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（上接B19版）

若在激勵(lì)計(jì)劃執(zhí)行過(guò)程中，激勵(lì)對(duì)象發(fā)生上述一切情況的，企業(yè)將停止其參加本激勵(lì)計(jì)劃的權(quán)力，未解除限售的員工持股計(jì)劃不可解除限售，由企業(yè)回購(gòu)注銷(xiāo)。

四、激勵(lì)對(duì)象的核查

1、本方案經(jīng)股東會(huì)表決通過(guò)后，企業(yè)在外部公示公告激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)，公告期不得少于10天。

2、由企業(yè)對(duì)內(nèi)幕消息知情者在計(jì)劃草案公示前6個(gè)月內(nèi)交易企業(yè)股票以及衍化種類(lèi)情況進(jìn)行自糾自查，表明存不存在內(nèi)幕交易行為。知曉?xún)?nèi)幕消息而交易企業(yè)股票的，不可變成激勵(lì)對(duì)象，法律法規(guī)、行政規(guī)章以及相關(guān)法律條文要求并不屬于內(nèi)線交易的情況以外。泄漏內(nèi)幕消息而造成內(nèi)線交易所發(fā)生的，不可變成激勵(lì)對(duì)象。

3、職工監(jiān)事需對(duì)激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)進(jìn)行審查，全面征求公示公告建議，并且在股東大會(huì)審議本準(zhǔn)備前5日公布職工監(jiān)事對(duì)激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)審批及公示情況的解釋。經(jīng)董事會(huì)調(diào)節(jié)的激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)亦必須經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核查。

第五章 本方案所涉及標(biāo)的股票數(shù)量及由來(lái)

一、標(biāo)的股票由來(lái)

本方案選用第一類(lèi)員工持股計(jì)劃做為鼓勵(lì)專(zhuān)用工具，標(biāo)的股票由來(lái)為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行A股普通股票。

二、標(biāo)的股票總數(shù)

本方案擬將激勵(lì)對(duì)象授于不得超過(guò)2,500.00億港元員工持股計(jì)劃，約占公司本方案發(fā)布時(shí)企業(yè)凈資產(chǎn)總額102,600.8097億港元的2.44%。在其中，初次授于2,352.00億港元員工持股計(jì)劃，占本激勵(lì)計(jì)劃授于總數(shù)的94.08%，占本激勵(lì)計(jì)劃公示時(shí)公司股本總量的2.29%。預(yù)埋利益累計(jì)148.00億港元，占本激勵(lì)計(jì)劃授于總數(shù)的5.92%，占本激勵(lì)計(jì)劃公示時(shí)公司股本總量的0.15%。

企業(yè)全部在有效期內(nèi)員工持股計(jì)劃所涉及到的標(biāo)的股票數(shù)量總計(jì)不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)總額的10%。本激勵(lì)計(jì)劃中任意一名激勵(lì)對(duì)象根據(jù)全部在有效期內(nèi)員工持股計(jì)劃獲授的企業(yè)員工持股計(jì)劃總數(shù)，總計(jì)不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)總額的1%。

三、員工持股計(jì)劃在各個(gè)激勵(lì)對(duì)象之間分配原則如下表所顯示：

注：

1、本方案激勵(lì)對(duì)象未參加兩個(gè)或兩個(gè)之上上市公司股權(quán)激勵(lì)方案，激勵(lì)對(duì)象里沒(méi)有持有公司5%之上股份的主要股東或控股股東及配偶、爸爸媽媽、兒女。

2、之上總計(jì)數(shù)據(jù)和各清單數(shù)累加之與在末尾數(shù)上若有差別主要是因?yàn)樗纳嵛迦胨鶎?dǎo)致。

3、預(yù)埋部分激勵(lì)對(duì)象由本方案經(jīng)股東大會(huì)審議成功后12個(gè)月內(nèi)明確，經(jīng)股東會(huì)明確提出、獨(dú)董及職工監(jiān)事發(fā)布確立建議等操作后，企業(yè)在規(guī)定網(wǎng)址按照要求及時(shí)準(zhǔn)確公布本次激勵(lì)對(duì)象有關(guān)信息。

第六章 本方案時(shí)間安排

一、本方案的有效期

本激勵(lì)計(jì)劃有效期限自員工持股計(jì)劃初次授于進(jìn)行備案日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的員工持股計(jì)劃所有解除限售或回購(gòu)注銷(xiāo)之日止，一般不超過(guò)72個(gè)月。

二、本規(guī)劃的授予日

授予日在激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議成功后由股東會(huì)明確，授予日應(yīng)為交易時(shí)間。企業(yè)需要在股東大會(huì)審議成功后60日內(nèi)按相關(guān)規(guī)定召開(kāi)董事會(huì)向激勵(lì)對(duì)象授于員工持股計(jì)劃并進(jìn)行公示。企業(yè)沒(méi)能在60日內(nèi)進(jìn)行以上相關(guān)工作的，應(yīng)當(dāng)立即公布不可以完成緣故，并宣布停止執(zhí)行本激勵(lì)計(jì)劃，沒(méi)完成授予員工持股計(jì)劃無(wú)效。

