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　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　1. 本次股東大會(huì)不存在否決議案的情形。

　　2. 本次股東大會(huì)不涉及變更前次股東大會(huì)決議。

　　一、會(huì)議通知及公告

　　2023年2月8日，公司董事會(huì)在巨潮資訊網(wǎng)站、《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》和《證券日?qǐng)?bào)》上刊登了《國(guó)元證券股份有限公司關(guān)于召開2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》。

　　二、會(huì)議召開和出席情況

　　(一)會(huì)議召開情況

　　1.現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開時(shí)間：

　?。?）2023年2月23日（星期四）14：30。

　?。?）網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)包括深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（網(wǎng)址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通過深圳證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為2023年2月23日（星期四）上午9：15-9：25，9：30-11：30，下午13：00-15：00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為2023年2月23日（星期四）上午9:15至下午15：00期間的任意時(shí)間。

　　2.現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開地點(diǎn)：安徽省合肥市梅山路18號(hào)國(guó)元證券七樓會(huì)議室。

　　3.會(huì)議召開方式：采用現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式。

　　4.會(huì)議召集人：公司董事會(huì)。

　　5.會(huì)議主持人：公司董事長(zhǎng)沈和付先生。

　　6.本次會(huì)議的召開符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》等規(guī)定。

　　(二)會(huì)議出席情況

　　出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理人共39人，代表股份數(shù)2,334,708,150股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的53.5020%。其中，出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人共有8人，代表股份數(shù)1,801,076,231股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的41.2733%；通過網(wǎng)絡(luò)投票的股東31人，代表股份數(shù)533,631,919股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的12.2287%。

　　公司部分董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書及公司聘請(qǐng)的律師出席了會(huì)議，部分高級(jí)管理人員列席了會(huì)議。

　　三、議案審議表決情況

　　本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式審議通過以下議案：

　?。ㄒ唬徸h通過《關(guān)于公司2023年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》

　　本議案為逐項(xiàng)表決議案，所有子議案均屬于以普通決議通過的議案，且均已獲得出席本次會(huì)議的有表決權(quán)股份總數(shù)的1/2以上同意通過。

　　本議案為關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，部分股東為交易對(duì)方。

　　關(guān)聯(lián)股東安徽國(guó)元金融控股集團(tuán)有限責(zé)任公司、安徽國(guó)元信托有限責(zé)任公司對(duì)議案1.01回避表決，上述股東共持有公司股份1,537,280,750股；

　　關(guān)聯(lián)股東建安投資控股集團(tuán)有限公司對(duì)議案1.02回避表決，上述股東共持有公司股份263,041,225股；

　　關(guān)聯(lián)股東安徽省皖能股份有限公司、安徽全柴集團(tuán)有限公司、安徽皖維高新材料股份有限公司、廣東省高速公路發(fā)展股份有限公司等相關(guān)關(guān)聯(lián)股東對(duì)議案1.05回避表決，上述股東共持有公司股份479,004,789股。

　?。ǘ徸h通過《關(guān)于公司發(fā)行境內(nèi)外債務(wù)融資工具的議案》

　　本議案為逐項(xiàng)表決議案，所有子議案均屬于以普通決議通過的議案，且均已獲得出席本次會(huì)議的有表決權(quán)股份總數(shù)的1/2以上同意通過。

　　公司不是失信責(zé)任主體，發(fā)行境內(nèi)外債務(wù)融資工具方案如下：

　　1.發(fā)行主體、發(fā)行方式及發(fā)行規(guī)模

　　本次公司債務(wù)融資工具由本公司或公司的全資子公司作為發(fā)行主體，若發(fā)行融資債權(quán)資產(chǎn)支持證券則本公司作為原始權(quán)益人。

　　境內(nèi)債務(wù)融資工具按相關(guān)規(guī)定由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行及其他相關(guān)部門審批或備案，以一次或多次或多期的形式在中國(guó)境內(nèi)公開或非公開發(fā)行；境外債務(wù)融資工具按照相關(guān)規(guī)定以一次或多次或多期的形式在中國(guó)境外公開或私募發(fā)行。

　　在確保公司各類風(fēng)險(xiǎn)控制指符合相關(guān)要求、債務(wù)融資工具的發(fā)行符合相關(guān)法律法規(guī)對(duì)發(fā)行上限要求的前提下，全部境內(nèi)外債務(wù)融資工具的待償還余額合計(jì)不超過公司最近一期期末經(jīng)審計(jì)合并報(bào)表凈資產(chǎn)額的200%（不含債券正回購(gòu)、債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)產(chǎn)品，以外幣發(fā)行的，按照每次發(fā)行日中國(guó)人民銀行公布的匯

