證券日報編寫 張淑賢
昨日，上海交易所正式公布新修訂《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號——紀律處分實施標準》（下稱《紀律處分實施標準》），自公布之日起實施。
證券日報編寫留意到，上海交易所確立科創(chuàng)板上市公司可用《紀律處分實施標準》，增加了科創(chuàng)板上市公司違規(guī)處理規(guī)范，將科創(chuàng)板公司的核心技術(shù)人員列入有關(guān)管理對象，并重點確定了紅籌企業(yè)重要非關(guān)聯(lián)方交易及關(guān)聯(lián)交易違反規(guī)定、紅籌企業(yè)存托有關(guān)信披違規(guī)、科創(chuàng)屬性相關(guān)事宜信披違規(guī)、投票權(quán)差別分配違反規(guī)定、違背科創(chuàng)板上市特殊規(guī)定的股票交易個人行為等操作規(guī)范。
科創(chuàng)板上市公司未按相關(guān)規(guī)定及時披露關(guān)鍵技術(shù)、關(guān)鍵在研新產(chǎn)品研發(fā)與商業(yè)化的過程的重大隱患，或是核心技術(shù)人員辭職等科創(chuàng)屬性相關(guān)事宜，如果情節(jié)嚴重，上海交易所視情況對上市公司及有關(guān)管理對象給予政紀處分。
科創(chuàng)板公司上市時未獲利的，在企業(yè)實現(xiàn)提高效益前，發(fā)售公司控股股東、控股股東在企業(yè)股票發(fā)行之日起第4個會計期間及第5個會計期間內(nèi)，違背有關(guān)規(guī)定，高管增持的首發(fā)前股權(quán)超出公司股份總數(shù)的2%，違反規(guī)定買賣股票數(shù)量超過總股本1%或是金額達到2000萬余元，如果情節(jié)嚴重，上海交易所能夠?qū)τ嘘P(guān)管理對象給予公開譴責(zé)。
《紀律處分實施標準》修定具體內(nèi)容還包含：健全獨董責(zé)任劃分規(guī)范。依照責(zé)任匹配原則，目的性細化了獨董責(zé)任劃分的參考標準及從寬、緩解、免去執(zhí)行政紀處分的情況，可以補充不可以減少職責(zé)的具體情形，反映過罰相當(dāng)、精確追究責(zé)任。同時增加了涉及到違規(guī)解決規(guī)范，立即追責(zé)上市企業(yè)及相關(guān)人員違反規(guī)定義務(wù)。
加強對資金占用費的懲處力度。為嚴格嚴厲打擊侵吞上市企業(yè)權(quán)益?zhèn)€人行為、催促控股股東及實際控制人具體還款占款，就占款極大不予還款，嚴重影響上市企業(yè)、投資者利益的，對企業(yè)、授意占用大股東、控股股東，新增加視情況一定期內(nèi)拒絕接受該大股東、控股股東及其控制的許多外國投資者遞交的首發(fā)上市申報文件的政紀處分。
健全典型性違規(guī)類案解決規(guī)范。融合管控實踐活動，關(guān)鍵可以補充財務(wù)舞弊或徇私舞弊等違規(guī)的處理方法規(guī)范，并明確了惡變違反規(guī)定公開譴責(zé)的處理方法級別；匯總實例工作經(jīng)驗，修定升級財務(wù)資助違反規(guī)定、年報披露時間違反規(guī)定、未兌現(xiàn)承諾違反規(guī)定、股票交易違反規(guī)定等各項規(guī)范；優(yōu)化提升區(qū)別義務(wù)時考慮的實際劇情，如履行職責(zé)全過程、履行職責(zé)要求等。
未經(jīng)數(shù)字化報網(wǎng)授權(quán)，嚴禁轉(zhuǎn)載或鏡像，違者必究。
特別提醒：如內(nèi)容、圖片、視頻出現(xiàn)侵權(quán)問題，請發(fā)送郵箱：tousu_ts@sina.com。
風(fēng)險提示：數(shù)字化報網(wǎng)呈現(xiàn)的所有信息僅作為學(xué)習(xí)分享，不構(gòu)成投資建議，一切投資操作信息不能作為投資依據(jù)。本網(wǎng)站所報道的文章資料、圖片、數(shù)據(jù)等信息來源于互聯(lián)網(wǎng)，僅供參考使用，相關(guān)侵權(quán)責(zé)任由信息來源第三方承擔(dān)。
本文地址: http:///news/56502.shtml
數(shù)字化報（數(shù)字化商業(yè)報告）是國內(nèi)數(shù)字經(jīng)濟創(chuàng)新門戶網(wǎng)站，以數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展為中心，融合數(shù)字經(jīng)濟和實體經(jīng)濟發(fā)展，聚焦制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、農(nóng)業(yè)等產(chǎn)業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，致力為讀者提供最新、最權(quán)威、最全面的科技和數(shù)字領(lǐng)域資訊。數(shù)字化報并非新聞媒體，不提供新聞信息服務(wù)，提供商業(yè)信息服務(wù)；
商務(wù)合作：Hezuo@szhww.com
稿件投訴：help@szhww.com
Copyright ? 2013-2023 數(shù)字化報（數(shù)字化報商業(yè)報告）
數(shù)字化報并非新聞媒體，不提供新聞信息服務(wù)，提供商業(yè)信息服務(wù)
浙ICP備2023000407號數(shù)字化報網(wǎng)（杭州）信息科技有限公司 版權(quán)所有