企業(yè)在以下期內(nèi)不得為激勵(lì)對(duì)象授于員工持股計(jì)劃：

1、發(fā)售公司年度報(bào)告、上半年度匯報(bào)公示前三十日內(nèi)；

2、上市企業(yè)季度總結(jié)報(bào)告、年報(bào)披露時(shí)間、業(yè)績(jī)快報(bào)通告前十日內(nèi)；

3、自很有可能對(duì)該公司證券以及衍化種類(lèi)成交價(jià)造成很大影響的大事件產(chǎn)生之時(shí)或者在管理過(guò)程中，至依規(guī)公布之天內(nèi)；

4、證交所規(guī)定的其他期內(nèi)。

三、本規(guī)劃的限售期

自激勵(lì)對(duì)象獲授員工持股計(jì)劃進(jìn)行備案生效日24個(gè)月內(nèi)為限售期。在限售期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象按照本方案獲授的員工持股計(jì)劃給予限購(gòu)，不得轉(zhuǎn)讓、不得用于貸款擔(dān)保或清償債務(wù)。激勵(lì)對(duì)象因獲授的并未解除限售的限制性股票而所取得的資本公積轉(zhuǎn)增股本、發(fā)放股票紅利、股票拆細(xì)等股權(quán)與此同時(shí)按本計(jì)劃執(zhí)行鎖住。解除限售后，企業(yè)為了滿(mǎn)足解除限售要求的激勵(lì)對(duì)象申請(qǐng)辦理解除限售事項(xiàng)，未達(dá)到解除限售要求的激勵(lì)對(duì)象所持有的員工持股計(jì)劃由企業(yè)回購(gòu)注銷(xiāo)。

四、本規(guī)劃的解除限售分配

本激勵(lì)計(jì)劃授予員工持股計(jì)劃在激勵(lì)對(duì)象達(dá)到相對(duì)應(yīng)解除限售條件時(shí)將按照約定占比分批解除限售，本激勵(lì)計(jì)劃初次授予限制性股權(quán)的各批次解除限售占比分配如下表所顯示：

本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)埋授予限制性股權(quán)的各批次解除限售占比分配如下表所顯示：

在相關(guān)承諾時(shí)間段內(nèi)未解除限售的員工持股計(jì)劃或因?yàn)闆](méi)有達(dá)到解除限售標(biāo)準(zhǔn)而無(wú)法申請(qǐng)辦理解除限售的該期員工持股計(jì)劃，不可解除限售，由企業(yè)回購(gòu)注銷(xiāo)。

五、本方案禁售期

本規(guī)劃的限購(gòu)要求依照《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章和《公司章程》實(shí)行，明確的規(guī)定如下所示：

1、激勵(lì)對(duì)象為董事和高管人員的，它在任職期每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不能超過(guò)之而擁有我們公司股權(quán)總量的25%；在辭職后六個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其持有的我們公司股權(quán)。

2、在方案最后一批約束性股票解除限售后，出任董事、職業(yè)經(jīng)理職位的激勵(lì)對(duì)象獲授員工持股計(jì)劃總數(shù)的20%（及就得等個(gè)股分配股利），鎖住至任職期（或是就職）期滿(mǎn)開(kāi)啟。

3、激勵(lì)對(duì)象為董事和高管人員的，將其持有的本股票在買(mǎi)入股票6個(gè)月內(nèi)售出，或在售出后6個(gè)月內(nèi)又購(gòu)入，從而所得的盈利還本公司所有，本董事會(huì)將撤回其所得的盈利。

4、在方案期限內(nèi)，假如《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章和《公司章程》上對(duì)董事和高管人員擁有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定出現(xiàn)了改變，則這一部分激勵(lì)對(duì)象出讓其持有的企業(yè)股票必須在出讓時(shí)合乎修訂后的《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

第七章 員工持股計(jì)劃授于價(jià)錢(qián)以及明確方式

一、初次授于價(jià)錢(qián)

員工持股計(jì)劃的首次授于價(jià)格是每一股4.30元，即達(dá)到授于條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象能夠每一股4.30塊錢(qián)購(gòu)買(mǎi)公司向激勵(lì)對(duì)象公開(kāi)增發(fā)的企業(yè)員工持股計(jì)劃。

二、初次授于價(jià)錢(qián)的明確方式

員工持股計(jì)劃的授于價(jià)錢(qián)的定價(jià)基準(zhǔn)日為根本計(jì)劃草案發(fā)布日。授于價(jià)錢(qián)不能低于個(gè)股票面金額，且不能低于以下成本較高者：

（一）本激勵(lì)計(jì)劃議案公示前1個(gè)交易日內(nèi)公司股票交易平均價(jià)的50%，為每一股3.90元；

（二）本激勵(lì)計(jì)劃議案公示前60個(gè)交易日內(nèi)公司股票交易平均價(jià)的50%，為每一股4.30元。

三、預(yù)埋授于價(jià)錢(qián)的明確方式

預(yù)埋一部分在授于前，須召開(kāi)董事會(huì)，并公布授于狀況的引言。授于價(jià)錢(qián)應(yīng)根據(jù)公平公正市價(jià)標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)，不能低于個(gè)股票面金額，且不能低于以下成本較高者：