　　率中間價(jià)折算）。

　　每次具體發(fā)行主體、發(fā)行規(guī)模、發(fā)行時(shí)機(jī)、發(fā)行品種、幣種、分期和發(fā)行方式授權(quán)董事會(huì)，并同意董事會(huì)轉(zhuǎn)授權(quán)公司經(jīng)營(yíng)管理層根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的意見和建議、公司資金需求情況和發(fā)行時(shí)市場(chǎng)情況，從維護(hù)公司利益最大化的原則出發(fā)在前述范圍內(nèi)全權(quán)確定。

　　2.債務(wù)融資工具品種

　　本議案所指的境內(nèi)外債務(wù)融資工具包括但不限于：（1）在銀行間市場(chǎng)發(fā)行的證券公司短期融資券、金融債及開展同業(yè)拆借業(yè)務(wù)；（2）在交易所市場(chǎng)公開及非公開發(fā)行的公司債券、次級(jí)債券（含永續(xù)次級(jí)債券）、次級(jí)債務(wù)、證券公司短期公司債、融資債權(quán)資產(chǎn)支持證券（ABS）；（3）場(chǎng)外市場(chǎng)發(fā)行的收益憑證和開展信用業(yè)務(wù)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓融資；（4）境外發(fā)行的美元、歐元等外幣及離岸人民幣公司債券、票據(jù)、次級(jí)債券（含永續(xù)次級(jí)債券）、次級(jí)債務(wù)；（5）金融行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)許可的、證券公司可發(fā)行的其他融資品種。

　　本議案所涉及的債務(wù)融資工具均不含轉(zhuǎn)股條款，不與公司股票及其任何權(quán)益衍生品掛鉤。

　　本次公司債務(wù)融資工具的品種及具體清償?shù)匚皇跈?quán)董事會(huì)，并同意董事會(huì)轉(zhuǎn)授權(quán)公司經(jīng)營(yíng)管理層根據(jù)相關(guān)規(guī)定及發(fā)行時(shí)的市場(chǎng)情況確定。

　　3.債務(wù)融資工具的期限

　　本次公司債務(wù)融資工具的期限均不超過10年（含），但發(fā)行永續(xù)債券的情況除外，可以為單一期限品種，也可以為多期限混合品種。具體期限構(gòu)成和各期限品種的規(guī)模授權(quán)董事會(huì)，并同意董事會(huì)轉(zhuǎn)授權(quán)公司經(jīng)營(yíng)管理層根據(jù)相關(guān)規(guī)定及發(fā)行時(shí)市場(chǎng)情況確定。

　　4.債務(wù)融資工具的利率

　　本次發(fā)行債務(wù)融資工具的利率及其計(jì)算和支付方式授權(quán)董事會(huì)，并同意董事會(huì)轉(zhuǎn)授權(quán)公司經(jīng)營(yíng)管理層與承銷機(jī)構(gòu)（如有）協(xié)商，并根據(jù)發(fā)行時(shí)市場(chǎng)情況，依照債務(wù)融資工具利率管理的有關(guān)規(guī)定確定。

　　5.擔(dān)保及其他安排

　　本次債務(wù)融資工具由本公司及/或第三方提供（反）擔(dān)保、出具支持函的，按每次發(fā)行結(jié)構(gòu)而定，具體提供（反）擔(dān)保、出具支持函的安排授權(quán)董事會(huì)并同意董事會(huì)轉(zhuǎn)授權(quán)公司經(jīng)營(yíng)管理層按每次發(fā)行結(jié)構(gòu)確定。如發(fā)生擔(dān)保事項(xiàng)，公司應(yīng)嚴(yán)格按照擔(dān)保相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　6.募集資金用途

　　本次發(fā)行債務(wù)融資工具的募集資金將用于滿足公司業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)需要，調(diào)整公司債務(wù)結(jié)構(gòu)，補(bǔ)充公司營(yíng)運(yùn)資金，償還公司債務(wù)和/或項(xiàng)目投資等用途。各融資工具的具體用途授權(quán)董事會(huì)，并同意董事會(huì)授權(quán)公司經(jīng)營(yíng)管理層根據(jù)公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)需求確定，并符合金融行業(yè)監(jiān)管部門或交易場(chǎng)所的相關(guān)規(guī)定。

