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融資融券客戶信用證券賬戶的市值合并計(jì)算到該投資者持有的市值中,證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶的市值合并計(jì)算到該證券公司持有的市值中。證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用賬戶以及企業(yè)年金賬戶,證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的,按證券賬戶單獨(dú)計(jì)算市值并參與申購。不合格、休眠、注銷證券賬戶不計(jì)算市值。非限售A股股份或非限售存托憑證份額發(fā)生司法凍結(jié)、質(zhì)押,以及存在上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持股限制的,不影響證券賬戶內(nèi)持有市值的計(jì)算。
(五)網(wǎng)上申購規(guī)則
1、投資者只能選擇網(wǎng)下發(fā)行或網(wǎng)上發(fā)行中的一種方式進(jìn)行申購。所有參與本次網(wǎng)下詢價(jià)、申購、配售的投資者均不得再參與網(wǎng)上申購。若投資者同時(shí)參與網(wǎng)下和網(wǎng)上申購,網(wǎng)上申購部分為無效申購。
2、每一個(gè)申購單位為500股,超過500股的必須是500股的整數(shù)倍,但不得超過回?fù)芮熬W(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一,即不得超過22,000股。
對于申購量超過保薦人(主承銷商)確定的申購上限的新股申購,深交所交易系統(tǒng)將視為無效予以自動撤銷,不予確認(rèn);對于申購量超過按市值計(jì)算的網(wǎng)上可申購額度,中國結(jié)算深圳分公司將對超過部分作無效處理。
3、投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購,只能使用一個(gè)有市值的證券賬戶。同一投資者使用多個(gè)證券賬戶參與同一只新股申購的,中國結(jié)算深圳分公司將以該投資者第一筆有市值的證券賬戶的申購為有效申購,對其余申購作無效處理;每只新股發(fā)行,每一證券賬戶只能申購一次。同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的,以深交所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購為有效申購,其余均為無效申購。
4、不合格、休眠、注銷和無市值證券賬戶不得參與本次網(wǎng)上發(fā)行申購,上述賬戶參與申購的,中國結(jié)算深圳分公司將對其作無效處理。
(六)網(wǎng)上申購程序
1、辦理開戶登記
參加本次網(wǎng)上發(fā)行的投資者應(yīng)已在中國結(jié)算深圳分公司開立證券賬戶,且已開通深交所創(chuàng)業(yè)板市場交易權(quán)限。
2、市值計(jì)算
投資者相關(guān)證券賬戶持有市值按其2024年9月26日(T-2日)前20個(gè)交易日(含T-2日)的日均持有市值計(jì)算。投資者相關(guān)證券賬戶開戶時(shí)間不足20個(gè)交易日的,按20個(gè)交易日計(jì)算日均持有市值。市值計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)具體請參見《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定。
3、開立資金賬戶
參與本次網(wǎng)上發(fā)行的投資者,應(yīng)在網(wǎng)上申購日2024年9月30日(T日)前在與深交所聯(lián)網(wǎng)的證券交易網(wǎng)點(diǎn)開立資金賬戶。
4、申購手續(xù)
申購手續(xù)與在二級市場買入深交所上市股票的方式相同,網(wǎng)上投資者根據(jù)其持有的市值數(shù)據(jù)在申購時(shí)間內(nèi)2024年9月30日(T日)9:15-11:30、13:00-15:00通過深交所聯(lián)網(wǎng)的各證券公司進(jìn)行申購委托。
(1)投資者當(dāng)面委托時(shí),填寫好申購委托單的各項(xiàng)內(nèi)容,持本人身份證、股票賬戶卡和資金賬戶卡到申購者開戶的與深交所聯(lián)網(wǎng)的各證券交易網(wǎng)點(diǎn)辦理委托手續(xù)。柜臺經(jīng)辦人員核查投資者交付的各項(xiàng)證件,復(fù)核無誤后即可接受委托。
(2)投資者通過電話委托或其他自動委托方式時(shí),應(yīng)按各證券交易網(wǎng)點(diǎn)要求辦理委托手續(xù)。
(3)投資者的申購委托一經(jīng)接受,不得撤單。
(4)參與網(wǎng)上申購的投資者應(yīng)自主表達(dá)申購意向,證券公司不得接受投資者概括委托代其進(jìn)行新股申購。
(5)投資者進(jìn)行網(wǎng)上申購時(shí),無需繳付申購資金。
(七)投資者認(rèn)購股票數(shù)量的確定方法
1、如網(wǎng)上有效申購數(shù)量小于或等于本次最終網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量(回?fù)芎?,則無需進(jìn)行搖號抽簽,所有配號都是中簽號碼,投資者按其有效申購量認(rèn)購股票;