（一）預(yù)埋授于發(fā)布前1個(gè)交易日內(nèi)的公司股票交易平均價(jià)的50%；

（二）預(yù)埋授于發(fā)布前20個(gè)交易日內(nèi)、60個(gè)交易日內(nèi)或是120個(gè)交易日內(nèi)的公司股票交易平均價(jià)之一的50%。

第八章 激勵(lì)對(duì)象的授于與解除限售標(biāo)準(zhǔn)

一、員工持股計(jì)劃的頒發(fā)標(biāo)準(zhǔn)

同時(shí)符合以下授于條件后，公司向激勵(lì)對(duì)象授于員工持股計(jì)劃，相反，若下述任一授于標(biāo)準(zhǔn)未實(shí)現(xiàn)的，則無(wú)法向激勵(lì)對(duì)象授于員工持股計(jì)劃。

（一）企業(yè)未出現(xiàn)如下所示任一情況：

1、近期一個(gè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注會(huì)出示否定意見(jiàn)或是無(wú)法表示意見(jiàn)的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

2、近期一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注會(huì)出示否定意見(jiàn)或是無(wú)法表示意見(jiàn)的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

3、上市以來(lái)近期36個(gè)月內(nèi)發(fā)生過(guò)未按照相關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)章程、公開(kāi)承諾開(kāi)展股東分紅的情況；

4、有關(guān)法律法規(guī)不可推行員工持股計(jì)劃的；

5、證監(jiān)會(huì)評(píng)定其他情形。

（二）激勵(lì)對(duì)象未出現(xiàn)如下所示任一情況：

1、近期12個(gè)月內(nèi)被證交所定性為不恰當(dāng)候選人；

2、近期12個(gè)月內(nèi)被證監(jiān)會(huì)以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)定性為不恰當(dāng)候選人；

3、近期12個(gè)月內(nèi)部原因重要違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)行政處分或是采用市場(chǎng)禁入對(duì)策；

4、具備《公司法》所規(guī)定的不可出任董事、高管人員情況的；

5、有關(guān)法律法規(guī)不得參加上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

6、證監(jiān)會(huì)評(píng)定其他情形。

（三）激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核：激勵(lì)對(duì)象2021年個(gè)人績(jī)效考核達(dá)標(biāo)。

二、員工持股計(jì)劃的解除限售標(biāo)準(zhǔn)

激勵(lì)對(duì)象獲授的員工持股計(jì)劃需同時(shí)符合以下條件即可分批申請(qǐng)辦理解除限售事項(xiàng)：

（一）企業(yè)未出現(xiàn)如下所示任一情況：

1、近期一個(gè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注會(huì)出示否定意見(jiàn)或是無(wú)法表示意見(jiàn)的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

2、近期一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注會(huì)出示否定意見(jiàn)或是無(wú)法表示意見(jiàn)的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

3、上市以來(lái)近期36個(gè)月內(nèi)發(fā)生過(guò)未按照相關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)章程、公開(kāi)承諾開(kāi)展股東分紅的情況；

4、有關(guān)法律法規(guī)不可推行員工持股計(jì)劃的；

5、證監(jiān)會(huì)評(píng)定其他情形。

（二）激勵(lì)對(duì)象未出現(xiàn)下列任一情況：

1、近期12個(gè)月內(nèi)被證交所定性為不恰當(dāng)候選人；

2、近期12個(gè)月內(nèi)被證監(jiān)會(huì)以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)定性為不恰當(dāng)候選人；

3、近期12個(gè)月內(nèi)部原因重要違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)行政處分或是采用市場(chǎng)禁入對(duì)策；

4、具備《公司法》所規(guī)定的不可出任董事、高管人員情況的；

5、有關(guān)法律法規(guī)不得參加上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

6、證監(jiān)會(huì)評(píng)定其他情形。

企業(yè)出現(xiàn)以上第（一）條的規(guī)定情形之一的，本方案即告停止，全部激勵(lì)對(duì)象獲授的所有未解除限售的員工持股計(jì)劃都由企業(yè)回購(gòu)注銷(xiāo)；某一激勵(lì)對(duì)象產(chǎn)生以上第（二）條的規(guī)定情形之一的，該激勵(lì)對(duì)象考評(píng)當(dāng)初可解除限售的員工持股計(jì)劃不可解除限售，由企業(yè)回購(gòu)注銷(xiāo)。

（三）激勵(lì)對(duì)象達(dá)到各解除限售期任職期限規(guī)定

激勵(lì)對(duì)象獲授的各批次員工持股計(jì)劃在解除限售前，須達(dá)到12個(gè)月以上任職期限。

（四）企業(yè)方面績(jī)效考評(píng)

本激勵(lì)計(jì)劃初次及預(yù)埋授于的限制性股票解除限售考評(píng)本年度為2023-2025年三個(gè)會(huì)計(jì)期間，每一個(gè)會(huì)計(jì)期間考評(píng)一次，各年績(jī)效考評(píng)總體目標(biāo)如下所示：