　　7.發(fā)行價(jià)格

　　本次債務(wù)融資工具的發(fā)行價(jià)格授權(quán)董事會(huì)，并同意董事會(huì)授權(quán)公司經(jīng)營(yíng)管理層依照發(fā)行時(shí)的市場(chǎng)情況和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定確定。

　　8.發(fā)行對(duì)象及債務(wù)融資工具發(fā)行向公司股東配售的安排

　　本次債務(wù)融資工具的發(fā)行對(duì)象為符合認(rèn)購(gòu)條件的境內(nèi)外機(jī)構(gòu)投資者及/或個(gè)人投資者及/或其他合格投資者。具體發(fā)行對(duì)象授權(quán)董事會(huì)，并同意董事會(huì)轉(zhuǎn)授權(quán)公司經(jīng)營(yíng)管理層根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、市場(chǎng)情況以及發(fā)行具體事宜等依法確定。

　　本次債務(wù)融資工具可向公司股東配售，具體配售安排（包括是否配售、配售比例等）授權(quán)董事會(huì)，并同意董事會(huì)轉(zhuǎn)授權(quán)公司經(jīng)營(yíng)管理層根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、市場(chǎng)情況以及發(fā)行具體事宜等依法確定。

　　9.債務(wù)融資工具上市或轉(zhuǎn)讓

　　就本次債務(wù)融資工具申請(qǐng)上市或轉(zhuǎn)讓（如涉及）相關(guān)事宜，授權(quán)董事會(huì)，并同意董事會(huì)轉(zhuǎn)授權(quán)公司經(jīng)營(yíng)管理層根據(jù)公司實(shí)際情況、發(fā)行時(shí)市場(chǎng)情況以及相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門要求確定。

　　10.債務(wù)融資工具的償債保障措施

　　在出現(xiàn)預(yù)計(jì)不能按期償付債券本息或者到期未能按期償付債券本息時(shí)，授權(quán)董事會(huì)，并同意董事會(huì)轉(zhuǎn)授權(quán)公司經(jīng)營(yíng)管理層決定公司可根據(jù)法律、法規(guī)或規(guī)范性文件的強(qiáng)制性要求（如適用）采取如下措施：

　?。?）不向股東分配利潤(rùn)；

　　（2）暫緩重大對(duì)外投資、收購(gòu)兼并等資本性支出項(xiàng)目的實(shí)施；

　　（3）調(diào)減或停發(fā)董事和高級(jí)管理人員的工資和獎(jiǎng)金；

　　（4）主要責(zé)任人不得調(diào)離。

　　11.融資債權(quán)資產(chǎn)支持證券所涉基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣

　　同意公司將基于融資融券業(yè)務(wù)合同項(xiàng)下的融出資金債權(quán)和其他權(quán)利及其附屬擔(dān)保權(quán)益轉(zhuǎn)讓給計(jì)劃管理人設(shè)立的融資債權(quán)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃。

　　12.決議有效期

　　本次發(fā)行債務(wù)融資工具的股東大會(huì)決議有效期為自股東大會(huì)審議通過之日起至2025年12月31日止。

　　如果董事會(huì)及/或公司經(jīng)營(yíng)管理層已于授權(quán)有效期內(nèi)決定有關(guān)本次債務(wù)融資工具的發(fā)行或部分發(fā)行，且公司亦在授權(quán)有效期內(nèi)取得監(jiān)管部門的發(fā)行批準(zhǔn)、許可、備案或登記的（如適用），則公司可在該等批準(zhǔn)、許可、備案或登記確認(rèn)的有效期內(nèi)完成有關(guān)本次債務(wù)融資工具的發(fā)行或有關(guān)部分發(fā)行。

　　13.本次發(fā)行債務(wù)融資工具的授權(quán)事項(xiàng)

　　為有效協(xié)調(diào)本次公司發(fā)行債務(wù)融資工具及發(fā)行過程中的具體事宜，授權(quán)董事會(huì)，并同意董事會(huì)轉(zhuǎn)授權(quán)經(jīng)營(yíng)管理層，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的意見和建議，在股東大會(huì)審議通過的框架和原則下，從維護(hù)公司利益最大化的原則出發(fā)，全權(quán)辦理發(fā)行公司境內(nèi)外債務(wù)融資工具的全部事項(xiàng)，包括但不限于：

