)容相符；
5、未將征集事項(xiàng)的投票權(quán)委托征集人以外的其他人行使。股東將其對(duì)征集事項(xiàng)投票權(quán)重復(fù)授權(quán)給征集人且其授權(quán)內(nèi)容不相同的，以股東最后一次簽署的授權(quán)委托書為有效，無法判斷簽署時(shí)間的，以最后收到的授權(quán)委托書為有效，無法判斷收到時(shí)間先后順序的，由征集人以詢問方式要求授權(quán)委托人進(jìn)行確認(rèn)，通過該種方式仍無法確認(rèn)授權(quán)內(nèi)容的，該項(xiàng)授權(quán)委托無效；
6、股東將征集事項(xiàng)投票權(quán)授權(quán)委托給征集人后，股東可以親自或委托代理人出席會(huì)議，但對(duì)征集事項(xiàng)無投票權(quán)。
?。┙?jīng)確認(rèn)有效的授權(quán)委托出現(xiàn)下列情形的，征集人將按照以下辦法處理：
1、股東將征集事項(xiàng)投票權(quán)授權(quán)委托給征集人后，在現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議登記時(shí)間截止之前以書面方式明示撤銷對(duì)征集人的授權(quán)委托，則征集人將認(rèn)定其對(duì)征集人的授權(quán)委托自動(dòng)失效；
2、股東將征集事項(xiàng)投票權(quán)授權(quán)委托征集人以外的其他人行使并出席會(huì)議，且在現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議登記時(shí)間截止之前以書面方式明示撤銷對(duì)征集人的授權(quán)委托的，則征集人將認(rèn)定其對(duì)征集人的授權(quán)委托自動(dòng)失效；若在現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議登記時(shí)間截止之前未以書面方式明示撤銷對(duì)征集人的授權(quán)委托的，則對(duì)征集人的委托為唯一有效的授權(quán)委托；
3、股東應(yīng)在提交的授權(quán)委托書中明確其對(duì)征集事項(xiàng)的投票指示，并在“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”中選擇一項(xiàng)并打“√”，選擇一項(xiàng)以上或未選擇的，則征集人將認(rèn)定其授權(quán)委托無效。
（七）由于征集投票權(quán)的特殊性，對(duì)授權(quán)委托書實(shí)施審核時(shí)，僅對(duì)股東根據(jù)本公告提交的授權(quán)委托書進(jìn)行形式審核，不對(duì)授權(quán)委托書及相關(guān)文件上的簽字和蓋章是否確為股東本人簽字或蓋章或該等文件是否確由股東本人或股東授權(quán)委托代理人發(fā)出進(jìn)行實(shí)質(zhì)審核。符合本報(bào)告規(guī)定形式要件的授權(quán)委托書和相關(guān)證明文件均被確認(rèn)為有效。
特此公告。
征集人：王少劼
2023年2月25日
附件：獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)授權(quán)委托書
附件:
上海驕成超聲波技術(shù)股份有限公司
獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)授權(quán)委托書
本人/本公司作為委托人確認(rèn),在簽署本授權(quán)委托書前已認(rèn)真閱讀了征集人為本次征集投票權(quán)制作并公告的《關(guān)于獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》、《上海驕成超聲波技術(shù)股份有限公司關(guān)于召開2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》及其他相關(guān)文件，對(duì)本次征集投票權(quán)等相關(guān)情況已充分了解。
本人/本公司作為授權(quán)委托人，茲授權(quán)委托上海驕成超聲波技術(shù)股份有限公司獨(dú)立董事王少劼先生作為本人/本公司的代理人出席上海驕成超聲波技術(shù)股份有限公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，并按本授權(quán)委托書指示對(duì)以下會(huì)議審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。本人/本公司對(duì)本次征集投票權(quán)事項(xiàng)的投票意見：
(委托人應(yīng)當(dāng)就每一議案表示授權(quán)意見，具體授權(quán)以對(duì)應(yīng)格內(nèi)“√”為準(zhǔn),未填寫視為棄權(quán))
委托人姓名或名稱（簽名或蓋章）：
委托股東身份證號(hào)碼或營業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：
委托股東持股數(shù)：
委托股東證券賬戶號(hào)：
簽署日期：
本項(xiàng)授權(quán)的有效期限：自簽署日至上海驕成超聲波技術(shù)股份有限公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)結(jié)束。
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