注：

1、以上“凈利潤(rùn)復(fù)合增長(zhǎng)率”、“權(quán)重計(jì)算平均凈資產(chǎn)收益率”都以歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的純利潤(rùn)做為測(cè)算根據(jù)。

2、以上財(cái)務(wù)指標(biāo)分析都以企業(yè)本年度經(jīng)審計(jì)并公示的財(cái)務(wù)報(bào)表為標(biāo)準(zhǔn)。

3、如預(yù)埋部分員工持股計(jì)劃于上市企業(yè)2023年第三季度匯報(bào)公布前進(jìn)行授于，則各年終考評(píng)總體目標(biāo)依照以上規(guī)定執(zhí)行，不然以初次授于一部分各績(jī)效考評(píng)年代的后一會(huì)計(jì)期間做為預(yù)埋部分績(jī)效考評(píng)年代。

4、以上同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)指中國(guó)證監(jiān)會(huì)行業(yè)類(lèi)別“加工制造業(yè)-加工制造業(yè)”“加工制造業(yè)-金屬制品業(yè)和壓延加工業(yè)”中所有地區(qū)A股上市企業(yè)。在激勵(lì)計(jì)劃期限內(nèi)，如中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)節(jié)我們公司行業(yè)類(lèi)別或改變同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)成份股的，企業(yè)歷年考評(píng)時(shí)應(yīng)當(dāng)采用到時(shí)候最近一次升級(jí)更新的行業(yè)大數(shù)據(jù)。同時(shí)從主營(yíng)隸屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)行業(yè)類(lèi)別中選擇與公司主要業(yè)務(wù)具備相關(guān)性的A股上市企業(yè)做為對(duì)標(biāo)企業(yè)樣版，依照之上規(guī)范挑選出的26家對(duì)標(biāo)企業(yè)如下所示：

5、在利益授于后考評(píng)期限內(nèi)，若因同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)公司或?qū)?biāo)企業(yè)股票退市、主營(yíng)發(fā)生重大變化、資產(chǎn)重組造成經(jīng)營(yíng)效益發(fā)生重大變化或者出現(xiàn)偏移力度過(guò)大樣版極值點(diǎn)等特殊情況要調(diào)整的，須經(jīng)董事會(huì)決議明確。

（五）個(gè)人層面績(jī)效考評(píng)

激勵(lì)對(duì)象個(gè)人考核依照《安泰科技股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》及安泰科技內(nèi)部結(jié)構(gòu)公布對(duì)各種激勵(lì)對(duì)象的考核細(xì)則分年進(jìn)行評(píng)價(jià)，并依據(jù)績(jī)效考核結(jié)果來(lái)決定本年度的解除限售占比，激勵(lì)對(duì)象本人當(dāng)初具體解除限售信用額度=本人當(dāng)初方案解除限售信用額度×本人當(dāng)初可解除限售比例。到時(shí)候依據(jù)下列明確激勵(lì)對(duì)象的解除限售占比：

因?yàn)楣痉矫婵?jī)效考評(píng)未達(dá)標(biāo)、或個(gè)人層面考評(píng)造成激勵(lì)對(duì)象本期全部或部分無(wú)法解除限售的員工持股計(jì)劃，不可解除限售，不可遞延到下一期解除限售，由企業(yè)依照授于價(jià)格與復(fù)購(gòu)時(shí)市場(chǎng)價(jià)孰低值復(fù)購(gòu)解決。

（六）考核標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性和合理化表明

本激勵(lì)計(jì)劃考核標(biāo)準(zhǔn)分成企業(yè)方面績(jī)效考評(píng)和個(gè)人層面績(jī)效考評(píng)。

企業(yè)選擇凈利潤(rùn)復(fù)合增長(zhǎng)率、凈資產(chǎn)回報(bào)率、ΔEVA作為公司方面的業(yè)績(jī)考核指標(biāo)。以上指標(biāo)是企業(yè)較為最核心的財(cái)務(wù)指標(biāo)分析，各自體現(xiàn)了企業(yè)的營(yíng)運(yùn)能力、營(yíng)運(yùn)能力、盈利品質(zhì)。企業(yè)希望用以上考核目標(biāo)對(duì)企業(yè)在提高經(jīng)營(yíng)規(guī)模、提高效益、維持創(chuàng)新能力和長(zhǎng)久發(fā)展前景層面所做的努力加以分析。實(shí)際考核目標(biāo)設(shè)置充分考慮了市場(chǎng)發(fā)展情況、公司發(fā)展規(guī)劃及其公司歷史銷(xiāo)售業(yè)績(jī)，具備合理性和創(chuàng)新性。

除企業(yè)方面的績(jī)效考評(píng)總體目標(biāo)外，公司已對(duì)激勵(lì)對(duì)象個(gè)人中心了周密的考核機(jī)制，做為激勵(lì)對(duì)象本人是否達(dá)到解除限售要求的考評(píng)根據(jù)。

