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證券日報編寫 趙夢橋

近日，在中國證監(jiān)會帶領下，我國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金協(xié)會”）修定公布《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》（以下簡稱“《管理規(guī)則》”）及各類制度和《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)投資管理人員注冊登記規(guī)則》（以下簡稱“《注冊登記規(guī)則》”）。

以前，《管理規(guī)則》及各類標準于2022年公布，將不同種類機構(gòu)基金從業(yè)人員列入統(tǒng)一的自我約束標準管理模式，為基金從業(yè)人員隊伍管理給予標準根據(jù)。此次修定細化了對從業(yè)者執(zhí)業(yè)行為的嚴令禁止規(guī)定和自律管束對策，進一步明確了行業(yè)機構(gòu)在從業(yè)人員管理中主體責任，并結(jié)合行業(yè)具體充實了從業(yè)資格證獲得方法，為海內(nèi)外股票基金專業(yè)性人才合規(guī)管理從事提供便利條件。

而《注冊登記規(guī)則》則先于2012年公布，確定了私募基金經(jīng)理注冊管理的前提條件規(guī)范、辦理手續(xù)、報送材料等相關要求，為加強私募基金經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為打下基礎。此次修定對歷史碎片化標準進行了分析融合，明確了各種獨特商品基金經(jīng)理的具體標準，將市場分析師登記管理技術規(guī)范統(tǒng)一列入自我約束規(guī)則中，同時明確了項目投資管理者技術專業(yè)履職能力和經(jīng)驗需求，并把標準名字改為了“《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)投資管理人員注冊登記規(guī)則》”。

五類人員應注冊資格

《管理規(guī)則》修訂后，根據(jù)所屬企事業(yè)單位從事基金業(yè)務活動下列五類人員理應申請注冊獲得從業(yè)資格證：

一是證券基金監(jiān)督機構(gòu)、從業(yè)私募資產(chǎn)管理業(yè)務證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及私募證券基金監(jiān)督機構(gòu)等從事股票基金相關業(yè)務的工作人員；

二是私募投資（含創(chuàng)業(yè)投資）投資基金管理機構(gòu)法人代表、執(zhí)行事務合伙人或者其委派代表、合規(guī)風控負責人等高管人員和從事私募基金募集業(yè)務工作人員；

三是基金托管組織等從事股票基金相關業(yè)務的工作人員；

四是基金服務機構(gòu)等從事股票基金相關業(yè)務的工作人員；

五是法律法規(guī)、行政規(guī)章、證監(jiān)會和研究會要求需要取得從業(yè)資格證的有關人員。

那樣，根據(jù)什么方式可以申請辦理證券從業(yè)資格？《管理規(guī)則》修訂后，證券從業(yè)資格獲得方法擴展為下述五種：

一是基金從業(yè)考試；二是資質(zhì)認定；三是從業(yè)經(jīng)驗評定；四是“文憑評定+考評”；五是“專題培訓+考評”。

根據(jù)從業(yè)經(jīng)驗評定及“文憑評定+考評”的形式免除基金從業(yè)考試全部科目工作的人員，自從業(yè)資格證初次完成注冊之日起60日內(nèi)，理應進行不得少于15學時的后面職業(yè)技能培訓，在其中職業(yè)道德規(guī)范方面的知識不得少于5課時。

不難看出，《管理規(guī)則》修訂后，增加了二種“領證”方法，分別為“文憑評定+考評”、從業(yè)經(jīng)驗評定，同時也為從業(yè)者獲得資格證書提供了更多便捷。

注重從業(yè)者規(guī)范化

為貫徹落實“誠信友善、以義取利、穩(wěn)定謹慎、開拓創(chuàng)新、依法依規(guī)”的需求，《管理規(guī)則》對從業(yè)者的資質(zhì)獲得、資質(zhì)管理方法、后面培訓及執(zhí)業(yè)行為展開了系統(tǒng)化的標準，主要包含考核層面、從業(yè)資格證管理工作、后面學習培訓層面、執(zhí)業(yè)行為層面。

比如，在執(zhí)業(yè)行為層面，《管理規(guī)則》規(guī)定，應遵守忠實義務、審慎義務、遵紀守法合規(guī)義務、利益輸送管理方法責任、信息披露義務、適度性義務、公平公正競業(yè)義務和保密義務，不能有以權(quán)謀私、不正當競爭、不正當言論、影響管控、背馳踐行社會主義核心價值觀及違反職業(yè)道德和社會道德等六項禁止性行為。