2、如網(wǎng)上有效申購的總量大于本次最終網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量(回?fù)芎?,則由中國結(jié)算深圳分公司結(jié)算系統(tǒng)主機(jī)按每500股確定為一個(gè)申報(bào)號,順序排號,然后通過搖號抽簽,確定有效申購中簽申報(bào)號,每一中簽申報(bào)號認(rèn)購500股。
中簽率=(最終網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量/網(wǎng)上有效申購總量)×100%。
(八)配號與抽簽
若網(wǎng)上有效申購總量大于本次最終網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量,則采取搖號抽簽確定中簽號碼的方式進(jìn)行配售。
1、申購配號確認(rèn)
2024年9月30日(T日),中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)投資者新股申購情況確認(rèn)有效申購總量,按每500股配一個(gè)申購號,對所有有效申購按時(shí)間順序連續(xù)配號,配號不間斷,直到最后一筆申購,并將配號結(jié)果傳到各證券交易網(wǎng)點(diǎn)。
2024年10月8日(T+1日),向投資者公布配號結(jié)果。申購者應(yīng)到原委托申購的交易網(wǎng)點(diǎn)處確認(rèn)申購配號。
2、公布中簽率
2024年10月8日(T+1日),發(fā)行人和保薦人(主承銷商)將披露《網(wǎng)上申購情況及中簽率公告》中公布網(wǎng)上發(fā)行中簽率。
3、搖號抽簽、公布中簽結(jié)果
2024年10月8日(T+1日)上午在公證部門的監(jiān)督下,由發(fā)行人和保薦人(主承銷商)主持搖號抽簽,確認(rèn)搖號中簽結(jié)果,中國結(jié)算深圳分公司于當(dāng)日將抽簽結(jié)果傳給各證券交易網(wǎng)點(diǎn)。發(fā)行人和保薦人(主承銷商)2024年10月9日(T+2日)將在《網(wǎng)上搖號中簽結(jié)果公告》中公布中簽結(jié)果。
4、確定認(rèn)購股數(shù)
投資者根據(jù)中簽號碼,確定認(rèn)購股數(shù),每一中簽號碼只能認(rèn)購500股。
(九)中簽投資者繳款
投資者申購新股搖號中簽后,應(yīng)依據(jù)2024年10月9日(T+2日)公告的《網(wǎng)上搖號中簽結(jié)果公告》履行資金交收義務(wù),網(wǎng)上投資者繳款時(shí),應(yīng)遵守投資者所在證券公司相關(guān)規(guī)定。確保其資金賬戶在2024年10月9日(T+2日)日終有足額的新股認(rèn)購資金,不足部分視為放棄認(rèn)購,由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任由投資者自行承擔(dān)。
網(wǎng)上投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽后未足額繳款的情形時(shí),自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購的次日起6個(gè)月(按180個(gè)自然日計(jì)算,含次日)內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購。放棄認(rèn)購的次數(shù)按照投資者實(shí)際放棄認(rèn)購新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券的次數(shù)合并計(jì)算。
(十)放棄認(rèn)購股票的處理方式
2024年10月9日(T+2日)日終,中簽的投資者應(yīng)確保其資金賬戶有足額的新股認(rèn)購資金,不足部分視為放棄認(rèn)購。對于因網(wǎng)上投資者資金不足而全部或部分放棄認(rèn)購的情況,結(jié)算參與人(包括證券公司及托管人等)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真核驗(yàn),并在2024年10月10日(T+3日)15:00前如實(shí)向中國結(jié)算深圳分公司申報(bào)。截至2024年10月10日(T+3日)16:00結(jié)算參與人資金交收賬戶資金不足以完成新股認(rèn)購資金交收,中國結(jié)算深圳分公司進(jìn)行無效認(rèn)購處理。
投資者放棄認(rèn)購的股票由保薦人(主承銷商)包銷。
(十一)發(fā)行地點(diǎn)
全國與深交所交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的各證券交易網(wǎng)點(diǎn)。
六、投資者放棄認(rèn)購部分股份處理
當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計(jì)不足扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后本次公開發(fā)行數(shù)量的70%時(shí),發(fā)行人和保薦人(主承銷商)將中止本次新股發(fā)行,并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進(jìn)行信息披露。