綜上所述，企業(yè)本激勵(lì)計(jì)劃的考核機(jī)制具備整體性、全面性及可執(zhí)行性，考核標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置具有較好的科學(xué)性和合理化，并且對(duì)激勵(lì)對(duì)象具備管束實(shí)際效果，可以達(dá)到此次激勵(lì)計(jì)劃的考核目的。

第九章 員工持股計(jì)劃的變化方式、程序流程

一、員工持股計(jì)劃數(shù)量調(diào)節(jié)方式

若在方案公示當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行員工持股計(jì)劃股份登記期內(nèi)，企業(yè)有資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股份拆細(xì)、配資或縮股等事宜，面對(duì)員工持股計(jì)劃總數(shù)進(jìn)行一定的調(diào)節(jié)。調(diào)節(jié)方法如下：

1．資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股份拆細(xì)

Q＝Q0×（1＋n）

在其中：Q0為調(diào)節(jié)前員工持股計(jì)劃總數(shù)；n為每一股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股份拆細(xì)的比例（即每一股個(gè)股經(jīng)轉(zhuǎn)贈(zèng)、派股或拆細(xì)后增大的股票數(shù)）；Q為變更后的員工持股計(jì)劃總數(shù)。

2．配資

Q＝Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n）

在其中：Q0為調(diào)節(jié)前員工持股計(jì)劃總數(shù)；P1為證券登記日當(dāng)日收盤(pán)價(jià)格；P2為配資價(jià)錢(qián)；n為配資比例（即配資的股票數(shù)與配資前企業(yè)凈資產(chǎn)總額比例）；Q為變更后的員工持股計(jì)劃總數(shù)。

3．縮股

Q＝Q0×n

在其中：Q0為調(diào)節(jié)前員工持股計(jì)劃總數(shù)；n為縮股占比（即1股企業(yè)股票縮為n股股票）；Q為變更后的員工持股計(jì)劃總數(shù)。

二、授于價(jià)錢(qián)的變化方式

若在方案公示當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行員工持股計(jì)劃股份登記期內(nèi)，企業(yè)有資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股份拆細(xì)、配資、縮股或分紅派息等事宜，面對(duì)員工持股計(jì)劃的授于價(jià)錢(qián)進(jìn)行一定的調(diào)節(jié)。調(diào)節(jié)方法如下：

1．資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股份拆細(xì)

P＝P0÷（1＋n）

在其中：P0為調(diào)節(jié)前授于價(jià)錢(qián)；n為每一股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股份拆細(xì)的比例；P為變更后的授于價(jià)錢(qián)。

2．配資

P＝P0×（P1＋P2×n）/[P1×（1＋n）]

在其中：P0為調(diào)節(jié)前授于價(jià)錢(qián)；P1為證券登記日當(dāng)日收盤(pán)價(jià)格；P2為配資價(jià)錢(qián)；n為配資比例（即配資的股票數(shù)與配資前股份有限公司凈資產(chǎn)總額比例）；P為變更后的授于價(jià)錢(qián)。

3．縮股

P＝P0÷n

在其中：P0為調(diào)節(jié)前授于價(jià)錢(qián)；n為縮股占比；P為變更后的授于價(jià)錢(qián)。

4．分紅派息

P＝P0-V

在其中：P0為調(diào)節(jié)前授于價(jià)錢(qián)；V為每一股的分紅派息額；P為變更后的授于價(jià)錢(qián)。經(jīng)分紅派息調(diào)整，P仍需超過(guò)1。

三、企業(yè)當(dāng)發(fā)生增發(fā)新股的情形下，員工持股計(jì)劃的數(shù)量和授于價(jià)錢(qián)不做調(diào)整。

四、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)節(jié)的程序流程

1．企業(yè)股東會(huì)受權(quán)董事會(huì)依以上已注明的主要原因調(diào)節(jié)員工持股計(jì)劃總數(shù)或授于價(jià)錢(qián)的權(quán)力，股東會(huì)依據(jù)上述要求調(diào)節(jié)員工持股計(jì)劃總數(shù)或授于價(jià)錢(qián)后，需及時(shí)公示并告知激勵(lì)對(duì)象。

2．因其他問(wèn)題要調(diào)整員工持股計(jì)劃總數(shù)、授于價(jià)格或別的條款，必須經(jīng)股東會(huì)決議后，再次報(bào)股東大會(huì)審議準(zhǔn)許。

3．企業(yè)委托律師應(yīng)就以上調(diào)節(jié)是否滿(mǎn)足證監(jiān)會(huì)及相關(guān)監(jiān)督機(jī)構(gòu)相關(guān)政策規(guī)定、企業(yè)章程與本規(guī)劃的要求向股東會(huì)出示技術(shù)專(zhuān)業(yè)建議。

第十章 員工持股計(jì)劃的賬務(wù)處理

依照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一股份支付》的相關(guān)規(guī)定，公司將在限售期期每一個(gè)負(fù)債表日，根據(jù)最新獲得可解除限售總數(shù)變化、績(jī)效指標(biāo)完成狀況等后面信息內(nèi)容，校正預(yù)估可解除限售的員工持股計(jì)劃總數(shù)，并依據(jù)員工持股計(jì)劃授于日的投資性房地產(chǎn)，將本期獲得服務(wù)記入經(jīng)濟(jì)成本或費(fèi)用及資本公積金。