　?。?）依據(jù)適用的法律、法規(guī)及監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定和公司股東大會(huì)和董事會(huì)的決議，根據(jù)公司和相關(guān)債務(wù)市場(chǎng)的具體情況，制定及調(diào)整發(fā)行公司債務(wù)融資工具的具體發(fā)行方案，包括但不限于發(fā)行主體、發(fā)行時(shí)機(jī)、幣種、發(fā)行數(shù)量和發(fā)行方式、發(fā)行條款、發(fā)行對(duì)象、期限、是否一次、多次或分期發(fā)行或多品種發(fā)行，以及各次、各期及各品種發(fā)行規(guī)模及期限的安排、面值、利率的決定方式、定價(jià)方式、發(fā)行安排、（反）擔(dān)保函或協(xié)議、支持函安排、評(píng)級(jí)安排、具體申購(gòu)辦法、是否設(shè)置回售條款和贖回條款、具體配售安排、募集資金用途、登記注冊(cè)、公司債務(wù)融資工具上市和/或轉(zhuǎn)讓及上市和/或轉(zhuǎn)讓場(chǎng)所、降低償付風(fēng)險(xiǎn)措施、償債保障措施等與公司債務(wù)融資工具發(fā)行有關(guān)的全部事宜；

　　（2）決定聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)，簽署、執(zhí)行、修改、完成與本次公司債務(wù)融資工具發(fā)行相關(guān)的所有協(xié)議和文件（包括但不限于保薦協(xié)議、承銷協(xié)議、（反）擔(dān)保函或協(xié)議、支持函或債券契約、聘用中介機(jī)構(gòu)的協(xié)議、受托管理協(xié)議、清算管理協(xié)議、登記托管協(xié)議、上市協(xié)議及其他法律文件等）以及按相關(guān)法律法規(guī)及公司證券上市地的上市規(guī)則進(jìn)行相關(guān)的信息披露；

　　（3）為公司債務(wù)融資工具發(fā)行選擇并聘請(qǐng)受托管理人、清算管理人，簽署受托管理協(xié)議、清算管理協(xié)議以及制定債務(wù)融資工具持有人會(huì)議規(guī)則（如適用）；

　?。?）辦理本次公司債務(wù)融資工具發(fā)行的一切申報(bào)、上市、轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)，包括但不限于根據(jù)有關(guān)監(jiān)管部門的要求制作、修改、報(bào)送本次公司債務(wù)融資工具發(fā)行、上市、轉(zhuǎn)讓及本公司、發(fā)行主體及/或第三方提供（反）擔(dān)保、支持函的申報(bào)材料，簽署相關(guān)申報(bào)文件及其他法律文件；辦理每期融資債權(quán)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的申報(bào)、發(fā)行、設(shè)立、備案以及掛牌和轉(zhuǎn)讓等事宜；

　?。?）除涉及有關(guān)法律、法規(guī)及公司《章程》規(guī)定須由股東大會(huì)重新表決的事項(xiàng)外，依據(jù)監(jiān)管部門意見、政策變化，或市場(chǎng)條件變化，對(duì)與本次公司債務(wù)融資工具發(fā)行有關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，或根據(jù)實(shí)際情況決定是否繼續(xù)進(jìn)行本次公司債務(wù)融資工具發(fā)行的全部或部分工作；

　?。?）辦理與本次公司債務(wù)融資工具發(fā)行有關(guān)的其他相關(guān)事項(xiàng)；

　?。?）在上述授權(quán)基礎(chǔ)上，董事會(huì)轉(zhuǎn)授權(quán)公司經(jīng)營(yíng)管理層代表公司根據(jù)股東大會(huì)的決議及董事會(huì)授權(quán)具體處理與本次公司債務(wù)融資工具發(fā)行有關(guān)的一切事務(wù)。

　　上述授權(quán)自本次股東大會(huì)審議通過之日起至2025年12月31日止或上述授權(quán)事項(xiàng)辦理完畢孰早之日止（視屆時(shí)是否已完成全部公司境內(nèi)外債務(wù)融資工具發(fā)行而定）。若公司已于授權(quán)有效期內(nèi)取得監(jiān)管部門的發(fā)行批準(zhǔn)、許可、備案或登記的（如適用），則公司可在該批準(zhǔn)、許可、備案或登記確認(rèn)的有效期內(nèi)完成有關(guān)公司境內(nèi)外債務(wù)融資工具的發(fā)行或部分發(fā)行，就有關(guān)發(fā)行或部分發(fā)行的事項(xiàng)，上述授權(quán)有效期延續(xù)到該等發(fā)行或部分發(fā)行完成之日止。