當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計(jì)不低于扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后本次公開發(fā)行數(shù)量的70%時(shí),本次發(fā)行因網(wǎng)下、網(wǎng)上投資者未足額繳納申購款而放棄認(rèn)購的股票由保薦人(主承銷商)包銷。
網(wǎng)下、網(wǎng)上投資者獲配未繳款金額以及保薦人(主承銷商)的包銷比例等具體情況請見2024年10月11日(T+4日)刊登的《發(fā)行結(jié)果公告》。
七、中止發(fā)行情況
當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí),發(fā)行人及保薦人(主承銷商)將協(xié)商采取中止發(fā)行措施:
1、網(wǎng)下申購總量小于網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量的;
2、若網(wǎng)上申購不足,申購不足部分向網(wǎng)下回?fù)芎?網(wǎng)下投資者未能足額認(rèn)購的;
3、網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計(jì)不足扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后本次公開發(fā)行數(shù)量的70%;
4、發(fā)行人在發(fā)行過程中發(fā)生重大會后事項(xiàng)影響本次發(fā)行的;
5、根據(jù)《管理辦法》第五十六條和《業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第七十一條,中國證監(jiān)會和深交所發(fā)現(xiàn)證券發(fā)行承銷過程存在涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的,可責(zé)令發(fā)行人和保薦人(主承銷商)暫?;蛑兄拱l(fā)行,深交所將對相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查,并上報(bào)中國證監(jiān)會。
如發(fā)生以上情形,發(fā)行人和保薦人(主承銷商)將中止發(fā)行并及時(shí)公告中止發(fā)行原因、恢復(fù)發(fā)行安排等事宜。投資者已繳納認(rèn)購款的,發(fā)行人、保薦人(主承銷商)、深交所和中國結(jié)算深圳分公司將盡快安排已經(jīng)繳款投資者的退款事宜。中止發(fā)行后,在中國證監(jiān)會予以注冊決定的有效期內(nèi),且滿足會后事項(xiàng)監(jiān)管要求的前提下,經(jīng)向深交所備案后,發(fā)行人和保薦人(主承銷商)將擇機(jī)重啟發(fā)行。
八、余股包銷
網(wǎng)下、網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量不足扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后本次發(fā)行數(shù)量的70%時(shí),發(fā)行人及保薦人(主承銷商)將中止本次新股發(fā)行,并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進(jìn)行信息披露。
當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下、網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量超過扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后本次發(fā)行數(shù)量的70%(含70%),本次發(fā)行因網(wǎng)下、網(wǎng)上投資者未足額繳納申購款而放棄認(rèn)購的股票由保薦人(主承銷商)包銷。
發(fā)生余股包銷情況時(shí),2024年10月11日(T+4日),保薦人(主承銷商)將余股包銷資金、參與戰(zhàn)略配售的投資者和網(wǎng)上網(wǎng)下投資者繳款認(rèn)購的資金扣除承銷保薦費(fèi)后一起劃給發(fā)行人,發(fā)行人向中國結(jié)算深圳分公司提交股份登記申請,將包銷股份登記至保薦人(主承銷商)指定證券賬戶。
九、發(fā)行費(fèi)用
本次網(wǎng)下發(fā)行不向配售對象收取傭金、過戶費(fèi)和印花稅等費(fèi)用。向投資者網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行不收取傭金和印花稅等費(fèi)用。
十、發(fā)行人及保薦人(主承銷商)
1、發(fā)行人:中航上大高溫合金材料股份有限公司
法定代表人:欒東海
聯(lián)系地址:河北省清河縣揮公大道16號
聯(lián)系人:徐志博
聯(lián)系電話:0319-8178099
2、保薦人(主承銷商):中國國際金融股份有限公司
法定代表人:陳亮
聯(lián)系地址:北京市朝陽區(qū)建國門外大街1號國貿(mào)大廈2座27層及28層
聯(lián)系人:資本市場部
聯(lián)系電話:010-89620580
發(fā)行人:中航上大高溫合金材料股份有限公司
保薦人(主承銷商):中國國際金融股份有限公司
2024年9月27日
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