一、員工持股計(jì)劃投資性房地產(chǎn)的確認(rèn)方式

依據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的有關(guān)規(guī)定，以授于日收盤(pán)價(jià)格明確員工持股計(jì)劃的每一股股份支付費(fèi)用。該費(fèi)等費(fèi)用將在激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行過(guò)程中按解除限售比例實(shí)現(xiàn)分期付款攤銷(xiāo)費(fèi)。由本激勵(lì)計(jì)劃所產(chǎn)生的鼓勵(lì)成本費(fèi)將于經(jīng)常性損益中稅前列支。

二、股份支付費(fèi)用對(duì)業(yè)績(jī)產(chǎn)生的影響

假定2023年4月底初次授于，企業(yè)初次授予員工持股計(jì)劃應(yīng)確定的花費(fèi)由企業(yè)在相應(yīng)年度內(nèi)按解除限售占比分期付款確定，同時(shí)增加資本公積金。詳細(xì)下列：

注：之上系結(jié)合公司現(xiàn)階段信息內(nèi)容為前提假設(shè)的基本計(jì)算結(jié)論，實(shí)際額度會(huì)以具體授于日計(jì)算出來(lái)的員工持股計(jì)劃投資性房地產(chǎn)給予計(jì)算，最后以會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)結(jié)論為標(biāo)準(zhǔn)。

由此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所產(chǎn)生的成本費(fèi)將于經(jīng)常性損益中稅前列支。企業(yè)以現(xiàn)在情況可能，在沒(méi)有考慮到激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司發(fā)展的刺激效果前提下，本方案費(fèi)用攤銷(xiāo)費(fèi)對(duì)期限內(nèi)各年凈利潤(rùn)有很大的影響，但考慮到激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司發(fā)展所產(chǎn)生的正方向功效，從而激起營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的積極性，提升運(yùn)營(yíng)效率，減少授權(quán)委托成本費(fèi)，激勵(lì)計(jì)劃所帶來(lái)的企業(yè)業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)將遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于以其所帶來(lái)的成本增加。

第十一章 公司及激勵(lì)對(duì)象產(chǎn)生變動(dòng)的處理方法

一、企業(yè)產(chǎn)生變動(dòng)的處理方法

（一）企業(yè)發(fā)生下列情形之一的，本方案停止執(zhí)行，激勵(lì)對(duì)象已獲得授但還沒(méi)有解除限售的員工持股計(jì)劃由企業(yè)按照本方案有關(guān)規(guī)定，以授于價(jià)錢(qián)開(kāi)展回購(gòu)注銷(xiāo)。

1、近期一個(gè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注會(huì)出示否定意見(jiàn)或是無(wú)法表示意見(jiàn)的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

2、近期一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注會(huì)出示否定意見(jiàn)或是無(wú)法表示意見(jiàn)的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

3、上市以來(lái)近期36個(gè)月發(fā)生過(guò)未按照相關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)章程、公開(kāi)承諾開(kāi)展股東分紅的情況；

4、有關(guān)法律法規(guī)不可推行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情況；

5、證監(jiān)會(huì)評(píng)定的別的必須停止激勵(lì)計(jì)劃的情況。

（二）企業(yè)有下列情形之一的，國(guó)企公司股東應(yīng)當(dāng)行使股東權(quán)利，明確提出撤銷(xiāo)本年度可履行利益，與此同時(shí)停止執(zhí)行員工持股計(jì)劃，經(jīng)股東會(huì)表決通過(guò)，自股東會(huì)決議起效之日起一年內(nèi)向激勵(lì)對(duì)象授于一個(gè)新的利益，激勵(lì)對(duì)象也不能依據(jù)員工持股計(jì)劃履行利益或是得到鼓勵(lì)盈利：

1、未按規(guī)定流程和規(guī)定聘用會(huì)計(jì)事務(wù)所開(kāi)展審計(jì)的；

2、年度財(cái)務(wù)報(bào)表被注會(huì)出示否定意見(jiàn)或是無(wú)法表示意見(jiàn)的；

3、執(zhí)行出資人職責(zé)機(jī)構(gòu)、職工監(jiān)事或是審計(jì)單位對(duì)業(yè)績(jī)或是年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告明確提出重要質(zhì)疑。

（三）企業(yè)發(fā)生以下情形之一時(shí)，按本規(guī)劃的要求執(zhí)行：

1、公司控制權(quán)發(fā)生變化；

2、企業(yè)發(fā)生并入、公司分立等情況。

（四）企業(yè)因信息公開(kāi)文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，造成不符員工持股計(jì)劃授于標(biāo)準(zhǔn)或解除限售布置的，未解除限售的員工持股計(jì)劃由企業(yè)統(tǒng)一復(fù)購(gòu)解決；激勵(lì)對(duì)象獲授員工持股計(jì)劃已解除限售的，全部激勵(lì)對(duì)象理應(yīng)返還已獲授利益。