　　公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)議案的具體表決結(jié)果如下：

　　其中，參加公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票表決的中小投資者（除單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份以外的股東）對(duì)有關(guān)議案表決結(jié)果如下：

　　四、律師出具的法律意見

　　北京市天元律師事務(wù)所謝發(fā)友、王志強(qiáng)律師見證了本次股東大會(huì)并發(fā)表法律意見認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合法律、行政法規(guī)、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的人員資格及召集人資格合法有效；本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果合法有效。

　　五、備查文件

　　1.經(jīng)與會(huì)董事和記錄人簽字確認(rèn)并加蓋董事會(huì)印章的股東大會(huì)決議；

　　2.法律意見。

　　特此公告。

　　國(guó)元證券股份有限公司董事會(huì)

　　2023年2月24日

　　證券代碼：000728 證券簡(jiǎn)稱：國(guó)元證券 公告編號(hào)：2023－012

　　國(guó)元證券股份有限公司

　　第十屆董事會(huì)第三次會(huì)議決議公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　一、董事會(huì)會(huì)議召開情況

　　國(guó)元證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”或“公司”）第十屆董事會(huì)第三次會(huì)議通知于2023年2月20日以專人送達(dá)或電子郵件方式發(fā)出，會(huì)議于2023年2月23日在合肥以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊表決方式召開，本次會(huì)議應(yīng)出席的董事14人，實(shí)際出席的董事14人，其中許植先生、于強(qiáng)先生、劉超先生、邵德慧女士、孫先武先生以通訊表決方式出席會(huì)議。本次董事會(huì)由董事長(zhǎng)沈和付先生主持，公司監(jiān)事和部分高管列席會(huì)議。會(huì)議的召開符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定。

　　二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

　　本次會(huì)議以記名投票的方式審議通過如下決議：

　　（一）審議通過《關(guān)于聘任劉錦峰女士為公司董事會(huì)秘書的議案》。

　　根據(jù)《公司法》《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》和《公司章程》規(guī)定，同意聘任劉錦峰女士為公司董事會(huì)秘書，任期自本次董事會(huì)審議通過之日起至第十屆董事會(huì)屆滿。

　　表決結(jié)果：贊成票【14】票，反對(duì)票【0】票，棄權(quán)票【0】票，審議通過本議案。

　　公司獨(dú)立董事發(fā)表同意的獨(dú)立意見。

　　（二）審議通過《關(guān)于對(duì)公司部分機(jī)構(gòu)進(jìn)行設(shè)置調(diào)整的議案》。

　　根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，同意公司對(duì)部分機(jī)構(gòu)設(shè)置進(jìn)行調(diào)整，具體情況如下：

　　1.機(jī)構(gòu)客戶部更名為戰(zhàn)略客戶部；

　　2.托管部更名為機(jī)構(gòu)金融部；

　　3.設(shè)立財(cái)富業(yè)務(wù)管理總部；撤銷一級(jí)部門私人財(cái)富部、分支機(jī)構(gòu)服務(wù)部，將其作為二級(jí)部門并入財(cái)富業(yè)務(wù)管理總部；