對違反《管理規(guī)則》的相關個人行為，研究會也將采取以下一部分對策：從業(yè)者違背執(zhí)業(yè)行為規(guī)范化的，協(xié)會將視情節(jié)輕重，對其采取談話提醒、書面形式警告、要求參加合規(guī)教育等自律管理對策，或是警示、業(yè)內(nèi)斥責、公開譴責、不得參與業(yè)務、列入黑名單、撤銷證券從業(yè)資格等政紀處分對策。在其中，從業(yè)者違反職業(yè)道德和社會道德，情節(jié)惡劣且社會影響惡劣造成嚴重欠佳社會影響的，協(xié)會將從重處理。

除此之外，針對未按規(guī)定執(zhí)行從業(yè)人員管理監(jiān)督責任機構(gòu)，研究會將依據(jù)具體情形并視情節(jié)輕重，對其采取談話提醒、書面形式警告、規(guī)定限期改正等自律管理對策，或是警示、業(yè)內(nèi)斥責、公開譴責、限定有關業(yè)務內(nèi)容等政紀處分對策。與此同時，協(xié)會將按有關規(guī)定，嚴肅查處直接責任人員和其他直接責任人員。

管束項目投資管理者

新修訂《注冊登記規(guī)則》對“項目投資管理者”進行了明確定義：所指證券基金監(jiān)督機構(gòu)中承擔證券基金業(yè)務經(jīng)營的基金經(jīng)理、在證券期貨經(jīng)營機構(gòu)中承擔私募資產(chǎn)管理業(yè)務市場分析師，或是承擔分紅保險、養(yǎng)老保險金或社會保險基金等投資業(yè)務經(jīng)營的市場分析師，以及上述公司中具體履行相應崗位職責工作的人員。

除此之外，私募基金公司分公司、證劵公司子公司中承擔私募股權(quán)投資基金業(yè)務經(jīng)營的投入管理者參考本規(guī)則實行。

新修訂《注冊登記規(guī)則》關鍵從多個方面加大了對項目投資管理者的自我約束管束：

一是將證券期貨經(jīng)營機構(gòu)等從事私募資產(chǎn)管理或投資管理工作的市場分析師等納入到自我約束標準應用領域，對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的投入管理者實行了全口徑執(zhí)業(yè)行為自律管理；

二是細化了項目投資管理者任職要求、辦理手續(xù)、申請辦理材料及工商登記注冊規(guī)定，從入口端加強組織及投資管理者服務項目長期資金能力；

三是強化對項目投資管理者流動性的合理性、穩(wěn)定性規(guī)定，強化對募集期、封閉期、管理方法目前已成立公募基金產(chǎn)品沒滿1年等情況下基金經(jīng)理的卸任及配置管理規(guī)定，能夠更好地保持商品投資運作穩(wěn)定，確保市場份額持有者合法權(quán)利；

四是進一步明確了平臺在相關項目投資管理者的組織建設、流程辦理、日常管理方面應承擔的工作職責，夯實組織行為主體監(jiān)管責任。

值得一提的是，新修訂《注冊登記規(guī)則》對私募基金經(jīng)理就職給出了一部分具體規(guī)定：一方面，要具有證券從業(yè)資格，滿足對資本管理、投研等業(yè)務經(jīng)驗的年限要求且近期1年于金融企業(yè)從業(yè)相關工作，合乎誠信合規(guī)相關要求，而且已通過協(xié)會組織的基金經(jīng)理股票投資法律法規(guī)知識測試。另一方面，管理方法養(yǎng)老目標基金、管理員中管理人商品、REITs投資等獨特新產(chǎn)品的，在符合上述情況規(guī)定的前提下，還必須具備相對應的從業(yè)經(jīng)歷或是投資業(yè)績條件等。

與此同時，聘用、辭退私募基金經(jīng)理，理應及時辦理私募基金經(jīng)理就職注冊卸任銷戶；調(diào)節(jié)私募基金經(jīng)理管理工作的公募基金產(chǎn)品或是分配私募基金經(jīng)理擔任私募資產(chǎn)管理方案市場分析師，理應及時辦理私募基金經(jīng)理變更備案。

除此之外，新修訂《注冊登記規(guī)則》對市場分析師就職都做了要求：一方面，要具有證券從業(yè)資格，滿足對資本管理、投研、商務咨詢等相關業(yè)務工作經(jīng)驗的年限要求，合乎誠信合規(guī)相關要求。另一方面，出任管理員中管理人新產(chǎn)品的市場分析師的，在符合上述情況規(guī)定的前提下，還必須具備相對應的從業(yè)經(jīng)歷和投資業(yè)績條件等。聘用、辭退市場分析師，理應及時辦理市場分析師的就職申報和卸任銷戶。