股東會(huì)理應(yīng)按照本辦法規(guī)定與本激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)分配取回激勵(lì)對(duì)象所得的盈利。

二、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人基本情況產(chǎn)生變化

（一）激勵(lì)對(duì)象產(chǎn)生職位變動(dòng)，但依然在公司內(nèi)或者公司下屬子公司就職且職務(wù)級(jí)別不會(huì)改變、晉升職級(jí)、或者被企業(yè)派遣就職的，其獲授的員工持股計(jì)劃嚴(yán)格按照職位變動(dòng)前本方案所規(guī)定的程序執(zhí)行，其個(gè)人績(jī)效考核依照新的工作崗位的績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)實(shí)行。

（二）股權(quán)激勵(lì)對(duì)象因大股東激發(fā)、撤職、離休、身亡、缺失民事行為等客觀因素和企業(yè)消除或者終止勞務(wù)關(guān)系時(shí)，授于激勵(lì)對(duì)象的員工持股計(jì)劃當(dāng)初已經(jīng)達(dá)到可解除限售時(shí)間期限和績(jī)效考評(píng)要求的，可解除限售的那一部分可以從辭職之日起六個(gè)月內(nèi)解除限售，并未實(shí)現(xiàn)可解除限售時(shí)間期限和績(jī)效考評(píng)要求的不會(huì)再解除限售，企業(yè)依照授于價(jià)錢(qián)回購(gòu)注銷(xiāo)，并支付銀行同時(shí)期存款利率，已解除限售的員工持股計(jì)劃未作變動(dòng)。

（三）激勵(lì)對(duì)象離職、勞動(dòng)合同期滿(mǎn)不續(xù)簽、個(gè)人原因被解除勞動(dòng)合同的，激勵(lì)對(duì)象按照本方案已獲得授但還沒(méi)有解除限售的員工持股計(jì)劃由企業(yè)按授于價(jià)格與復(fù)購(gòu)時(shí)市場(chǎng)價(jià)孰低值復(fù)購(gòu)。

（四）激勵(lì)對(duì)象變成獨(dú)董或公司監(jiān)事等不可以持有公司員工持股計(jì)劃工作的人員時(shí)，激勵(lì)對(duì)象按照本方案已獲得授但還沒(méi)有解除限售的員工持股計(jì)劃由企業(yè)依照授于價(jià)錢(qián)回購(gòu)注銷(xiāo)，并支付銀行同時(shí)期存款利率。

（五）激勵(lì)對(duì)象發(fā)生以下情形的，激勵(lì)對(duì)象理應(yīng)退還其因股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃帶來(lái)的好處，已獲得授但還沒(méi)有解除限售的限制性股票由公司回購(gòu)，回購(gòu)價(jià)格依照復(fù)購(gòu)時(shí)市場(chǎng)價(jià)與授于價(jià)錢(qián)的孰低值明確：

1、發(fā)生違背相關(guān)法律法規(guī)、違背職業(yè)道德規(guī)范、瀆職或失職等情形，比較嚴(yán)重?fù)p害公司利益或信譽(yù)，給企業(yè)導(dǎo)致直接和間接財(cái)產(chǎn)損失；

2、因違反企業(yè)規(guī)章制度，違背企業(yè)員工獎(jiǎng)懲管理方法等有關(guān)規(guī)定，或涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)，被給予解雇；

3、企業(yè)有充足證據(jù)證明該激勵(lì)對(duì)象在任職期，存有貪污受賄、收受賄賂、受賄、偷盜、泄漏運(yùn)營(yíng)和商業(yè)秘密等違紀(jì)行為，直接和間接損害公司利益；

4、因刑事犯罪被追究法律責(zé)任；

5、違背相關(guān)法律法規(guī)或企業(yè)章程的相關(guān)規(guī)定，給企業(yè)導(dǎo)致不合理危害；

6、產(chǎn)生《管理辦法》第八條所規(guī)定的不可榮獲員工持股計(jì)劃的情況。

此條中“復(fù)購(gòu)時(shí)市場(chǎng)價(jià)”就是指自董事會(huì)決議復(fù)購(gòu)該激勵(lì)對(duì)象員工持股計(jì)劃當(dāng)日的股票收盤(pán)價(jià)。

（六）別的未說(shuō)明的現(xiàn)象由股東會(huì)評(píng)定，以確定其處理方法。

三、公司和激勵(lì)對(duì)象中間爭(zhēng)議的解決

公司和激勵(lì)對(duì)象產(chǎn)生異議，按照本規(guī)劃和《限制性股票授予協(xié)議書(shū)》的相關(guān)規(guī)定處理；要求不清的，彼此應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)法律和公平公正標(biāo)準(zhǔn)協(xié)商處理；拒絕調(diào)解，應(yīng)當(dāng)提交公司住所所在城市有地域管轄的人民法院訴訟處理。

第十二章 約束性股票回購(gòu)注銷(xiāo)標(biāo)準(zhǔn)