　　4.撤銷一級(jí)部門客戶服務(wù)中心，將其作為二級(jí)部門并入運(yùn)營(yíng)總部；

　　5.設(shè)立做市業(yè)務(wù)部。

　　表決結(jié)果：贊成票【14】票，反對(duì)票【0】票，棄權(quán)票【0】票，審議通過本議案。

　?。ㄈ徸h通過《關(guān)于制定〈國(guó)元證券股份有限公司執(zhí)行委員會(huì)工作細(xì)則〉的議案》。

　　同意公司制定《國(guó)元證券股份有限公司執(zhí)行委員會(huì)工作細(xì)則》。

　　表決結(jié)果：贊成票【14】票，反對(duì)票【0】票，棄權(quán)票【0】票，審議通過本議案。

　?。ㄋ模徸h通過《關(guān)于修訂〈國(guó)元證券股份有限公司總裁工作細(xì)則〉的議案》。

　　同意公司對(duì)《國(guó)元證券股份有限公司總裁工作細(xì)則》部分條款進(jìn)行修改。

　　表決結(jié)果：贊成票【14】票，反對(duì)票【0】票，棄權(quán)票【0】票，審議通過本議案。

　?。ㄎ澹徸h通過《關(guān)于修訂〈國(guó)元證券股份有限公司董事會(huì)向經(jīng)理層授權(quán)管理辦法〉的議案》。

　　同意公司對(duì)《國(guó)元證券股份有限公司董事會(huì)向經(jīng)理層授權(quán)管理辦法》部分條款進(jìn)行修改。

　　表決結(jié)果：贊成票【14】票，反對(duì)票【0】票，棄權(quán)票【0】票，審議通過本議案。

　　（六）審議通過《關(guān)于修訂〈國(guó)元證券股份有限公司總裁向董事會(huì)報(bào)告工作制度〉的議案》。

　　同意公司對(duì)《國(guó)元證券股份有限公司總裁向董事會(huì)報(bào)告工作制度》部分條款進(jìn)行修改，同時(shí)更名為《國(guó)元證券股份有限公司經(jīng)理層向董事會(huì)報(bào)告工作制度》。

　　表決結(jié)果：贊成票【14】票，反對(duì)票【0】票，棄權(quán)票【0】票，審議通過本議案。

　?。ㄆ撸徸h通過《關(guān)于修訂〈國(guó)元證券股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法〉的議案》。

　　同意公司對(duì)《國(guó)元證券股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》部分條款進(jìn)行修改。

　　表決結(jié)果：贊成票【14】票，反對(duì)票【0】票，棄權(quán)票【0】票，審議通過本議案。

　　《國(guó)元證券股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于公司董事會(huì)秘書聘任的獨(dú)立意見》《國(guó)元證券股份有限公司執(zhí)行委員會(huì)工作細(xì)則》《〈國(guó)元證券股份有限公司總裁工作細(xì)則〉等制度修訂說明》，修訂后的《國(guó)元證券股份有限公司董事會(huì)向經(jīng)理層授權(quán)管理辦法》《國(guó)元證券股份有限公司總裁工作細(xì)則》《國(guó)元證券股份有限公司經(jīng)理層向董事會(huì)報(bào)告工作制度》《國(guó)元證券股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》詳見2023年2月24日巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。

　　三、備查文件

　　1.經(jīng)與會(huì)董事簽字并加蓋董事會(huì)印章的董事會(huì)決議；

　　2.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　國(guó)元證券股份有限公司董事會(huì)

　　2023年2月24日

　　附：

　　劉錦峰女士簡(jiǎn)歷

　　劉錦峰女士，1969年5月出生，工學(xué)及經(jīng)濟(jì)學(xué)雙學(xué)士。曾任公司投資銀行總部業(yè)務(wù)三部經(jīng)理、投資銀行總部副總經(jīng)理兼資本市場(chǎng)部和業(yè)務(wù)三部經(jīng)理、證券事務(wù)代表、機(jī)構(gòu)管理部總經(jīng)理、董事會(huì)辦公室主任、董事會(huì)秘書兼董事會(huì)辦公室主任和股權(quán)管理部總經(jīng)理?，F(xiàn)任公司執(zhí)行委員會(huì)委員、副總裁，兼任國(guó)元股權(quán)投資公司董事，國(guó)元?jiǎng)?chuàng)新投資公司董事。劉錦峰女士已取得深圳證券交易所董事會(huì)秘書資格證書。

　　劉錦峰女士不存在《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任上市公司高級(jí)管理人員的情形；未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒；不存在因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案稽查，尚未有明確結(jié)論的情形；不是失信被執(zhí)行人、失信責(zé)任主體或失信懲戒對(duì)象，不存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)在證券期貨市場(chǎng)違法失信信息公開查詢平臺(tái)公示或者被人民法院納入失信被執(zhí)行人名單的情形；與持有公司5%以上股份的股東、實(shí)際控制人、公司其他董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；不直接持有公司股份；符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及交易所其他相關(guān)規(guī)定的任職要求。

　　劉錦峰女士的通訊方式：

　　辦公電話：0551-62207968

　　傳真：0551-62207322

　　電子郵箱：ljf2100@gyzq.com.cn

　　通訊地址：安徽省合肥市梅山路18號(hào)安徽國(guó)際金融中心A座（郵編：230022）