一、復(fù)購(gòu)數(shù)量調(diào)節(jié)方式

激勵(lì)對(duì)象獲授的員工持股計(jì)劃進(jìn)行股份登記后，若企業(yè)產(chǎn)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股份拆細(xì)、配資、縮股等事宜，企業(yè)解決并未解除限售的員工持股計(jì)劃的認(rèn)購(gòu)總數(shù)進(jìn)行一定的調(diào)節(jié)。調(diào)節(jié)方法如下：

1．資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股份拆細(xì)

Q＝Q0×（1＋n）

在其中：Q0為調(diào)節(jié)前員工持股計(jì)劃總數(shù)；n為每一股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股份拆細(xì)的比例（即每一股個(gè)股經(jīng)轉(zhuǎn)贈(zèng)、派股或拆細(xì)后增大的股票數(shù)）；Q為變更后的員工持股計(jì)劃總數(shù)。

2．配資

Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）

在其中：Q0為調(diào)節(jié)前員工持股計(jì)劃總數(shù)；P1為證券登記日當(dāng)日收盤(pán)價(jià)格；P2為配資價(jià)錢(qián)；n為配資比例（即配資的股票數(shù)與配資前企業(yè)總股本的占比）；Q為變更后的員工持股計(jì)劃總數(shù)。

3．縮股

Q＝Q0×n

在其中：Q0為調(diào)節(jié)前員工持股計(jì)劃總數(shù)；n為縮股占比（即1股企業(yè)股票縮為n股股票）；Q為變更后的員工持股計(jì)劃總數(shù)。

二、回購(gòu)價(jià)格的變化方式

企業(yè)按本方案要求回購(gòu)注銷(xiāo)員工持股計(jì)劃的，回購(gòu)價(jià)格為授于價(jià)錢(qián)，但按照本方案需要對(duì)回購(gòu)價(jià)格作出調(diào)整的除外。

激勵(lì)對(duì)象獲授的員工持股計(jì)劃進(jìn)行股份登記后，若企業(yè)產(chǎn)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股份拆細(xì)、配資、縮股或分紅派息等因素企業(yè)凈資產(chǎn)總額或者公司股價(jià)事項(xiàng)，企業(yè)解決并未解除限售的員工持股計(jì)劃的回購(gòu)價(jià)格做相應(yīng)的調(diào)節(jié)。

1．資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股票拆細(xì)

P＝P0÷(1＋n)

在其中：P為變更后的每一股員工持股計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格，P0為每一股員工持股計(jì)劃授于價(jià)錢(qián)；n為每股公積金轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股票拆細(xì)的比例（即每一股個(gè)股經(jīng)轉(zhuǎn)贈(zèng)、派股或股票拆細(xì)后增大的股票數(shù)）。

2．配資

P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×(1＋n)]

在其中：P1為證券登記日當(dāng)日收盤(pán)價(jià)格；P2為配資價(jià)錢(qián)；n為配資比例（即配資的股票數(shù)與配資前企業(yè)總股本的占比）

3．縮股

P＝P0÷n

在其中：P為變更后的每一股員工持股計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格，P0為每一股員工持股計(jì)劃授于價(jià)錢(qián)；n為每一股的縮股占比（即1股股票縮為n股股票）。

4．分紅派息

P＝P0-V

在其中：P0為調(diào)節(jié)前授于價(jià)錢(qián)；V為每一股的分紅派息額；P為變更后的每一股員工持股計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格。經(jīng)分紅派息調(diào)整，P仍需超過(guò)1。

三、企業(yè)當(dāng)發(fā)生增發(fā)新股的情形下，員工持股計(jì)劃的數(shù)量和回購(gòu)價(jià)格不做調(diào)整。

四、回購(gòu)注銷(xiāo)程序

企業(yè)立即召開(kāi)董事會(huì)決議依據(jù)上述要求所進(jìn)行的回購(gòu)價(jià)格調(diào)整方案。企業(yè)按照本規(guī)劃的要求執(zhí)行復(fù)購(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的相關(guān)規(guī)定予以處理，并立即公示。。企業(yè)按照本規(guī)劃的要求執(zhí)行復(fù)購(gòu)時(shí)，需向證交所提交申請(qǐng)，經(jīng)證交所核實(shí)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理登記結(jié)算事項(xiàng)。

第十三章 別的重大事項(xiàng)

一、本計(jì)劃中的相關(guān)條文，如與國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和行政法規(guī)、行政規(guī)章發(fā)生沖突，將依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和制度性管理制度實(shí)行。本方案中沒(méi)有明文規(guī)定的，將依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和行政法規(guī)、行政規(guī)章實(shí)行。

二、若激勵(lì)對(duì)象違反本方案、《公司章程》或國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和行政法規(guī)及行政規(guī)章，售賣(mài)按照本方案所取得的個(gè)股，其收入歸公司所有，由董事會(huì)承擔(dān)實(shí)行。

三、本方案經(jīng)國(guó)資公司審批同意，企業(yè)股東大會(huì)審議成功后起效。

四、本規(guī)劃的解釋權(quán)歸董事會(huì)。

宏泰科技發(fā)展有限公司股東會(huì)

2023年2月